證券公司營(yíng)銷(xiāo)工作計(jì)劃篇一：XX證券公司營(yíng)銷(xiāo)員工作計(jì)劃XX年證券經(jīng)紀(jì)人工作計(jì)劃XX年即將過(guò)去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了xx證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛(ài)這個(gè)行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作！XX年即將來(lái)臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作計(jì)劃。一：證書(shū)考試證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新發(fā)展之際，純粹依賴傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)獲取業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。XX年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門(mén)課程力爭(zhēng)全部通過(guò)，完善自己的證券知識(shí)體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。二：日常管理.營(yíng)業(yè)部任務(wù)作為基層營(yíng)銷(xiāo)人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一安排的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，積極完成營(yíng)業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展示華泰證券良好的企業(yè)文化，做最具責(zé)任感的理財(cái)專家！.團(tuán)隊(duì)任務(wù)團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門(mén)。作為基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，我們要按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)經(jīng)理的安排，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽(tīng)取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分?jǐn)傁聛?lái)的業(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競(jìng)爭(zhēng)力的團(tuán)隊(duì)。三：業(yè)績(jī)目標(biāo).開(kāi)戶數(shù)上半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到40戶，其中有效戶達(dá)到15戶以上。下半年開(kāi)戶數(shù)達(dá)到60戶，其中有效戶在20以上。力爭(zhēng)全年開(kāi)戶數(shù)在120左后，有效戶達(dá)到50。.托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。XX年上半年托管資產(chǎn)要求達(dá)到200萬(wàn)以上，全年力爭(zhēng)托管資產(chǎn)達(dá)到600萬(wàn)。四：職業(yè)目標(biāo).證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營(yíng)銷(xiāo)人員，力爭(zhēng)在完成業(yè)績(jī)考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭(zhēng)年末達(dá)到證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績(jī)要求。. 認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營(yíng)銷(xiāo)人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)達(dá)到投資顧問(wèn)級(jí)別。xxXX-12-08篇二：證券營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃證公司營(yíng)銷(xiāo)策劃方案目錄.封面1.目錄2.現(xiàn)有環(huán)境應(yīng)對(duì)策略3.證券營(yíng)業(yè)部新服務(wù)營(yíng)銷(xiāo)體系的建立6.以銀行渠道為主，自行開(kāi)發(fā)為輔營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略8.銀行點(diǎn)的開(kāi)發(fā)合作9.高薪聘請(qǐng)?zhí)厥馊瞬?1.獨(dú)辟蹊徑，尋找新的合作模式12.對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的有效管理13.對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)14.附錄一15一、現(xiàn)有環(huán)境應(yīng)對(duì)策略證券公司營(yíng)業(yè)部傳統(tǒng)的盈利模式是通過(guò)為客戶提供交易通道服務(wù)來(lái)收取傭金，顯然這種盈利模式已不能適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要。嚴(yán)峻的經(jīng)營(yíng)環(huán)境使得營(yíng)業(yè)部已面臨實(shí)實(shí)在在的生存危機(jī)。從整個(gè)行業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度來(lái)看，我認(rèn)為證券公司營(yíng)業(yè)部之間打價(jià)格戰(zhàn)是不可取的，證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)致力于提升素質(zhì)，提升實(shí)力，提升競(jìng)爭(zhēng)的層次，提升整個(gè)行業(yè)的盈利水平。為應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)，不同的證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自己的特點(diǎn)，采取不同的應(yīng)對(duì)措施。具體包括以下幾方面：（1）裁員、縮減場(chǎng)地，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，提高效率，降低經(jīng)營(yíng)成本。在收入不變和下降情況下，降低經(jīng)營(yíng)成本是贏利的關(guān)鍵。今年日本證券市場(chǎng)市場(chǎng)環(huán)境艱難，日本三大證券公司在業(yè)務(wù)下降的情況下能夠?qū)崿F(xiàn)盈利，關(guān)鍵在于對(duì)于成本費(fèi)用的成功控制，其中，野村證券費(fèi)用削減對(duì)利潤(rùn)的促進(jìn)作用最為突出，在總收入下降％的情況下，由于利息費(fèi)用和免息費(fèi)用分別下降了53%和％，從而使公司稅前利潤(rùn)由虧損轉(zhuǎn)為盈利。