集團（企/公司責任追究管發(fā)布

2021-01-01實施/公司發(fā)布

修

訂

頁編制原因說明：為秉持誠信正直文化、堅守廉潔合規(guī)底線，嚴格落實各級業(yè)務權(quán)利責任和三道防線風險管控機制執(zhí)行，強化責任追究，確保集團各職能業(yè)務有序、高效開展，營造公平、公正、績效導向企業(yè)文化，制定本管理辦法。原章節(jié)號5.1.1-5.1.25.3.1-5.3.45.2.無5.4.1.1-5.4.1.2

現(xiàn)章節(jié)號4.1-4.25.1.1-5.1.45.2.25.3.15.3

修訂（內(nèi)容）說明-新、整合部分責任行為；-責追究的方式分為四類，包括行政處分、經(jīng)濟處罰、司法追責以及其它責任追究方式；明確民事追責和刑事追責增向外部披/通報的責任追究方式；-將導責任劃分為領(lǐng)導責任和重大領(lǐng)導責任；-新責任追究的原則；-補道德責任行為中領(lǐng)導責任追究的依據(jù)；明確按照經(jīng)濟損失和影響作為責任追究的基本依據(jù)；新增部分輔助依據(jù)；-新整合對減免/從重或加重責任追究的適用情

修訂人時XXX2021-01-015.4.2-5.4.35.5.3-5.5.4

形；部門審核人：單位外會簽人：無

職能部門會簽人：審批人：注：1流程清單內(nèi)所有件審批發(fā)布必須按照清單規(guī)定的審批流程組織審批，并在此處寫明審批流程。編制（集團審計）→審核（部門負責人）→合規(guī)審核（總裁辦）→會審→（職能部）→審批（董事長）→歸檔（總裁辦）2流程清單外的文審批流程由總裁辦確定。

目目的范................................................................................................................................................1引用準.....................................................................................................................................................1管理責.....................................................................................................................................................1責任類分............................................................................................................................................14.1道德責任........................................................................................................................................4.1.1信息造假..............................................................14.1.2不當牟利..............................................................24.1.3利益沖突..............................................................24.1.4濫用職權(quán)損害公司利益..................................................24.1.5危害信息安全..........................................................24.1.6妨礙監(jiān)督或包庇違法亂紀................................................4.1.7其他不當行為..........................................................24.2履職責任........................................................................................................................................責任究式原、準程序.5.1責任追的式..............................................................5.1.1行政處分..............................................................35.1.2經(jīng)濟處罰..............................................................35.1.3司法追責..............................................................45.1.4其他責任追究方式......................................................45.2責任承擔主................................................................................................................................45.2.1直接責任人............................................................45.2.2領(lǐng)導責任人............................................................55.3責任追究基原........................................................................................................................5.4責任追究標................................................................................................................................55.4.1道德責任追究標準......................................................55.4.2履職責任追究標準......................................................55.5責任追究標判依................................................................................................................5.5.1基本依據(jù)..............................................................65.5.2輔助依據(jù)..............................................................65.5.3從輕、減輕或免除情形...................................................65.5.4從重或加重情形.........................................................65.6責任追究的序.5.6.1責任追究程序..........................................................6申報舉、勵相術(shù).6.1禮、餐休活標..........................................................................................................6.2申報與審批.6.3廉正專戶........................................................................................................................................6.4舉報.6.5術(shù)語和定義.附件............................................................................................................................................................

