第一篇建設(shè)工程合同管理第一章合同法律關(guān)系第一節(jié)合同法律關(guān)系的基本概念一、構(gòu)成要素合同法律關(guān)系由主體、內(nèi)容、客體三要素構(gòu)成。(一)主體合同法律關(guān)系主體指參加經(jīng)濟法律關(guān)系，享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人。包括：主體可以是自然人、法人、其他組織。(二)內(nèi)容內(nèi)容是指主體享有的經(jīng)濟權(quán)利和承擔(dān)的經(jīng)濟義務(wù)。合同法律關(guān)系的內(nèi)容是合同的具體要求，決定了合同法律關(guān)系的性質(zhì)，它是連接主體的紐帶。(三)客體指參加合同法律關(guān)系的主體享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)所共同指向的對象。包括物、行為、智力成果。二、合同法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和終止（都必須以法律事實為依據(jù)，分行為和事件）產(chǎn)生是主體間形成權(quán)利義務(wù)關(guān)系；變更是主體、內(nèi)容、客體發(fā)生變化；終止是主體間權(quán)利義務(wù)消失。2．民事法律行為的有效條件民事法律行為的有效條件包括主體合格，意思真實，內(nèi)容合法，形式完備。3．民事法律行為無效民事法律行為無效即民事法律行為不具備有效條件之一的民事行為，分為絕對無效行為和相對無效行為兩種。(1)絕對無效行為(無效的民事行為)包括無民事行為能力，限制，欺詐、脅迫、乘人之危，惡意串通、違法和公共利益、違反國家指令性計劃、以合法掩蓋非法目的等行為。（2）相對無效行為(可撤銷的民事行為)重大誤解、顯失公平。民事行為無效的財產(chǎn)處理：返還、賠償、追繳代理是代理人以被代理人名義，在代理權(quán)限內(nèi)進行活動，由此產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)直接由被代理人享有和承擔(dān)的法律行為。1．代理種類(1)委托代理(2)法定代理(3)指定代理（在建設(shè)工程中涉與的代理主要是委托代理）2．特殊責(zé)任⑴無權(quán)代理：包括代理人在沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)和代理權(quán)過期。被代理人知情不作否認視為同意，被代理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。⑵濫用代理權(quán)：包括代理人與代理人自己訂合同、作交易，代理人同時代理雙方和代理人不履行代理職責(zé)。代理人濫用代理權(quán)給被代理人造成損失時應(yīng)負賠償責(zé)任。3．連帶責(zé)任⑴代理人串通第三人損害被代理人時；（2）第三人明知無權(quán)仍然實施（3）知道違法仍然代理、被代理人知道不反對⑷委托方授權(quán)不明時。第二節(jié)訴訟時效與法律保護時效期間分類：（1）普通訴訟時效（2）特殊訴訟時效訴訟時效的起算、終止、中斷、延長；普通訴訟時效是法律沒有作特別規(guī)定的各種民事權(quán)利的訴訟時效。時效期間為2年，從知道或應(yīng)該知道被侵權(quán)時起計算，但從被侵權(quán)之日起超過20年仍不知道，亦不予保護。第二章合同與合同法第一節(jié)合同的概念合同法的基本原則：1、平等原則2、自愿原則3、公平原則4、誠信原則5、合法原則6、社會公共利益原則7、法律保護原則第二節(jié)合同的訂立1合同訂立分要約和承諾兩個階段，1、要約是當(dāng)事人一方向?qū)Ψ教岢鲇喠⒑贤蠛秃贤饕獥l款，并限定期限做出承諾的意思表示，在要約有效期要約人受要約約束2．承諾受要約人做出完全同意要約內(nèi)容的意思表示，并在要約有效期內(nèi)送達要約人。要約一經(jīng)承諾，合同即告成立。合同應(yīng)采用書面形式（招標(biāo)文件-要約邀請投標(biāo)文件-要約中標(biāo)通知書-承諾）2合同內(nèi)容習(xí)慣上叫合同條款，合同示范文本本身不具有法律約束力，簽字認可后具有，合同條款進行了限制性規(guī)定，不利解釋時采用非格式條款第三節(jié)合同的履行、變更、轉(zhuǎn)讓和終止合同履行原則：全面履行原則、實際履行原則、誠信原則、促進交易原則2內(nèi)容約定不明確(質(zhì)量、價格、履行地點、期限、方式、費用)3．價格變動時的履行⑴交付期限內(nèi)政府價格調(diào)整時，按交付時價格計價。 ⑵逾期交付標(biāo)的，價格上漲按原價執(zhí)行，價格下降按新價執(zhí)行。（3）逾期提取標(biāo)的（或付款），價格上漲按新價執(zhí)行，價格下降按原價執(zhí)行。4抗辯權(quán)包括1、同時履行抗辯權(quán)、2順序履行＊3不安抗辯權(quán)；合同轉(zhuǎn)讓包括債權(quán)轉(zhuǎn)讓和債務(wù)承擔(dān)兩種情況，當(dāng)事人也可將權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓。第四節(jié)違約責(zé)任三、承擔(dān)違約責(zé)任的前提（合同有效成立）方式⑴繼續(xù)履行；⑵補救措施：恢復(fù)原狀、修理、返工、交換、退貨、折價等；⑶賠償損失，支付條件損失事實、違約行為、因果關(guān)系。⑷違約金是一方違約應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜呢泿?。?）定金違約金-懲罰性（違約行為）；賠償金-補償性（有損失）第五節(jié)合同爭議的解決一、解決合同爭議的方法1、和解2、調(diào)解3、仲裁4、訴訟（非自愿）合同雙方當(dāng)事人如果未約定仲裁協(xié)議，則只能以訴訟作為解決爭議的最終方式。仲裁的原則1、自愿原則2、公平合理原則3、仲裁依法獨立進行原則4、一裁終局原則裁決作出后，當(dāng)事人就同一糾紛再申請仲裁或者向人民法院起訴的，仲裁委員會或者人民法院不予受理。第三章建設(shè)工程合同（合同法第十六章）第二百六十九條建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。第二百七十條建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第二百七十一條建設(shè)工程招投標(biāo)應(yīng)依照公開、公平、公正進行。第二百七十二條承包人不得全部轉(zhuǎn)包、肢解以后以分包名義分別轉(zhuǎn)包。第二百七十三條國家重大建設(shè)合同，按程序、批準(zhǔn)的投資計劃、可研報告等文件訂立。第二百七十七條發(fā)包人在不妨礙承包人正常作業(yè)的情況下，可以隨時對作業(yè)進度、質(zhì)量進行檢查。第四章委托監(jiān)理合同管理第一節(jié)建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的概述委托監(jiān)理合同文件包括：1、委托監(jiān)理合同2、委托函或中標(biāo)函3、委托合同標(biāo)準(zhǔn)條件4、專用條件5、實施過程補充與修正文件第二節(jié)監(jiān)理合同的訂立監(jiān)理人的權(quán)利包括1、委托監(jiān)理合同中賦予監(jiān)理人的權(quán)利2．監(jiān)理人執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務(wù)可以行使的權(quán)利(1)工程建設(shè)有關(guān)事項和工程設(shè)計的建議權(quán)。(2)對實施項目的質(zhì)量、工期和費用的監(jiān)督控制權(quán)。(3)工程建設(shè)有關(guān)協(xié)作單位組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)。(4)在業(yè)務(wù)緊急情況下，為了工程和人身安全，盡管變更指令已超越了委托人授權(quán)而又不能事先得到批準(zhǔn)時，也有權(quán)發(fā)布變更（權(quán)）指令，但應(yīng)盡快通知委托人。(5)審核（權(quán)）承包商索賠的權(quán)利。第三節(jié)監(jiān)理合同的履行一、監(jiān)理人應(yīng)完成的監(jiān)理工作：1、正常工作2、附加工作3、額外工作1、“附加工作”是指與完成正常工作相關(guān)，在委托正常監(jiān)理工作范圍以外監(jiān)理人應(yīng)完成的工作?？赡馨ǎ?1)由于委托人、第三方原因，使監(jiān)理工作受到阻礙或延誤，以致增加了工作量或延續(xù)時間；（2）增加監(jiān)理工作的范圍和內(nèi)容2、“額外工作”是指服務(wù)內(nèi)容和附加工作以外的工作，即非監(jiān)理人自己的原因而暫停或終止監(jiān)理業(yè)務(wù)，其善后工作與恢復(fù)監(jiān)理業(yè)務(wù)前不超過42天的準(zhǔn)備工作時間。合同的有效期即監(jiān)理人的責(zé)任期正常的監(jiān)理酬金的構(gòu)成，是監(jiān)理單位在工程項目監(jiān)理中所需的全部成本，再加上合理的利潤和稅金。具體應(yīng)包括：直接成本、間接成本。(二)附加監(jiān)理工作的酬金1、增加監(jiān)理工作時間的補償酬金報酬=附加工作天數(shù)×合同約定的報酬/合同中約定的監(jiān)理服務(wù)天數(shù)六、合同的生效、變更與終止1．生效自合同簽字之日起生效。第五章勘察設(shè)計合同管理第一節(jié)合同的履行責(zé)任1．合同生效設(shè)計合同經(jīng)雙方簽字蓋章并在發(fā)包人向設(shè)計人支付定金(20％的合同總價)后生效。發(fā)包人應(yīng)在簽字后3日內(nèi)支付定金，收到定金作為設(shè)計人設(shè)計開工標(biāo)志。(五)違約責(zé)任1．發(fā)包人的違約責(zé)任(1)發(fā)包人延誤支付。發(fā)包人應(yīng)按合同規(guī)定的金額和時間向設(shè)計人支付設(shè)計費，每逾期支付1天，應(yīng)承擔(dān)支付金額2‰的逾期違約金，且設(shè)計人提交設(shè)計文件的時間順延。逾期超過30天以上時，設(shè)計人有權(quán)暫停履行下階段工作，并書面通知發(fā)包人。（2）審批工作的延誤應(yīng)均視為發(fā)包人應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，支付全部設(shè)計費。(3)發(fā)包人原因要求解除合同。在合同履行期間，發(fā)包人要求終止或解除合同設(shè)計人1、未設(shè)計-不退定金2、設(shè)計小于一半-支付一半3、設(shè)計大于一半-支付全部設(shè)計費第二節(jié)監(jiān)理工程師對勘察設(shè)計合同的管理設(shè)計階段的監(jiān)理，一般指由建設(shè)項目已經(jīng)取得立項批準(zhǔn)文件以與必須的有關(guān)批文后，編制設(shè)計任務(wù)書開始，直到完成施工圖設(shè)計的全過程監(jiān)理。設(shè)計階段監(jiān)理的內(nèi)容包括：(1)根據(jù)設(shè)計任務(wù)書等有關(guān)批示相資料編制用招標(biāo)方式的項目監(jiān)理人員應(yīng)編制“招標(biāo)文件”；(2)組織設(shè)計方案競賽、招投標(biāo)，并參與評選設(shè)計方案或評標(biāo)；(3)協(xié)助選擇勘察、設(shè)計單位，或提出評標(biāo)意見與中標(biāo)單位候選名單；(4)起草勘察、設(shè)計合同條款與協(xié)議書；(5)監(jiān)督勘察、設(shè)計合同的履行情況；(6)審查勘察、設(shè)計階段的方案和設(shè)計結(jié)果；(7)向建設(shè)單位提出支付合同價款的意見；(8)審查項目概、預(yù)算。第六章施工合同管理第一節(jié)施工合同的訂立一、工期和合同價格(一)工期在合同協(xié)議書內(nèi)應(yīng)明確注明開工日期、竣工日期和合同工期總?cè)諝v天數(shù)。