信息化合規(guī)管控解決方案淺析景云峰徐健峰引言為了化解當(dāng)前復(fù)雜國(guó)際環(huán)境下企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，很多企業(yè)已經(jīng)初步完成了以中美為核心的出口管制合規(guī)制度設(shè)計(jì)以及體系搭建工作。但是，僅僅停留在紙面上的合規(guī)制度在實(shí)踐中面臨諸多不盡如人意之處。為此，本文擬結(jié)合有關(guān)成功案例，通過(guò)對(duì)出口管制信息化合規(guī)管控解決方案加以分析，進(jìn)而協(xié)助廣大企業(yè)順利跑完有效出口管制合規(guī)工作的“最后一公里”。一、從成功案例看出口管制合規(guī)信息化優(yōu)勢(shì)中國(guó)某知名通訊公司在與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解協(xié)議后，基于新的和解協(xié)議，建立了一系列有效的專項(xiàng)合規(guī)計(jì)劃，尤其是出口管制合規(guī)體系，走在了業(yè)界前沿。該公司吸取之前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，除了增加合規(guī)投入、加強(qiáng)合規(guī)組織建設(shè)、提高合規(guī)人員專業(yè)能力和企業(yè)合規(guī)文化外，其著力構(gòu)建的出口管制信息化合規(guī)管控體系可謂功不可沒(méi)，成為了能夠有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高合規(guī)效率、促進(jìn)合規(guī)政策有效落地的重要保障。通常來(lái)講，建立出口管制信息化合規(guī)管控體系，至少可以體現(xiàn)出如下三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)：1.風(fēng)險(xiǎn)篩查的準(zhǔn)確性和效率性得以大幅提升。通過(guò)自動(dòng)掃描系統(tǒng)對(duì)客戶、供應(yīng)商等合作伙伴進(jìn)行自動(dòng)篩查和管理，有效識(shí)別出禁運(yùn)國(guó)地區(qū)的公司以及受限制的實(shí)體或個(gè)人，既避免了人工篩查的疏漏，保證掃描的權(quán)威性和準(zhǔn)確性，又實(shí)現(xiàn)了以系統(tǒng)代替人工初步審核，降低合規(guī)人員的工作量，極大地提高了日常合規(guī)工作的效率。2.實(shí)現(xiàn)受控物項(xiàng)占比計(jì)算及編碼分類自動(dòng)化。對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行定期的占比計(jì)算以及出口管制編碼分類（ExportControlClassificationNumbers，簡(jiǎn)稱ECCN），對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行信息化的分類管理，可以定期更新產(chǎn)品ECCN信息，保證產(chǎn)品的合規(guī)性，也便于后續(xù)的篩查和審計(jì)。3.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)初篩與人工審核的有機(jī)結(jié)合。在出口、再出口或以其他方式轉(zhuǎn)移產(chǎn)品、軟件或技術(shù)，或者在提供相關(guān)服務(wù)之前，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行自動(dòng)化篩查，并結(jié)合客戶、用途、目的國(guó)等信息對(duì)營(yíng)銷合同、供應(yīng)鏈、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)進(jìn)行篩查，自動(dòng)識(shí)別出出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)后進(jìn)行人工審查，以保證公司業(yè)務(wù)符合出口要求。其次，打造一個(gè)相對(duì)完善的出口管制合規(guī)信息化體系，至少應(yīng)當(dāng)包括以下三個(gè)方面的要素：1.通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與合規(guī)信息化系統(tǒng)的對(duì)接，嵌入合規(guī)管控點(diǎn)，要求所有相關(guān)的業(yè)務(wù)都要進(jìn)行自動(dòng)化的篩查，確保篩查的全面性、準(zhǔn)確性和權(quán)威性；2.通過(guò)自動(dòng)化合規(guī)篩查，大部分合規(guī)的業(yè)務(wù)和合作伙伴可以自動(dòng)快速通過(guò)，只針對(duì)少部分有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況由出口管制合規(guī)的專業(yè)人員介入和處理，可以提高合規(guī)的效率，也減少對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響；3.信息化合規(guī)管控平臺(tái)的建立，一方面保證出口管制合規(guī)專項(xiàng)計(jì)劃的切實(shí)有效，另一方面也有利于提升效率，隨時(shí)獲知改進(jìn)需求，保證公司的出口管制動(dòng)作及軌跡等相關(guān)記錄的完整性，便于配合開(kāi)展合規(guī)審計(jì)以及向外舉證、得到外部監(jiān)管部門(mén)及合作伙伴的信任。