安全風(fēng)險分級管控記錄

受控狀態(tài)：受控

安全風(fēng)險分級管控記錄

（版本號：A/D

編制：_____________

審核：_____________

批準(zhǔn)：_____________

XX有限公司

年月

安全風(fēng)險分級管控記錄

目錄

1.適用范圍...................................................8

2.編制依據(jù)...................................................8

3.總體要求、目標(biāo)與原則.....................................10

4.組織機(jī)構(gòu)、管理制度和職責(zé)分工.............................11

5.術(shù)語和定義................................................12

6.風(fēng)險點識別方法............................................14

7.風(fēng)卜狒介方法..............................................14

8.風(fēng)險分級及管控原則........................................17

9.風(fēng)險控制措施策劃..........................................18

10.風(fēng)險分級管控考核方法....................................18

11.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求.......................18

12.風(fēng)險分級管控管理制度....................................18

附件1XX有限公司作業(yè)崗位清單...............................33

附件2XX有限公司作業(yè)活動清單...............................34

附件3XX有限公司風(fēng)險辨識記錄JHA........................51

附表4XX有限公司風(fēng)險評價記錄JHA-LS......................74

附表5XX有限公司設(shè)備設(shè)施清單..............................103

附表6XX有限公司風(fēng)險辨識記錄SCL........................105

附表7XX有限公司風(fēng)險評價記錄SCL-LS.....................131

附表8XX有限公司風(fēng)險信息分布表...........................163

安全風(fēng)險分級管控記錄

XX有限公司

XX字(2021)第5號

關(guān)于成立雙體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的決定

各部門：

根據(jù)省市縣各級安監(jiān)局要求，結(jié)合我公司實際，特成立風(fēng)險分級管控體系、隱

患排查治理體系雙體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下：

組長：

副組長：

組員：

特此通知。

二。二一年二月七日

(單位公章)

主題詞：成立領(lǐng)導(dǎo)小組

2021年2月7日印發(fā)

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安全風(fēng)險分級管控記錄

XX有限公司

XX字(2021)第6號

關(guān)于發(fā)布雙體系建設(shè)實施方案的決定

各部門：

根據(jù)省市縣各級安監(jiān)局要求，為推進(jìn)分線分級管控和隱患排查治理兩個體系建

設(shè)現(xiàn)發(fā)布《風(fēng)險分級管控體系、隱患排查治理體系建設(shè)實施方案》

特此通知。

二。二一年二月十日

(單位公章)

主題詞：成立領(lǐng)導(dǎo)小組

2021年2月10日印發(fā)

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安全風(fēng)險分級管控記錄

xxXX有限公司

風(fēng)險分級管控體系、隱患排查治理體系建設(shè)實施方案

根據(jù)省市縣各級安監(jiān)局要求，結(jié)合我公司實際，特制定風(fēng)險分級管控體系、隱患排查治理體

系雙體系建設(shè)的實施方案如下：

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展為統(tǒng)領(lǐng)，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，建立科學(xué)、完

善的風(fēng)險分級管控體系和隱患排查治理體系，發(fā)現(xiàn)、排除隱患降低安全生產(chǎn)風(fēng)險，使安全生產(chǎn)管理

工作無遺漏、全覆蓋，逐步形成完善的體系化、規(guī)范化的管理機(jī)制，特制定此實施方案。

二、工作目標(biāo)

通過對風(fēng)險的辨識、分級管理，隱患的排查和治理，進(jìn)一步明確各級、各有關(guān)部門安全管理責(zé)

任和工作內(nèi)容，全面落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立以公司、部門、車間、班組為主體的四級管理體

系，形成各司其職、相互聯(lián)動、監(jiān)督管理的工作機(jī)制，逐步構(gòu)建一個覆蓋全區(qū)、責(zé)任到人、監(jiān)管到

位的安全生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，使安全生產(chǎn)工作進(jìn)一步規(guī)范化、科學(xué)化，有效預(yù)防和遏制安全事故發(fā)生。

三、組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)劃分

成立雙體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下：

組長：

副組長：

組員：

組長職責(zé)：

1、對整個雙體系建設(shè)全面負(fù)責(zé)，組織構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并劃分職責(zé)。

2、組織領(lǐng)導(dǎo)制定考核機(jī)制并定期進(jìn)行考核。

3、定期檢查體系建設(shè)進(jìn)度情況，對出現(xiàn)的問題進(jìn)行總體協(xié)調(diào)。

4、為雙體系建設(shè)需要的人力、物力提供支持。

5、定期組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會，研討建設(shè)問題，核定進(jìn)度。

