“卓越績效評價準則”現(xiàn)場診斷前資料清單（個人知識產(chǎn)權(quán)請勿外傳）為推進卓越績效管理模式在公司內(nèi)部每一過程有效開展，保證首次公司診斷的科學性，希望公司各部門按照卓越績效評價標準條款的內(nèi)容，于診斷前準備好相應的電子版或紙質(zhì)資料，同時要做好簡述本部門的主要工作內(nèi)容、業(yè)績和有待改進方面。具體材料要求見下表：（表格中具體由哪一個部門負責收集材料，由本項目負責人根據(jù)公司職責予以分解與落實）序號類目得分項資料名稱責任部門/人完成時間對應咨詢師14.1領(lǐng)導高層領(lǐng)導的作用組織治理社會責任1、公司的使命、愿景、價值觀及釋義以及與此相關(guān)的會議記錄。2、公司文化手冊或宣傳手冊以及相關(guān)文化宣貫材料。3、10—12年連續(xù)三年的公司年度工作計劃和總結(jié)報告。4、部份主要關(guān)鍵的公司經(jīng)營分析會議的記錄材料（如年度、季度經(jīng)營分析會議紀要、各種年審工作會議）。5、高層與基層溝通制度和實證材料。6、公司關(guān)于員工激勵政策（含創(chuàng)新、改進）、遵紀守法（如：法律知識培訓教材、宣傳資料或記錄等）、培訓學習政策等程序性文件（制度）。7、產(chǎn)品和服務質(zhì)量安全承諾書或相關(guān)證明。8、品牌策劃方案9、風險管理（戰(zhàn)略、財務、市場、運營、法律、安全、環(huán)境、質(zhì)量等制度和風險管理目標材料。10、未來領(lǐng)導者培養(yǎng)方案、文件或記錄11、高層領(lǐng)導的經(jīng)營責任書和考核材料12、公司績效評審報告（主要內(nèi)容涉及公司的關(guān)鍵績效指標：業(yè)務收入、市場占有率、顧客滿意度等，還應該與競爭對手或標桿績效進行對比）和與之對應的改進目標。13、財務主要管理制度和信息披露政策文件。14、公司內(nèi)、外部審計報告（10—12年）15、保護股東及其他相關(guān)方利益（如股權(quán)收益、員工權(quán)益、供方權(quán)益等）

文件和佐證材料（股東會議記錄等）16、GB/T24001和GB/T28001管理手冊、能源審計報告或清潔生產(chǎn)審計報告、產(chǎn)品安全論證（如：CCC認證）、（10—12年）環(huán)評報告、（10—12年）疾控中心體驗報告等17、環(huán)評、安防管理文件與記錄以及應急預案的演練資料18、安全、環(huán)保等風險的關(guān)鍵過程及（10—12年）績效監(jiān)測指標和相關(guān)評價與記錄材料。19、節(jié)能減排成果資料，如節(jié)電器安裝，用電統(tǒng)計數(shù)據(jù)等20、涉及誠信方面的宣傳資料、獲得榮譽（牌匾等）、銀行等誠信等級或誠信方面的文件。21、合同履約情況、違反道德規(guī)范事件。22、公益事業(yè)相關(guān)政策（或會議記錄）和捐助證明材料以及10—12年統(tǒng)計數(shù)據(jù)。24.2戰(zhàn)略4.2.2戰(zhàn)略制定4.2.2.2戰(zhàn)略制定過程4.2.2.3戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標4.2.3戰(zhàn)略部署4.2.3.2實施計劃的制定與部署4.2.3.3績效預測1、公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文本2、戰(zhàn)略委員會組織成立的公文和戰(zhàn)略討論會議紀要3、公司各職能戰(zhàn)略規(guī)劃和年度計劃文本（主要包括營銷部、人力資源部、技術(shù)部、生產(chǎn)部B、財務部、信息部、設備部等）4、公司各層級關(guān)鍵考核指標（KPI）和年度考核材料5、與競爭對手、標桿企業(yè)主要績效對比數(shù)據(jù)和預測方法