二、信息化是出口管制合規(guī)未來(lái)發(fā)展的必然趨勢(shì)當(dāng)前企業(yè)管理中，合規(guī)管控體系作為企業(yè)管理的重要一環(huán)，其有效性是其最重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)，也是實(shí)現(xiàn)其合規(guī)價(jià)值的前提，而合規(guī)管控信息化是其合規(guī)計(jì)劃有效性的重要保障。因此，出口管制合規(guī)也不例外，信息化是其未來(lái)發(fā)展的必然趨勢(shì)。1.合規(guī)的效率是影響合規(guī)有效性的重要因素。如前例所述，出口管制合規(guī)信息化建設(shè)有利于合規(guī)效率的提升，降低對(duì)業(yè)務(wù)的影響，反之，缺乏合規(guī)的信息化建設(shè)，會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)合規(guī)成本上升，甚至影響業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。企業(yè)出口管制合規(guī)歸根結(jié)底是業(yè)務(wù)的合規(guī)，為了公司更好更平穩(wěn)的發(fā)展。要保證業(yè)務(wù)合規(guī)，無(wú)可避免地會(huì)影響業(yè)務(wù)效率，要平衡好二者的關(guān)系。因此，合規(guī)的效率是影響合規(guī)有效性的重要因素，一旦合規(guī)效率過(guò)低，導(dǎo)致業(yè)務(wù)根本無(wú)法開(kāi)展，那么必然會(huì)受到業(yè)務(wù)部門(mén)的抵觸，甚至導(dǎo)致公司發(fā)展停滯、倒退，“皮之不存，毛將焉附”，公司經(jīng)營(yíng)若陷入風(fēng)險(xiǎn)，空談合規(guī)無(wú)疑是本末倒置。2.全面而準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)合規(guī)有效性的前提。出口管制信息化建設(shè)有利于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和全面性，缺乏信息化建設(shè)，僅依靠人工篩查，可能會(huì)有所疏漏，缺乏權(quán)威性。全面而準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)現(xiàn)合規(guī)有效性的前提。如果風(fēng)險(xiǎn)都無(wú)法識(shí)別，或有所疏漏，那么很難說(shuō)合規(guī)計(jì)劃是有效的。眾所周知，系統(tǒng)之所以可靠是因?yàn)橐坏┰O(shè)定統(tǒng)一的出口管制合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)會(huì)按此標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一執(zhí)行，幾乎不會(huì)存在遺漏。但是人工篩查，由于業(yè)務(wù)數(shù)量龐大，要逐單地全面篩查，就像老師人工審閱大量試卷，難免會(huì)有疏漏或者審核尺度不一，因此一定程度上會(huì)缺乏權(quán)威性和準(zhǔn)確性。3.記錄保存是證明合規(guī)有效性的重要證據(jù)。記錄保存是證明合規(guī)有效性的重要證據(jù)，缺乏出口管制合規(guī)信息化建設(shè)，會(huì)導(dǎo)致合規(guī)動(dòng)作及軌跡難以被記錄和保存，既導(dǎo)致后續(xù)的審計(jì)難以追根溯源，又難以向外部提供相應(yīng)的證據(jù)，從而無(wú)法取得外部的信任，很難舉證合規(guī)計(jì)劃的有效性。4.確保出口管制合規(guī)真正落地的重要保證和有力措施。如有效合規(guī)理論中提到的，合規(guī)不僅僅是落在紙面上，更要實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)合規(guī)管控的切實(shí)落地。出口管制合規(guī)信息化建設(shè)，是實(shí)現(xiàn)出口管制合規(guī)落地的重要保證和措施，是實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的要求和途徑。在出口管制合規(guī)實(shí)踐中，當(dāng)前很多出口管制合規(guī)實(shí)踐前沿的公司，在接受監(jiān)管方處罰和達(dá)成和解協(xié)議時(shí)，均被要求建立相應(yīng)的出口管制信息化合規(guī)體系，如自動(dòng)化篩查工具、合規(guī)系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接、將合規(guī)管控點(diǎn)嵌入業(yè)務(wù)流程、搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)等。因?yàn)槿缜八?，出口管制合?guī)信息化有利于實(shí)現(xiàn)合規(guī)與業(yè)務(wù)的統(tǒng)一，提高合規(guī)效率，保證合規(guī)篩查結(jié)果的可靠、準(zhǔn)確和權(quán)威，從而建立有效的合規(guī)計(jì)劃。而建立有效的合規(guī)計(jì)劃，也是合規(guī)不起訴的要求之一，所以出口管制合規(guī)信息化建設(shè)也是達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)不起訴目的的必要前提。