中國制造業(yè)貿(mào)易的要素含量研究

F224.0A1002－8102（2011）01－0086－08關于貿(mào)易結構的研究是現(xiàn)代國際貿(mào)易問題的基礎領域。近年來，中國對外貿(mào)易的飛速發(fā)展和貿(mào)易結構的劇烈變化引起了人們的普遍關注。2009年，中國已經(jīng)是世界第一大貨物貿(mào)易出口國，一方面，中國繼續(xù)出口傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)品，另一方面，還加工組裝了大量的高科技產(chǎn)品。那么，透過貿(mào)易結構復雜化、高度化的表象，如何客觀地評估中國的要素稟賦？它又是如何動態(tài)演變的？伴隨著中國經(jīng)濟的發(fā)展，技術進步、貿(mào)易政策、存量積累對中國比較優(yōu)勢的變遷起到了怎樣的影響？這些都是學者們十分關心的問題。一、文獻綜述根據(jù)不同的研究問題，學者們采用了不同的方法和視角觀察中國的貿(mào)易結構，產(chǎn)生了大量有價值的研究成果。以下簡要列舉幾種具有代表性的方法。第一，利用各種傳統(tǒng)的貿(mào)易指標。如顯性比較優(yōu)勢系數(shù)、凈出口比率等。其缺點為過于簡單和籠統(tǒng)，不能準確描述當今日益復雜的國際貿(mào)易流動。第二，按照技術水平劃分出口產(chǎn)品。SanjayaLall（2000）將制成品按照技術密集度劃分為從初級產(chǎn)品到高技術產(chǎn)品等5類，用來研究包括中國在內(nèi)的東亞國家的出口結構的變遷。這一方法在國內(nèi)學術界應用較廣，如姚洋和章林峰（2008）等。第三，按照技術附加值劃分。關志雄（2002）采用出口國的人均GDP加權平均數(shù)定義了出口產(chǎn)品的附加值，得到一國出口的附加值分布。樊綱、關志雄、姚枝仲（2006）對上述方法作了進一步完善，發(fā)現(xiàn)中國的出口結構已經(jīng)從低技術附加值出口為主轉變到了以中等技術附加值出口為主，而進口仍然以中高技術產(chǎn)品為主。DaniRodrik（2006）研究采用類似的原理，發(fā)現(xiàn)中國出口的附加值水平與人均GDP三倍于中國的國家相當，并據(jù)此得出結論認為，中國的發(fā)展模式有悖于比較優(yōu)勢理論，不是大力發(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)而是依靠政府的產(chǎn)業(yè)干預政策推動電子、通訊等高技術產(chǎn)品的消費和生產(chǎn)來拉動經(jīng)濟高速增長。第四，按照不同的分工類型劃分，包括產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工（垂直或水平）、垂直專業(yè)化、產(chǎn)品內(nèi)分工等多種方法，如北京大學中國經(jīng)濟研究中心課題組（2006）、劉志彪和吳福象（2005）等。第五，直接計算出口的附加值。如LawrenceJ.Lau等（2006）、RobertKoopman等（2008）。此外，關于出口商品結構的各類決定因素，一般采用回歸的方法做計量研究，如江小涓（2007）等。以上僅列舉了一些具有代表性的文獻，眾多研究成果各具特色、見仁見智。本研究選用貿(mào)易要素含量的方法探討中國的貿(mào)易結構問題。其基本思想為，將貿(mào)易看做是包含在商品中的要素交換，并且用要素流動代替商品流動來直接解釋國際貿(mào)易。在計算過程中，借用投入產(chǎn)出表將不同商品分解為不同類別的生產(chǎn)要素，并以要素“凈流動”的指標來衡量一個國家的貿(mào)易結構。在貿(mào)易要素含量的視角下，用于紡織品、服裝等傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)品生產(chǎn)的勞動要素，與生產(chǎn)電腦機箱、鍵盤等高科技產(chǎn)品外圍設備的勞動要素是同質的，而用于生產(chǎn)化學品的資本也可以用來生產(chǎn)交通設備。