3.4企業(yè)運(yùn)營與內(nèi)部控制.2.1公司工程施工管理細(xì)則（201216年715月發(fā)布）3.2.1工程施工管理細(xì)則（2012年5月修訂）第一章總則第一條為保障公司建設(shè)工程施工過程規(guī)范有序、職責(zé)分明，確保公司建設(shè)工程三控管理（進(jìn)度、質(zhì)量、投資控制管理）的高效運(yùn)行，特制定本制度。第二條工程施工管理的定義：本制度中工程施工管理是指建設(shè)工程發(fā)包單位對(duì)其所投資的建設(shè)項(xiàng)目在進(jìn)度、質(zhì)量和投資方面的管理行為。第三條本制度適用于公司本部由裝備工程部組織實(shí)施的建設(shè)工程；公司核心子公司的工程管理可比照本制度執(zhí)行。第二章部門職責(zé)第四條公司分管副總經(jīng)理公司分管副總經(jīng)理全面領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工程的招議標(biāo)及施工管理工作。第五條裝備工程部（一）負(fù)責(zé)組織企劃戰(zhàn)略發(fā)展與市場部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審計(jì)部、資本與財(cái)務(wù)部、監(jiān)察部、該項(xiàng)工程的使用單位等相關(guān)人員實(shí)施建設(shè)工程的招議標(biāo)工作；（二）負(fù)責(zé)施工合同簽訂、開工通知下達(dá)、合同簽訂前工程進(jìn)度結(jié)算款的財(cái)務(wù)用款計(jì)劃申報(bào)、，工程預(yù)、決算工作、設(shè)計(jì)變更及技術(shù)核定預(yù)算及審核；（三）負(fù)責(zé)施工材料核價(jià)、較復(fù)雜、費(fèi)用較高的施工隱蔽工程及現(xiàn)場簽證工程量的現(xiàn)場核審工作。（四）負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工報(bào)建、施工圖送審以及消防驗(yàn)收、基建資料管理、土地資源管理、國有土地使用證辦理、房產(chǎn)證的辦理、計(jì)劃費(fèi)用管理、建設(shè)工程消防報(bào)建、工程竣工驗(yàn)收、臺(tái)帳建立等。（五）負(fù)責(zé)室外工程動(dòng)能施工、臨時(shí)施工用水用電審批、施工前地下管線交底、公司危房的鑒定。（六）負(fù)責(zé)建設(shè)工程現(xiàn)場施工管理，建設(shè)工程施工期間由裝備工程部設(shè)甲方代表，并根據(jù)工程性質(zhì)按專業(yè)設(shè)專業(yè)現(xiàn)場代表，甲方代表總體控制和協(xié)調(diào)該項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和投資。負(fù)責(zé)項(xiàng)目合同的執(zhí)行（監(jiān)理合同、勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、采購合同、檢測(cè)合同等）。第六條企劃戰(zhàn)略發(fā)展與市場部（一）負(fù)責(zé)建設(shè)工程可行性研究報(bào)告的編制及規(guī)劃方案圖的設(shè)計(jì)。（二）負(fù)責(zé)工程概算編制、下達(dá)建設(shè)工程項(xiàng)目投資計(jì)劃及歸口向中國南中車股份有限公司進(jìn)行重大工程項(xiàng)目的報(bào)批。（三）負(fù)責(zé)建設(shè)工程規(guī)劃放點(diǎn)、規(guī)劃許可證的辦理。（四）負(fù)責(zé)建設(shè)工程規(guī)劃報(bào)建、規(guī)劃驗(yàn)收工作。第七條審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部（一）負(fù)責(zé)建設(shè)工程造價(jià)結(jié)算審計(jì)及合同審查工作。（二）負(fù)責(zé)參與施工材料核價(jià)、較復(fù)雜、費(fèi)用較高的施工隱蔽工程及現(xiàn)場簽證工程量的現(xiàn)場核審工作。第八條資本與財(cái)務(wù)部（一）負(fù)責(zé)根據(jù)合同條款支付工程款項(xiàng)。（二）負(fù)責(zé)參與、配合工程建設(shè)項(xiàng)目固定資產(chǎn)交接工作。第九條監(jiān)察部（一）負(fù)責(zé)建設(shè)工程全過程實(shí)施的監(jiān)督工作。