綜上所述，出口管制合規(guī)信息化建設(shè)是合規(guī)效率和可靠性的必然要求，是合規(guī)有效性的保證，是獲得減輕處罰或者免予處罰的重要證據(jù)來(lái)源。而缺乏合規(guī)信息化建設(shè)，往往會(huì)導(dǎo)致合規(guī)管控的失控、導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、導(dǎo)致合規(guī)管控的無(wú)效，無(wú)法實(shí)現(xiàn)合規(guī)的價(jià)值和目的。三、何為出口管制信息化合規(guī)管控解決方案那么到底何為出口管制合規(guī)信息化建設(shè)？我們認(rèn)為，出口管制合規(guī)信息化建設(shè)并非是某一個(gè)單獨(dú)的模塊，而是一套完整的信息化合規(guī)管控解決方案，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息化、合作伙伴及產(chǎn)品管理信息化、合規(guī)篩查自動(dòng)化、合規(guī)管控平臺(tái)一體化、合規(guī)資源信息化。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息化是整個(gè)信息化合規(guī)管控方案的起點(diǎn)；合作伙伴及產(chǎn)品管理信息化是信息化合規(guī)解決方案的基礎(chǔ)和前提；合規(guī)篩查自動(dòng)化是整個(gè)解決方案的工具和基石；合規(guī)管控平臺(tái)搭建保障整個(gè)解決方案的順利運(yùn)作；合規(guī)資源信息化為業(yè)務(wù)人員和合規(guī)人員賦能，為整個(gè)解決方案的實(shí)現(xiàn)提供人力的支撐。出口管制信息化合規(guī)管控解決方案項(xiàng)下主要模塊的內(nèi)容和作用如下：四、如何設(shè)計(jì)與實(shí)施出口管制信息化合規(guī)管控解決方案如前所述，出口管制信息化合規(guī)是一套整體的解決方案，要打造出口管制信息化合規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)，通常需要按照以下步驟實(shí)施：1.評(píng)估公司當(dāng)前出口管制合規(guī)管控現(xiàn)狀。梳理當(dāng)前公司現(xiàn)有合規(guī)政策、制度和規(guī)范要求，以及對(duì)應(yīng)的實(shí)行情況，這是打造出口管制信息化合規(guī)管控方案的環(huán)境背景。評(píng)估公司當(dāng)前紙面化合規(guī)體系建設(shè)的情況，比如公司是否具備管理層承諾，是否制定出口管制合規(guī)手冊(cè)，各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域是否有相應(yīng)的規(guī)范要求出口、再出口、轉(zhuǎn)移產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)要進(jìn)行合規(guī)篩查，是否有記錄保存的要求，是否有定期組織培訓(xùn)，是否有相應(yīng)的合規(guī)審計(jì)稽查機(jī)制等，以及這些合規(guī)制度是否為業(yè)務(wù)部門(mén)所認(rèn)可，并有效執(zhí)行。因?yàn)槌隹诠苤菩畔⒒弦?guī)管控方案解決的就是公司的合規(guī)政策、制度無(wú)法落地、落地成本過(guò)高、效率低下影響業(yè)務(wù)等問(wèn)題，即通過(guò)信息化手段和工具，將紙面的制度政策變成具體可行的系統(tǒng)化、信息化工具，從而達(dá)到提高效率、降低合規(guī)成本、減少對(duì)業(yè)務(wù)影響的目的。所以高層承諾、手冊(cè)、培訓(xùn)等ECP八要素的合規(guī)制度建設(shè)情況，構(gòu)成出口管制信息化合規(guī)方案的背景和任務(wù)，要有明確的合規(guī)制度、明晰當(dāng)前紙面化合規(guī)制度面臨的問(wèn)題，再因地制宜、有的放矢的定制化相應(yīng)的信息化合規(guī)管控方案。2.評(píng)估公司當(dāng)前業(yè)務(wù)情況，梳理當(dāng)前業(yè)務(wù)信息化水平，確保準(zhǔn)確完整的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)可獲得。梳理當(dāng)前公司的主要業(yè)務(wù)，評(píng)估各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的信息化管理水平，準(zhǔn)備好合規(guī)篩查所需要的相應(yīng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。具備業(yè)務(wù)領(lǐng)域信息化管理系統(tǒng)以及完整準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息是實(shí)施出口管制信息化合規(guī)管控的前提。歸根結(jié)底，合規(guī)是為了保證公司業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展，因此，公司的業(yè)務(wù)情況也決定了公司是否需要進(jìn)行出口管制信息化合規(guī)建設(shè)以及如何進(jìn)行信息化合規(guī)建設(shè)。（1）要先評(píng)估公司的主要業(yè)務(wù)是否存在出口管制風(fēng)險(xiǎn)，以確定是否有出口管制合規(guī)建設(shè)的必要性。