因此，一個國家貿(mào)易的“商品流動”可能是不確定的，但“要素凈流動”則是確定的，并由各國的要素稟賦決定。二、本研究的計算模型和數(shù)據(jù)說明各國學者紛紛以公式（1）為基礎對工業(yè)化國家展開研究，分為以下幾種類型：一是以檢驗HOV理論為目的，如Bowen（1987）；二是已知貿(mào)易量、要素投入和要素稟賦三個變量中兩個，用來推斷另一個變量，如Maskus等（1994）的跨國比較研究，以及Lars（2005）等針對一個國家的研究；三是改變HOV理論的基本假設條件，重新檢驗其適用性，如Trefler（1993,1995）等。由于受到數(shù)據(jù)的限制，關于中國貿(mào)易要素含量的研究非常少見。JianpingDing（2002）首次利用1990年全國人口普查數(shù)據(jù)和1992年投入產(chǎn)出表，在HOV理論的框架下研究了1992年中國貿(mào)易的要素含量問題，但該研究只討論了一個時間點，并未涉及要素含量如何變遷的問題。其他以工業(yè)化國家為核心的相關研究中，也有一些涉及與中國雙邊貿(mào)易的要素含量，但都不是重點。在公式（1）的基礎上，Leamer（1980）指出一個國家的要素凈出口和本國消費的比例能夠用來衡量該國相對世界的比較優(yōu)勢。Maskus（1994）進一步提出，以下不等式可以用來判斷一國任意J種要素的比較優(yōu)勢：本研究著眼于占中國貿(mào)易總量90％左右的制成品貿(mào)易。前文已經(jīng)提到，貿(mào)易要素含量研究的最大瓶頸在于數(shù)據(jù)。本研究做了大量的數(shù)據(jù)收集和編輯整理工作，以下逐一說明。（一）勞動力數(shù)據(jù)來自《1990年全國人口普查資料》和《2004年中國經(jīng)濟普查年鑒》。采用普查數(shù)據(jù)的原因在于，人口普查和經(jīng)濟普查的統(tǒng)計范圍更為廣泛，而《中國勞動統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》的勞動力統(tǒng)計范圍相對較窄。1990年第四次全國人口普查提供了按照受教育程度劃分和職業(yè)類型劃分的各行業(yè)就業(yè)人口。按照受教育程度劃分的口徑包括從“文盲半文盲”到“大學本科”共計7類，按照職業(yè)類型劃分的口徑包括309種職業(yè)、75個行業(yè)。這為衡量勞動力的人力資本提供了兩種方法。然而，遺憾的是2000年全國第五次人口普查并沒有公布可比的分行業(yè)的人口數(shù)據(jù)。因此，本研究只能轉而采用2004年全國第一次經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)代替。經(jīng)濟普查提供了從“初中及以下”到“研究生及以上”的5類受教育程度的分行業(yè)勞動力數(shù)據(jù)。因此，結合1990年人口普查數(shù)據(jù)，本研究以受教育程度衡量人力資本。①必須指出，由于屬于不同的調(diào)查，統(tǒng)計口徑可能存在一定的差異。在沒有其他數(shù)據(jù)來源的情況下，上述處理方法是可取的。（二）1990—2004年間，中國的產(chǎn)業(yè)分類發(fā)生了許多變化，尤其是1992～1993、1997～1998、2002—2003年的三次調(diào)整。這些調(diào)整對于中類行業(yè)口徑影響較大，對于大類行業(yè)口徑的調(diào)整相對較少。因此，筆者采用大類口徑開展計算，以便盡可能減少誤差。行業(yè)口徑來自《2004年中國經(jīng)濟普查年鑒》“表1—13按行業(yè)（大類）、學歷分組的法人單位就業(yè)人數(shù)”，列在表1中。