6、聽取各部門情況匯報。

副組長：工作職責(zé)

工、協(xié)助組長對雙體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作。

2、負(fù)責(zé)雙體系建設(shè)的日常協(xié)調(diào)管理。

3、具體組織雙體系建設(shè)的考核。

4、定期組織召開雙體系建設(shè)調(diào)度會。

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5、檢查各部門雙體系建設(shè)情況。

組員：

1負(fù)責(zé)各自部門雙體系建設(shè)具體落實。

2、定期對雙體系建設(shè)情況向副組長進(jìn)行匯報。

3、建立本部門雙體系建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)。

4、制定本部門的雙體系建設(shè)進(jìn)度計劃和實施方案，并落實。四、實施進(jìn)度計劃

1、宣傳發(fā)動階段2月7日-10日

各單位要進(jìn)行廣泛宣傳發(fā)動，開展摸底調(diào)查，根據(jù)實際情況制定實施方案，合理劃分職責(zé)，

于2月10日之前報安環(huán)部備案，各部門負(fù)責(zé)人作為本部門體系建設(shè)管理員，具體負(fù)責(zé)本部門的相

關(guān)工作。

（二）學(xué)習(xí)培訓(xùn)階段（2021年2月15日-25日）

公司組織各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)I,各部門負(fù)責(zé)人，對各自職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)。

（三）實施階段（2021年2月-25日-4月20日）

建立完善組織機(jī)構(gòu)，制定實施指導(dǎo)書，進(jìn)行風(fēng)險辨識、分析、分級，對危險點編制安全檢查

表，進(jìn)行安全隱患排查。

（四）雙體系建設(shè)初步建立（2021年4月-20日-5月30日）

風(fēng)險評價完成分級，建立風(fēng)險點臺賬、落實風(fēng)險管理措施，明確分級管理責(zé)任人，現(xiàn)場張貼

分級標(biāo)示，進(jìn)行全員培訓(xùn)。隱患排查全面完成，匯總安全隱患，落實治理措施，督促落實整改。

（五）總結(jié)考評

將雙體系建設(shè)工作納入對各部門各車間年度安全生產(chǎn)目標(biāo)考核，對成效顯著的,給予表彰獎勵;

對工作滯后、落實不力的，進(jìn)行責(zé)任追究。

六、工作要求

（一）提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。成立雙體系建設(shè)管理領(lǐng)導(dǎo)小組，總經(jīng)理任組長；副總經(jīng)理任副組長，

成員由各部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安環(huán)部，具體負(fù)責(zé)日常工作。

堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)”和“屬地管理”原則，結(jié)合工作實際制定出切實可行的工作方案、工

作計劃和進(jìn)度時間表，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)要具體抓，做到工作專人、責(zé)任到人、獎懲分

明，確保工作措施落實到位。

（二）廣泛宣傳，營造氛圍。各部門要積極宣傳開展雙體系建設(shè)的重要性和必要性，進(jìn)一步增強(qiáng)全

員關(guān)注安全生產(chǎn)的意識，形成齊抓共管的良好局面。對于發(fā)現(xiàn)的問題要實施跟蹤，徹底整改。

（三）狠抓落實，嚴(yán)格考評，建立長效機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組將雙體系建設(shè)納入安全生產(chǎn)考核，狠抓各項

工作措施落實。對工作措施落實到位、成效明顯的單位要進(jìn)行通報表彰，對動作遲緩、落實不力的

要進(jìn)行通報批評。每月進(jìn)行考核，年底進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)問題持續(xù)改進(jìn)，形成長效機(jī)制。

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1.適用范圍

本風(fēng)險分級管控報告書適用于我公司的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。

2.編制依據(jù)

編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及本公司內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。

（1）《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令第88號）；

（2）《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》（中華人民共和國主席令第69號）；

（3）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第52號）；

（4）《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令第6號）；

（5）《中華人民共和國勞動法》（中華人民共和國主席令第28號）；

（6）《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》（中華人民共和國主席令第22號）；

（7）《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令第48號）；

（8）《中華人民共和國防震減災(zāi)法（修訂）》（中華人民共和國主席令第7號）;

（9）《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席令第4號）；

（10）《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護(hù)條例》（國務(wù)院令352號）；

