第頁共頁2023年證券從業(yè)資格考試組合型選擇題考前模擬練習(xí)《融資融券交易風(fēng)險提醒書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括〔〕。Ⅰ.政策風(fēng)險Ⅱ.市場風(fēng)險Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險Ⅳ.違約風(fēng)險A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D答案解析：選項D正確：《融資融券交易風(fēng)險提醒書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險〔Ⅰ項正確〕、市場風(fēng)險〔Ⅱ項正確〕、違約風(fēng)險〔Ⅳ項正確〕、系統(tǒng)風(fēng)險〔Ⅲ項正確〕等各種風(fēng)險，以及其特有的投資風(fēng)險放大等風(fēng)險。以下屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是〔〕。Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員Ⅱ.保險公司的從業(yè)人員Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：A答案解析：選項A正確：利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員〔Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確〕，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違背規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示別人從事相關(guān)交易活動。經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可按照《上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是〔〕。Ⅰ.具有上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅱ.具有上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A我國《公司法》所稱的高級管理人員是指〔〕。Ⅰ.公司的經(jīng)理Ⅱ.公司的副經(jīng)理Ⅲ.公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.上市公司董事會秘書A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B答案解析：選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，高級管理人員是指公司的經(jīng)理〔Ⅰ項正確〕、副經(jīng)理〔Ⅱ項正確〕、財務(wù)負(fù)責(zé)人〔Ⅲ項正確〕，上市公司董事會秘書〔Ⅳ項正確〕和公司章程規(guī)定的其別人員。經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可按照《上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)管理方法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是〔〕。Ⅰ.具有上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格的證券公司Ⅱ.具有上市公司并購重組財務(wù)參謀業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)Ⅲ.會計師事務(wù)所Ⅳ.律師事務(wù)所A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有〔〕。Ⅰ.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定詳細(xì)的風(fēng)險控制措施Ⅱ.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格Ⅲ.要求會員按月編制庫存證券報表Ⅳ.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D答案解析：選項D正確：證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有：對自營業(yè)務(wù)規(guī)定詳細(xì)的風(fēng)險控制措施〔Ⅰ正確〕；檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格〔Ⅱ正確〕；要求會員按月編制庫存證券報表〔Ⅲ正確〕；要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶〔Ⅳ正確〕。發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)展上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括〔〕。Ⅰ.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保存必要的信息來根據(jù)Ⅱ.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序Ⅲ.不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息Ⅳ.不得向證券研究報告相關(guān)銷售效勞人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司將來一段時間的整體調(diào)研方案、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的方案、研究觀點的調(diào)整信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案：B答案解析：選項B正確：發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進(jìn)展上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：〔1〕事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序；〔Ⅱ項正確〕〔2〕不得向證券研究報告相關(guān)銷售效勞人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司將來一段時間的整體調(diào)研方案、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的方案、研究觀點的調(diào)整信息；〔Ⅳ項正確〕〔3〕不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；〔Ⅲ項正確〕〔4〕被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)展保密，并及時向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告；〔5〕在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保存必要的信息來根據(jù)?！并耥椪_〕非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括〔〕。Ⅰ.到達(dá)規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖氤潭娶?具備相應(yīng)的風(fēng)險識別才能Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險承當(dāng)才能Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D答案解析：選項D正確：非公開募集資金的合格投資者是指到達(dá)規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖氤潭取并癜ā常⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險識別才能和風(fēng)險承當(dāng)才能〔Ⅱ、Ⅲ包括〕、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人〔Ⅳ包括〕。非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)〔〕。Ⅰ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)注冊Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會登記Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會注冊Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會登記A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正確答案：B答案解析：選項B正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)注冊〔Ⅰ正確〕或者基金行業(yè)協(xié)會登記〔Ⅱ正確〕。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進(jìn)展自律管理，以下說法正確的選項是〔〕。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)展現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內(nèi)容包括：事項根本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C答案解析：選項C正確：Ⅰ正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)展現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；Ⅱ正確，柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進(jìn)展、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項根本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。Ⅲ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品根本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等；Ⅳ正確，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。證券從業(yè)資格考試科目：1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場根本法律法規(guī)》和《金融市場根底知識》。2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任才能考試、證券分析^p師勝任才能考試和證券投資參謀勝任才能考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資參謀業(yè)務(wù)》。證券從業(yè)資格考試題型：入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題?？荚嚥扇￠]卷機(jī)考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。1.選擇題〔共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分?！?.組合型選擇題〔共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分?！硨ｍ棙I(yè)務(wù)類資格考試題型