而1990年全國人口普查數(shù)據(jù)是按照中類行業(yè)口徑統(tǒng)計的。為了將其歸并為大類口徑，筆者參照《2004年中國經(jīng)濟普查年鑒》“表2—32按行業(yè)（中類）、學歷分組的企業(yè)法人單位就業(yè)人數(shù)”，從而得到1990年30個行業(yè)（大類）按照受教育程度劃分的勞動力數(shù)據(jù)。實際計算采用了29個部門。②（三）嚴格來講，1992和2002年技術矩陣A中，涉及單位產(chǎn)出的勞動要素投入的計算應該分別采用當年的勞動人口數(shù)據(jù)。JianpingDing（2002）則直接采用1990年的人口普查數(shù)據(jù)代替1992年的數(shù)據(jù)開展計算，因而存在較大的誤差。本研究在此方面作了一些改進，利用1990和2004年的普查數(shù)據(jù)分別推算1992和2002年分行業(yè)勞動力數(shù)據(jù)，以便盡可能減少誤差。原理如下：假定短期內(nèi)各行業(yè)城鎮(zhèn)職工分行業(yè)就業(yè)人口的變化趨勢可以代表中國各行業(yè)整體的變化趨勢。因此，可以根據(jù)1990—1992年和2002—2004年兩個時間段內(nèi)城鎮(zhèn)各行業(yè)職工勞動人數(shù)的增長率推算得到1992和2002年的全國各行業(yè)勞動人口數(shù)據(jù)。城鎮(zhèn)各行業(yè)職工勞動總人數(shù)可以從1991、1993以及2003、2005年的《中國勞動統(tǒng)計年鑒》中獲得。（四）1990年之前，中國畢業(yè)的研究生數(shù)量非常少，因而1990年人口普查沒有統(tǒng)計制造業(yè)研究生數(shù)量和行業(yè)分布。在本文的第五部分，為了能和2004年經(jīng)濟普查數(shù)據(jù)對比，對1992年制造業(yè)的研究生勞動力做了保守估算：假定當年中國勞動人口中研究生數(shù)量為1949—1992年所有畢業(yè)研究生數(shù)量的總合，其行業(yè)分布比例與1992年該行業(yè)本科生的比重相同。數(shù)據(jù)來源于《新中國55年統(tǒng)計匯編》。這一估算存在一定的偏差：一是考慮到時代背景和歷史原因，總量上高估了實際就業(yè)人口中的研究生人數(shù)；二是研究生的行業(yè)分布實際上與本科有所不同。③（五）1992和2002年各行業(yè)資本存量數(shù)據(jù)出自1993和2003年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值。需要說明的是，1998年之后，統(tǒng)計口徑發(fā)生了變化，只統(tǒng)計全部國有和規(guī)模以上非國有企業(yè)，因而造成實際資本存量有所低估。三、關于勞動要素的計算很多研究表明，人力資本已經(jīng)成為決定一國產(chǎn)業(yè)結構、國際產(chǎn)業(yè)分工和貿(mào)易模式的關鍵因素之一。當一個國家的高級技能勞動力占總勞動人口的比例以快于貿(mào)易伙伴國家的速度增長時，其國內(nèi)生產(chǎn)將逐漸朝著技術密集型產(chǎn)業(yè)傾斜，導致出口的技術密集度高于進口。Feenstra和Hansan（1997）指出，越熟練的勞動要素與先進技術的結合越緊密，這一點已經(jīng)在外國直接投資中得到印證。因此，不同類型人力資本的勞動力在生產(chǎn)函數(shù)中并不能視為同質的要素。本研究依據(jù)公式（2）對中國貿(mào)易中不同人力資本的勞動要素含量展開計算，得到結果匯總在表2中。這里暫且將制造業(yè)就業(yè)人口中具有初中及以下學歷的勞動力視為低級技能勞動力（low-skilledlabor），具有高中學歷的勞動力視為中級技能勞動力（intermediate-skilledlabor），具有大專、本科、研究生及以上學歷的勞動力視為高級技能勞動力（high-skilledlabor）。