34.3顧客與市場4.3.2顧客與市場的了解1、營銷戰(zhàn)略規(guī)劃文本2、10—12年度營銷部門工作計劃和總結(jié)報告3、市場劃分標準、主要市場和各細分市場特點4、公司銷售渠道現(xiàn)狀和產(chǎn)品定位5、10—12年市場調(diào)查表、市場調(diào)查（分析）報告（應包含競爭對手、潛在顧客等內(nèi)容）6、10—12年公司主要產(chǎn)品品類及其銷售額；主要品類占銷售比重。7、10—12年新產(chǎn)品占銷售比重。8、10—12年新市場占總市場比重9、10—12年公司與競爭對手和標桿企業(yè)在主要產(chǎn)品方面市場占有率對比數(shù)據(jù)10、市場與顧客信息收集、整理、分析、歸集、傳遞相關(guān)的制度與流程圖。4.3.3顧客關(guān)系與顧客滿意1、顧客檔案記錄表、客戶關(guān)系管理制度或表2、與關(guān)健顧客建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系合同文本（部份）3、與不同（關(guān)健、重要、普通）顧客接觸溝通聯(lián)系主要渠道匯總表4、客戶抱怨投訴管理制度與流程圖5、客戶投訴記錄表、客戶投訴調(diào)查分析表、客戶投訴處理表、投訴處理油四主堂追蹤^＜等6、10—12年（終端和中間）顧客滿意問卷調(diào)查表、顧客訪談紀錄和顧客調(diào)查分析報告（也包含解決顧客問題對策等內(nèi)容）7、近幾年顧客調(diào)查表內(nèi)容、方法與手段是否有變化？（提供前后對比資料）8、產(chǎn)品服務質(zhì)量跟蹤反饋表9、10—12年公司與競爭對手、行業(yè)標桿顧客滿意度、忠誠度統(tǒng)計數(shù)據(jù)。44.4資源4.4.2人力資源1、人力資源規(guī)劃文本2、近三年人力資源部年度工作計劃和總結(jié)報告。3、人力資源管理制度（含組織結(jié)構(gòu)、崗位職責、人事招聘制度、勞動合

同制度、員工福利制度、員工考勤制度、薪酬體系等）。4、定崗定編表、部門/崗位說明書、人員結(jié)構(gòu)表（學歷、職務、技術(shù)等）、10-12年跨職能組織數(shù)量和QC小組數(shù)量以及員工流失率。5、企業(yè)文化手冊和高層與基層溝通材料（如總經(jīng)理信箱等）以及公司授權(quán)文件。6、績效考核標準和近年員工績效考核匯總表和幾份不同層次員工考核表單。7、幾份不同層次（高、中、低）員工培訓需求調(diào)查表、員工現(xiàn)有能力調(diào)查表、培訓調(diào)查分析報告。8、10-12年度教育培訓年計劃和年度培訓總結(jié)報告。9、幾份不同類型的（含新員工和高層）培訓記錄、培訓評價表和培訓改進報告10、相關(guān)教育培訓激勵政策和落實政策實證材料。11、員工職業(yè)發(fā)展通道設計方案和幾份不同層次的職工職業(yè)生涯規(guī)劃12、健康安全管理制度和福利制度。13、10-12年有關(guān)工作環(huán)境（輻射、粉塵、噪聲、有害氣體等）檢測報告和員工健康體驗報告14、工作場所危險應急預案和部份演練材料。15、群眾性的質(zhì)量管理活動（QC小組、合理化建議、5s管理、TPM等）成果資料和獎勵政策。16、10-12年員工滿意度調(diào)查表、滿意度統(tǒng)計分析報告、改進措施。17、聘用和留住新員工的政策。4.4.3財務資源1、財務戰(zhàn)略規(guī)劃文本。2、10-12年度財務工作計劃和總結(jié)報告以及財務預算報告。3、相關(guān)企業(yè)財務管理制度（財務管理制度、企業(yè)會計制度、報銷制度等）。4、10-12年財務對外報表一一資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表等和財務分析報告。5、各銀行或金融機構(gòu)授信額度、企業(yè)債券額等。

4.4.4信息和知識資源1、信息管理部組織結(jié)構(gòu)和管理職責。2、信息化建設規(guī)劃文本。3、公司信息和知識管理制度（文件管理），主要涉及到財務部、市場部、銷售部、生產(chǎn)部B、設備部、采購部、技術(shù)部、人力資源部等信息（生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、圖紙、專利、文件、市場占有率、滿意度等等）收集、存儲保管理制度。（這里是涉及到公司各個部門對信息、知識管理的要求）4、列出公司主要軟硬件設備。