在國(guó)內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部投資主要包括房租、裝修費(fèi)用和各種種維護(hù)管理費(fèi)很昂貴，同時(shí)營(yíng)業(yè)部還要投資建設(shè)計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)、核算系統(tǒng)和支持系統(tǒng)，即使不考慮人力成本，光固定成本攤銷(xiāo)折舊就是一筆不菲的費(fèi)用。為降低經(jīng)營(yíng)成本，國(guó)內(nèi)證券公司普遍加強(qiáng)了費(fèi)用控制，精簡(jiǎn)了人員，縮減場(chǎng)地，精打細(xì)算，過(guò)上了緊日子。（2）加強(qiáng)咨詢服務(wù)，細(xì)分客戶，提升客戶價(jià)值。浮動(dòng)傭金制實(shí)施后，國(guó)內(nèi)券商紛紛借鑒國(guó)外券商的做法，加強(qiáng)研發(fā)工作，加強(qiáng)了客戶管理和客戶細(xì)分工作，一些證券公司還建立了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，針對(duì)不同的客戶提供不同的服務(wù)。通過(guò)為投資者提供更豐富的投資咨詢產(chǎn)品，為機(jī)構(gòu)投資者提供個(gè)性化的服務(wù)和增值服務(wù)，擴(kuò)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)價(jià)值服務(wù)鏈，提升客戶的價(jià)值。有的券商還在探索向外部客戶開(kāi)展咨詢服務(wù)，增加收入渠道。一些證券公司還建立了呼叫中心（call-center），加強(qiáng)與客戶的交流以及組織各種活動(dòng)、沙龍等等,加強(qiáng)與投資者之間的溝通與交流。事實(shí)上，研究實(shí)力已成為證券公司穩(wěn)定客戶和吸引客戶的重要手段，尤其對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)發(fā)，如果沒(méi)有研究實(shí)力作后盾，將很難吸引機(jī)構(gòu)投資者。（3）推行客戶經(jīng)理制度，加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓。為了加強(qiáng)市場(chǎng)開(kāi)拓，許多證券公司都建立客戶經(jīng)理制度，加強(qiáng)了對(duì)客戶經(jīng)理的培訓(xùn)，建立客戶經(jīng)理工作平臺(tái)，以期通過(guò)客戶經(jīng)理開(kāi)發(fā)增量客戶來(lái)增加交易量，緩解經(jīng)營(yíng)壓力。盡管由于市場(chǎng)低迷，缺乏賺錢(qián)效應(yīng)，吸引新客戶的難度較大，但客戶經(jīng)理在營(yíng)業(yè)部工作中的重要性將日益提高。（4）制定差別化的傭金策略不同客戶占用營(yíng)業(yè)部的資源情況是不同的，不同客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部傭金收入的貢獻(xiàn)程度也是不同的。浮動(dòng)傭金制后，一些證券公司針對(duì)不同的客戶、不同的交易方式、不同的交易規(guī)模，制定了差別化的傭金策略，收入傭金的方式也有按年收取的，有按交易筆數(shù)收取的，也有按交易量收取的，傭金政策更加靈活傭金。（5）提升技術(shù)水平，發(fā)展上交易。上交易是證券公司加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，近幾年我國(guó)證券市場(chǎng)上交易發(fā)展迅速。早在XX年上交易占市場(chǎng)股票基金總成交金額的%。開(kāi)戶數(shù)達(dá)占市場(chǎng)總開(kāi)戶數(shù)的%。XX年10月份，證券公司上委托交易量占股票基金總交易量的%，開(kāi)戶數(shù)占市場(chǎng)開(kāi)戶總數(shù)的％。發(fā)展到今天，上證券交易已經(jīng)是成為證券公司一大盈利點(diǎn)。（6）加強(qiáng)銀證合作、中外合作，提升競(jìng)爭(zhēng)力。合作已成為一些證券公司提升競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。在銀證合作方面，目前證券公司普遍都與銀行有業(yè)務(wù)合作，一些證券公司在銀證合作的方式方面進(jìn)行創(chuàng)新。在中國(guó)證券市場(chǎng)不斷對(duì)外開(kāi)放的背景下，一些證券公司加強(qiáng)了國(guó)際合作，目前已成立多家合資證券公司，一些證券公司也在努力拓展QFII業(yè)務(wù)。（7）加強(qiáng)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與營(yíng)銷(xiāo)，如基金銷(xiāo)售等，開(kāi)辟新的利潤(rùn)來(lái)源。為了拓展新的利潤(rùn)來(lái)源，證券公司都十分重視基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售，許多證券公司投資建設(shè)了基金銷(xiāo)售系統(tǒng)，證券公司也加強(qiáng)了對(duì)客戶宣傳基金產(chǎn)品的力度。（8）推進(jìn)內(nèi)部改革，提高效率，控制風(fēng)險(xiǎn)，提升市場(chǎng)應(yīng)變能力。一些證券公司加強(qiáng)了內(nèi)部改革，推進(jìn)現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)。通過(guò)改革，提高管理效率，增強(qiáng)贏利能力，提高了控制風(fēng)險(xiǎn)和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，提高市場(chǎng)應(yīng)變能力。一些證券公司在探索總部對(duì)營(yíng)業(yè)部管理的新模式。一些證券公司對(duì)營(yíng)業(yè)部布局進(jìn)行了調(diào)整，使之更趨合理化。篇三：XX年最新證券公司工作計(jì)劃XX年證券公司工作計(jì)劃一、前期調(diào)查1、調(diào)查**市場(chǎng)規(guī)模，預(yù)測(cè)下半年市場(chǎng)潛力。當(dāng)?shù)亻_(kāi)戶人數(shù)在15萬(wàn)左右，目前平均傭金在千分之左右。2、方正、湘財(cái)、財(cái)富是我們的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，而且他們?cè)趹鸦袌?chǎng)占據(jù)一定優(yōu)勢(shì)和較大的市場(chǎng)份額。那么，我們應(yīng)該采取措施：首先是市場(chǎng)宣傳。其次，搶占先機(jī)，在降傭大戰(zhàn)來(lái)臨前搶先快速搶?xiě)?。再次，就是最大限度地利用銀證合作的優(yōu)勢(shì)，廣招人才，深挖資源。二、工作計(jì)劃A、年度總目標(biāo)：1000萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)300戶，有效交易賬戶180戶，月均創(chuàng)毛傭3600元，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。