④結果顯示，1992年中國是低級技能勞動要素的豐裕國家，向世界凈出口該要素；是高級技能勞動要素的稀缺國家，從世界其他國家凈進口這些要素；中級技能勞動力略微稀缺。2002年，中國向世界凈出口初級和中級技能勞動要素，而高級技能勞動要素依舊稀缺。其中，大專學歷的勞動要素略微稀缺，本科和研究生及以上的要素稀缺程度較高。下面筆者將以上研究結果與中國的實際情況做一些對比。改革開放以來，中國勞動力的人力資本迅速提高。根據(jù)歷年人口普查，1982年制造業(yè)勞動力平均受教育年限為8.1年。1990年，這一數(shù)字提高到9.0年，平均來看具有初中學歷。換句話說，初中及以下學歷的勞動要素應該是中國制造業(yè)的相對豐裕要素。這一結論與上述利用要素含量的方法對1992年的計算結果基本吻合。2000年，制造業(yè)勞動力平均受教育年限為9.4年，介于初中與高中之間。而根據(jù)要素含量方法的計算結果顯示，2002年中國應該是高中學歷勞動要素的豐裕國家，即制造業(yè)的平均受教育年限應該大于12。這一差異暗含了貿(mào)易部門和非貿(mào)易部門的勞動要素分布日益不均衡，中級和高級技能勞動要素可能密集向貿(mào)易部門集中。下圖印證了筆者的猜想，即貿(mào)易部門和非貿(mào)易部門在勞動要素投入上存在差異。高級技能勞動要素（大專、本科、研究生及以上）主要分布在以下行業(yè)：化學原料及化學制品制造業(yè)（代碼14）、通用設備制造業(yè)（代碼23）、專用設備制造業(yè)（代碼24）、交通運輸設備制造業(yè)（代碼25）、電氣機械及器材制造業(yè)（代碼26）和通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)（代碼27）等行業(yè)。事實上，2002年上述6個行業(yè)占中國制造業(yè)進口的72％，出口的49％。除電氣機械及器材制造業(yè)制造以外，其余5個行業(yè)貿(mào)易平衡皆為逆差并且數(shù)額巨大。由于這些行業(yè)勞動要素的人力資本較高，大量商品的凈進口意味著高級勞動要素的凈進口。受教育程度越高的勞動力，向通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)集中的趨勢越明顯。⑤而低技能勞動人口分布相對穩(wěn)定，主要分布在紡織業(yè)（代碼5）、建筑材料及其他非金屬礦物制品業(yè)（代碼19），兩者合計占該類勞動要素的25％左右。圖中國勞動要素的行業(yè)分布（％）注：深色、淺色分別為1992、2002年。為了便于比較，此處假定1992“研究生及以上”勞動力的行業(yè)分布與當年本科勞動人口的行業(yè)分布相同。四、關于資本的計算除了人力資本以外，物質資本也是國際產(chǎn)業(yè)分工的重要決定因素。從歷史經(jīng)驗來看，新興工業(yè)化國家的物質資本和人力資本積累速度往往都比較快，兩者互為補充。為了衡量中國資本要素的豐裕程度，下面計算中國制造業(yè)貿(mào)易中資本要素的跨國流動?？傆媮砜矗袊莿趧右氐膬舫隹趪?，是資本要素的凈進口國，即中國是勞動豐裕、資本稀缺的國家。受教育程度越高，勞動要素稀缺程度越高。HOV理論對各類要素相對豐裕程度的排序符合預期，排除了“里昂惕夫難題”存在的可能性。然而，研究發(fā)現(xiàn)，資本的稀缺程度不是最高的。1992年，本科、大專等高級技能勞動要素的稀缺程度高于資本；2002年，中國最稀缺的要素仍然是本科和研究生這樣的高級勞動要素。換句話說，中國最缺的不是資本，而是人才。該結果具有一定的政策意義。五、要素密集度隨時間的變化以上討論了某一時間點上中國各類要素的相對豐裕程度。下面將其推廣到一般情況，探討要素密集度隨時間的變化。我們用下標t表示時間，上標j表示要素，設從來看，中國制造業(yè)生產(chǎn)發(fā)生了節(jié)約低級技能勞動要素的變化。