軟件如：財務軟件、辦公自動化系統(tǒng)（OA）、企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)（ERP）、顧客關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）、產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）、DRP系統(tǒng)、防火墻軟件等，硬件如：服務器、網(wǎng)路帶寬、電腦、筆記本、打印機等。5、公司軟件安全運行管理制度或程序文件。6、公司硬件維護保養(yǎng)制度。4.4.5技術(shù)資源1、10—12年度技術(shù)部門的工作計劃和總結(jié)報告。2、技術(shù)發(fā)展規(guī)劃文本和年度技術(shù)開發(fā)和改造計劃。3、公司主要設備技術(shù)水平。（國際先進、國內(nèi)先進）4、技術(shù)創(chuàng)新管理制度。5、技術(shù)創(chuàng)新激勵制度。6、對公司產(chǎn)品和技術(shù)與行業(yè)先進水平對比的評估報告或分析報告。7、10—12年專利數(shù)和主要技術(shù)成果4.4.6基礎設施1、基礎設施與設備建設規(guī)劃文本（基建和設備可以分開提交）。2、10—12年基礎設施與設備工作計劃和總結(jié)報告。（基建和設備可以分開提交）。3、基礎設施與設備的日常保養(yǎng)、（預防性）維護和維修保養(yǎng)制度。4、設施與設備更新改造計劃。（基建和設備可以分開提交）。5、“三同時”驗收報告。6、關(guān)鍵基礎設施危險源識別、預防預案和演練材料。4.4.7相關(guān)方關(guān)系1、主要供應商（主材、輔材）。2、供應商管理制度（含分類方法、評價標準、激勵政策等）。3、（新、舊）供應商評價表。54.5過程管理4.5.2過程的識別過程要求的確定過程的設計4.5.5過程的實施與改進1、采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設計、品管等管理制度（ISO9000質(zhì)量管理體系的程序性文件和操作性文件）2、采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設計、品管等過程設計圖（下面內(nèi)容）（1）流程圖（2）采購、生產(chǎn)、倉庫、產(chǎn)品設計、品管等關(guān)鍵考核指標或測量指標。例如：采購的關(guān)鍵考核指標有到貨率、驗收合格率、價格等；生產(chǎn)咨B門有計劃完成率、產(chǎn)品合格率、生產(chǎn)效率、生產(chǎn)周期等。（3）新工藝、新材料、新設備、新方法、信息技術(shù)的應用（4）對可能出現(xiàn)的危險源應有應急響應措施3、采購方面的供應商開發(fā)、選擇與評價及成本等相關(guān)考核指標4、生產(chǎn)方面的生產(chǎn)控制、工藝管理、質(zhì)量管理和成本管理及相關(guān)考核指標5、倉庫方面的ABC分類管理、保養(yǎng)管理及相關(guān)考核指標。7、最近幾年增加的新設備和采用的新技術(shù)以及技能成果報告。8、質(zhì)量管理新老7種統(tǒng)計工具應用現(xiàn)狀，特別是SPC（過程控制圖）的過程控制。9、產(chǎn)品試驗一一DOE試驗等方法應用成果。10、最近幾年采購、生產(chǎn)、倉庫、設計、品管等部門通過新工藝、新方法、新技術(shù)、新材料的應用，取得哪些成績。64.6測量、分析與改進4.6.2測量、分析和評價\4.6.3改進與創(chuàng)新1、公司的KPI分解圖或表和10—12年KPI修訂會議記錄。2、標桿或競爭對手主要的對比數(shù)據(jù)（如：市場占有率、滿意度、技術(shù)水平、營業(yè)收入、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)周期等）和公司信息分析報告3、公司戰(zhàn)略目標、經(jīng)營結(jié)果、行業(yè)對比、發(fā)展趨勢、市場預測等報告或會議記錄。4、超額完成KPI指標的獎勵制度。5、10—12年公司和各部門年度改進與創(chuàng)新計劃和工作總結(jié)。6、改進與創(chuàng)新活動管理辦法（制度）。