證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識真題及答案

1—4—

一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，

只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.委托與受托的關(guān)系

B.相互制衡的關(guān)系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

D.管理與被管理的關(guān)系

2.()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參

與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

3.以下不屬于利率衍生工具的是()。

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期貨

C利率期權(quán)

D信用互換

4.涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

c.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

5.對買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。

A.集合競價

B.協(xié)商議價

C.連續(xù)競價

D.公開競價

6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

7.金邊債券是指()。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實(shí)物債券

8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

屬于()。

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是（）。

A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞

其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可

疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)

到公司股份總數(shù)的（）以上;公司股本總額超過人民幣（）億元的，向社

會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

13.下列說法錯誤的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所

代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托

兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)

向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

14.中期國債是指償還期限在()的國債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)

證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)

告。

A.4

B.5

C.6

D.7

17.1987年，我國第一家專業(yè)性證券公司，即（）成立。

A.深圳特區(qū)證券公司

B.上海證券公司

C.大連證券公司

D.北京證券公司

18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于()

年恢復(fù)發(fā)行國債。

A.1980

B.1981

C.1982

D.1983

19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會公益基金

20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30

元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

21.我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立

合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過()，加

入后3年內(nèi)，外資比例不超過()。

A.33%49%

B.30%50%

C.35%45%

D.33%50%

22.根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工

商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主

管部門的批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.國家發(fā)改委

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會

23.通過發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

A.優(yōu)先股票

B.普通股票

C.記名股票

D.無記名股票

24.中國外匯交易中心總部設(shè)在()。

A.北京

B.上海

C.大連

D.深圳

25.證券公司在承銷證券過程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的

廣告或者其他宣傳推介活動，可以處()的罰款。

A.20萬元以上40萬元以下

B.30萬元以上50萬元以下

C.20萬元以上60萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

26.滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為()。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

27.中證指數(shù)有限公司成立于()年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

28.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

29.下列不屬于年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)容有()。

A.公司概況

B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

C.公司的實(shí)際控制人

D.公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

30.因出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級人民政府或

者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向()申請進(jìn)

行行政重組。

A.中央銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

31.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是()。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

32.()是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

A.配股

B增發(fā)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.定向增發(fā)

33.()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付

本金的債券。

A.零息債券

B.附息債券

C.雙貨幣債券

D.附認(rèn)股權(quán)證債券

34.下列符合業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()o

A.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程、操作規(guī)范和相

關(guān)管理制度

B.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外

經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致

的風(fēng)險

C.應(yīng)對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險控制措施及相

應(yīng)的財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法

D.證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預(yù)算失控以及道德

風(fēng)險

35.()是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的

有價證券。

A.證券公司債券

B.證券公司次級債務(wù)

C.保險公司次級債務(wù)

D.財(cái)務(wù)公司債券

36.中國證券業(yè)協(xié)會對當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為（）日。

A.10

B.20

C30

D.40

37.1988年以前，我國國債采用（）方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

U行政分配

D.承購包銷

38.()有時統(tǒng)稱為公債。

A.政府債券和公司債券

B.金融債券和中央政府債券

C.公司債券和地方政府債券

D.中央政府債券和地方政府債券

39.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，

發(fā)行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

40.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括()。

A.發(fā)債主體不同

B.股權(quán)稀釋效應(yīng)不同

C.交割方式不同

D.發(fā)行方式不同

41.目前，憑證式國債發(fā)行采用()方式，記賬式國債發(fā)行采用()

方式。

A行政分配公開招標(biāo)

B.承購包銷公開招標(biāo)

C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

D.承購包銷行政分配

42.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申

請之日起()個月內(nèi)進(jìn)行審查。

A.6

B.7

C.8

D.9

43.在()下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券

經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.分級結(jié)算制度

B.結(jié)算參與人制度

C.貨銀對付的交收制度

D.凈額結(jié)算制度

44.()被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利

率的證券。

A.地方政府債券

B.金融債券

C.企業(yè)債券

D.中央政府債券

45.()方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水

平。

A彳亍政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

46.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是()。

A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境

內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)