（2）要梳理當(dāng)前公司的主要業(yè)務(wù)、運(yùn)營(yíng)模式和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)公司的出口管制政策制度，評(píng)估主要的出口管制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)就是出口管制合規(guī)信息化需要關(guān)注的關(guān)鍵管控節(jié)點(diǎn)。（3）梳理上述業(yè)務(wù)所涉及的公司信息化管理系統(tǒng)，如客戶管理系統(tǒng)、訂單系統(tǒng)、發(fā)貨系統(tǒng)等。公司的業(yè)務(wù)信息化管理水平影響出口管制合規(guī)信息化方案的實(shí)現(xiàn)，因?yàn)槌隹诠苤坪弦?guī)判斷基于的是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)情況，只有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了信息化管理，才能夠打通業(yè)務(wù)系統(tǒng)與合規(guī)管控系統(tǒng)，合規(guī)篩查所需要的數(shù)據(jù)信息才能被準(zhǔn)確完整地傳遞給合規(guī)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)自動(dòng)化篩查，保證合規(guī)管控的有效性。（4）合規(guī)管控所篩查的數(shù)據(jù)都來(lái)自于業(yè)務(wù)，比如客戶信息、收貨目的地、產(chǎn)品信息、合同用途等，如果基礎(chǔ)數(shù)據(jù)失真，那么業(yè)務(wù)系統(tǒng)傳給合規(guī)管控系統(tǒng)進(jìn)行篩查的數(shù)據(jù)也不可能準(zhǔn)確，篩查結(jié)果當(dāng)然也不具有權(quán)威性和可信度。因此，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性是實(shí)施出口管制信息化合規(guī)管控的基礎(chǔ)和前提。3.制定完整的出口管制信息化合規(guī)管控方案。根據(jù)公司的合規(guī)政策制度和業(yè)務(wù)情況，開(kāi)發(fā)出口管制合規(guī)篩查工具，打造出口管制合規(guī)管控平臺(tái)，制定完整的信息化合規(guī)解決方案，與外圍業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接進(jìn)行管控，以實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)政策制度的落地、確保業(yè)務(wù)合規(guī)。（1）根據(jù)公司合規(guī)制度需求，開(kāi)發(fā)自動(dòng)化篩查工具，針對(duì)出口管制四要素進(jìn)行自動(dòng)化篩查，包括合作伙伴黑名單篩查、禁運(yùn)國(guó)篩查、產(chǎn)品篩查以及用途風(fēng)險(xiǎn)篩查。（2）以自動(dòng)化合規(guī)篩查工具為核心打造合規(guī)管控平臺(tái)，利用自動(dòng)篩查工具，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)合規(guī)審核自動(dòng)化。當(dāng)出現(xiàn)系統(tǒng)認(rèn)為有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情況時(shí)，系統(tǒng)將鎖定業(yè)務(wù)單據(jù)、中止業(yè)務(wù)流程，由合規(guī)專家人工介入進(jìn)行進(jìn)一步的盡職調(diào)查和合規(guī)分析，以得出最終結(jié)論，并由系統(tǒng)依據(jù)此結(jié)論釋放或終止該業(yè)務(wù)。（3）上述所有的合規(guī)操作均需要在系統(tǒng)中完成，合規(guī)管控平臺(tái)要對(duì)每一步的結(jié)果和舉證進(jìn)行記錄保存，以便后續(xù)的數(shù)據(jù)比對(duì)、合規(guī)審計(jì)和合規(guī)舉證，甚至是追責(zé)和獎(jiǎng)懲。（4）根據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的情況，識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)，設(shè)定關(guān)鍵合規(guī)管控點(diǎn)，制定合規(guī)管控方案，將關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)和合規(guī)管控平臺(tái)、合規(guī)篩查工具對(duì)接，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的自動(dòng)化篩查和管控，使絕大多數(shù)無(wú)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)自動(dòng)通過(guò)，集中合規(guī)人力資源于高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)案件，快速給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)，提高合規(guī)效率，減少對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)行的影響。4.完成出口管制信息化合規(guī)管控方案的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、聯(lián)調(diào)測(cè)試及試運(yùn)行評(píng)估。