工期總?cè)諝v天數(shù)應(yīng)為投標(biāo)書內(nèi)承包人承諾的天數(shù)，不一定是招標(biāo)文件要求的天數(shù)。二、對雙方有約束力的合同文件(一)合同文件的組成1．訂立合同時已形成的文件(1)施工合同協(xié)議書；(2)中標(biāo)通知書；(3)投標(biāo)書與其附件；(4)施工合同專用條款(5)施工合同通用條款；(6)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范與有關(guān)技術(shù)文件；(7)圖紙；(8)工程量清單；(9)工程報價單或預(yù)算書。（10）合同履行過程中形成的文件（10）合同履行過程中形成的文件(二)對合同文件中矛盾或歧義的解釋1．合同文件的優(yōu)先解釋次序通用條款規(guī)定，上述合同文件原則上應(yīng)能夠互相解釋、互相說明。但當(dāng)合同文件中出現(xiàn)含糊不清或不一致時，按上面的順序優(yōu)先排列為解釋次序，也可在專用合同文件中規(guī)定。第二節(jié)施工準(zhǔn)備階段的合同管理1．承包人要求的延期開工承包人不能按時開工，應(yīng)在不遲于協(xié)議書約定的開工日期前7天，以書面形式向工程師提出延期開工的理由和要求。工程師在接到延期開工申請后的48小時內(nèi)給予答復(fù)。2．發(fā)包人原因的延期開工因發(fā)包人的原因施工現(xiàn)場尚不具備施工的條件，影響了承包人不能按照協(xié)議書約定的日期開工時，工程師應(yīng)以書面形式通知承包人推遲開工日期。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)賠償承包人因此造成的損失，相應(yīng)順延工期。第三節(jié)施工過程的合同管理(1)發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備的現(xiàn)場接收。發(fā)包人在其所供應(yīng)的材料設(shè)備到貨前24小時，應(yīng)以書面形式通知承包人，由承包人派人與發(fā)包人共同清點。(2)材料設(shè)備接收后移交承包人保管。發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備經(jīng)雙方共同清點接收后，由承包人妥善保管，發(fā)包人支付相應(yīng)的保管費用。因承包人的原因發(fā)生損壞丟失，由承包人負責(zé)賠償。發(fā)包人不按規(guī)定通知承包人驗收，發(fā)生的損壞丟失由發(fā)包人負責(zé)。(3)發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備與約定不符時的處理。到貨時間早于合同約定時間，發(fā)包人承擔(dān)保管費用，到貨時間遲于，追加合同價款，順延工期，賠償損失。2．承包人采購的材料設(shè)備(2)承包人在材料設(shè)備到貨前24小時應(yīng)通知工程師共同進行到貨清點。(3)承包人采購的材料設(shè)備與設(shè)計或標(biāo)準(zhǔn)要求不符時，承包人應(yīng)在工程師要求的時間內(nèi)運出施工現(xiàn)場，重新采購符合要求的產(chǎn)品，承擔(dān)由此發(fā)生的費用，延誤的工期不予順延。(二)材料和設(shè)備的使用前檢驗1．發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備發(fā)包人供應(yīng)的材料設(shè)備進人施工現(xiàn)場后需要在使用前檢驗或者試驗的，由承包人負責(zé)檢查試驗，費用由發(fā)包人負責(zé)。此次檢查試驗通過后，仍不能解除發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備存在的質(zhì)量缺陷責(zé)任。2．承包人負責(zé)采購的材料和設(shè)備(1)采購的材料設(shè)備在使用前，承包人應(yīng)按工程師的要求進行檢驗或試驗，不合格的不得使用，檢驗或試驗費用由承包人承擔(dān)。(2)工程師發(fā)現(xiàn)承包人采購并使用不符合設(shè)計或標(biāo)準(zhǔn)要求的材料設(shè)備時，應(yīng)要求承包人負責(zé)修復(fù)、拆除或重新采購，并承擔(dān)發(fā)生的費用，由此延誤的工期不予順延。二、對施工質(zhì)量的監(jiān)督管理不論何時，工程師一經(jīng)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量達不到約定標(biāo)準(zhǔn)的工程部分，均可要求承包人返工。........若承包人提出使用專利技術(shù)或特殊工藝施工，應(yīng)首先取得工程師認可，然后由承包人負責(zé)辦理申報手續(xù)并承擔(dān)有關(guān)費用。三、隱蔽工程與重新檢驗無論工程師是否參加了驗收，當(dāng)其對某部分的工程質(zhì)量有懷疑，均可要求承包人對已經(jīng)隱蔽的工程進行重新檢驗。重新檢合格，發(fā)包人承擔(dān)由此發(fā)生的全部追加合同價款，賠償承包人損失，并相應(yīng)順延工期，檢驗不合格，承包人承擔(dān)全部費用，工期不予順延。四、施工進度管理因承包人自身的原因造成工程實際進度滯后于計劃進度，所有的后果都應(yīng)由承包人自行承擔(dān)。工程師不對確認后的改進措施效果負責(zé)，這種確認并不是工程師對工程延期的批準(zhǔn)，而僅僅是要求承包人在合理的狀態(tài)下施工。(三)工期延期1、可以順延工期的條件(1)發(fā)包人不能按專用條款的約定提供開工條件；(2)發(fā)包人不能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使工程不能正常進行；(3)工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進行；(4)設(shè)計變更和工程量增加；(5)一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(6)不可抗力；(7)專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。七、支付管理(一)允許調(diào)整合同價款的情況1．可以調(diào)整合同價款的原因(1)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響到合同價款；(2)工程造價部門公布的價格調(diào)整；(3)1周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；(4)雙方約定的其他因素。2．調(diào)整合同價款的管理程序工程師確認調(diào)整金額后作為追加合同價款，與工程款同期支付。八、不可抗力不能預(yù)見、避免、克服(一)不可抗力的范圍(二)不可抗力事件的合同責(zé)任1．合同約定工期內(nèi)發(fā)生的不可抗力(l)工程本身的損害、因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失以與運至施工場地用于施工的材料和待安裝的設(shè)備的損害，由發(fā)包人承擔(dān)；(2)承、發(fā)包雙方人員的傷亡損失，分別由各自負責(zé)；(3)承包人機械設(shè)備損壞與停工損失，由承包人承擔(dān)；(4)停工期間，承包人應(yīng)工程師要求留在施工場地的必要的管理人員與保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包人承擔(dān)；(5)工程所需清理、修理費用由發(fā)包人承擔(dān)；(6)延誤的工期相應(yīng)順延。第四節(jié)竣工階段的合同管理1．試車的組織(1)單機無負荷試車，由承包人組織試車。(2)聯(lián)動無負荷試車，由發(fā)包人組織試車。2．試車中雙方的責(zé)任(二)竣工驗收程序1．承包人申請驗收2．發(fā)包人組織驗收組3．驗收步驟4．驗收后的管理發(fā)包人收到承包人送交的竣工驗收報告后28天內(nèi)不組織驗收，或驗收后14天不提出修改意見，視為竣工驗收報告已被認可。(三)竣工時間的確定工程竣工驗收通過，承包人送交竣工驗收報告的日期為實際竣工日期。工程按照要求修改后通過竣工驗收的，實際竣工日期為承包人修改后提請發(fā)包人驗收的日期。承包人的實際施工期限，從開工日起到上述確認為竣工日期之間的日歷天數(shù)。三、工程保修(一)工程質(zhì)量保修范圍和內(nèi)容(二)質(zhì)量保修期從竣工驗收合格之日起計算國務(wù)院頒布的《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》明確規(guī)定，在正常使用條件下最低保修期限為：(1)基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體工程，為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；(2)屋面防水工程、有防水要求的衛(wèi)生間和外墻面的防滲漏，為5年；(3)供熱與供冷系統(tǒng)，為2個采暖期、供冷期；(4)電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程，為2年。(三)質(zhì)量保修責(zé)任(四)保修費用由他人原因造成的缺陷，發(fā)包人負責(zé)組織維修，承包人不承擔(dān)費用，且發(fā)包人不得從保證金中扣除費用。保修費用由造成質(zhì)量缺陷的責(zé)任方承擔(dān)。3．移交工程承包人收到竣工結(jié)算價款后14天內(nèi)將竣工工程交付發(fā)包人，施工合同即告終止。第七章索賠與違約管理第一節(jié)索賠管理索賠的性質(zhì)是經(jīng)濟補償索賠的分類：1、目的費用索賠、工期索賠2、依據(jù)合同內(nèi)索賠、合同外索賠、額外索賠、3、當(dāng)事人承發(fā)包雙方、承發(fā)包雙方與保險公司、委托人與其他人、4合同條件*發(fā)包人風(fēng)險、特殊風(fēng)險、不利地下條件、障礙物；*變更；*發(fā)包人違約；*價格、法規(guī)變化、工程暫停；*合同矛盾、額外試驗、地下文物；*其他(一)索賠處理的依據(jù)1．國家有關(guān)的法律、法規(guī)和與有關(guān)規(guī)定；2．國務(wù)院鐵路建設(shè)主管部門的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和定額；3．本工程的施工承包合同文件；4．施工承包合同履行過程中與索賠事件有關(guān)的原始憑證。施工合同文件是處理索賠的重要依據(jù)，(二)承包單位提出費用索賠的條件1．索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟損失；2．索賠事件是由于非承包單位的責(zé)任發(fā)生的；3．承包單位已按照施工承包合同規(guī)定的期限和程序提出索賠要求。索賠理由應(yīng)同時滿足本條所規(guī)定的三個條件才能成立。(三)費用索賠的處理1．承包單位在28天內(nèi)盡早發(fā)出索賠書面意向通知，通知宜短，只需寫清事件、原因和合同依據(jù)。如索賠事件持續(xù)發(fā)生，承包人應(yīng)按28天為周期遞交詳細資料，在事件終止后的28天內(nèi)遞交索賠申請和帳單。2．總監(jiān)理工程師初步審查費用索賠報告，符合費用索賠的條件時予以受理；3．總監(jiān)理工程師指定專業(yè)監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；4．總監(jiān)理工程師進行審查，并在初步確定一個批準(zhǔn)數(shù)額后，與承包單位和建設(shè)單位進行協(xié)商；現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)在確定索賠批準(zhǔn)額時，可采用實際費用法。索賠批準(zhǔn)額等于承包單位為了某項索賠事件所支付的合理實際開支減去施工合同中的計劃開支，再加上應(yīng)得的管理費和利潤?？