8、月度分目標(biāo)：83萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)25戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。C、每周子目標(biāo)：萬(wàn)客戶資產(chǎn)，客戶數(shù)4戶，同時(shí)盡力完成營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)創(chuàng)收業(yè)務(wù)。所以接下來(lái)，我要做的事情是：每周日晚上在客戶群發(fā)布大盤(pán)研判及推薦個(gè)股，每天電話營(yíng)銷(xiāo)、絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)10個(gè)潛在客戶。按時(shí)參加公司培訓(xùn)與營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議。三、金融服務(wù)為有理財(cái)、投資與增值服務(wù)需求的個(gè)人與機(jī)構(gòu)客戶搭建全方位、多層次的金融服務(wù)體系，并憑借集團(tuán)深厚的產(chǎn)品研發(fā)實(shí)力、卓越的市場(chǎng)服務(wù)水平及廣泛的業(yè)務(wù)渠道，努力成為一名優(yōu)秀的個(gè)人金融服務(wù)終端。這是*****營(yíng)業(yè)部證券****XX年的工作計(jì)劃，此份計(jì)劃僅供參考，具體工作以實(shí)際情況為準(zhǔn)。*****XX年1月28日篇四：XX年證券團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)工作計(jì)劃一艾一凡XX年卓越團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷(xiāo)工作計(jì)劃艾向磊昔年已過(guò)，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過(guò)進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。（一）充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷(xiāo)宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過(guò)高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行點(diǎn)開(kāi)發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷(xiāo)方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒(méi)有一個(gè)很好的渠道開(kāi)發(fā)，營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的開(kāi)展難度就增加了。（二）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問(wèn)題可能還會(huì)凸顯出來(lái)，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過(guò)對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問(wèn)題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問(wèn)題，完善團(tuán)隊(duì)管理。（三）充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒(méi)有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)。充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問(wèn)題和任務(wù)的目標(biāo)，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。（一）營(yíng)銷(xiāo)管理制度：1、日常管理：①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過(guò)把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過(guò)與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問(wèn)題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。③工作效率制度：工作中，要銷(xiāo)售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷(xiāo)售任務(wù)；2、努力完成銷(xiāo)售中的各項(xiàng)要求；3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開(kāi)戶手續(xù)流程；4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)；5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過(guò)高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。2、會(huì)議管理團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷(xiāo)售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷(xiāo)售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開(kāi)拓客戶，工作效率就大大折扣。①工作內(nèi)容：通過(guò)會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問(wèn)題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開(kāi)戶數(shù)，客戶疑問(wèn)）②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過(guò)周一開(kāi)會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷(xiāo)主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來(lái)，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。（二）人員招聘銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：①站招聘：通過(guò)助理在智聯(lián)招聘，招募優(yōu)秀成員。