（11）《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》（國務(wù)院令第549號）；

（12）《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務(wù)院令第493號）；

（13）《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56

號）；

（16）《生產(chǎn)安全事故信息報告和處置辦法》（安全監(jiān)管總局令第21號）；

（17）《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企[2012]16號）；

（18）《XX省安全生產(chǎn)條例》（XX省人民代表大會常務(wù)委員會公告第80號）；

（19）《XX省突發(fā)事件應(yīng)對條例》（XX省第H^一屆人民代表大會常務(wù)委員會第三

十一次會議通過）；

（20）《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（X政辦字

（2021）36號）;

（21）《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險

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管控工作的通知》(X安發(fā)(2021)16號)；

(22)《關(guān)于印發(fā)〈加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建

設(shè)工作方案〉的通知》(X安辦發(fā)(2021)10號)；

(23)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國發(fā)(2010123號)；

(24)《XX省火災(zāi)高危單位消防安全管理規(guī)定》(XX省人民政府令第263號)；

(25)《起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定》國監(jiān)局92號文

(26)《沖壓安全管理規(guī)定》機(jī)械部機(jī)生字(1985)60A

(27)國務(wù)院關(guān)于修改《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的決定

(28)《XX省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》(XX省人民政府令第303號);

(29)《建筑設(shè)計防火規(guī)范》(GB50016-2018)

(30)《建筑滅火器配置驗收及設(shè)計規(guī)范》(GB50444-2008)；

(31)《建筑物防雷設(shè)計規(guī)范》(GB50057-2010)；

(32)《建筑抗震設(shè)計規(guī)范》(GB50011-2010)；

(33)《安全評價通則》(AQ8001-2007)；

(34)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》(GB5044-1985)；

(35)《有毒作業(yè)分級》(GB12331-1990)；

(36)《火災(zāi)分類》(GB/T4968-2008)；

(37)《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2018)；

(38)《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)；

(39)《腐蝕性商品儲藏養(yǎng)護(hù)技術(shù)條件》(GB17915T999)；

(40)《生產(chǎn)過程安全衛(wèi)生要求總則》(GB/T12801-2008)；

(41)《職業(yè)性接觸毒物危害程度分級》(GBZ230-2010)；

(42)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861-2009)；

3.總體要求、目標(biāo)與原則

根據(jù)上級政府主管部門的指示要求，結(jié)合xxXX有限公司實際，經(jīng)公司安全領(lǐng)導(dǎo)

小組同意，公司著手建立安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)。

3.1總體要求

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按照“全員參與，領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，職責(zé)明確，落實到位”的原則進(jìn)行安全風(fēng)險分級

管控體系在建設(shè)。各部門在安全管理部的組織下按照《風(fēng)險分級管控體系實施方案》

建議編制大綱要求，結(jié)合各部門實際情況，嚴(yán)格落實，做到“全員、全過程、全方

位、全天候”的風(fēng)險管控模式。

3.2工作目標(biāo)

自本指南發(fā)布之日起，至2021年5月份完成公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工

作，同時一，每三年開展一次風(fēng)險分級工作，并通過建立風(fēng)險管控體系做到有效遏制

生產(chǎn)事故發(fā)生，保障員工生產(chǎn)財產(chǎn)安全。

3.3基本原則

堅持“統(tǒng)一指導(dǎo)、標(biāo)桿示范、標(biāo)準(zhǔn)先行、分級推進(jìn)，全面實施、持續(xù)改進(jìn)”的

基本原則，充分發(fā)揮各部門基層專業(yè)技術(shù)人員的主導(dǎo)作用，全面落實企業(yè)主體責(zé)任。

4.組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工

公司安全領(lǐng)導(dǎo)小組是xxXX有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具

體負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，支持宣傳推廣公司安

全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管

控。

公司安全風(fēng)險分級體系建設(shè)小組設(shè)在安全管理部：

組長：

副組長：

組員：

組長職責(zé)：負(fù)責(zé)安排安全風(fēng)險分級體系建設(shè)的具體工作，安排辦公室成員做好

組織、協(xié)調(diào)、計?劃、實施、總結(jié)、歸納、匯總、上報、專家審核等過程的工作，負(fù)

責(zé)考核各責(zé)任人責(zé)任落實情況。

副組長職責(zé)：具體負(fù)責(zé)《XXXX有限公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施方案》

的編制，負(fù)責(zé)體系建設(shè)工作組織協(xié)調(diào)、過程培訓(xùn)、技術(shù)指導(dǎo)，完成公司安全風(fēng)險分