偙O(jiān)理工程師在審批費用索賠審批表時，可附一份索賠審查報告。索賠審查報告可包括以下內(nèi)容：1．正文：受理索賠的日期，工程概況，確認的索賠理由與合同依據(jù)，經(jīng)過調(diào)查、討論、協(xié)商而確定的計算方法與由此而得出的索賠批準(zhǔn)額和結(jié)論。2．附件：總監(jiān)理工程師對該索賠的評價，承包單位的索賠報告與其有關(guān)證據(jù)和資料。五、工期索賠(一)概念與條件由非承包人原因引起的工期延長叫工期延期，是承包人的工期索賠，由承包人原因引起的工期延長叫工期延誤，是發(fā)包人的工期索賠，2．工程延期的處理原則即使影響的不是關(guān)鍵線路工程，只要承包人能證明由此已經(jīng)引起損失或支出，雖然不發(fā)生工期索賠，但會發(fā)生費用索賠。3．工期索賠的處理現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)復(fù)查工程延期的全部情況，并由總監(jiān)理工程師做出最終的工程延期批準(zhǔn)。第二節(jié)違約與爭端管理一、索賠與違約索賠違約責(zé)任區(qū)別1．發(fā)生的索賠事件在合同中不一定有約定。4．有損失才能索賠，索賠具有補償性質(zhì)。5．損失與被索賠人行為不一定有法律上的因果關(guān)系。1．違約事件必然是合同約定的內(nèi)容。2．違約事實4．懲罰性5．行為與事實之間有因果關(guān)系第八章其他合同管理第一節(jié)鐵路工程變更設(shè)計管理變更設(shè)計，是指施工圖經(jīng)審核修改批準(zhǔn)后至工程正式驗收前，變更施工圖的活動，變更原因有完善設(shè)計、工程質(zhì)量事故、其他原因。變更設(shè)計的性質(zhì)屬于修改合同，權(quán)利屬委托人，監(jiān)理人只能在委托人授權(quán)范圍內(nèi)行使變更審核權(quán)。一、1．《鐵路建設(shè)項目變更設(shè)計管理辦法》(鐵建設(shè)(2005)146號)。2.《鐵路建設(shè)項目Ⅰ類變更設(shè)計問責(zé)暫行辦法》(鐵建設(shè)(2007)111號)3．設(shè)計文件、施工承包合同、委托監(jiān)理合同。二、變更設(shè)計的分類（一）變更設(shè)計分為Ⅰ類、Ⅱ類。1.符合下列條件之一者為Ⅰ類變更設(shè)計：(1)變更建設(shè)規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方案的；(2)變更初步設(shè)計主要批復(fù)意見的；(3)變更涉與運輸能力、運輸質(zhì)量、運輸安全的；(4)變更重點工點的設(shè)計原則；(5)變更設(shè)計一次增減投資300萬元(含)以上的。2.對施工圖的其他變更為Ⅱ類變更設(shè)計。（二）變更設(shè)計項目劃分原則：1．同一工點或同一病害引起的不可分割的一次性變更，為一項變更設(shè)計；2．同一工點中的不同變更內(nèi)容、同一病害類型的不同工點、同一變更內(nèi)容的不同段落應(yīng)分別劃分為不同的變更設(shè)計項目(初步設(shè)計批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)者除外)。變更設(shè)計必須按上述原則劃分，嚴禁將變更設(shè)計項目合并或拆分。（—）Ⅰ類變更設(shè)計程序堅持“先批準(zhǔn)，后變更；先設(shè)計，后施工”變更設(shè)計工作應(yīng)滿足建設(shè)需要。建設(shè)單位應(yīng)與時對變更設(shè)計意見組織研究、委托勘察設(shè)計、組織審批或報批，初步設(shè)計批準(zhǔn)單位應(yīng)與時審查Ⅰ類變更設(shè)計。鐵道部投資鐵路項目的Ⅰ類變更設(shè)計，由建設(shè)單位審查后報鐵道部工程設(shè)計鑒定中心，并抄送發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司等相關(guān)部門，由鐵道部工程設(shè)計鑒定中心組織審查，審查批復(fù)意見經(jīng)發(fā)展計劃司、建設(shè)管理司以與相關(guān)部門會簽后報部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。鐵道部與其他投資方合資的鐵路I類變更，由建設(shè)單位報初步設(shè)計批準(zhǔn)單位批準(zhǔn)。（二）Ⅱ類變更設(shè)計程序Ⅱ類變更設(shè)計，由提議單位提出變更理由和技術(shù)經(jīng)濟比較資料報建設(shè)單位，建設(shè)單位組織勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工單位與有關(guān)方面分析、研究，確定變更設(shè)計原因、責(zé)任單位、技術(shù)方案、費用與費用處理，由勘察設(shè)計單位進行變更設(shè)計。設(shè)計文件經(jīng)建設(shè)單位審查批準(zhǔn)后實施四、變更設(shè)計費用的確定原則(1)Ⅰ類變更設(shè)計引起的費用按初步設(shè)計批準(zhǔn)概算編制原則，扣除不應(yīng)發(fā)生的費用后確定；Ⅱ類變更設(shè)計引起的費用應(yīng)按施工承包合同約定的單價和計價方式確定。(2)Ⅰ類變更設(shè)計引起的費用按批準(zhǔn)意見執(zhí)行；Ⅱ類變更設(shè)計引起的費用列入預(yù)備費。(3)Ⅰ類變更設(shè)計的勘察設(shè)計費，按鐵路工程勘察設(shè)計收費標(biāo)準(zhǔn)計算，按變更設(shè)計批準(zhǔn)意見辦理；(4)實行工程總承包和施工總承包的建設(shè)項目，變更設(shè)計費用執(zhí)行相應(yīng)合同規(guī)定；(5)勘察設(shè)計單位無償完成因勘察設(shè)計質(zhì)量引起的變更設(shè)計；(6)工程質(zhì)量事故引起的變更設(shè)計，相關(guān)費用按鐵道部有關(guān)規(guī)定由事故責(zé)任方承擔(dān)。五、I類變更設(shè)計的監(jiān)督管理

鐵路建設(shè)項目除建設(shè)方案、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)工期、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化以與不可抗力外，原則上不得發(fā)生Ⅰ類變更設(shè)計。（一）因建設(shè)單位原因引起的Ⅰ類變更設(shè)計包括：

(2)調(diào)查資料不充分，盲目簽訂外部協(xié)議，引起變更設(shè)計的；

（二）

因勘察設(shè)計單位原因引起的Ⅰ類變更設(shè)計包括：

(2)外業(yè)調(diào)查失誤，拆遷物性質(zhì)出現(xiàn)變化或拆遷數(shù)量發(fā)生重大變化的；

（三）因施工單位原因引起的Ⅰ類變更設(shè)計包括：

(1)未認真進行施工圖現(xiàn)場核對，或發(fā)現(xiàn)施工圖與現(xiàn)場不符而不通知監(jiān)理、建設(shè)和勘察設(shè)計單位的；第二節(jié)分包管理工程分包分承包人分包，發(fā)包人指定分包，違法分包行為包括：1、轉(zhuǎn)包2、主體工程分包、3、整體工程分包4、層層分包，不正當(dāng)分包5、未經(jīng)監(jiān)理人審批的承包人分包四、責(zé)任劃分分包人向承包人負責(zé)，承包人向發(fā)包人負責(zé)。兩責(zé)獨立：監(jiān)理人負審批責(zé)任，承包人負分包責(zé)任，即使監(jiān)理人審批有誤，分包人的全部責(zé)任仍然由承包人全部承擔(dān)。第三節(jié)保險管理有關(guān)工程建設(shè)的保險有：建筑工程一切險、安裝工程一切險，第三方責(zé)任險、施工裝備險、人身意外險、貨物運輸險和其他險。第二篇鐵路建設(shè)工程信息、安全與環(huán)保管理第一章建設(shè)工程信息檔案管理概述第一節(jié)建設(shè)工程信息管理的基本任務(wù)和基本環(huán)節(jié)二、建設(shè)工程信息管理的基本環(huán)節(jié)基本環(huán)節(jié)包括：信息和數(shù)據(jù)的收集、傳遞、加工、整理、檢索、存儲。第二節(jié)建設(shè)工程檔案資料分類一、建設(shè)工程檔案資料分類按照《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》分為：工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件5大類。(4)竣工圖：分為建筑安裝工程竣工圖和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工圖兩大類。二、鐵路工程施工質(zhì)量驗收資料的歸檔客運專線鐵路驗標(biāo)規(guī)定：施工質(zhì)量驗收資料的歸檔整理應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定的要求。其中，檢驗批、分項工程質(zhì)量驗收記錄，建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位均應(yīng)長期保存；分部工程、單位工程質(zhì)量驗收記錄，建設(shè)單位應(yīng)永久保存，施工單位應(yīng)長期保存；其他資料應(yīng)按相關(guān)規(guī)定保存。這是根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB／T50328—2001)的要求規(guī)定的，與其他行業(yè)的建設(shè)工程文件歸檔一致。其中，保管期限分為：永久、長期（等于使用壽命）、短期（20年以下）三種。第三節(jié)建設(shè)工程檔案的驗收和移交一、驗收(1)列入城建檔案管理部門檔案接收范圍的工程，建設(shè)單位在組織工程竣工驗收前，應(yīng)提請城建檔案管理部門對工程檔案進行預(yù)驗收。工程檔案由建設(shè)單位進行驗收，屬于向地方城建檔案管理部門報送工程檔案的工程項目還應(yīng)會同地方城建檔案管理部門共同驗收。二、移交(1)列入城建檔案管理部門接收范圍的工程，建設(shè)單位在工程竣工驗收后3個月內(nèi)向城建檔案管理部門移交一套符合規(guī)定的工程檔案。(2)停建、緩建工程的工程檔案，暫由建設(shè)單位保管。第二章建設(shè)工程監(jiān)理檔案資料管理第一節(jié)監(jiān)理單位檔案資料管理三、監(jiān)理檔案的組卷監(jiān)理資料按單位工程歸檔的內(nèi)容組卷。四、監(jiān)理檔案的驗收、移交由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理資料的歸檔管理工作，并負責(zé)審核和簽字驗收，工程竣工驗收時應(yīng)提交由總監(jiān)理工程師審核并簽字的監(jiān)理竣工資料。六、工程監(jiān)理文件檔案資料管理方法(10)監(jiān)理文件的更改、作廢，原則上應(yīng)由信息部門指定的責(zé)任人進行，涉與審批責(zé)任的還需經(jīng)相關(guān)原審批責(zé)任人簽字認可，更改后的新文件與時取代原文件。第二節(jié)監(jiān)理文件檔案資料歸檔一、監(jiān)理相關(guān)檔案文件的分類歸檔按照現(xiàn)行《建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范》(GB／T50328—2001)，監(jiān)理檔案文件有10大類27個，要求在不同的單位歸檔保存，現(xiàn)分述如下：1．監(jiān)理規(guī)劃(1)監(jiān)理規(guī)劃(建設(shè)單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存，送城建檔案管理部門保存)；(2)監(jiān)理實施細則(建設(shè)單位長期保存，監(jiān)理單位短期保存，送城建檔案管理部門保存)；9．