②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒(méi)有成功，通過(guò)與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開(kāi)辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）（三）區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開(kāi)戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。①新員工開(kāi)戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（A股，B股開(kāi)，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開(kāi)戶）②銷(xiāo)售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行點(diǎn)開(kāi)發(fā)維護(hù)）③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí)）（四）點(diǎn)開(kāi)發(fā)及維護(hù)目前有崗廈交通銀行和點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)點(diǎn)，通過(guò)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃通過(guò)完成上述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問(wèn)題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的語(yǔ)言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗篇五：證券公司XX年工作總結(jié)及XX年工作計(jì)劃XX年工作總結(jié)及XX年工作計(jì)劃不知不覺(jué)加入XX證券這個(gè)大家庭已經(jīng)三年有余，回想這三年來(lái)的工作是充實(shí)并愉快，讓我學(xué)到很多東西，但同時(shí)也存在著很多不足的地方一直在改進(jìn)。公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)起到很大作用，思路比較清晰讓我們營(yíng)銷(xiāo)道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學(xué)到提高自己溝通能力和應(yīng)變能力。XX年可以說(shuō)是產(chǎn)品創(chuàng)新之年，開(kāi)會(huì)學(xué)習(xí)是家常便飯，甚至總部領(lǐng)導(dǎo)視頻會(huì)議召開(kāi)頻率也變多。手續(xù)費(fèi)已經(jīng)很透明，只能通過(guò)產(chǎn)品才能完善客戶需求。從固定收益產(chǎn)品到信托產(chǎn)品，我們都要去匹配相適應(yīng)的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。XX年也有許多不足的地方，團(tuán)隊(duì)客戶的流失是最主要的方面！不管是因?yàn)榭蛻羧陀H戚朋友的忙，還是因?yàn)槠渌?。只能說(shuō)明是我的服務(wù)工作做不到位，有些客戶的聯(lián)系方式失效或者過(guò)期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。XX年目標(biāo)完成得不是很理想。客戶需求日益的增長(zhǎng)，而我的專業(yè)水平也要相對(duì)應(yīng)的提升。如下是今年主要的工作：一：兩融業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)占公司主營(yíng)權(quán)重也在日益變多，總部領(lǐng)導(dǎo)也比較重視這一塊，下達(dá)給營(yíng)業(yè)部任務(wù)然后分配給團(tuán)隊(duì)。起初門(mén)檻是50萬(wàn)，后面放開(kāi)10萬(wàn)即可做，慢慢的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學(xué)習(xí)。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會(huì)耐心去和客戶解說(shuō)。今年個(gè)人兩融開(kāi)戶數(shù)打到20個(gè)左右，有重要信息都會(huì)和客戶去交流，有些客戶開(kāi)始做不太熟悉，要常去給他解說(shuō)。二：信托產(chǎn)品銷(xiāo)售；陽(yáng)光信托產(chǎn)品銷(xiāo)售我們利用周末時(shí)間在小區(qū)營(yíng)銷(xiāo)、雖然做的不太好，但是我們投顧團(tuán)隊(duì)連續(xù)幾個(gè)周末都在外去主動(dòng)營(yíng)銷(xiāo)。營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品的同時(shí)我們也在開(kāi)發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財(cái)。三：ETF產(chǎn)品銷(xiāo)售：今年有行業(yè)ETF和ETF換購(gòu)！尤其是醫(yī)藥行業(yè)ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個(gè)醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績(jī)?nèi)ブ?，所以營(yíng)銷(xiāo)起來(lái)客戶也比較放心。至于ETF換購(gòu)可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤(pán)活客戶對(duì)公司和客戶都有好處。四;金桂四季持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)。截至11月底金桂四季理財(cái)產(chǎn)品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產(chǎn)品收益還高。今年理財(cái)市場(chǎng)經(jīng)過(guò)余額寶等收益產(chǎn)品沖擊，互聯(lián)金融產(chǎn)品地位越來(lái)越重要。雖然金桂四季每季度開(kāi)放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們?cè)跔I(yíng)銷(xiāo)客戶同時(shí)也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩(wěn)健產(chǎn)品去和客戶推薦。五；新增資產(chǎn)考核。今年總共新增將近100萬(wàn)左右；與此前定下目標(biāo)相差甚遠(yuǎn)。XX年互聯(lián)金融可能還會(huì)持續(xù)發(fā)力，現(xiàn)在手續(xù)費(fèi)及上開(kāi)戶的放開(kāi)。要好好利用這一塊，加大撒力度。最重要的還是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，更好的應(yīng)對(duì)客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務(wù)還是要跟進(jìn)，利用公司現(xiàn)有的資源去給客戶做服務(wù)，時(shí)間是最好的導(dǎo)師相信客戶會(huì)為我華麗轉(zhuǎn)身。