當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和

個人使用

D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在

規(guī)定時問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案

47.證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證

券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

A.股東權(quán)利

B.管理權(quán)利

C.分配權(quán)利

D.指揮權(quán)利

48.下列各項(xiàng)中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組的監(jiān)管

D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

49.債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式

來表現(xiàn)。

A.所有權(quán)

B產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.委托

50創(chuàng)業(yè)板市場的特點(diǎn)不包括()。

A.前瞻性

B.低風(fēng)險

C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選

項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯選均不得分)

51.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()0

I.證券經(jīng)紀(jì)H.證券承銷與保薦DL證券投資咨詢IV.證券自營

A.nm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

52.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有()。

I.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

口.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會

建立的信息交換渠道

川.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

IV.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

A.In

B.imiv

c.nmiv

D.Inniiv

53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年,當(dāng)時由()嘗試發(fā)行

金融債券。

I.中國人民銀行n.中國工商銀行DL中國銀行IV.中國農(nóng)業(yè)銀行

A.In

B.Im

c.niv

D.nmiv

54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括()。

I.上證180指數(shù)n.上證綜合指數(shù)HL8股指數(shù)IV.債券指數(shù)

A.In

B.IIV

c.iniv

D.Inmiv

55.金融期貨的基本功能有()0

I套期保值功能口.價格發(fā)現(xiàn)功能m投機(jī)功能iv套利功能

A.Inm

B.Inmiv

c.in

D.miv

56.下列屬于金融期貨的交易制度的有()。

I.集中交易制度n.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

印.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度iv.大戶報(bào)告制度

A.Inm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列（）事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時進(jìn)行信息披露。

I.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

口.簽署意向書

m.簽署協(xié)議

w.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時

A.nm

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

58.有價證券的持有人可憑該證券取得()。

I商品口.貨幣in利息iv.股息

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括()。

I.金融遠(yuǎn)期合約口.金融期貨川.金融互換IV.金融期權(quán)

A.IIV

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

60.可轉(zhuǎn)換債券的要素有()。

I.有效期限n.轉(zhuǎn)換比例in.贖回條款iv.票面利率

A.miv

B.Iniv

c.imiv

D.inmiv

61.證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。

I.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資

格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

口.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

川.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整

性負(fù)連帶責(zé)任

IV.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

62.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()。

I.股票數(shù)量n.股票編號m.股票價格iv.股票發(fā)行日期

A.miv

B.iniv

c.inm

D.Inmiv

63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進(jìn)行的交易有()0

I.權(quán)益類證券大宗交易

工債券大宗交易

田.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易

IV.公司債券交易

A.miv

B.Imiv

c.nmiv

D.inmiv

64.基金份額持有人大會可行使的職權(quán)有()。

I.提前終止基金合同

口.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

m.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

IV.更換基金托管人

A.Inm

B.Iniv

c.imiv

D.nmiv

65.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有()。

I.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

口.向證券交易所提出申請

in.由證券交易所依法審核同意

IV.雙方簽訂上市協(xié)議

A.In

B.iniiv

c.nmiv

D.Inmiv

66.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

I.對證券交易活動進(jìn)行管理

口.對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

皿對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

IV.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

A.In

B.Im

c.imiv

D.Inmiv

67.中國證監(jiān)會對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有()。

I.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管口.合理配置監(jiān)管資源

川.提高監(jiān)管效率IV.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

A.In

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

68.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

I.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品n.收益保證型產(chǎn)品

m.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品iv.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.In

B.IIV

c.miv

D.Inmiv

69.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送()文件。

I.公司章程

口.金融債券發(fā)行申請報(bào)告

川.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

IV.金融債券發(fā)行辦法

A.imiv

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

70.下列說法正確的有（）o

i.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度

的核心

口.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金

融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

in.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過48小時

IV.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

A.In

B.miv

c.imiv

D.Inmiv

71.以下關(guān)于有價證券的分類，說法正確的有()。

1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公

司證券

n.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

川.按募集方式，分為公募證券和私募證券

IV.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大

類

A.nmiv

B.Inm

c.inmiv

D.Iniv

72.證券交易所的職能包括()。

I.提供證券交易的場所和設(shè)施口.對會員進(jìn)行監(jiān)督

in.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管iv.管理和公布市場信息

A.miv

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

73.有下列（）情形的，公司可以收購本公司股份。

I.增加公司注冊資本n.與持有本公司股份的其他公司合并

皿.將股份獎勵給本公司職工IV.股東要求公司收購其股份

A.iniv

B.Iniv

c.inmiv

D.nmiv

74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有()。

I.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策口.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定