合同與其他事項管理(1)工程延期報告與審批(建設(shè)單位永久保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)；(3)合同爭議、違約報告與處理意見(建設(shè)單位永久保存，監(jiān)理單位長期保存，送城建檔案管理部門保存)；第三章鐵路工程監(jiān)理表格體系與主要文件檔案第一節(jié)工程報表體系根據(jù)《鐵路建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范細則》的規(guī)定，監(jiān)理報表體系有3大類如下表：序號分類編號資料用表名稱TA類表(承包單位填報表)TB類表(監(jiān)理單位填寫用表)TC類表(各方通用表)23TCl監(jiān)理工作聯(lián)系單24TC2工程變更單25TC3會議簽到表TA1-TA12施工組織設(shè)計（方案）、工程開工（復(fù)工）、分包單位資格、進場機械設(shè)備、進場人員、進場材料構(gòu)配件設(shè)備、施工測量、工程報驗申請單、質(zhì)量事故報告單、已完工數(shù)量、驗工計價、索賠申請表、延期、竣工初驗、進度計劃、監(jiān)理工程師通知單回復(fù)單TB1-TB6監(jiān)理工程師通知單、旁站記錄表、工程質(zhì)量問題通知單、開工令、復(fù)工令、索賠審批表第二節(jié)監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂監(jiān)理合同，收到施工合同、施工組織設(shè)計(技術(shù)方案)、設(shè)計圖紙后1個月內(nèi)—組織完成該工程項目的監(jiān)理規(guī)劃編制工作，經(jīng)監(jiān)理公司技術(shù)負責(zé)人審核批準(zhǔn)后，在監(jiān)理交底會前報送建設(shè)單位。第六節(jié)監(jiān)理月報監(jiān)理月報由項目總監(jiān)理工程師組織編寫，由總監(jiān)理工程師簽認，報送建設(shè)單位和本監(jiān)理單位，報送時間由監(jiān)理單位和建設(shè)單位協(xié)商確定。監(jiān)理月報的基本內(nèi)容應(yīng)按《鐵路工程建設(shè)監(jiān)理實施細則》的規(guī)定編寫，并上報有關(guān)單位。第七節(jié)項目監(jiān)理工作總結(jié)第四章鐵路建設(shè)工程安全管理第一節(jié)安全監(jiān)理的基本概念與安全監(jiān)理的依據(jù)一、鐵路工程安全管理基本概念所謂監(jiān)理工程師對鐵路工程的安全管理是指對工程建設(shè)中的人、機、環(huán)境與施工全過程進行評價、監(jiān)控和督察，..............，這是安全生產(chǎn)條例賦予監(jiān)理工程師安全監(jiān)理的職責(zé)。工程安全生產(chǎn)施工單位是責(zé)任主體，項目負責(zé)人是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人。建設(shè)工程安全監(jiān)理的推行具有強制性；工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理，堅持安全第一、預(yù)防為主的方針。在安全管理工作中必須重點放在預(yù)防上，把可能發(fā)生的事故消滅在萌芽狀態(tài)。堅持安全第一、預(yù)防為主的方針?biāo)灤┯诮ㄔO(shè)工程施工的全過程。監(jiān)理單位應(yīng)按法律、法規(guī)、規(guī)章和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理，安全生產(chǎn)監(jiān)理應(yīng)與工程質(zhì)量、工期和投資控制同步實施，監(jiān)理單位對鐵路建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。二、鐵路工程安全監(jiān)理的依據(jù)；監(jiān)理委托合同；《中華人民共和國建筑法》；《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》；《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；國家安全生產(chǎn)方針、政策與各級政府安全生產(chǎn)法規(guī)；《鐵道部建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理辦法》《鐵路建設(shè)工程質(zhì)量安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》行業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范性文件、安全技術(shù)規(guī)范等；其他有關(guān)勞動保護、安全生產(chǎn)方面的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)等；安全生產(chǎn)有關(guān)的強制性標(biāo)準(zhǔn)。第二節(jié)安全監(jiān)理的工作內(nèi)容與工作程序一、鐵路建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（一）施工準(zhǔn)備階段安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容2、對中型與以上項目和危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)編制監(jiān)理實施細則。3、審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》與其他工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)要求。審查的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）施工單位編制的地下管線保護措施方案是否符合《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》與其他強制性標(biāo)準(zhǔn)要求（5）施工總平面布置圖是否符合安全生產(chǎn)的要求，辦公、宿舍、食堂、道路等臨時設(shè)施設(shè)置以與排水、防火措施是否符合《鐵路工程施工安全技術(shù)規(guī)程》與其他強制性標(biāo)準(zhǔn)要求。4、檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全與專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。5、審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。6、審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標(biāo)文件相一致（二）施工階段安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容監(jiān)督施工單位按照施工組中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，與時制止違規(guī)施工作業(yè)。督促施工單位將安全生產(chǎn)作為施工組織設(shè)計的內(nèi)容，對下列達到一定規(guī)模的工程應(yīng)編制專項施工方案，進行安全檢算，經(jīng)技術(shù)負責(zé)人簽字，總監(jiān)理工程師審核后實施，并檢查施工單位專職安全生產(chǎn)管理人員現(xiàn)場監(jiān)督情況:

(9)隧道工程；

(10)鋪軌、架梁工程；

(11)既有線工程；

(12)其他危險性較高的工程。2、定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。5、督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。二、鐵路建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序3、在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)與時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)與時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應(yīng)當(dāng)有通話記錄，并與時補充書面報告。三、落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的主要工作1、健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制2、完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度3、建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度。監(jiān)理單位的總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗，其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。第五章鐵路建設(shè)工程環(huán)境保護第一節(jié)鐵路建設(shè)工程環(huán)境保護相關(guān)法規(guī)與環(huán)保要求(4)建立了行之有效的環(huán)境保護監(jiān)督管理制度，成為依法保護環(huán)境的法律依據(jù)。1）環(huán)境影響評價制度2）“三同時”制度3）征收排污費制度4）污染物排放申報登記制度5）限期治理制度省、自治區(qū)、直轄市人民政府對國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中未作規(guī)定的項目，可以制定地方環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并報國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門備案。省、自治區(qū)、直轄市人民政府對國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中未作規(guī)定的項目，可以制定地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)；對國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)中已作規(guī)定的項目，可以制定嚴于國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)須報國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門備案。三、《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》(2)環(huán)境影響評價的報批和分級審批。在《條例》的第九、十、十一條中，可歸納為七個要點：2)鐵路、交通等建設(shè)項目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門同意，可在初步設(shè)計完成前報批EIA書。4)EIA書由有審批權(quán)的環(huán)保行政主管部門審批。(3)環(huán)境保護設(shè)施建設(shè)的“三同時”制度?！稐l例》第十六條規(guī)定：建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用,簡稱“三同時”?！叭瑫r”制度是我國環(huán)境管理的基本制度之一，也是我國獨創(chuàng)的一項。