出口管制信息化合規(guī)解決方案確定后，在實(shí)施前要同相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)人員、IT技術(shù)人員進(jìn)行充分的溝通，將合規(guī)要求“翻譯”為業(yè)務(wù)語(yǔ)言、ITIT人員可以更好地明晰合規(guī)需求，配合系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、對(duì)接和聯(lián)調(diào)測(cè)試，保證落地后的實(shí)施方案既能夠滿足合規(guī)要求，又不影響業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，還要有利于業(yè)務(wù)效率的提高。在合規(guī)信息化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和聯(lián)調(diào)測(cè)試時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注合規(guī)需求的實(shí)現(xiàn)和對(duì)業(yè)務(wù)的影響，并及時(shí)調(diào)整參數(shù)、匹配率等內(nèi)容，既要保證不遺漏、沒(méi)有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，又要降低對(duì)業(yè)務(wù)的影響，尤其是鎖定業(yè)務(wù)單據(jù)、合作伙伴、產(chǎn)品的情況，實(shí)現(xiàn)合規(guī)和效率的平衡。在聯(lián)調(diào)測(cè)試完成后，最好進(jìn)行一定時(shí)期的灰度測(cè)試或試點(diǎn)運(yùn)行，保證系統(tǒng)上功能的可用性、合規(guī)的完整性，評(píng)估好對(duì)業(yè)務(wù)的影響。5.出口管制信息化合規(guī)解決方案全面實(shí)施及宣貫推廣。經(jīng)過(guò)充分的聯(lián)調(diào)測(cè)試和試運(yùn)行之后，就可以正式上線整體的出口管制信息化合規(guī)管控方案，進(jìn)行全公司的宣貫和推廣，并給予必要的培訓(xùn)和指引，明確接口人員，確保相關(guān)的合規(guī)人員、業(yè)務(wù)人員、IT技術(shù)人員都可知可用相應(yīng)的合規(guī)管控信息化系統(tǒng)，一旦出現(xiàn)需要人工介入的情況，比如業(yè)務(wù)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被系統(tǒng)鎖定，需要合規(guī)人員介入處理，或者系統(tǒng)功能出現(xiàn)錯(cuò)誤，需要IT技術(shù)人員維護(hù)和解決時(shí)，能夠及時(shí)找到對(duì)應(yīng)的接口人員處理，確保業(yè)務(wù)流程的順利進(jìn)行。6.出口管制信息化合規(guī)解決方案實(shí)施后的運(yùn)維、優(yōu)化及審計(jì)。要注意對(duì)合規(guī)信息化系統(tǒng)平臺(tái)的日常運(yùn)維、新功能的優(yōu)化升級(jí)以及定期審計(jì)。（1）因?yàn)樾畔⒒弦?guī)解決方案主要依靠的是系統(tǒng)功能，在日常運(yùn)行過(guò)程中無(wú)可避免會(huì)出現(xiàn)一些Bug或者相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)功能的一些疑問(wèn)，所以要注意對(duì)系統(tǒng)日常的運(yùn)維和監(jiān)控，一旦出現(xiàn)波動(dòng)情況，要及時(shí)處理，響應(yīng)相關(guān)人員的問(wèn)題和需求。（相關(guān)的用戶，包括業(yè)務(wù)人員、合規(guī)人員，總會(huì)有一些新的需求，比如優(yōu)化一些系統(tǒng)上的功能，開(kāi)發(fā)一些新的功能以提高效率等需求。甚至由于外部監(jiān)管的法規(guī)變化，也會(huì)產(chǎn)生對(duì)合規(guī)信息化系統(tǒng)的優(yōu)化需求，比如美國(guó)出口管制制裁清單的變化、禁運(yùn)國(guó)的變化、中國(guó)出口管制法的頒布等，都要求合規(guī)信息化系統(tǒng)同步進(jìn)行優(yōu)化和升級(jí)，因此出口管制信息化合規(guī)解決方案不是一成不變的，而是要根據(jù)需求變化、法律變化、實(shí)踐變化不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。（3）針對(duì)信息化合規(guī)解決方案的實(shí)施落地情況，也要有定期的監(jiān)控和審計(jì)，回溯以往業(yè)務(wù)的管控情況，確保業(yè)務(wù)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)均已被覆蓋，并無(wú)遺漏；確保業(yè)務(wù)信息錄入、傳輸?shù)囊?guī)范性和完整性；確保高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)人工介入審核結(jié)論的準(zhǔn)確性；確保所有關(guān)鍵業(yè)務(wù)合規(guī)管控記錄保存的完整性，由此對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行問(wèn)責(zé)、披露和懲罰，保證合規(guī)管控方案的切實(shí)落地執(zhí)行。結(jié)語(yǔ)信息化無(wú)疑是未來(lái)出口管制合規(guī)工作的發(fā)展趨勢(shì)。