第九章證券法【學(xué)習(xí)目的】了解證券與證券法的基本概念，熟悉證券的種類，了解證券法的基本原則。

了解證券市場(chǎng)主體成立的條件和職責(zé)。

掌握證券的發(fā)行制度，了解證券的保薦和承銷法律制度。

掌握股票和債券的上市和交易制度，熟悉證券的持續(xù)信息公開制度，了解證券交易的一般規(guī)則，重點(diǎn)掌握證券交易禁止行為。

了解證券上市收購(gòu)的程序和規(guī)則。第一節(jié)證券法概述

一、證券的種類（一）股票（二）債券（三）基金（四）證券衍生品種二、證券法的概念和調(diào)整范圍（一）證券法的概念（二）證券法的調(diào)整范圍第二節(jié)證券市場(chǎng)主體法律制度

一、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)二、證券交易所三、證券公司四、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)五、證券業(yè)協(xié)會(huì)

第三節(jié)證券發(fā)行與上市法律制度

一、證券發(fā)行概述（一）證券發(fā)行的種類（二）證券發(fā)行的條件1．公司債券的發(fā)行2．公司股票的設(shè)立發(fā)行3．公司新股發(fā)行（三）證券發(fā)行的承銷方式1．證券發(fā)行的承銷方式2．證券發(fā)行的承銷規(guī)則（四）證券發(fā)行的保薦制度二、證券上市法律制度（一）證券上市條件和程序1．股票上市的條件和程序2．債券上市條件和程序（二）證券暫停、終止上市的情形1．股票上市的暫停和終止2．債券上市的暫停和終止第四節(jié)證券交易法律制度

一、證券交易的一般規(guī)則（一）證券交易的合法性規(guī)則（1）證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券（2）證券交易地點(diǎn)必須合法（3）證券交易的程序合法（二）證券交易轉(zhuǎn)讓期限規(guī)則（三）專業(yè)機(jī)構(gòu)及人員股票買賣的限制規(guī)則（四）證券交易方式規(guī)則二、證券交易的禁止行為（一）禁止內(nèi)幕交易行為（二）禁止操縱證券市場(chǎng)行為（三）禁止虛假信息行為（四）禁止欺詐客戶行為（五）其他禁止行為三、持續(xù)信息公開制度（一）公開定期報(bào)告1．公開中期報(bào)告2．公開年度報(bào)告（二）公開臨時(shí)報(bào)告四、上市公司收購(gòu)的法律制度（一）上市公司收購(gòu)的概念和方式（二）上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則1．報(bào)告和公告持股情況2．收購(gòu)要約3．終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購(gòu)4．報(bào)告和公告收購(gòu)情況（三）上市公司收購(gòu)的法律后果

（1）在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

（2）收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式