四、中華人民共和國環(huán)境影響評價法五、《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管理辦法》第八條建設(shè)項目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門，申請該建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收。第十六條建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收條件：②環(huán)境保護設(shè)施與其他措施等已按批準(zhǔn)的環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響登記表和設(shè)計文件的要求建成或者落實，環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)負荷試車檢測合格，其防治污染能力適應(yīng)主體工程的需要；⑥各項生態(tài)保護措施按環(huán)境影響報告書規(guī)定的要求落實，建設(shè)項目建設(shè)過程中受到破壞并可恢復(fù)的環(huán)境已按規(guī)定采取了恢復(fù)措施；第二節(jié)鐵路建設(shè)工程環(huán)境保護管理程序與基本內(nèi)容一、建設(shè)前期(2)設(shè)計階段設(shè)計階段是保證環(huán)境保護工程在設(shè)計文件中落實的關(guān)鍵階段，二、施工期根據(jù)國家環(huán)?？偩忠?，大型建設(shè)項目需實行環(huán)境保護監(jiān)理制度，這項制度已在青藏鐵路、萬宜鐵路建設(shè)中試行。本階段建設(shè)單位在環(huán)境保護管理方面包含的內(nèi)容：⑵把各項環(huán)保措施分解、落實至各施工單位。⑶要求各施工單位對可能產(chǎn)生較大環(huán)境影響的重點工程、取棄土場、砂石料場等編寫環(huán)保施工組織設(shè)計，其內(nèi)容應(yīng)包括減緩對環(huán)境影響的施工工藝、工序、環(huán)保措施和恢復(fù)措施。三、竣工驗收階段在項目建成臨管1～2年后，建設(shè)單位應(yīng)在項目國家驗收前，按國家環(huán)?？偩职l(fā)布的《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管理辦法》，委托經(jīng)國家環(huán)?？偩峙鷾?zhǔn)的具有相應(yīng)資質(zhì)的環(huán)評單位編寫“建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收調(diào)查報告”。調(diào)查報告的內(nèi)容包括項目環(huán)境影響報告書和有關(guān)項目設(shè)計文件規(guī)定應(yīng)采取的各項生態(tài)防護措施、......第三節(jié)鐵路建設(shè)工程環(huán)境保護的具體方法與措施第三篇建設(shè)工程質(zhì)量控制第一章質(zhì)量控制概述第一節(jié)質(zhì)量的特點一、建設(shè)工程質(zhì)量特性建設(shè)工程質(zhì)量的特性主要表現(xiàn)在以下六個方面：1．適用性。2．耐久性。3．安全性。4．可靠性。5．經(jīng)濟性。6．與環(huán)境的協(xié)調(diào)性。二、工程質(zhì)量形成過程與影響分析(一)工程建設(shè)各階段對質(zhì)量形成的質(zhì)量的影響1．項目可行性研究項目的可行性研究直接影響項目的決策質(zhì)量和設(shè)計質(zhì)量。3．工程勘察、設(shè)計工程設(shè)計質(zhì)量是決定工程質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。4．工程施工工程施工是形成實體質(zhì)量的決定性環(huán)節(jié)。5．工程竣工驗收工程竣工驗收對質(zhì)量的影響是保證最終產(chǎn)品的質(zhì)量。(二)影響工程質(zhì)量的因素影響工程的因素很多，但歸納起來主要有五個方面，即人(Man)、材料(Material)、機械(Machine)、方法(Method)和環(huán)境(Environment)，簡稱為4M1E因素。三、工程質(zhì)量的特點建設(shè)工程質(zhì)量的特點是由建設(shè)工程本身和建設(shè)生產(chǎn)的特點決定的。建設(shè)工程(產(chǎn)品)與其生產(chǎn)的特點：一是產(chǎn)品的固定性，生產(chǎn)的流動性；二是產(chǎn)品多樣性，生產(chǎn)的單件性；三是產(chǎn)品形體龐大、高投入、生產(chǎn)周期長、具有風(fēng)險性；四是產(chǎn)品的社會性，生產(chǎn)的外部約束性。正是由于上述建設(shè)工程的特點而形成了工程質(zhì)量本身有以下特點。1．影響因素多2．質(zhì)量波動大3．質(zhì)量隱蔽性第二類判斷錯誤(將不合格品誤認為合格品)。4．終檢的局限性5．評價方法的特殊性涉與結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以與有關(guān)材料，應(yīng)按規(guī)定進行見證取樣檢測。涉與結(jié)構(gòu)安全和使用功能的重要分部工程要進行抽樣檢測。第二節(jié)質(zhì)量控制和工程質(zhì)量控制質(zhì)量控制原則：1、堅持質(zhì)量第一2、堅持以人為核心3、堅持以預(yù)防為主4、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)5、堅持科學(xué)、公正、守法的職業(yè)道德規(guī)范。第三節(jié)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)1、GB/T19000—2000質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語2、GB/T19001—2000質(zhì)量管理體系—要求3．GB/T9004—2000質(zhì)量管理體系—業(yè)績改進指南提供質(zhì)量管理體系指南，包括持續(xù)改進的過程，有助于組織的顧客和其他相關(guān)方滿意。4．ISO19011質(zhì)量和環(huán)境審核指南ISO19011提供管理與實施環(huán)境和質(zhì)量審核的指南。圖1-1是該標(biāo)準(zhǔn)中所提出的過程方法模式的一個概念圖解，該圖給出了組織進行質(zhì)量管理的循環(huán)過程，從“管理職責(zé)”過程開始，逆時針進行過程循環(huán)，首先在“管理職責(zé)”中，對管理者規(guī)定了要求，在“資源管理”中涉與到了資源的提供，人力資源、設(shè)施與工作環(huán)境等要素；在“產(chǎn)品實現(xiàn)”過程中，確定并實施各過程；后繼通過“測量分析和改進”對過程和過程結(jié)果進行分析、認可、糾正和改進，最后通過管理評審向管理職責(zé)提供反饋，以實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進；從水平方向的四個箭頭所指示的邏輯質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進管理職責(zé)資源管理測量、分析、改進質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進管理職責(zé)資源管理測量、分析、改進產(chǎn)品實現(xiàn)相關(guān)方相關(guān)方相關(guān)方相關(guān)方圖1-1過程方法模式三、主要術(shù)語4．質(zhì)量方針由組織的最高管理者正式發(fā)布的該組織總的質(zhì)量宗旨和方向。第二章工程勘察設(shè)計階段的質(zhì)量控制第一節(jié)概述第二節(jié)設(shè)計交底與圖紙會審設(shè)計交底應(yīng)由設(shè)計單位整理會議紀(jì)要，圖紙會審（包括結(jié)構(gòu)圖、水電圖、建筑圖）應(yīng)由施工單位整理會議紀(jì)要，建設(shè)單位主持。技術(shù)交底由企業(yè)向作業(yè)班組交底。第三章工程施工的質(zhì)量控制一、施工質(zhì)量控制的依據(jù)施工階段監(jiān)理工程師進行質(zhì)量控制的依據(jù)，大體上有以下四類：1．工程合同文件；2．設(shè)計文件；3．國家與政府有關(guān)部門頒布的有關(guān)質(zhì)量管理方面的法律、法規(guī)性文件；4．有關(guān)質(zhì)量檢驗與控制的專門技術(shù)法規(guī)性文件。第二節(jié)施工準(zhǔn)備質(zhì)量控制二、施工現(xiàn)場準(zhǔn)備的質(zhì)量控制(一)工程定位與標(biāo)高基準(zhǔn)控制由測量專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)工程測量的復(fù)核控制工作。(1)監(jiān)理工程師應(yīng)要求施工承包單位，對建設(shè)單位(或其委托的單位)給定的原始基準(zhǔn)點、基準(zhǔn)線和標(biāo)高等測量控制點進行復(fù)核。(2)復(fù)測施工測量控制網(wǎng)。復(fù)測施工測量控制網(wǎng)時，應(yīng)抽檢建筑方格網(wǎng)、控制高程的水準(zhǔn)網(wǎng)點以與標(biāo)樁埋設(shè)位置等。(二)施工平面布置的控制監(jiān)理工程師要檢查施工現(xiàn)場總體布置是否合理，是否有利于保證施工的正常、順利地進行，是否有利于保證質(zhì)量，特別是要對場區(qū)的道路、防洪排水、器材存放、給水與供電、混凝土供應(yīng)與主要垂直運輸機械設(shè)備布置等方面予以重視。(三)材料構(gòu)配件采購訂貨的控制(1)凡由承包單位負責(zé)采購的原材料、半成品或構(gòu)配件，在采購訂貨前應(yīng)向監(jiān)理工程師申報；對于重要的材料，還應(yīng)提交樣品，供試驗或鑒定，有些材料則要求供貨單位提交理化試驗單(如預(yù)應(yīng)力鋼筋的硫、磷含量等)，經(jīng)監(jiān)理工程師審查認可后，方可進行訂貨采購。(2)對于半成品或構(gòu)配件，應(yīng)按經(jīng)過審批認可的設(shè)計文件和圖紙要求采購訂貨，質(zhì)量應(yīng)滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計的要求，交貨期應(yīng)滿足施工與安裝進度安排的需要。(3)供貨廠家是制造材料、半成品、構(gòu)配件主體，可以通過考查優(yōu)選合格的供貨廠家，是保證采購、訂貨質(zhì)量的前提。為此，大宗的器材或材料的采購應(yīng)當(dāng)實行招標(biāo)采購的方式。(4)對于半成品和構(gòu)配件的采購、訂貨，監(jiān)理工程師應(yīng)提出明確的質(zhì)量要求，質(zhì)量檢測項目與標(biāo)準(zhǔn)；出廠合格證或產(chǎn)品說明書等質(zhì)量文件的要求，以與是否需要權(quán)威性的質(zhì)量認證等。(5)某些材料，諸如瓷磚等裝飾材料，訂貨時最好一次訂齊和備足貨源，以免由于分批而出現(xiàn)色澤不一的質(zhì)量問題。質(zhì)量文件主要包括：產(chǎn)品合格證與技術(shù)說明書；質(zhì)量檢驗證明；檢測與試驗者的資質(zhì)證明；關(guān)鍵工序操作人員資格證明與操作記錄(例如大型預(yù)應(yīng)力構(gòu)件的張拉應(yīng)力工藝操作記錄)；不合格品或質(zhì)量問題處理的說明與證明；有關(guān)圖紙與技術(shù)資料；必要時，還應(yīng)附有權(quán)威性認證資料。2．施工圖紙的現(xiàn)場核對施工圖紙現(xiàn)場核對主要包括以下幾個方面：(1)施工圖紙合法性的認定。(2)圖紙與說明書是否齊全，如分期出圖，圖紙供應(yīng)是否滿足需要。(3)地下構(gòu)筑物、障礙物、管線是否探明并標(biāo)注清楚。(4)圖紙中有無遺漏、差錯、或相互矛盾之處。(七)嚴把開工關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)審查承包單位報送的工程開工/復(fù)工報審表與相關(guān)資料，當(dāng)具備以下開工條件時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)，并報建設(shè)單位：1．