的要求

川.企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度符合國家規(guī)定IV.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3

年盈利

A.IIV

B.miv

c.in

D.Inmiv

75.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括()。

I.籌資者的資信n.資金的使用方向in.市場利率變化iv.債券

的變現(xiàn)能力

A.In

B.nmiv

c.imiv

D.Inmiv

76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有()。

I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

口.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

川.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

IV.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

A.Iniv

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

1.5000萬元n.2億元ULI億元iv.5億元

A.Iniv

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

78.股價平均數(shù)可以分為（）。

1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)n.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)

川.加權(quán)股價平均數(shù)IV.修正股價平均數(shù)

A.Inm

B.Iniv

c.imiv

D.nmiv

79.證券市場的自律性組織包括()。

I.證券交易所n.證券公司ID.中國證監(jiān)會IV.證券業(yè)協(xié)會

A.IIV

B.Inm

c.iniv

D.nmiv

80.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。

I.政府機(jī)構(gòu)n.金融機(jī)構(gòu)田.企業(yè)和事業(yè)法人iv.社?；?/p>

A.In

B.Inm

c.iniv

D.Inmiv

81.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。

1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品H利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

田.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品IV.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

A.Iniv

B.imiv

c.nmiv

D.Inniiv

82.記賬式國債的發(fā)行分為（）。

I.證券交易所市場發(fā)行

n.銀行間債券市場發(fā)行

川.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

IV.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

A.nmiv

B.imiv

c.iniv

D.Inm

83.我國的證券自律性組織包括()。

i證券登記結(jié)算楣勾n.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

川.證券交易所IV.證券業(yè)協(xié)會

A.In

B.miv

c.nmiv

D.Inmiv

84影響債券利率的因素主要有()。

I.借貸資金市場利率水平口.籌資者的資信

皿流通市場風(fēng)險M債券期限長短

A.Inm

B.Iniv

c.nmiv

D.Inmiv

85.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是()。

I.股票是一種物權(quán)證券

口.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

m.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

w.股票證明了股東的權(quán)利

A.iniv

B.Iniv

c.miv

D.niv

86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下

列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是()o

I.安全性n.盈利性in.合規(guī)性iv.流動性

A.Iniv

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確

的有()。

I.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

口.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模

和運(yùn)行

川.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

IV.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

A.In

B.Inm

c.nmiv

D.Inmiv

88.證券交易所的主要職能包括()。

I.為組織公平的集中交易提供保障

n提供場所和設(shè)施

in.對證券交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異

常的交易情況提出報(bào)告

IV.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促

其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息

A.Iniv

B.Imiv

c.nmiv

D.Inmiv

89.記賬式國債招標(biāo)時遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時間

內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

i.應(yīng)急投標(biāo)書n.應(yīng)急招標(biāo)書in.應(yīng)急申請書iv.應(yīng)急意見書

A.In

B.Im

c.imiv

D.Inmiv

90.證券投資人可分為（）。

I.機(jī)構(gòu)投資者口.政府投資者in.個人投資者iv.國家投資者

A.In

B.Im

c.nv

D.Inmiv

91.證券市場較為重要的結(jié)構(gòu)有()。

i.層次結(jié)構(gòu)n.品種結(jié)構(gòu)in.交易場所結(jié)構(gòu)iv.交易時間結(jié)構(gòu)

A.Inmiv

B.Inm

c.iniv

D.Imiv

92.公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，應(yīng)先支付的有()。

I.支付清算費(fèi)用口.支付公司員工工資和勞動保險費(fèi)用

川.繳付所欠稅款I(lǐng)V.清償公司債務(wù)

A.IIV

B.Iniv

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D.Inniiv

93.加權(quán)股價指數(shù)包括()。

i.簡單算術(shù)加權(quán)股價指數(shù)n.基期加權(quán)股價指數(shù)

川.計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù)iv.幾何加權(quán)股價指數(shù)

A.In

B.Inm

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D.nmiv

94.