第十條安全技術(shù)與環(huán)境與生成生產(chǎn)保衛(wèi)保護(hù)部（一）負(fù)責(zé)建設(shè)工程施工現(xiàn)場施工安全專項(xiàng)檢查以及施工安全事故的處理。（二）負(fù)責(zé)參與建筑材料、垃圾進(jìn)出廠的監(jiān)裝。第十一條使用單位（一）負(fù)責(zé)挪開施工區(qū)域存在的產(chǎn)品和設(shè)備、提供建設(shè)工程所需的施工區(qū)域。負(fù)責(zé)參與建設(shè)工程定位放線及竣工驗(yàn)收工作。（二）負(fù)責(zé)挪開施工區(qū)域存在的產(chǎn)品和設(shè)備、提供建設(shè)工程所需的施工區(qū)域。參與建設(shè)工程定位放線及竣工驗(yàn)收工作。第三章管理程序第十二條設(shè)計(jì)管理程序（一）由裝備工程部負(fù)責(zé)接收規(guī)劃方案圖、規(guī)劃（計(jì)劃）通知、工藝資料和設(shè)計(jì)文件，并負(fù)責(zé)施工過程中的變更資料的收集、歸檔并下發(fā)。工藝資料應(yīng)由工藝管理部批準(zhǔn)，企劃戰(zhàn)略發(fā)展與市場部、裝備工程部等相關(guān)單位會(huì)簽方為有效。規(guī)劃、工藝資料應(yīng)有平面圖，平面位置示意圖，場內(nèi)建筑物的主要控制坐標(biāo)及標(biāo)高、方向、規(guī)模大小、各功能要求等。（二）裝備工程部在收到規(guī)劃方案圖或規(guī)劃（計(jì)劃）通知以及工藝文件后，先審查所收資料是否符合要求,不合要求的資料退回原單位。（三）裝備工程部須仔細(xì)研究，做好設(shè)計(jì)前期準(zhǔn)備工作，仔細(xì)進(jìn)行工程調(diào)研，找使用單位及有關(guān)人員落實(shí)工藝細(xì)節(jié)，收集相關(guān)的設(shè)計(jì)資料，如認(rèn)為資料不全時(shí)，可提出補(bǔ)充要求，直至滿足要求為止；若補(bǔ)充工藝要求超原工藝，需工藝管理部審核、相關(guān)部門會(huì)簽。（四）工程方案設(shè)計(jì)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)由企劃戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)，在初步設(shè)計(jì)批復(fù)后，交由裝備工程部進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。（五）非委外設(shè)計(jì)項(xiàng)目（包括大修項(xiàng)目、小型設(shè)備基礎(chǔ)等）除設(shè)計(jì)及審核人員簽字后，工藝布局圖須經(jīng)工藝管理部審核、相關(guān)部門會(huì)簽后方可實(shí)施，設(shè)計(jì)圖需工藝人員、設(shè)備人員簽字后方可作為施工圖使用，其中建筑總平面圖須經(jīng)戰(zhàn)略發(fā)展企劃部會(huì)簽后才能實(shí)施。（六）設(shè)計(jì)文件交裝備工程部，由裝備工程部分發(fā)并歸檔，交接時(shí)應(yīng)辦理簽字手續(xù)。（七）對(duì)牽涉公司形象或重要建筑的裝修工程需先設(shè)計(jì)效果圖,效果圖須經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)以上人員確認(rèn)后再實(shí)施。（八）設(shè)計(jì)單位應(yīng)按合同約定的條款及工作內(nèi)容提供工程設(shè)計(jì)資料。第十三條工程變更簽證的控制流程（一）“工程變更簽證”指“工程量變更簽證”或“工程項(xiàng)目變更簽證”。如涉及材料價(jià)格，則按該工程招標(biāo)文件、施工合同的有關(guān)規(guī)定、條款執(zhí)行。（二）工程變更工程變更條件分為設(shè)計(jì)變更和甲方變更。滿足以下兩個(gè)條件之一的，可按程序進(jìn)行工程變更簽證；否則，不允許進(jìn)行變更。1、設(shè)計(jì)變更A、按招標(biāo)時(shí)的勘探資料及設(shè)計(jì)圖紙施工，不能滿足實(shí)際技術(shù)要求，經(jīng)過設(shè)計(jì)單位、勘探單位和監(jiān)理單位共同確認(rèn)必須修改的。如基礎(chǔ)超深（挖）、基礎(chǔ)或上部結(jié)構(gòu)形式更改或數(shù)量增加等。B、施工圖會(huì)審綜合意見和審圖公司修改意見，如屬強(qiáng)制性規(guī)定的，直接按規(guī)定修改后執(zhí)行；如屬建議性意見，則由裝備工程部根據(jù)實(shí)際按程序報(bào)批后執(zhí)行。