業(yè)責任追究管理辦法QM-QB20211目的和圍為秉持誠信正直文化、堅守廉潔合規(guī)底線，嚴格落實各級業(yè)務權(quán)利責任，和三道防線風險管控機制執(zhí)行，強化責任追究，確保集團各職能業(yè)務有序、高效開展，營造公平、公正、績效導向企業(yè)文化，制定本管理辦法。本管理辦法適用于集團（企業(yè)/公司各職能、事業(yè)部、業(yè)務平臺、海外經(jīng)營單位、由XXX實際控制的業(yè)務實體及其員工。2引用標QM-QB02.008-2013職業(yè)經(jīng)理人管理辦法QM-QB06市重質(zhì)量事故管理辦法QM-QB10.003-2014安全生產(chǎn)管理辦法集團黑名單理辦法集團招投標理辦法信息安全組運作及管控機制環(huán)保護管辦法3管理職3.1集（企業(yè)/公司）各職能、事業(yè)部、業(yè)務平臺、海外經(jīng)營單位、由XXX實控制的業(yè)務實體根據(jù)本管理辦法處理責任追究事務。3.2因理原因根據(jù)所在國家和地區(qū)的法律、法，海外經(jīng)營單位需對本管理辦法中設(shè)定的關(guān)禮品用休活動標準責追究方式標準舉報獎勵標準進行修改的應報集（業(yè)/公司）審計備案。3.3集（企業(yè)/公司）審計負責監(jiān)督本管理辦法的執(zhí)行以及對本管理辦進行必要的解釋。4責種劃4.1道德責員工或其利害關(guān)系人利員工的職務或工作便利、條件、影，下列行為之一的，員工應承擔道德責任，本章規(guī)定的道德責任的行為等同于公司紅線。4.1.1信造a)對經(jīng)營數(shù)據(jù)作虛構(gòu)瞞等不實處理的括不限于報利潤瞞虧損造經(jīng)營指標、私設(shè)小金庫等；在招投標活動中，組織、參與或隱瞞串通投標、虛假投標；c)在選擇合作方或開展業(yè)務合作時，有造假或隱瞞等為；）在入職過程中提供虛假簡歷及相關(guān)憑證，或唆使、幫助、隱瞞他人提供虛假簡歷憑證等；XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法e在合同、協(xié)議等評審過程中編造、提供虛假信息，誤導評審意見。4.1.2不牟a)在業(yè)務活動中向合作方索取或收受利益包“酬金”回扣”或其他各種形式的現(xiàn)金或有價物品（包括有價證券、股份、禮品、購物卡、健身卡等）；利用職務便利侵占公司資產(chǎn)；c)私自利用公司資產(chǎn)牟取個人利益；利用職務便利或公司資產(chǎn)為第三方謀取與公司或合作方的交易會，并從中牟取個人利益；e)盜竊、挪用、非法占有公司資產(chǎn)。4.1.3利沖a)在合作方持股（含干股、暗股）、任職，或以任何形式制、參與合作方經(jīng)營活動合作方內(nèi)部成員聯(lián)合成立業(yè)務實體或聯(lián)合開展經(jīng)濟活動；向合作方借用或出借金錢、汽車、房屋等財，或謀取與合作私下交易的機；c)以各種名私下接觸合作方，接受合作方宴請；設(shè)立或投（不含在證券市場進行小宗交易與公司存在競爭關(guān)的業(yè)務實體以任何形式控制、參與其經(jīng)營活動；e)未經(jīng)申報、審批，設(shè)立或投資（不含在證券市場進行小交易）與個人崗位密切關(guān)聯(lián)的業(yè)務實體，或以任何形式控制、參與其經(jīng)營活動；f)利用員工的職務或工作便利、條件，從事兼職作；員工在公司內(nèi)或合作方管理范圍內(nèi)或有監(jiān)管職責的業(yè)務中有利害關(guān)系的其他人員存在職責不相容情況，未及時申報；）他影響公平、公正業(yè)務判斷、決策的行為。4.1.4濫用職損公利a)超越權(quán)限范圍行使職權(quán)，造成不良后果；對外發(fā)表傳播詆毀XXX或XXX品的言辭導公司商業(yè)信譽商品聲譽或利益受損等不良后果；c）未經(jīng)公司允許，私自以XXX名對外提供任何擔保、憑證、函件等，導致公司商業(yè)信譽、商品聲譽或利益受損等不良后果。.1.5危害信安a)泄露公司商業(yè)秘密，或利用公司商業(yè)秘密牟取個人利益未妥善保管所獲悉的公司商業(yè)秘密，導致商業(yè)秘密外泄；c）未經(jīng)審批且非工作目的獲取他工作崗位的商業(yè)秘密。