施工許可證已獲政府主管部門批準(zhǔn)；2．征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；3．施工組織設(shè)計已獲總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)；4．現(xiàn)場管理人員已到位，機具、施工人員已進場，主要工程材料已落實；5．進場道路與水、電、通訊等已滿足開工要求。第三節(jié)施工過程質(zhì)量控制監(jiān)理工程師質(zhì)量控制公正應(yīng)體現(xiàn)在對作業(yè)活動的控制上。全過程全方位質(zhì)量監(jiān)督、控制與檢查，按事前、事中、事后進行控制。一、作業(yè)技術(shù)準(zhǔn)備狀態(tài)的控制(一)質(zhì)量控制點的設(shè)置1．質(zhì)量控制點的概念為了保證作業(yè)過程質(zhì)量而確定的重點控制對象、關(guān)鍵部位、薄弱環(huán)節(jié)，設(shè)置質(zhì)量控制點是保證達到施工質(zhì)量要求的必要前提。承包單位在工程施工前應(yīng)根據(jù)施工過程質(zhì)量控制的要求，列出質(zhì)量控制點明細表。2．選擇質(zhì)量控制點的一般原則是否設(shè)置為質(zhì)量控制點，主要是視其對質(zhì)量特性影響的大小、危害程度以與其質(zhì)量保證的難度大小而定。3．質(zhì)量預(yù)控對策的檢查質(zhì)量預(yù)控與對策的表達方式主要有：①文字表達；②用表格形式表達；③解析圖形式表達。(二)作業(yè)技術(shù)交底的控制為做好技術(shù)交底，項目經(jīng)理部必須由主管技術(shù)人員編制技術(shù)交底書，并經(jīng)項目總工程師批準(zhǔn)。(三)進場材料構(gòu)配件的質(zhì)量控制水泥的存放應(yīng)當(dāng)防止受潮，存放時間一般不宜超過3個月，以免受潮結(jié)塊；硝銨炸藥的濕度達3%以上時即易結(jié)塊、拒爆，存放時應(yīng)妥為防潮；膠質(zhì)炸藥(硝化甘油)冰點溫度高(+13℃(四)環(huán)境狀態(tài)的控制1、施工作業(yè)環(huán)境的控制2、施工質(zhì)量管理環(huán)境*3、現(xiàn)場自然環(huán)境條件的控制3．特殊設(shè)備安全運行的審核對于現(xiàn)場使用的塔吊與有特殊安全要求的設(shè)備，進入現(xiàn)場后在使用前，必須經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧影踩块T鑒定，符合要求并辦好相關(guān)手續(xù)后方允許承包單位投入使用。4．大型臨時設(shè)備的檢查在跨越大江大河的橋梁施工中，經(jīng)常會涉與到承包單位在現(xiàn)場組裝的大型臨時設(shè)備，如軌道式龍門吊機、懸灌施工中的掛籃、架梁吊機、吊索塔架、纜索吊機等。這些設(shè)備使用前，承包單位必須取得本單位上級安全主管部門的審查批準(zhǔn)，辦好相關(guān)手續(xù)后，監(jiān)理工程師方可批準(zhǔn)投入使用。(六)施工測量與計量器具性能、精度的控制1．工地試驗室工程項目中，承包單位應(yīng)建立工地試驗室。如確因條件限制，不能建立工地試驗室，則應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門試驗室作為工地試驗室。如是新建的工地試驗室，應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)計量主管部門進行認證，取得相應(yīng)資質(zhì)；如是本單位中心試驗室的派出部分，則應(yīng)有中心試驗室的正式委托書。(七)施工現(xiàn)場勞動組織與作業(yè)人員上崗資格的控制2．作業(yè)人員上崗資格從事特殊作業(yè)的人員(如電焊工、電工、起重工、架子工、爆破工)，必須持證上崗。二、作業(yè)技術(shù)活動運行過程的控制(二)見證取樣送檢工作的監(jiān)控在市政工程與房屋建筑工程項目中，對工程材料、承重結(jié)構(gòu)的混凝土試塊，承重墻體的砂漿試塊、結(jié)構(gòu)工程的受力鋼筋(包括接頭)實行見證取樣。1．見證取樣的工作程序(2)項目監(jiān)理機構(gòu)要將選定的試驗室到負責(zé)本項目的質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案并得到認可，同時要將項目監(jiān)理機構(gòu)中負責(zé)見證取樣的監(jiān)理工程師在該質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案。（3）承包單位從事取樣人員一般應(yīng)是試驗室人員，或?qū)Ｂ氋|(zhì)檢人員擔(dān)任。(6)見證取樣的頻率，國家或地方主管部門有規(guī)定的，執(zhí)行相關(guān)規(guī)定；施工承包合同中如有明確規(guī)定的，執(zhí)行施工承包合同的規(guī)定。見證取樣的頻率和數(shù)量，包括在承包單位自檢范圍內(nèi)，一般所占比例為30%。(7)見證取樣的試驗費用由承包單位支付。(三)工程變更的監(jiān)控1．施工承包單位的要求與處理技術(shù)修改問題一般可以由專業(yè)監(jiān)理工程師組織承包單位和現(xiàn)場設(shè)計代表參加，經(jīng)各方同意后簽字并形成紀(jì)要，做為工程變更單附件，經(jīng)總監(jiān)批準(zhǔn)后實施。如果變更涉與到結(jié)構(gòu)主體與安全，該工程變更還要按有關(guān)規(guī)定報送施工圖原審查單位進行審批，否則變更不能實施。(五)停、復(fù)工令的實施1．工程暫停指令的下達為了確保作業(yè)質(zhì)量。根據(jù)委托監(jiān)理合同中建設(shè)單位對監(jiān)理工程師的授權(quán)，出現(xiàn)下列情況需要停工處理時，應(yīng)下達停工指令：(1)施工作業(yè)活動存在重大隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故。(2)承包單位未經(jīng)許可擅自施工或拒絕項目監(jiān)理機構(gòu)管理。(3)在出現(xiàn)下列情況下，總監(jiān)理工程師有權(quán)行使質(zhì)量控制權(quán)，下達停工令，與時進行質(zhì)量控制。1)施工中出現(xiàn)質(zhì)量異常情況，經(jīng)提出后，承包單位未采取有效措施，或措施不力未能扭轉(zhuǎn)異常情況者。2)隱蔽作業(yè)未經(jīng)依法查驗確認合格，而擅自封閉者。3)已發(fā)生質(zhì)量問題遲遲未按監(jiān)理工程師要求進行處理，或者是已發(fā)生質(zhì)量缺陷或問題，如不停工則質(zhì)量缺陷或問題將繼續(xù)發(fā)展的情況下。4)未經(jīng)監(jiān)理工程師審查同意，而擅自變更設(shè)計或修改圖紙進行施工者。5)未經(jīng)技術(shù)資質(zhì)審查的人員或不合格人員進入現(xiàn)場施工。6)使用的原材料、構(gòu)配件不合格或未經(jīng)檢查確認者；或擅自采用未經(jīng)審查認可的代用材料者。7)擅自使用未經(jīng)項目監(jiān)理機構(gòu)審查認可的分包單位進場施工。3．總監(jiān)下達停工令與復(fù)工指令，宜事先向建設(shè)單位報告。三、作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果的控制(一)作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果的控制內(nèi)容3．成品保護根據(jù)需要保護的建筑產(chǎn)品的特點不同，可以分別對成品采取“防護”、“覆蓋”、“封閉”等保護措施，以與合理安排施工順序來達到保護成品的目的。(二)作業(yè)技術(shù)活動結(jié)果檢驗程序與方法2．質(zhì)量檢驗的主要方法對于現(xiàn)場所用的材料、半成品、工序過程或工程產(chǎn)品質(zhì)量進行檢驗的方法，一般可分為三類，即：目測法、檢測工具量測法（靠、吊、量、套）以與試驗法。(1)目測法：即憑借感官進行檢查，也可以叫做觀感檢驗。這類方法主要是根據(jù)質(zhì)量要求，采用看、摸、敲、照等手法對檢查對象進行檢查。2．現(xiàn)場監(jiān)督檢查的方式(1)旁站與巡視；(2)平行檢驗。第四章鐵路工程施工質(zhì)量驗收第一節(jié)鐵路施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)體系在鐵路建設(shè)工程施工質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)體系的組成上，目前劃分為客貨共線鐵路（200km以下）和客運專線鐵路（200--350km）兩個系列標(biāo)準(zhǔn)。互相獨立，又有一定的配套關(guān)系。第二節(jié)驗收標(biāo)準(zhǔn)編制的指導(dǎo)思想鐵路工程新驗標(biāo)貫徹了“調(diào)整地位，驗評分離，充實內(nèi)容，嚴格程序，強化檢測，明確職責(zé)”的指導(dǎo)思想。一、調(diào)整地位驗標(biāo)的服務(wù)對象是建設(shè)活動各方，是建設(shè)活動各方對工程施工質(zhì)量進行控制和驗收的依據(jù)。調(diào)整后，驗標(biāo)服從于設(shè)計規(guī)范，施工規(guī)范服從于驗標(biāo)。二、驗評分離，驗標(biāo)只規(guī)定合格質(zhì)量要求。三、充實內(nèi)容完善施工質(zhì)量保證措施、施工要求。質(zhì)量保證措施：主要是對施工現(xiàn)場質(zhì)量管理方面的要求，是保證施工質(zhì)量的基礎(chǔ)。內(nèi)容包括現(xiàn)場質(zhì)量管理制度、工程質(zhì)量檢驗制度、施工組織設(shè)計方案、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、施工圖現(xiàn)場核對情況、有關(guān)人員的資格要求等。四、嚴格程序嚴格材料和設(shè)備進場、工序交接、隱蔽工程的檢查驗收程序；嚴格檢驗批和分項、分部、單位工程施工質(zhì)量的驗收程序；嚴格有關(guān)項目檢查驗收的時限要求；嚴格不合格項目的處理程序。五、強化檢測1、對工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備2、施工過程中*3、完工后工程實體的抽查檢測。六、明確職責(zé)2．體現(xiàn)工程施工質(zhì)量的過程控制為體現(xiàn)過程控制，驗標(biāo)主要從三個方面提出要求：(1)原材料(包括成品、半成品、構(gòu)配件和設(shè)備)的進場驗收；(2)必要的施工準(zhǔn)備、重要的工藝和工序控制；(3)按檢驗批、分項工程、分部工程和單位工程進行的分階段驗收。4．確定工程施工質(zhì)量的合格水平，明確工程施工必須達到的合格質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)驗標(biāo)中的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)就是對工程施工質(zhì)量的合格要求，也就是最低要求。第三節(jié)驗收標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和基本規(guī)定2．以書面形式對工程質(zhì)量合格與否確認。5．見證取樣檢測：在監(jiān)理單位或建設(shè)單位監(jiān)督下，由施工單位有關(guān)人員現(xiàn)場取樣，并送至具備相應(yīng)資質(zhì)的檢測單位所進行的檢測。6．旁站：在工程的關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序施工過程中，由監(jiān)理人員在現(xiàn)場進行的監(jiān)督活動。