篇六：證券公司工作計(jì)劃書(shū)工作計(jì)劃根據(jù)營(yíng)業(yè)部XX年度業(yè)績(jī)考核方案的要求，市場(chǎng)拓展組為更好、更有效率的開(kāi)展工作，使小組內(nèi)部繼續(xù)發(fā)揚(yáng)我們團(tuán)隊(duì)一直以來(lái)所秉承的協(xié)作、學(xué)習(xí)、進(jìn)取的工作精神，形成不斷開(kāi)拓、持續(xù)創(chuàng)新的工作理念，現(xiàn)制定出以下具體的小組業(yè)務(wù)方案細(xì)則：一、工作目標(biāo)主要包括市場(chǎng)拓展組的工作職能、發(fā)展方向：客戶開(kāi)發(fā)，市場(chǎng)拓展方案的制定與實(shí)施；開(kāi)發(fā)渠道的建設(shè)、溝通與創(chuàng)新；社區(qū)及各種場(chǎng)合的對(duì)外宣傳、講座基金銷(xiāo)售與其他產(chǎn)品的銷(xiāo)售推廣；營(yíng)業(yè)部形象推廣與品牌建設(shè)；營(yíng)業(yè)部及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作。建立并繼續(xù)完善理財(cái)交流圈，各個(gè)行業(yè)的研究細(xì)化，國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形式研究二、工作職責(zé)市場(chǎng)拓展組工作人員具體分工協(xié)作與工作職責(zé)的分類：主要包括督導(dǎo)崗位、綜合崗位、渠道一組、渠道二組。崗位的劃分不僅明確了各自主要職責(zé)，更注重整體的協(xié)作，強(qiáng)化增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)的凝聚力，集中力量辦大事，提高市場(chǎng)拓展組的整體戰(zhàn)斗力。A、督導(dǎo)崗位—王亞林負(fù)責(zé)部署市場(chǎng)拓展組的工作方向、設(shè)定明確工作目標(biāo)；負(fù)責(zé)指導(dǎo)市場(chǎng)拓展組成員進(jìn)行各個(gè)新渠道的開(kāi)發(fā)；負(fù)責(zé)綜合組、渠道一組、渠道二組的工作進(jìn)度管理；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)小組成員之間的交流、溝通、學(xué)習(xí)、協(xié)作和提升開(kāi)拓能力等；?負(fù)責(zé)引導(dǎo)、解決以上三個(gè)小組在拓展工作中的遇到的問(wèn)題；?負(fù)責(zé)圍繞達(dá)成下半年工作計(jì)劃過(guò)程中及時(shí)處理其它問(wèn)題。B、綜合崗位---負(fù)責(zé)上預(yù)約客戶的及時(shí)開(kāi)戶及服務(wù)工作；負(fù)責(zé)和渠道一組、渠道二組進(jìn)行配合，做好客戶開(kāi)發(fā)工作；負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組客戶檔案的建立；工作會(huì)議紀(jì)要及工作日志的整理；?負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組各個(gè)營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)的策劃和實(shí)施工作；負(fù)責(zé)新客戶的及時(shí)回訪、服務(wù)需求調(diào)研工作；負(fù)責(zé)月度小組績(jī)效考核總結(jié)及獎(jiǎng)懲制度實(shí)施的記錄;負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。C、渠道一組一-負(fù)責(zé)制定營(yíng)業(yè)部形象宣傳等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的方案；負(fù)責(zé)和綜合崗、渠道二組，客戶開(kāi)發(fā)工作的配合；負(fù)責(zé)市場(chǎng)拓展組每周進(jìn)行一次學(xué)習(xí)討論，如何更好開(kāi)展工作；負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。D、渠道二組一-社區(qū)共建活動(dòng)的策劃、實(shí)施，做好營(yíng)業(yè)部形象宣傳、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等工作；?負(fù)責(zé)社區(qū)各種公益活動(dòng)的參與、宣傳及客戶服務(wù)；負(fù)責(zé)配合渠道綜合組、渠道一組的工作，在階段營(yíng)銷(xiāo)主題活動(dòng)上協(xié)同開(kāi)發(fā)；?負(fù)責(zé)完成市場(chǎng)拓展組每月量化的工作任務(wù)。三、工作考核原則上做到目標(biāo)細(xì)分、責(zé)任到人。為了更好的發(fā)揮我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，達(dá)成我們既定的工作目標(biāo)，履行我們的工作職責(zé)，下面把工作任務(wù)分解到每個(gè)小組；使大家都有明確的個(gè)人目標(biāo)，充滿激情、充滿動(dòng)力的做好工作。四、過(guò)程管理市場(chǎng)拓展組在圍繞下半年工作規(guī)劃開(kāi)展工作時(shí)計(jì)劃進(jìn)行完善的流程控制，以密切關(guān)注整體目標(biāo)進(jìn)程為核心，通過(guò)總結(jié)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)來(lái)持續(xù)增強(qiáng)我們的戰(zhàn)斗力。.市場(chǎng)拓展組成員圍繞工作任務(wù)實(shí)施目標(biāo)管理根據(jù)目標(biāo)達(dá)成的進(jìn)度合理安排好工作的時(shí)間，工作活動(dòng)的區(qū)域、準(zhǔn)客戶的儲(chǔ)備管理等一系列的流程控制。.團(tuán)隊(duì)提升管理A、每周一晨會(huì)后市場(chǎng)拓展部成員舉行例會(huì)總結(jié)上周工作進(jìn)度；B、交流工作中的心得體會(huì)，分享經(jīng)驗(yàn)；C、每人提出自己所遇到的問(wèn)題，大家集思廣益提供建議；D、討論下階段工作的重要之處，更有效率的開(kāi)展工作。.每周進(jìn)行一次創(chuàng)新業(yè)務(wù)知識(shí)的深入交流、探討。比如融資融券、創(chuàng)業(yè)板、即將發(fā)行的好產(chǎn)品等內(nèi)容，為更好的服務(wù)客戶做好準(zhǔn)備。.營(yíng)業(yè)部組織的團(tuán)隊(duì)活動(dòng)必須參加，特別是學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。如實(shí)際工作中有需要調(diào)整，最少提前一天向領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。篇七：證券公司年度工作計(jì)劃證券營(yíng)業(yè)部XX年度工作計(jì)劃營(yíng)業(yè)部XX年度工作規(guī)劃第一部分XX年度總體目標(biāo)總體目標(biāo)：XX年我營(yíng)業(yè)部的重點(diǎn)工作方向圍繞這三項(xiàng)工作重點(diǎn)，我營(yíng)業(yè)部將狠抓業(yè)務(wù)合規(guī)工作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量，加強(qiáng)理財(cái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，做好投顧和客服的轉(zhuǎn)型工作，打造營(yíng)業(yè)部的專屬理財(cái)服務(wù)品牌。