生產(chǎn)函數(shù)中對中級、高級技能勞動要素和資本要素的需求增加，低級技能勞動力的投入有所下降。因此，出口中資本密集度的提高是必然的。其中，具有本科和大專學歷的勞動投入大量增加，具有研究生及以上學歷的勞動要素和資本要素投入增加較少，具有高中學歷的勞動力要素沒有太大變化。當然，從生產(chǎn)函數(shù)中勞動投入絕對量來看，仍以具有初中及以下學歷的勞動力最多，總體來看仍是以低級技能勞動要素為主。從ΔT來看，1992—2002年間中國的貿(mào)易結構向著密集出口低級技能勞動要素的方向傾斜，并大量進口資本要素和高級技能勞動要素。一個非常值得關注的現(xiàn)象是，10年間稀缺高級要素的貿(mào)易逆差進一步加劇。換句話說，中國對高級要素的凈進口更加依賴，并且越是稀缺的要素，依賴程度越高。這種要素流動與中國以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易模式比較吻合。究其原因，在于中國選擇了通過積極吸引FDI以彌補國內(nèi)資本稀缺性，并通過進口技術密集、知識密集的中間產(chǎn)品和機械設備發(fā)展加工貿(mào)易的發(fā)展道路。不利的情況在于，這種貿(mào)易政策直接導致對進口高級要素的依賴，有可能抑制本土企業(yè)的研發(fā)和自主創(chuàng)新。⑥對于這一趨勢，我們有必要給予進一步的關注。從來看，10年間各類要素的稟賦都在改善。而且，資本要素和高級技能勞動要素稀缺程度改善較多，中、低級技能勞動要素改善程度較低。受教育程度越高，要素稟賦的改善越明顯。整體來看，1992—2002年間，對于中國相對豐裕的要素（即低級和中級技能勞動力）來說，貿(mào)易政策是要素稟賦變化的主要解釋變量；對于中國相對稀缺的要素（即高級技能勞動力和資本）來說，存量積累是要素稟賦變化的主要解釋變量，并且解釋程度隨受教育程度的提高而增大。六、結論本文研究了中國制造業(yè)貿(mào)易的要素含量。研究發(fā)現(xiàn)，中國是世界上低級技能勞動要素的豐裕國家，是高級技能勞動要素的稀缺國家。同時，也是資本要素的稀缺國家，但稀缺程度低于高級技能勞動要素。換句話說，中國最缺的不是資本，而是人才。在制造業(yè)內(nèi)部，貿(mào)易部門和非貿(mào)易部門勞動要素分布存在巨大差異。1992—2002年間，高級技能勞動力日益集中地分布在化學原料及化學制品制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)，以及通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)等6大行業(yè)，并且受教育程度越高的勞動力，向通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)集中的趨勢越明顯。這些行業(yè)既是中國主要的貿(mào)易部門，也是巨大的凈進口行業(yè)。與此相對，低級技能勞動人口主要分布在紡織業(yè)、建筑材料及其他非金屬礦物制品業(yè)等行業(yè)，分布相對穩(wěn)定。在1992—2002年間，中國所有要素的相對豐裕程度都有所提高或改善。技術進步、貿(mào)易政策和存量積累三個因素分別施加了不同影響。首先，中國制造業(yè)發(fā)生了節(jié)約低級技能勞動要素的變化，更多地使用中級、高級技能勞動要素和資本要素。其次，貿(mào)易結構向著密集出口勞動要素尤其是低級技能勞動要素的行業(yè)傾斜，同時更加密集地進口高級技能勞動要素和資本要素，這與中國的貿(mào)易政策有著密切聯(lián)系。整體來看，對于中國相對豐裕的要素（即低級和中級技能勞動力）來說，貿(mào)易政策是要素稟賦變化的主要解釋變量；對于中國相對稀缺的要素（即高級技能勞動力和資本）來說，存量積累是要素稟賦變化的主要解釋變量。本研究可能存在的誤差主要來源于兩個方面。第一是統(tǒng)計口徑的誤差