驗標(biāo)中的一般規(guī)定不屬于質(zhì)量檢驗項目，而列為*，檢驗批的檢驗項目分主控項目（對*起決定性作用的檢驗項目）和一般項目第四節(jié)驗收程序和內(nèi)容一、驗收程序重點突出了對關(guān)鍵工序、質(zhì)量控制點、整體質(zhì)量與功能的驗收。(1)驗收的順序：檢驗批→分項工程→分部工程→單位工程。(2)檢驗批：由施工單位自檢合格后報監(jiān)理單位，由監(jiān)理工程師組織施工單位專職質(zhì)量檢查員等進行驗收和（評定）。監(jiān)理單位應(yīng)對全部主控項目進行檢查，對一般項目的檢查內(nèi)容和數(shù)量可根據(jù)具體情況確定。(3)分項工程：由監(jiān)理工程師組織施工單位分項工程技術(shù)負責(zé)人等進行驗收。(4)分部工程：由監(jiān)理工程師組織施工單位項目負責(zé)人和技術(shù)、質(zhì)量負責(zé)人等進行驗收；勘察設(shè)計單位要參加與勘察設(shè)計質(zhì)量有關(guān)的分部工程的驗收。(5)單位工程：由建設(shè)單位負責(zé)人組織施工、設(shè)計、監(jiān)理單位負責(zé)人進行驗收。施工單位是由專職質(zhì)量檢查員對檢驗批的質(zhì)量進行檢查評定。二、驗收內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)工程施工質(zhì)量驗收時按從檢驗批到分項工程、分部工程、單位工程的順序進行。檢驗批是工程施工質(zhì)量驗收的基本單元。1．檢驗批的驗收檢驗批合格質(zhì)量的規(guī)定：主控項目和一般項目的質(zhì)量經(jīng)抽樣檢驗合格。大多數(shù)情況下，主控項目和一般項目的質(zhì)量合格沒有區(qū)別，達到驗標(biāo)規(guī)定的質(zhì)量指標(biāo)就算合格。需要特別注意的是主控項目中有允許偏差的抽檢點，其實測值必須在允許偏差范圍內(nèi)，不允許超差；一般項目中有允許偏差的抽檢點，合格點率應(yīng)達到80％與以上，且其中不合格點的最大偏差不得超過規(guī)定允許偏差的1.5倍。4．單位工程的驗收1、所含分部均合格2、質(zhì)量控制資料完整3、安全和使用功能資料、主要功能抽查資料符合規(guī)定4觀感質(zhì)量驗收合格，是最后一關(guān)。三、不合格處置多在檢驗批質(zhì)量驗收階段出現(xiàn)。當(dāng)采取返修或加固處理等其他措施后，施工質(zhì)量仍然存在嚴重缺陷，不能滿足結(jié)構(gòu)安全和使用功能的，屬于不合格工程，嚴禁驗收。第五章工程質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的處理第一節(jié)鐵路建設(shè)項目質(zhì)量事故的分類鐵路建設(shè)項目質(zhì)量事故根據(jù)其情節(jié)嚴重程度分為特別重大事故(以下簡稱特大事故)、重大事故、大事故、一般事故等四類。具體劃分如下：1．具有下列情形之一者，屬工程質(zhì)量特大事故：(1)直接經(jīng)濟損失1000萬元與以上；(2)一次死亡10人與以上；(3)直接導(dǎo)致運營線路發(fā)生行車安全特別重大事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生重大影響。2．具有下列情形之一者，屬工程質(zhì)量重大事故：(1)直接經(jīng)濟損失300萬元與以上，1000萬元以下；(2)死亡3人與以上，10人以下；(3)直接導(dǎo)致運營線路發(fā)生行車安全重大事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生很大影響。3．具有下列情形之一者，屬工程質(zhì)量大事故：(1)直接經(jīng)濟損失30萬元與以上；300萬元以下；(2)死亡1人以上，3人以下；(3)直接導(dǎo)致運營線路發(fā)生行車安全大事故、險性事故或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生較大影響。4．具有下列情形之一者，屬工程質(zhì)量一般事故：(1)直接經(jīng)濟損失30萬元以下；(2)直接導(dǎo)致運營線路發(fā)生一般事故，或?qū)\輸生產(chǎn)和安全產(chǎn)生一定影響。第二節(jié)鐵路建設(shè)項目質(zhì)量事故處理的依據(jù)一、工程質(zhì)量事故的實況資料1．工程質(zhì)量事故報告《事故處理規(guī)定》規(guī)定，鐵路建設(shè)實行工程質(zhì)量事故報告制度。在建設(shè)項目中發(fā)生工程質(zhì)量事故后，事故發(fā)生單位必須在12小時之內(nèi)向建設(shè)管理單位報告，并通知有關(guān)單位和質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)。建設(shè)管理單位必須在事故發(fā)生后24小時內(nèi)向部建設(shè)管理司提出書面報告。二、建設(shè)工程有關(guān)合同與文件三、建設(shè)工程有關(guān)的技術(shù)文件和檔案四、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)第三節(jié)鐵路建設(shè)項目工程質(zhì)量事故處理的程序第四節(jié)鐵路建設(shè)項目質(zhì)量事故的處理一、鐵路建設(shè)項目質(zhì)量事故處理權(quán)限工程質(zhì)量重大、大事故涉與單位對事故調(diào)查處理意見不一致時，可直接向鐵道部提出事故調(diào)查處理報告，由鐵道部審查裁決。(2)工程質(zhì)量事故處理的施工方案與審定質(zhì)量事故處理方案(3)質(zhì)量事故處理的驗收事故處理的質(zhì)量檢查驗收的結(jié)論可能有以下幾種：(1)事故已排除，可繼續(xù)施工或投人使用；(2)隱患已消除，結(jié)構(gòu)安全有保證；(3)經(jīng)維修處理后，能滿足使用要求；(4)基本上滿足使用要求，但使用時應(yīng)有附加的限制條件，例如限制荷載等；(5)對耐久性有一定影響的結(jié)論；(6)對建筑物外觀影響的結(jié)論等。對短期難以做出結(jié)論者，可提出進一步檢測的意見。對于處理后符合規(guī)定的和能滿足使用要求的，驗收人員予以鑒認。第六章工程質(zhì)量控制的統(tǒng)計分析方法第一節(jié)質(zhì)量統(tǒng)計基本知識二、質(zhì)量數(shù)據(jù)的收集方法（一）全數(shù)檢驗(二)隨機抽樣檢驗1．簡單隨機抽樣（純隨機檢驗、完全隨機檢驗）2．分層抽樣（分類或分組抽樣）3．等距抽樣4．整群抽樣5．多階段抽樣多階段抽樣是整群抽樣與分層抽樣相結(jié)合的二階段抽樣，它的隨機性表現(xiàn)在群間和群內(nèi)有兩次。三、質(zhì)量數(shù)據(jù)的特征值常用的有描述數(shù)據(jù)分布集中趨勢的算術(shù)平均數(shù)、中位數(shù)和描述數(shù)據(jù)分布離中趨勢的極差、標(biāo)準(zhǔn)偏差（標(biāo)準(zhǔn)差、均方差）、變異系數(shù)等。2．標(biāo)準(zhǔn)偏差標(biāo)準(zhǔn)偏差簡稱標(biāo)準(zhǔn)差或均方差，是個體數(shù)據(jù)與均值離差平方和的算術(shù)平均數(shù)的算術(shù)根，是大于0的正數(shù)。第二節(jié)質(zhì)量數(shù)據(jù)分析方法一、統(tǒng)計調(diào)查表法1、分項工程作業(yè)質(zhì)量分布*2、不合格項目*3、不合格原因）4施工質(zhì)量檢查評定*二、分層法（分類法）分層法是質(zhì)量控制統(tǒng)計分析方法中最基本的一種方法。三、排列圖法1．什么是排列圖法abcde圖6-1排列圖090180頻數(shù)累計頻率10abcde圖6-1排列圖090180頻數(shù)累計頻率100500(%)2．排列圖的應(yīng)用排列圖可以形象、直觀地反映主次因素。其主要應(yīng)用有：(1)按不合格點的內(nèi)容分類，可以分析出造成質(zhì)量問題的薄弱環(huán)節(jié)。(2)按生產(chǎn)作業(yè)分類，可以找出生產(chǎn)不合格品最多的關(guān)鍵過程。(3)按生產(chǎn)班組或單位分類，可以分析比較各單位技術(shù)水平和質(zhì)量管理水平。(4)將采取提高質(zhì)量措施前后的排列圖對比，可以分析措施是否有效。(5)此外還可以用于成本費用分析、安全問題分析等。四、因果分析圖法1．什么是因果分析法因果分析圖法是利用因果分析圖來系統(tǒng)整理分析某個質(zhì)量問題(結(jié)果)與其產(chǎn)生原因之間關(guān)系的有效工具。五、直方圖法即頻數(shù)分布直方圖法，直方圖法用以描述質(zhì)量分布狀態(tài)的一種分析方法，所以又稱質(zhì)量分布圖法。通過直方圖的觀察與分析，可了解產(chǎn)品質(zhì)量的波動情況，掌握質(zhì)量特性的分布規(guī)律，以便對質(zhì)量狀況進行分析判斷。同時可通過質(zhì)量數(shù)據(jù)特征值的計算，估算施工生產(chǎn)過程總體的不合格品率，評價過程能力等。1．觀察直方圖的形狀、判斷質(zhì)量分布狀態(tài)（1）折齒型，是由分組不當(dāng)或者組距確定不當(dāng)出現(xiàn)的直方圖。(2)左(或右)緩坡型(圖6-3(c))，主要是由于操作中對上限(或下限)控制太嚴造成的。(3)孤島型(圖6-3(d))，是原材料發(fā)生變化，或者臨時他人頂班作業(yè)造成的。(4)雙峰型(圖6-3(e))，是由于用兩種不同方法或兩臺設(shè)備或兩組工人進行生產(chǎn)，然后把兩方面數(shù)據(jù)混在一起整理產(chǎn)生的。(5)絕壁型(圖6-3(f))，是由于數(shù)據(jù)收集不正常，可能有意識地去掉下限以下的數(shù)據(jù)，或是在檢測過程中存在某種人為因素所造成的。六、相關(guān)圖法(散布圖)1、質(zhì)量特性和影響因素2、質(zhì)量特性和*3、影響因素和*七、控制圖法(一)控制圖的基本形式與其用途2．控制圖的用途控制圖是用樣本數(shù)據(jù)來分析判斷生產(chǎn)過程是否處于穩(wěn)定狀態(tài)的有效工具。它的用途主要有兩個：(1)過程分析，即分析生產(chǎn)過程是否穩(wěn)定。為此，應(yīng)隨機連續(xù)收集數(shù)據(jù)，繪制控制圖，觀察數(shù)據(jù)點分布情況并判定生產(chǎn)過程狀態(tài)。(2)過程控制，即控制生產(chǎn)過程質(zhì)量狀態(tài)。為此，要定時抽樣取得數(shù)據(jù)，將其變?yōu)辄c子描在圖上，發(fā)現(xiàn)并與時消除生產(chǎn)過程的失調(diào)現(xiàn)象，預(yù)防不合格品的產(chǎn)生。排列圖、直方圖法是質(zhì)量控制的靜態(tài)分析法，反映的是質(zhì)量在某一段時間里的靜止?fàn)顟B(tài)。只有控制圖是動態(tài)分析法。(二)控制圖的觀察與分析1）鏈2)多次同側(cè)。是指點子在中心線一側(cè)多次出現(xiàn)的現(xiàn)象，或稱偏離。下列情況說明生產(chǎn)過程已出現(xiàn)異常：在連續(xù)11點有10點在同側(cè)，如圖6-6(b)所示。在連續(xù)14點中有12點在同側(cè)。在連續(xù)17點中有14點在同側(cè)。在連續(xù)20點中有16點在同側(cè)。3)趨勢或傾向。是指點子連續(xù)上升或連續(xù)下降的現(xiàn)象。連續(xù)7點或7點以上上升或下降排列，就應(yīng)判定生產(chǎn)過程有異常因素影響，要立即采取措施。4）周期性變動5)點子排列接近控制界限。是指點子落在了以外和以內(nèi)。如屬下列情況的判定為異常：連續(xù)3點至少有2點接近控制界限。連續(xù)7點至少有3點接近控制界限。連續(xù)劇10點至少有4點接近控制界限。。