此外做好IB業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)上線的準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)工作。加強(qiáng)費(fèi)用支出管理，加強(qiáng)各部門(mén)業(yè)務(wù)創(chuàng)新力度和執(zhí)行力。大力推廣新業(yè)務(wù)，為公司增加新的利潤(rùn)點(diǎn)盡心盡力。融資融券業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)在即，現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)正處于全測(cè)試階段，待公司取得融資融券資格后，營(yíng)業(yè)部努力爭(zhēng)取獲得公司首批開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格，我們將根據(jù)公司融資融券業(yè)務(wù)籌備、開(kāi)展的工作安排，積極準(zhǔn)備工作以保證業(yè)務(wù)的順利推廣。第二部分XX年度具體經(jīng)營(yíng)指標(biāo)具體經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：一、理財(cái)方面：依照今年我營(yíng)業(yè)部的新增資產(chǎn)XXX萬(wàn)，將明年的目標(biāo)增加X(jué)X個(gè)百分點(diǎn)，為XXX萬(wàn)。新增客戶數(shù)XX戶，凈利潤(rùn)達(dá)到1000萬(wàn)。在不損失客戶的前提下，盡量維持當(dāng)前的傭金水平，減少傭金的進(jìn)一步下滑。充分利用投顧業(yè)務(wù)的開(kāi)展提升市場(chǎng)占有率，加強(qiáng)客戶服務(wù)工作，降低客戶流失率，做好融資融券業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備工作，充分利用融資融券業(yè)務(wù)的杠桿作用，有效放大市場(chǎng)占有率。二、基金銷(xiāo)售方面：根據(jù)本營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，XX年我營(yíng)業(yè)部實(shí)際完成基金及理財(cái)產(chǎn)品共計(jì)1200萬(wàn)，XX年我營(yíng)業(yè)部將計(jì)劃增加20個(gè)百分點(diǎn)，為1500萬(wàn)。其中計(jì)劃銷(xiāo)售本公司產(chǎn)品1000萬(wàn)，重點(diǎn)基金500萬(wàn)。三、IB業(yè)務(wù)方面：XX年末期貨資產(chǎn)預(yù)計(jì)同比XX年增長(zhǎng)20%，資產(chǎn)達(dá)到216萬(wàn)元；收入預(yù)計(jì)同比XX年增長(zhǎng)12%，收入達(dá)到萬(wàn)元；如果營(yíng)業(yè)部能在一季度取得IB業(yè)務(wù)資格，則期貨資產(chǎn)力爭(zhēng)同比XX年增長(zhǎng)30%，資產(chǎn)力爭(zhēng)達(dá)到235萬(wàn)元；收入預(yù)計(jì)同比XX年增長(zhǎng)15%，收入力爭(zhēng)達(dá)到萬(wàn)元。四、融資融券方面：營(yíng)業(yè)部取得融資融券業(yè)務(wù)資格后，將按照現(xiàn)有符合開(kāi)戶資格的客戶（約380戶）的一定比例，根據(jù)市場(chǎng)行情，每月開(kāi)發(fā)5-15戶，并跟蹤服務(wù)。計(jì)劃客戶開(kāi)發(fā)，與投顧業(yè)務(wù)開(kāi)展同步進(jìn)行。第三部分XX年度工作措施一、重點(diǎn)工作方面（一）業(yè)務(wù)中心.反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)：反洗錢(qián)工作是近兩年金融機(jī)構(gòu)一項(xiàng)新的重要任務(wù)，人民銀行對(duì)反洗錢(qián)制度落實(shí)的要求進(jìn)一步提高，且各地反洗錢(qián)要求各有不同，在營(yíng)業(yè)部落實(shí)反洗錢(qián)具體工作中還需結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，做好當(dāng)?shù)厝嗣胥y行的溝通工作。.身份信息確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)反洗錢(qián)制度的要求，在柜臺(tái)開(kāi)戶崗處備有反洗錢(qián)和反恐融資人員名單，認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)做好身份證識(shí)別工作，開(kāi)戶人員認(rèn)真把好審核關(guān)，新開(kāi)資金賬戶個(gè)人投資者均通過(guò)公安系統(tǒng)查詢校驗(yàn)無(wú)誤后方予以開(kāi)戶，機(jī)構(gòu)戶必須提供最近一年年檢的證明文件方予以開(kāi)戶；認(rèn)真做好每周的身份信息核查工作，每一位客戶的身份信息異常均到做到與投資者取得聯(lián)系，保證溝通順暢，如發(fā)現(xiàn)確有異常情況，務(wù)必采取必要的限制乃至銷(xiāo)戶措施。在現(xiàn)有模板中設(shè)置反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，默認(rèn)客戶為反洗錢(qián)中風(fēng)險(xiǎn)，由理財(cái)部門(mén)于每年1月1日和7月1日對(duì)所有反洗錢(qián)重點(diǎn)關(guān)注的客戶進(jìn)行回訪，業(yè)務(wù)中心將根據(jù)理財(cái)回訪結(jié)果及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整。每月末根據(jù)當(dāng)月新開(kāi)戶情況排查聯(lián)系地址或電話號(hào)碼相同的客戶名單，通過(guò)OA內(nèi)部流程提交營(yíng)業(yè)部合規(guī)回訪人員進(jìn)行回訪，了解其帳戶實(shí)際控制人和受益人，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。.可疑交易：業(yè)務(wù)中心員工在日常業(yè)務(wù)過(guò)程中要重點(diǎn)關(guān)注身份存疑、開(kāi)戶后短時(shí)間內(nèi)銷(xiāo)戶、資金量較大又主動(dòng)上門(mén)的客戶，在業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中業(yè)務(wù)中心經(jīng)理每日通過(guò)內(nèi)控平臺(tái)排查，認(rèn)真做好反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)控工作，對(duì)于在平臺(tái)中出現(xiàn)的可疑交易客戶必須與在排查日上午與客戶取得聯(lián)系，了解賬戶實(shí)際操作情況和意圖，對(duì)每一筆可疑交易均要做到具體問(wèn)題具體分析。