4.1.6妨礙監(jiān)督或包庇違法亂紀a)阻撓、對抗、破壞或提供虛假信息誤導公司監(jiān)督和調(diào)查作；包庇、縱容違法亂紀行為；c)進行惡意舉報。4.1.7其它不行a)故意損壞公司資或破壞公司正常經(jīng)營；個人生活作風不良，影響公司經(jīng)營管理；XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法c)對其他員工進行各種形式的騷擾、歧視或敵視；涉及色情、賭博、毒品等違反國家法律、法規(guī)或地方風俗的行；e)其它違背企業(yè)文化、企業(yè)價值、誠信道德的行為。4.2履職責員工在其管理范圍內(nèi)或有監(jiān)管職責的業(yè)務中行職責或不正確履行職責致良后果的，應承擔履職責任。a)未建立工作流程、內(nèi)控措施；b）已建立的工作流程、內(nèi)控措存在明顯風險；c）工作流程、內(nèi)控措施存在的險缺陷，未及時修訂；未進行合理監(jiān)督、檢查，已發(fā)現(xiàn)責任事項未及時制止、整改；f)違反各類企業(yè)標準、管理辦法、業(yè)務指南、操規(guī)范、績效協(xié)議、崗位職責等一般性經(jīng)營管理制度。5責任追方、則標和序責追的式包括行政處分、經(jīng)濟處罰、司法追究和其他責任追究方式。其中，行政處分包括通報批評、調(diào)崗、降職、撤職開除；經(jīng)濟處包括經(jīng)濟負激勵、退繳不當所得、經(jīng)濟賠償和取消激勵他任追究方式包含但不限于向政府機構(gòu)、民間組織或反舞弊企業(yè)聯(lián)盟披露或通報等形式。5.1.1行政處5.1.1.1通報評：針對責任員在集團內(nèi)部一定范圍內(nèi)公開地進行否定性評價。5.1.1.2調(diào)崗對責任員工的職和職責進行調(diào)整，但職級未發(fā)生重大的變化。5.1.1.3降職降低責任員工的務，降職后，責任員工的職級和職責也相應發(fā)生變化。責任事件嚴重程度每增加一級，職級下調(diào)三檔。5.1.1.4撤職撤銷責任員工現(xiàn)任所職務撤職后，職級下調(diào)到最低檔P8，一年內(nèi)不得擔任管理職務。5.1.1.5開除依據(jù)相關(guān)法律、規(guī)、合同，單方解除責任員工的勞動關(guān)系。5.1.1.6各政處分方式除了上述直接效果外，還有下列附帶效果a)一年內(nèi)受到兩次通報批評處分的，或受到調(diào)崗處分的，年內(nèi)不得晉升；受到調(diào)崗處分的，兩年內(nèi)不得調(diào)回原來崗位；c)受到降職處分的，薪酬、激勵應相應下調(diào)；受到降職職處分的年內(nèi)不得晉升和上調(diào)薪酬勵當績效不得評定為或Ae)因承擔重德履職責任受到開除處分的列集團黑名單并據(jù)情節(jié)嚴重程度向府機構(gòu)、民間組織或反舞弊企業(yè)聯(lián)盟披露或通報。5.1.2經(jīng)處5.1.2.1經(jīng)濟激勵：根據(jù)績效理規(guī)定負向調(diào)整責任員工的績效激勵：視責任行為的情節(jié)，可給予責任員工元100,000元經(jīng)濟負激勵；有不當所得的，可另外給予相當于不當所一倍的經(jīng)濟負激勵，最低不低于3,000元5.1.2.2退繳當所得：對其在任行為中獲得的不當利益孳息或其他收益進行全額追繳。XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法5.1.2.3經(jīng)濟償：對責任員工責任行為給公司造成的經(jīng)濟損失進行追償包括調(diào)查、處理事件所投入的人力、物力及費用。a)絕對損失金額可量化的濟賠償金額以絕對損失金額為基數(shù)用超額累進比率計算賠償總金額。各責任員工承擔的賠償比例如下：賠償比例絕對損失金額(D)