第三節(jié)抽樣檢驗方案二、計數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)型二次抽樣檢驗方案計數(shù)值標(biāo)準(zhǔn)型二次抽樣檢驗方案是規(guī)定兩組參數(shù)，即第一次抽檢的樣本容量時的合格判定數(shù)和不合格判定數(shù)(<)；第二次抽檢的樣本容量的合格判第四篇建設(shè)工程投資控制第一章建設(shè)工程投資控制概述第一節(jié)建設(shè)工程投資的概念一、建設(shè)工程投資建設(shè)工程總投資，一般是指進行某項工程建設(shè)花費的全部費用。生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資包括建設(shè)投資和鋪底流動資金兩部分；非生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資則只包括建設(shè)投資。建設(shè)投資，由設(shè)備工器具購置費、建筑安裝工程費、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費(包括基本預(yù)備費和漲價預(yù)備費)、建設(shè)期利息和固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅(目前暫不征)組成。建設(shè)投資可以分為建設(shè)投資靜態(tài)部分和動態(tài)投資部分（漲價預(yù)備費、建設(shè)期利息、固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅）。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費、設(shè)備工器具購置費、工程建設(shè)其他費和基本預(yù)備費組成。二、建設(shè)工程投資的特點(一)建設(shè)工程投資數(shù)額巨大(二)建設(shè)工程投資差異明顯(三)建設(shè)工程投資需單獨計算項目建議書項目建議書可行性研究初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計招標(biāo)合同實施竣工驗收估算指標(biāo)投資估算概算目標(biāo)概算定額預(yù)算定額企業(yè)定額設(shè)計總概算竣工決算結(jié)算價合同價修正總概算施工圖預(yù)算圖1-1建設(shè)工程投資確定示意圖(四)建設(shè)工程投資確定依據(jù)復(fù)雜（五）建設(shè)工程投資確定層次繁多（六）建設(shè)工程投資需動態(tài)跟蹤調(diào)整如預(yù)算定額是概算定額(指標(biāo))編制的基礎(chǔ)，概算定額(指標(biāo))又是估算指標(biāo)編制的基礎(chǔ)，反過來，估算指標(biāo)又控制概算定額(指標(biāo))的水平，概算定額(指標(biāo))又控制預(yù)算定額的水平。第二節(jié)建設(shè)工程投資控制的原理在這一動態(tài)控制過程中，應(yīng)著重做好以下幾項工作：1．對計劃目標(biāo)值的論證和分析。2．與時對工程進展做出評估，即收集實際數(shù)據(jù)。3．進行項目計劃值與實際值的比較，以判斷是否存在偏差。4．采取控制措施以確保投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)。三、投資控制的重點項目投資控制的重點在于施工以前的投資決策和設(shè)計階段，而在項目做出投資決策后，控制項目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計。建設(shè)工程全壽命費用包括建設(shè)投資和工程交付使用后的經(jīng)常性開支費用(含經(jīng)營費用、日常維護修理費用、使用期內(nèi)大修理和局部更新費用)以與該項目使用期滿后的報廢拆除費用等。四、投資控制的措施要有效地控制項目投資，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同與信息管理等多方面采取措施。從組織上采取措施，包括明確項目組織結(jié)構(gòu)，明確項目投資控制者與其任務(wù)，以使項目投資控制有專人負責(zé)，明確管理職能分工；從技術(shù)上采取措施，包括重視設(shè)計多方案選擇，嚴格審查監(jiān)督初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計、施工組織設(shè)計，深入技術(shù)領(lǐng)域研究節(jié)約投資的可能性；從經(jīng)濟上采取措施，包括動態(tài)地比較項目投資的實際值和計劃值，嚴格審核各項費用支出，采取節(jié)約投資的獎勵措施等。技術(shù)與經(jīng)濟相結(jié)合是控制項目投資最有效的手段。第三節(jié)建設(shè)工程投資控制的任務(wù)第四節(jié)建設(shè)工程投資構(gòu)成概述一、國內(nèi)建設(shè)工程投資構(gòu)成1、建設(shè)投資1）設(shè)備與工、器購置費用2）建筑安裝工程費用（直接費、間接費、利稅、稅金）3）工程建設(shè)其他費用4）預(yù)備費（基本預(yù)備費、漲價*）5）建設(shè)期利息6）固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅2、流動資產(chǎn)投資（包括流動資金）我國現(xiàn)行建設(shè)工程投資構(gòu)成見圖1-3。4．工藝設(shè)備費，指主要設(shè)備、輔助設(shè)備與零配件的購置費用，包括海運包裝費用、交貨港離岸價，但不包括稅金；5．設(shè)備安裝費，指設(shè)備供應(yīng)商的監(jiān)理費用，本國勞務(wù)與工資費用，輔助材料、施工設(shè)備、消耗品和工具等費用，以與安裝承包商的管理費和利潤等；(二)項目間接建設(shè)成本1．項目管理費2．開工試車費3．業(yè)主的行政性費用4．生產(chǎn)前費用5．運費和保險費6．地方稅(三)應(yīng)急費第二章建設(shè)工程投資決策第一節(jié)可行性研究11．環(huán)境影響評價：環(huán)境條件調(diào)查；影響環(huán)境因素分析；環(huán)境保護措施。17．財務(wù)評價：財務(wù)評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選?。讳N售收入與成本費用估算；財務(wù)評價報表；盈利能力分析；償債能力分析；不確定性分析；財務(wù)評價結(jié)論。19．社會評價：項目對社會影響分析；項目與所在地互適性分析；社會風(fēng)險分析；社會評價結(jié)論。20．風(fēng)險分析主要內(nèi)容包括：項目主要風(fēng)險識別；風(fēng)險程度分析；防范風(fēng)險對策。第二節(jié)資金的時間價值資金具有時間價值，即使兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同時期，其實際價值量是不相等的。因此，一定金額的資金必須注明其發(fā)生的時間，才能表明其準(zhǔn)確的價值。為了更簡單、直觀明了地反映有關(guān)項目的收入和支出，一般用一個數(shù)軸圖形來表示現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出與相應(yīng)時間的對應(yīng)關(guān)系，這一圖形就稱為現(xiàn)金流量圖(圖2-3)。時間點、大小、流向010123…n-1n4圖2-3現(xiàn)金流量圖5001000800680二、資金時間價值的計算(一)利息如果將一筆資金存入銀行，存入銀行的資金就叫做本金，經(jīng)過了一段時間以后，從銀行提出本金之外，資金所有者還能得到一些報酬，就稱之為利息I。一般地，利息是指占用資金所付出的代價。單位時間內(nèi)利息與本金的比值就稱為利率，一般以百分比表示。設(shè)P代表本金，I代表利息，i代表利率，則即，利率是在一個計息周期內(nèi)所應(yīng)付出的利息額與本金之比，或是單位本金在單位時間內(nèi)所支付的利息。利息的計算分為單利法和復(fù)利法兩種方式。2．復(fù)利法復(fù)利法是各期的利息分別按原始本金與累計利息之和計算的計息方式，即每期計算的利息計入下期的本金，下期將按本利和的總額計息。在按復(fù)利法計息的情況下，除本金計息外，利息也計利息。其計算原理如表2-2所示。復(fù)利法計算原理表2-2期初本金期內(nèi)利息期末終值(復(fù)本利和)第1期PP×iP+P×I=P(1+i)第2期P(1+i)P(1+i)iP(1+i)+P(1+i)i=P(1+i)2…………第n期P(1+i)n-1P(1+i)n-1iP(1+i)n由表2-2可得復(fù)利法的計算公式為：(2-3)(2-4)3．建設(shè)期利息建設(shè)期利息是指項目借款在建設(shè)期內(nèi)發(fā)生并計入固定資產(chǎn)的利息。為了簡化計算，在編制投資估算時通常假定借款均在每年的年中支用，借款第一年按半年計息，其余各年份按全年計息。計算公式為：各年應(yīng)計利息=(年初借款本息累計+本年借款額/2)×年利率(2-5)第三節(jié)項目評價對推薦方案進行環(huán)境影響評價、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價與風(fēng)險分析。(一)財務(wù)評價內(nèi)容1．盈利能力分析。通過靜態(tài)或動態(tài)評價指標(biāo)測算項目的財務(wù)盈利能力和盈利水平；2．償債能力分析。分析測算項目償還貸款的能力；3．不確定性分析。分析項目在計算期內(nèi)不確定性因素可以對項目產(chǎn)生的影響和影響程度。(二)財務(wù)評價的基本報表1．財務(wù)現(xiàn)金流量表。2．損益和利潤分配表。3．資金來源與運用表。4．借款償還計劃表。(三)財務(wù)評價指標(biāo)體系根據(jù)計算項目財務(wù)評價指標(biāo)時是否考慮資金的時間價值，可將常用的財務(wù)評價指標(biāo)分為靜態(tài)指標(biāo)和動態(tài)指標(biāo)兩類(見圖2-10)。靜態(tài)評價指標(biāo)主要用于技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)不完備和不精確的方案初選階段，或?qū)勖诒容^短的方案進行評價；動態(tài)評價指標(biāo)則用于方案最后決策前的詳細可行性研究階段，或?qū)勖谳^長的方案進行評價。項目財務(wù)評價按評價內(nèi)容的不同，還可分為盈利能力分析指標(biāo)和償債能力分析指標(biāo)兩類(見圖2-11)。(四)幾個重要的評價指標(biāo)1．靜態(tài)評價指標(biāo)靜態(tài)投資回收期(Pt)靜態(tài)投資回收期就是從項目建設(shè)期初起，用各年的凈收入將全部投資收回所需的期限。其表達式為：(2-12)式中，——第t年的凈現(xiàn)金流量；Pt——靜態(tài)投資回收期。靜態(tài)投資回收期公式的更為實用的表達式為：(2-13)式中，T為項目各年累計凈現(xiàn)金流量首次為正值的年份數(shù)。判別準(zhǔn)則：設(shè)基準(zhǔn)投資回收期為Pc，若，則方案可行；若，則項目應(yīng)予拒絕。[例2-1]某投資方案的凈現(xiàn)金流量與累計凈現(xiàn)金流量如表2-3所示，求投資回收期。現(xiàn)金流量表表2-3年份123456789～20凈現(xiàn)金流量(萬元)-180-0累計凈現(xiàn)金流量(萬元)-180-430-580-496-384-[解](年)靜態(tài)投資回收期的優(yōu)點主要是概念清晰，簡單易用，在技術(shù)進步較快時能反映項目的風(fēng)險大小。缺點是舍棄了回收期以后的收入與支出數(shù)據(jù)，不能全面反映項目在壽命期內(nèi)的真實效益，難以對不同方案的比較作出正確判斷，所以使用該指標(biāo)時應(yīng)與其他指標(biāo)相配合。2．動態(tài)評價指標(biāo)(1)財務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)財務(wù)凈現(xiàn)值是指按行業(yè)的基準(zhǔn)收益率或投資主體設(shè)定的折現(xiàn)率，將方案計算期內(nèi)各年發(fā)生凈利現(xiàn)金流量折現(xiàn)到建設(shè)期初的現(xiàn)值之和。它是考察項目盈利能