級管控文件編制，對體系建設(shè)過程中各部門提出獎懲建議。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

組員職責(zé)：具體落實安全風(fēng)險分級體系建設(shè)過程中的具體工作，完成各自區(qū)域

內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。

其他部門：按照“分級管理、分線負(fù)責(zé)”、“管業(yè)務(wù)必須管安全”的原則，公司

生產(chǎn)、工藝、設(shè)備、電氣等部門及人員積極按照公司部署，完成本部門、本業(yè)務(wù)范

圍內(nèi)的風(fēng)險點識別、風(fēng)險分級及風(fēng)險評價，對評價結(jié)果負(fù)責(zé)。

5.術(shù)語和定義

5.1風(fēng)險

發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重

性的組合。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

風(fēng)險（R）=可能性（L）X后果（C）。

5.2危險源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）。

危險源的構(gòu)成

-根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力

容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行

為。

一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)

險的載體。

5.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

5.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。危險源

辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全

管理體系要求》）

5.5風(fēng)險評估/評價

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安全風(fēng)險分級管控記錄

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險

是否可接受予以確定的過程。（GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》）

5.6風(fēng)險分級

采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃

分等級。

5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)

注。

3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)

引起關(guān)注。

2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及

以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

5.7風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制

措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時

應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；

⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。

5.8風(fēng)險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、

所需管控措施等一系列信息的綜合。

5.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合

的風(fēng)險。

5.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等

于或超過臨界量的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個

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安全風(fēng)險分級管控記錄

生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

6.風(fēng)險點識別方法

6.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求

以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。

6.2風(fēng)險點識別方法

以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不

安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一

對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

7.風(fēng)險評價方法

公司在組織完成對危害因素及其風(fēng)險的辨識以后，對潛在的風(fēng)險進(jìn)行分析評價,

并制定和依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則對風(fēng)險程度進(jìn)行分析判斷，進(jìn)而確定風(fēng)險等級，實施分級管

控。

（1）作業(yè)風(fēng)險分析方法即風(fēng)險矩陣法（LS）

公司對已經(jīng)辨識定性的危害因素選用風(fēng)險矩陣法（簡稱LS法）進(jìn)行定量風(fēng)險分

析，并結(jié)合實際制定適合本單位的風(fēng)險分析判斷準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險分析

評估，并認(rèn)定風(fēng)險等級。

風(fēng)險矩陣法通過定性分析和定量分析綜合考慮風(fēng)險影響和風(fēng)險概率兩方面的因

素，以此分析評價風(fēng)險大小的方法。其取值公式為：R=LXSO其中：R—代表風(fēng)險值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。指事故發(fā)生的可能

性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性大、風(fēng)險大；L是事故發(fā)生的可

能性；S是事故后果嚴(yán)重性。

（2）風(fēng)險評價準(zhǔn)則制定依據(jù)

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

在進(jìn)行風(fēng)險評價時，考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影

響。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

事故發(fā)生的可能性（L）取值

操（快曜

偏差發(fā)生，，朝胭員工勝任程度（意識、檢測、控制、報警、聯(lián)

教率性的管理頻、談）3情、彳展措施

方案力

不勝任（無任何培訓(xùn)、

每天、經(jīng)常發(fā)生、幾從不按標(biāo)準(zhǔn)檢無任何措施，或有措施

5P沒有“無任何經(jīng)驗、無上崗資

乎每次作業(yè)發(fā)生~野從未使用.~

格）。3

有，但不

很少按標(biāo)準(zhǔn)檢不夠勝任（有上崗資格

完善，但有措施，但只是一部分，

43每月發(fā)生“查、檢查手段單證，但沒有接受有效培

只是偶爾尚不完善.一

一、走馬現(xiàn)花一訓(xùn)）。A

執(zhí)行->

有，比較

經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)一般勝任（有上崗證、防范控制措施比較有

完善、但

3A每季度發(fā)生一檢查、檢查手段有培訓(xùn)，但經(jīng)驗不足，效、全面、充分，但經(jīng)

只是部分

一般.7多次出差錯）.”常沒有效使用.~

執(zhí)行-~

偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)有詳實、

防范控制措施有效、全

檢查、檢查手段完善，但

2"曾經(jīng)發(fā)生?，勝任，但偶爾出差錯,,面、充分，偶爾失去作

較先進(jìn)、充分、偶爾不執(zhí)