超額累進比率

主要責任

次要責任

主要領(lǐng)導責任

次要領(lǐng)導責任D≤萬50萬＜D≤萬

200＜D≤萬

5%

≥

≤

≥

≤500＜D≤D>

3%2%絕對損失難以量化的金額應根據(jù)責任行為的不良后果員工的職位和收入等因素，給予責任員工元以上的經(jīng)濟負激，各責任員工參照5.1.2.3.a承比。5.1.2.4取消勵：指取消公司予員工的績效激勵、股權(quán)激勵等。被取消股權(quán)激勵的員工，一年內(nèi)不再給予股權(quán)激勵。5.1.2.5追繳權(quán)收益：指員工在嚴重違反公司規(guī)定并獲取不當利益的行為，公司有權(quán)追繳責任員工責任行為發(fā)生時點以后的期權(quán)收益。5.1.2.6受到濟處罰的員工，司可從該員工在公司一切可獲得但尚未分配的利益中對經(jīng)濟處罰金額進行扣除。5.1.3司追司法追責包括民事追責、治安管理處罰和刑事追責。民事追責：視責任行為產(chǎn)生的不良后果程度及性質(zhì)，通過司法程序?qū)ω熑螁T工進行民事責任追究。治安管理處罰：對于行為涉嫌違法，但尚不足以構(gòu)成犯罪的，報司法機關(guān)給予治安管理處罰。刑事追責：對于行為性質(zhì)惡劣涉嫌觸犯刑法的，報司法機關(guān)追究其刑事責任。守法合規(guī)底線：員工應嚴格遵守所在國或所在地區(qū)法律、法規(guī)，因違反法律、法規(guī)而受到治安管理處罰、刑事追責的員工，應予以開除處理。5.1.4其它責追方存在道德或履職責任行為，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，向政府機構(gòu)、民間組織或反舞弊企業(yè)聯(lián)盟等披露或通報。5.2責任承主5.2.1直接責人5.2.1.1實施任行為的員工承直接責任；5.2.1.2對于個責任行為由多員工實施的情況，各員工按以下方式承擔直接責任a)對責任的產(chǎn)生起決定性作用的，承擔主要責任；對責任的產(chǎn)生起輔助性作用的，承擔次要責任。XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法5.2.2領(lǐng)導責人5.2.2.1領(lǐng)責任其主管、監(jiān)管的人員或其主管、監(jiān)管或參與決定的工作中有道德、履職責任發(fā)生的，承擔領(lǐng)導責任，根據(jù)管理職責多少可分為主要領(lǐng)導責任和次要領(lǐng)導責任。5.2.2.2重大導責任其主管、監(jiān)管的人員或其主管、監(jiān)管或參與決定的工作中發(fā)生重大道德或履職責任的，造成公司重大經(jīng)濟損失或影響，承擔重大領(lǐng)導責任。5.2.2.3視責行為的情節(jié)，領(lǐng)責任可被上追一級或兩級。5.3責任追基原有責必究原則、客觀公正原則、適當性原則。a有責必究原則：無論職級高低，發(fā)生責任行為都應進行問責處理；）客觀公正原則：在對責任行為進行處理時，按實際情況，不夸大、不包庇，公正理；c）當性原則：在對責任行為理時，根據(jù)責任行為造成的經(jīng)濟損失大小、對公司經(jīng)營秩序影響的程度來制定責任追究的等級。5.4責任追標5.4.1道德責追標存在4.1規(guī)定的道德責任行為的責任行為造成的經(jīng)濟損失大小響程度按以下標準處理。a）情嚴重的，應給予撤職或開除處分，并處5,000至元經(jīng)濟負激勵和取消激勵。可上追兩級領(lǐng)導責任，給予直接主管人員或有監(jiān)督職責主管人員通報批評、調(diào)崗、降職、撤開除處分，并處3,000元濟負激，或取消激勵；給予再上級主管人員通報批評、調(diào)崗或降職處分，并處至元濟負激勵；b）節(jié)較重的，應給予降職、職或開除處分，并處3,000至90,000元經(jīng)濟負激勵，或取消激勵可上追一級領(lǐng)導責任予接主管人員或有監(jiān)督職責主管人員通報批評崗或降職處分，并處至元濟負激勵；可再上追一級領(lǐng)導責任，給予再上級主管人員通報批評或調(diào)崗處分，并處至元濟負激勵。