7列出最近幾年公司采用什么新的管理辦法（例如：六西格瑪、精益生產(chǎn)等）、統(tǒng)計方法（例如：SPC過程控制方法、FMEA失效模式分析等）和試驗方法（正交試驗設計等）。74.7經(jīng)營結(jié)果4.7.2產(chǎn)品和服務結(jié)果1、主要產(chǎn)品和服務10—12年關(guān)鍵績效指標。2、競爭對手和本行業(yè)標桿主要產(chǎn)品10—12年關(guān)鍵績效指標。3、近年來公司主要產(chǎn)品和服務所具有的特色及創(chuàng)新成果：名牌產(chǎn)品、馳名商標、品牌價值、科技進步獎產(chǎn)品、專利」產(chǎn)品、新產(chǎn)品或新服務、質(zhì)量安全、環(huán)保和資源節(jié)約等方面。4.7.3顧客與市場結(jié)果1、10—12年顧客滿意度的測量結(jié)果（分產(chǎn)品、分顧客）。2、10—12年顧客滿意度與競爭對手和本行業(yè)標桿對比數(shù)據(jù)（分產(chǎn)品、分顧客）；3、10—12年顧客忠誠度的測量結(jié)果（分產(chǎn)品、分顧客）。4、10—12年顧客忠誠度與競爭對手和本行業(yè)標桿對比數(shù)據(jù)（分產(chǎn)品、分顧客）；5、顧客或獨立機構(gòu)的評價、表彰和授獎情況6、10—12年主要產(chǎn)品的市場占有率、市場地位、業(yè)務增長、新土增市場率、電子商務銷售收入。7、10—12年主要產(chǎn)品的市場占有率、市場地位、業(yè)務增長、新增市場率、電子商務銷售收入與競爭對手和本行業(yè)標桿對比數(shù)據(jù)。4.7.4財務結(jié)果10—12年連續(xù)三年公司主營業(yè)務收入、投資收益、營業(yè)外收入、利潤總額、總資產(chǎn)貢獻率、資本保值增值率、資產(chǎn)負債率、流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標數(shù)據(jù)，并與競爭對手及行業(yè)標桿進行比對。4.7.5資源結(jié)果1、10—12年跨職能小組的數(shù)量、崗位輪換率、全員勞動生產(chǎn)率、人均利稅率、員工流失率、晉升率、管理人員比例、員工薪酬和福利的增長率、員工的各類表彰、獎勵數(shù)量等數(shù)據(jù)。

2、10—12年培訓時間、培訓經(jīng)費和設施的投入、培訓滿意調(diào)查、培訓前后員工個人的績效對比等數(shù)據(jù)。；3、10—12年噪聲、粉塵等工作環(huán)境的改進效果，技術(shù)創(chuàng)新、合理化建議和QC小組的數(shù)量，員工保險費用，員工體檢次數(shù)、休假天數(shù)，員工抱怨率及其處理率，員工滿意程度等數(shù)據(jù)。1、10—12年廠房面積、關(guān)鍵設備數(shù)量、基本建設投資、技術(shù)改造投資等數(shù)據(jù)。2、10—12年計算機軟硬件系統(tǒng)的投資、軟件系統(tǒng)的開發(fā)和應用結(jié)果、臺式計算機和便攜式計算機的數(shù)量等數(shù)據(jù)。3、10—12年公司技術(shù)經(jīng)費支出及其占銷售收入的比例、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專利數(shù)量、科技進步獎數(shù)等數(shù)據(jù)。4、10—12年供應商總數(shù)量、長期合作供應商的數(shù)量或比例、聘請專業(yè)咨詢機構(gòu)的數(shù)量或投入等數(shù)據(jù)。4.7.6過程有效性結(jié)果1、（研發(fā)）10—12年新產(chǎn)品設計周期、新產(chǎn)品數(shù)、設計成功率等。2、（市場營銷）10—12年合同中標率、訂單預測準確率、訂單及銷售量等。3、（采購供應）10—12年進貨合格率、準時交貨率、采購成本降低率、關(guān)鍵供方營業(yè)收入增長率等。4、（生產(chǎn)）10—12年一次合格率、準時交貨率、產(chǎn)量、生產(chǎn)周期、生產(chǎn)成本等5、（服務）10—12年服務滿意度、服務及時處理率、服務相應時間等。4.7.7領(lǐng)導方面的結(jié)果1