用或出差錯.一

全面.2行。~

嚴(yán)格按檢查標(biāo)有詳實、

高度勝任（培訓(xùn)充分、

準(zhǔn)檢查、檢查手完善，而防范控制措施有效、全

從未發(fā)生一經(jīng)驗豐富、安全意識

段先進(jìn)、充分、且嚴(yán)格執(zhí)強(qiáng)）.￡面、充分.~

全面.P行.~

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安全風(fēng)險分級管控記錄

事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

財產(chǎn)，環(huán)境污染、

等級。法律法規(guī)及其他要求。傷害情況」生產(chǎn)影響，分公司形象。

（萬元），資源消耗。

違反法律、法規(guī)。發(fā)生死亡」>50"主要黯停工，大規(guī)模、公重大國內(nèi)影響力

5"司外。

潛在違反法枷喪失勞動。>3(P主要裝置或設(shè)企業(yè)內(nèi)嚴(yán)行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)，

。

4備部分停工。重污染。

不符合企業(yè)的安全生產(chǎn)6-10級工>10P一蹦置或設(shè)企業(yè)內(nèi)范本市內(nèi)影響。

3。方針、制度、規(guī)定，商。備停工。圍中等污

染。

不符合企業(yè)的操作程序、輕微受徐<10。受影響不大，裝置范圍企業(yè)及周邊區(qū)內(nèi)

20規(guī)定，間郵適。幾乎不停工，糕，歌即

完全符合。無傷亡。無損失。沒有停工。沒有污染。形象沒有受損。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

應(yīng)采取的行動

風(fēng)險度。等級。實施期限。

控制措施。

不可容忍P在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對a

20-25，立即一

風(fēng)險。改進(jìn)措施進(jìn)行評估.。

采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運行控制程序；~立即或近期。

15-16巨大風(fēng)險。

定期檢查、測量及評估.。整改"

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，"

9-12小中等。2年內(nèi)治理。

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通.。

條件具備時“

4-S一可容忍《可考慮建立錯做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查.+

整改Q

輕微或可

(4一忽略的風(fēng)無需采用控制措施，但需保存記錄.。A

險。

（3）作業(yè)活動劃分

作業(yè)活動按生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行劃分，確保風(fēng)險點識別全覆蓋。

1）日常操作：設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

2）異常情況處理：設(shè)備故障處理。

3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

4）作業(yè)活動：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電作業(yè)、動土作業(yè)、

斷路作業(yè)、吊裝作業(yè)、電器維修保養(yǎng)、氣割機(jī)操作、電氣焊操作、污水處理操作等

其他作業(yè)。

5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

（4）分析并選定作業(yè)活動

1）將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：按實際作業(yè)劃分，要讓別人

明白這項作業(yè)是如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長、

步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個

小步驟）。

2）分別對所有作業(yè)活動分析結(jié)束后，經(jīng)過評審篩選，選定存在危害因素并具有

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安全風(fēng)險分級管控記錄

一定風(fēng)險的作業(yè)活動填入《作業(yè)崗位清單》，詳見附表1、附表2o

8.風(fēng)險分級及管控原則

按照X政辦發(fā)［2021)36號要求，本公司根據(jù)風(fēng)險值的大小將風(fēng)險分成四級，明

確分級管控的原則要求。選用的風(fēng)險分級方法劃分為五個等級的，上報時將四、五

等級風(fēng)險合并為一個風(fēng)險等級作為第四等級。

9.風(fēng)險控制措施策劃

本公司依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措施等四

個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。

10.風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，本公司對風(fēng)險分級管控制定實

施內(nèi)部激勵考核方法。

11.風(fēng)險點識別及分級管控記錄使用要求

本公司事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，每個記錄表格的

按照指南附件規(guī)范填寫，各項記錄保存不低于三年。

風(fēng)險分級工作完成后，各部門按照辦公室統(tǒng)一要求在各有關(guān)崗位公布本部門的

主要風(fēng)險點、風(fēng)險類別、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施。

12.風(fēng)險分級管控管理制度

1.目的

明確開展風(fēng)險分級管控體系工作的嚴(yán)肅性和總體要求，明確各部門在該項工作中的職責(zé)分工,

以及開展該項工作要實現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅持的原則，確保該項工作開展的長期性、有效性，做到