其中利用內(nèi)控缺陷發(fā)生的道德責任行為的，要強化領(lǐng)導責任的追究；非利用內(nèi)控缺陷發(fā)生的道德責任行為且廉潔教育充分的，可減輕或免除領(lǐng)導責任的追究。5.4.2履職責追標存在4.2規(guī)定的履職責任行為的責任行為造成的經(jīng)濟損失大小響程度按以下標準處理。a情節(jié)嚴重的，或造成的經(jīng)濟損失超過萬（含100萬）的；責任追究標準同情節(jié)嚴重的問責條款；）節(jié)較重的，或造成的經(jīng)濟損失超過50萬（含50萬）但不超過萬的；責任追究標準同5.4.1情較重的問責條款；c)情節(jié)較輕的，或造成的經(jīng)濟損失超過10萬元含10萬元）但不超過50萬元的；應給予通報批評、調(diào)崗或降職處分，并處2,000至50,000元經(jīng)濟負激勵，可取消績效激勵；可上追一級導責任，給予直接主管人員或有監(jiān)督職責主管人員通報批評或調(diào)崗處分，并處1,000至30,000元經(jīng)濟負激勵；XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法情輕微的，或造成的經(jīng)濟損失不超過10萬的；應給予通報批評或調(diào)崗處分，并處元濟負激勵。其他責任追究方式視實際情況，根據(jù)責任行為的情節(jié)適用。5.5責任追標判依根據(jù)責任追究的基本原則，對責任行為進行追究時適用標準按以下因素綜合判斷。5.5.1基本依a責任行為所產(chǎn)生的公司經(jīng)濟損失，含直接經(jīng)濟損失和間接經(jīng)濟損失，所導致經(jīng)濟損失越大，情節(jié)越嚴重；）責任行為對公司經(jīng)營管理秩序影響程度，影響程度越高，情節(jié)越嚴重。5.5.2輔助依a)有牟取個人利益的，情節(jié)重于沒有牟取個人利益；牟取人利益多的，情節(jié)重于牟取個人利益少的；主動牟取個人利益的，節(jié)重于被動牟取個人利益的；主觀心態(tài)上的過失、重大過失、故意、惡意，情節(jié)嚴重程度依遞增；c)行為上對內(nèi)控措施、管理制度的違反程度，違反程高的，情節(jié)重于違反程度低的；流程制度、內(nèi)控措施不完善或缺失，責任追究適用標準為管理任高于直接責任；e)對責任產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)程度責的產(chǎn)生有直接定影響的節(jié)重于對責任產(chǎn)生有間接、輔助性影響的；f)組織內(nèi)部或外部人員3人其以上進行團體舞弊，情節(jié)重于個人舞弊。5.5.3有以下形，酌從、輕免對任工行任究a)在責任行為發(fā)生后，調(diào)查啟動前，主動講明事實真相，為調(diào)查提供重要線索、證據(jù)的；在責任行為發(fā)生后，采取積極措施減少或消除不良后果的；c)調(diào)查啟動后，積極配合調(diào)查，講明事實真相的，或調(diào)查提供重要幫助的；積極配合責任追究方案執(zhí)行的；e)提供其他責任行為的線索、證據(jù)的；f)在新業(yè)務領(lǐng)域，或已被集團、事業(yè)部認定為創(chuàng)型項目中存在的履職責任。5.5.4有以下形，從或重責員進責追a)一年內(nèi)受到兩次或兩次以上責任追究的；消極或拒絕配合調(diào)查，或干擾、阻擾、對抗調(diào)查的；c)采取諸如拒絕提供資料、提供虛假資料、毀滅證據(jù)串供、建守同盟等方式，蓄意破壞調(diào)查工作的；對監(jiān)督人員、調(diào)查人員、舉報人員或其他相關(guān)人員進行威脅、嚇、打擊報復的；e)責任行為發(fā)生后，未積極采取措施，導致不良后果擴大；f)干擾、拒絕、阻擾或?qū)关熑巫肪糠桨笀?zhí)行的存在組織、強迫、教唆他人違紀的。5.6責任追的序5.6.1責任追程a)涉及集團P18或上級別員工的責任追究事項，由相關(guān)職能按分權(quán)手冊擬定責任追究方案，XXX團2021-01-01準