在人工排查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的大額交易和可疑交易情況，可與理財(cái)部門(mén)通過(guò)分析交易頻率，資金進(jìn)出情況，行情動(dòng)向或與客戶電話溝通等方式進(jìn)行排查，真正將此項(xiàng)工作落實(shí)到位；對(duì)于大額轉(zhuǎn)移資金及轉(zhuǎn)戶可疑的客戶及時(shí)與理財(cái)部門(mén)溝通，進(jìn)行人為排查，確認(rèn)為可疑大額交易的及時(shí)上報(bào)，切實(shí)履行反洗錢(qián)的監(jiān)控工作。.反洗錢(qián)宣傳：營(yíng)業(yè)部在XX年將協(xié)助合規(guī)專員進(jìn)一步做好反洗錢(qián)宣傳工作，通過(guò)在大廳內(nèi)循環(huán)播放反洗錢(qián)宣傳光盤(pán)，懸掛反洗錢(qián)宣傳橫幅，設(shè)立反洗錢(qián)專欄，發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短線，營(yíng)業(yè)部行情客戶端、街頭宣傳、制作反洗錢(qián)宣傳材料等方式，在月反洗錢(qián)宣傳月，組織員工及投資宣傳培訓(xùn)，在現(xiàn)場(chǎng)客戶群體中進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)，并對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶采用短信形式進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳；在營(yíng)業(yè)部信息欄里開(kāi)辟反洗錢(qián)專欄，張貼《反洗錢(qián)知識(shí)問(wèn)答》和《反洗錢(qián)舉報(bào)途徑》，在咨詢臺(tái)處擺放《反洗錢(qián)資料匯編》、供客戶查閱，由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)保管并解答客戶的相關(guān)提問(wèn)。.單客戶多銀行業(yè)務(wù)的反洗錢(qián)教育及監(jiān)控：公司于XX年10月份正式開(kāi)通了三方存管單客戶多銀行業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)在為客戶提供了轉(zhuǎn)款便利的同時(shí)也增加了洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)中心員工將根據(jù)公司下發(fā)的《第三方存管單客戶多銀行服務(wù)業(yè)務(wù)操作指南（試行）》要求，對(duì)擬開(kāi)通該項(xiàng)業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和反洗錢(qián)教育，明確開(kāi)通該業(yè)務(wù)的限制及風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于異常交易平臺(tái)中出現(xiàn)限制閥值的客戶嚴(yán)格遵照限制該業(yè)務(wù)并做好解釋及教育工作，在限制期過(guò)后視客戶認(rèn)知情況酌情開(kāi)通。（二）理財(cái)中心.深化培訓(xùn)工作，不斷提升理財(cái)實(shí)力。通過(guò)到先進(jìn)營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)、專業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)及內(nèi)部日常培訓(xùn)考試多種培訓(xùn)方式，進(jìn)一步加大全體員工培訓(xùn)的強(qiáng)度與深度。組織高頻度的考試與實(shí)踐活動(dòng)，在目前條件下進(jìn)一步提升單個(gè)員工的綜合素質(zhì)及專業(yè)能力，通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)等措施，激勵(lì)營(yíng)銷(xiāo)員考取投資咨詢資格，建設(shè)具備綜合理財(cái)能力的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)，具備專業(yè)投資咨詢及服務(wù)于核心客戶的高端綜合理財(cái)能力的理財(cái)團(tuán)隊(duì)。計(jì)劃每周二為日常培訓(xùn)，每周根據(jù)營(yíng)業(yè)部工作情況至少安排一次專題培訓(xùn)及考試的頻率，加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。.客服、投顧業(yè)務(wù)方面，行業(yè)內(nèi)各營(yíng)業(yè)部都面臨由通道服務(wù)向財(cái)富管理服務(wù)的轉(zhuǎn)型，而高端投資顧問(wèn)人才與龐大的客戶群體比例嚴(yán)重不足，所以我部在理財(cái)人員均一人兼多崗、跨部門(mén)兼職的現(xiàn)狀下，XX年將盡量調(diào)配員工崗位側(cè)重點(diǎn)，力口大理財(cái)人員培訓(xùn)力度和投資研究自我提升空間。.融資融券業(yè)務(wù)方面融資融券業(yè)務(wù)常規(guī)化預(yù)計(jì)在XX年一季度，因此明年將在以下幾個(gè)方面做好準(zhǔn)備工作。(1)確定目標(biāo)客戶。通過(guò)crm篩選，將開(kāi)戶3—6個(gè)月，把客戶資產(chǎn)規(guī)模拓寬到30萬(wàn)以上，通過(guò)電話進(jìn)行需求回訪，了解客戶對(duì)于融資融券的認(rèn)知程度，并根據(jù)電話回訪確認(rèn)客戶對(duì)融資融券是否有意向，組織兩次針對(duì)目標(biāo)客戶以及潛力客戶的現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，如果客戶有需求，可以進(jìn)行一對(duì)一的講解，并可以通過(guò)QQ、郵件、短信等方式為客戶普及融資融券相關(guān)知識(shí)，此工作計(jì)劃在XX年3月31日前完成。(2)組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)融資融券業(yè)務(wù)知識(shí)，由于融資融券業(yè)務(wù)XX年1季度可能轉(zhuǎn)常規(guī)，所以要加快營(yíng)業(yè)部全體員工對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的熟悉，計(jì)劃在XX年3月31日前對(duì)營(yíng)業(yè)部全體員工進(jìn)行2-3次培訓(xùn)。篇八：證券公司柜員工作計(jì)劃xxxx年，我滿懷著對(duì)金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了xxxx支行，在這里我將釋放青春的能量，點(diǎn)燃事業(yè)的夢(mèng)想。時(shí)光飛逝，來(lái)xx支行已經(jīng)一個(gè)年頭了，在這短短的一年中，我的人生經(jīng)歷了巨大的變化，無(wú)論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來(lái)。在xx支行，我從事著一份最平凡的工作一一柜員。也許有人會(huì)說(shuō)，普通的柜員何談事業(yè)，不，柜臺(tái)上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛(ài)這份工作，把它作為我事業(yè)的一個(gè)起點(diǎn)。