全員參與、全面辨識、不留死角、不斷完善，提升安全管理水平，保證安全生產(chǎn)。

2.適用范圍

本制度適用于我公司包括：風(fēng)險識別、辨識、分析、評價、分級管理、培訓(xùn)等的風(fēng)險管控體系

建立、運行和日常管理。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

3.引用規(guī)范文件

《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（X政辦字（2021）

36號）

《工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南》

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險管控

工作的通知》（X安發(fā)（2021）16號）

《關(guān)于印發(fā)XX省開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計

劃實施方案的通知》X安監(jiān)發(fā)（2021）51號

《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》GB/T13861-2009

企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441-1986

《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》AQT9006-2010

《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011

《國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企較大危險因素辨識管控提升防范事故能力

行動計劃的通知》安監(jiān)總管四（2021）31號

4.術(shù)語

4.1風(fēng)險

某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性

和嚴(yán)重性?？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，

將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。

4.2危險源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構(gòu)成：

一根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

一行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

一狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

風(fēng)險是危險源的屬性，危險源是風(fēng)險的載體。

4.3風(fēng)險點

通常指風(fēng)險存在的部位，又稱危險源。

4.4風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險并確定其特性的過程。

4.5風(fēng)險信息

是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施等

一系列信息的綜合。

4.6風(fēng)險評估/評價

對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以

確定的過程。

4.7風(fēng)險分級

采用科學(xué)方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定量或定性評價，對評價結(jié)果進(jìn)行劃分等級。（根據(jù)

有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級，企業(yè)原5級劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）

藍(lán)色風(fēng)險\5級風(fēng)險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。

藍(lán)色風(fēng)險\4級風(fēng)險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險\3級風(fēng)險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引

起關(guān)注。

橙色風(fēng)險\2級風(fēng)險：高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以

上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點控制管理。

紅色風(fēng)險\1級風(fēng)險：不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

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安全風(fēng)險分級管控記錄

4.8風(fēng)險管控

根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤

其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性;

⑶可靠性；應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個體防護(hù)措施。

4.9重大風(fēng)險

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。

4.10重大危險源

是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量

的單元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于

500m的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。

5.工作程序和細(xì)則

5.1風(fēng)險點識別范圍的劃分要求

以車間、部門為單位，范圍內(nèi)地設(shè)備、設(shè)備、作業(yè)活動或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點識別

全覆蓋。

5.2風(fēng)險點識別程序和方法

首先收集資料，明確辨識的對象和范圍，收集國內(nèi)外的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，了解設(shè)備、設(shè)施和工藝生

產(chǎn)的情況。再次，根據(jù)評價對象的選用合適的辨識方法。確定以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場

及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）

并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。由崗位員工進(jìn)行識別，匯總到

班組長，班組長匯總到車間，車間匯總到安環(huán)部，通過審核形成風(fēng)險辨識記錄。

5.3辨識范圍

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；

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安全風(fēng)險分級管控記錄

(2)常規(guī)和異?；顒?；

(3)事故及潛在的緊急情況；

(4)所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；

(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

(7)人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

(8)丟棄、廢棄、拆除與處置；

(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

5.4辨識內(nèi)容

在進(jìn)行危害識別時.，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(GB/T13861)

的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識，

充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體

打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)

境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；

導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.5危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、

觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中

毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影

響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

6.相關(guān)記錄

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安全風(fēng)險分級管控記錄

（1）作業(yè)崗位清單

________車間

序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

車間崗位

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注

（3）工作危害分析（危險源辨識）記錄（JHA）表

序作業(yè)活危險因素/危

危害現(xiàn)有安全控制措施備注

號動險源

（4）工作危害分析（JHA）評價表

（記錄受控號）單位：工作崗位：工作任務(wù)：Na：

危害因素或潛在事件

序主要風(fēng)險

工作步驟（人、物、作業(yè)環(huán)境、控制措施LSR

號后果等級

管理）

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安全風(fēng)險分級管控記錄

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安全風(fēng)險分級管控記錄

（5）設(shè)備設(shè)施清單

單位：單元/裝置：No：

序號設(shè)備名稱類別/位號所在部位備注

（6）安全檢查表分析（危險源辨識）記錄

序檢查項不符合情形/危險

檢查標(biāo)準(zhǔn)危害/后果現(xiàn)有安全控制措施備注

號目因素

（7）安全檢查分析（SCL）評價表

（記錄受控號）單位：區(qū)域/工藝過程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：No：

不符合標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)有安全風(fēng)險建議改

序號檢查項目標(biāo)準(zhǔn)LSR備注