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QM-QB2021責任追究管理辦法審計委員會審核，董事長審批后下發(fā)執(zhí)行；涉及對P17或下級別員工進行職職取消股權(quán)激勵的責任追究提案需經(jīng)該員工所在經(jīng)營組織的會審；c)集團職能內(nèi)部的責任追究事項相關(guān)職能按分權(quán)手冊擬定責任追究方案團計審批后下發(fā)執(zhí)行；集團下屬經(jīng)營組織根據(jù)集團層面的通報計告調(diào)查報告進行責任追究的由各經(jīng)營組織擬定責任追究方案，相關(guān)集團職能會審，集團審計審批后下發(fā)執(zhí)行；e)集團下屬經(jīng)營組織內(nèi)部自行調(diào)查處理的責任追究事項經(jīng)組織的營運職能擬定責任追究方案，本經(jīng)營組織總經(jīng)理審批后下發(fā)執(zhí)行，報集團審計備案；f)涉及對外索賠的，由責任事件發(fā)生的經(jīng)營組織同法務、財務、審計等相關(guān)職能部門進行。5.6.2責任究原則上應在責任追究決定下發(fā)后一個月內(nèi)執(zhí)行完畢，由責任員工所在經(jīng)營組織的運職能負責執(zhí)行。5.6.3集團屬經(jīng)營組織根據(jù)集團層面的通報、審計報告、調(diào)查報告等進行責任追究的，相關(guān)經(jīng)處罰款項已納入各經(jīng)營組織會計利潤的，原則上調(diào)減其責任制利潤。5.6.4責任工拒絕配合經(jīng)濟處罰的，其經(jīng)濟處罰款項應從其一切可獲得但尚未分配利益中直接除。5.6.5對有重大責任嫌疑的員和合作，調(diào)查機構(gòu)啟動調(diào)查后，尚未掌握證據(jù)前，為防日后責任追究方案確定后難以執(zhí)行，可凍結(jié)被調(diào)查員和合作部分或所有可獲得但尚未分配的利益。5.6.6對確的責任追究方案有異議的責任員工，可以在收到方案后七個工作日內(nèi)向集團審計或計委員會申請復議。復議期間不停止執(zhí)行責任追究方案，但經(jīng)復議決定終止的除外。6申報、報獎和關(guān)語禮、餐休活標除以下情形外，員工原則上不得接受合作方提供的禮品、用餐邀請和休閑活動邀請。a)具有象征性意義的禮品，如帶有饋贈者商業(yè)標識的禮品紀念品等價不超過元的，或?qū)嵱眯远Y品，如臺歷、書簽、筆記簿等，價值不超過元的；人均用餐費用不超過100元，用餐地點不安排在奢侈場所，且不影響工作安排的用餐邀請c)商業(yè)宴會業(yè)式營性活動中附帶的休閑活動非侈性的體育競技類休閑活動。6.2申報與批6.2.1根據(jù)管理辦法進行的申報在由出現(xiàn)后個工作日內(nèi)以MIP流提出所報事項如實、完整，流程通過視為申報被批準。6.2.2金品及利益沖突申報的MIP流是審計備案流禮物利益沖突申報6.3.3收金錢處理、申報及獎。所收取的金錢、禮品等一律不得退回。所收取的金錢須全部上交至集團廉正賬戶，所收取的禮品交由所在單位營運部門登記，并合理使用。按照6.2.1規(guī)定申報上交的，給上交人的獎勵（有惡意索賄情節(jié)的，不予此項獎勵）；未按照6.2.1規(guī)定，但在啟動調(diào)前主動申報上交的，給予減輕或免責處理；對于退還合作方試圖逃避追責的，視為其違規(guī)行為已經(jīng)發(fā)生進行追責。XXX團2021-01-01準

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6.3廉正專集團的廉正專戶戶名:賬號:6.4舉報6.4.1集團球統(tǒng)一舉報渠道郵箱：電話：

QM-QB2021責任追究管理辦法開戶銀:郵寄：中國

辦公室，郵編：6.4.2集團球統(tǒng)一舉報渠道應在所有招標公告、合作協(xié)議及廉潔協(xié)議公示。6.4.3公司勵員工、合作方和其他人舉報本管理辦法規(guī)定的責任行為。6.4.4知悉報的員工應對有關(guān)該舉報的所