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己肩負(fù)的重任。柜臺(tái)服務(wù)是展示農(nóng)行系統(tǒng)良好服務(wù)的文明窗口，所以我每天都以飽滿的熱情，用心服務(wù)，真誠(chéng)服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度羸得顧客的信任。是的，在農(nóng)行員工中，柜員是直接面對(duì)客戶的群體，柜臺(tái)是展示農(nóng)行形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào)的，然而面對(duì)各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會(huì)到農(nóng)行人的真誠(chéng)，感受到在農(nóng)行辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪！為此，我要求自己做到：一是掌握過(guò)硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不放松業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)；二是保持良好的職業(yè)操守，遵守國(guó)家的法律、法規(guī)；三是培養(yǎng)和諧的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處；四是清醒的認(rèn)識(shí)自我、勝不驕、敗不餒。參加工作以來(lái)，我立足本職崗位，踏實(shí)工作，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教，只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)的業(yè)績(jī)。點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到，作為一名一線的員工，注定要平凡，因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵槍口，炸碉堡，留下英雄美名供世人傳揚(yáng)，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播夏收，夏種秋收，總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營(yíng)銷(xiāo)維護(hù)，迎來(lái)送往之類的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到，偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情，奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng)，奉獻(xiàn)我們的青春。平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片精彩的天空，沒(méi)有根基哪來(lái)高樓，沒(méi)有平凡哪來(lái)偉大!人生的價(jià)值只有在平凡的奉獻(xiàn)中才能得到升華和完善。在為客戶服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅(jiān)持想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷(xiāo)方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)椋瑳](méi)有挑剔的客戶，只有不完美的服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識(shí)，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實(shí)踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶少等、少跑、少問(wèn)，給客戶提供及時(shí)、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因?yàn)檐P躇滿志，精力充沛，因?yàn)楦谊J敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲?mèng)想和希望！但在我看來(lái)，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅(jiān)強(qiáng)的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡，淡泊名利，勇于奉獻(xiàn)！今天，我們正把如火的青春獻(xiàn)給平凡的農(nóng)行崗位，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：推動(dòng)你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你。今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)，這源于我對(duì)人生價(jià)值的追求，對(duì)金融事業(yè)的一份熱情。因?yàn)槲抑雷鳛橐幻砷L(zhǎng)中的青年，只有把個(gè)人理想與農(nóng)金事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，在開(kāi)創(chuàng)農(nóng)業(yè)銀行美好明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值。篇九：證券公司集合理財(cái)計(jì)劃營(yíng)銷(xiāo)方案XX證券公司XX集合理財(cái)計(jì)劃營(yíng)銷(xiāo)方案一、營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組”，其中營(yíng)銷(xiāo)策劃組、銷(xiāo)售管理組、客戶服務(wù)組（參見(jiàn)圖7-1）具體負(fù)責(zé)本次計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織工作。圖7-1計(jì)劃的營(yíng)銷(xiāo)組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃工作小組銷(xiāo)售管理組客戶服務(wù)組營(yíng)銷(xiāo)策劃組二、代銷(xiāo)活動(dòng)組織安排（一）組織安排本集合資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行期間，對(duì)于代銷(xiāo)活動(dòng)的組織安排，XX證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）擬定了以下基本思路：通過(guò)與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動(dòng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的積極性，在為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理體系與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)