2、甲方變更A、甲方根據(jù)實(shí)際需要，從投資、工期或以后使用的合理性等方面對(duì)工程項(xiàng)目某部分的材料或使用功能等進(jìn)行更改。B、使用單位在建設(shè)過程中提出變更要求，須經(jīng)使用單位主管領(lǐng)導(dǎo)同意，并將變更方案提交裝備工程部進(jìn)行初審，變更方案在經(jīng)裝備工程部初步審查并經(jīng)工藝管理部、戰(zhàn)略發(fā)展企劃部會(huì)簽后，由裝備工程部負(fù)責(zé)將已確認(rèn)后的變更方案提交設(shè)計(jì)院，原稿裝備工程部留存。第十四條工程變更程序（一）、符合工程變更條件工程項(xiàng)目的，按以下程序辦理相關(guān)手續(xù)。（二）、若工程變更不涉及費(fèi)用或工程變更費(fèi)用未超出公司戰(zhàn)略發(fā)展企劃部下達(dá)的投資概算指標(biāo)，則由裝備工程部負(fù)責(zé)辦理工程變更流程，在監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、甲方代表（專業(yè)代表）簽字后經(jīng)裝備工程部主管審核、業(yè)務(wù)經(jīng)理以上人員簽發(fā)后執(zhí)行。（三）、若單項(xiàng)工程變更較大，單項(xiàng)工程變更費(fèi)用或累計(jì)工程變更費(fèi)用預(yù)計(jì)超出公司戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部下達(dá)的投資概算指標(biāo)的1%時(shí)，須按以下流程進(jìn)行控制：1.裝備工程部對(duì)工程變更方案（包括書面說明、施工圖和預(yù)算書）進(jìn)行初步審查。2.裝備工程部組織工程變更方案評(píng)審會(huì)，邀請(qǐng)使用單位、戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、資本與財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門參加，分析工程變更的原因，判定工程變更方案的合理性，出具會(huì)議紀(jì)要確定可行、經(jīng)濟(jì)的變更方案（包括書面說明、施工圖和預(yù)算書）。3.裝備工程部根據(jù)評(píng)審會(huì)議紀(jì)要提出工程變更、申請(qǐng)變更費(fèi)用。4.戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部對(duì)裝備工程部提交的工程變更方案造價(jià)進(jìn)行審核，根據(jù)公司資本性支出投資管理辦法落實(shí)費(fèi)用渠道。5.裝備工程部待變更費(fèi)用落實(shí)后再組織工程變更方案的實(shí)施。6.審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)工程變更整個(gè)流程的監(jiān)督。7.當(dāng)因工程變更產(chǎn)生的費(fèi)用變更超出公司企劃戰(zhàn)略發(fā)展與市場部下達(dá)的投資概算時(shí)，均須報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部備案。第十五條施工管理程序（一）、由裝備工程部負(fù)責(zé)與設(shè)計(jì)院的施工技術(shù)交流、負(fù)責(zé)非委外設(shè)計(jì)項(xiàng)目的修程或方案的編制。（二）、設(shè)計(jì)圖（含設(shè)計(jì)變更）或修程單由裝備工程部編制并提交業(yè)務(wù)經(jīng)理以上人員審批后實(shí)施。（三）、工程開工前合同員應(yīng)分發(fā)《安全文明施工協(xié)議》、《施工單位施工手續(xù)辦理須知》給施工單位。（四）、工程（含各車間維修類工程）開工應(yīng)具備以下條件：1、應(yīng)有裝備工程部簽字分發(fā)的施工圖或房屋修程單。2、應(yīng)有裝備工程部分發(fā)的施工合同。3、應(yīng)有裝備工程部下發(fā)的開工令并辦理完開工審批報(bào)告（見附表一）。4、影響生產(chǎn)的項(xiàng)目應(yīng)同使用單位協(xié)調(diào)確定時(shí)間后再開工。5、必須在安全環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部、施工現(xiàn)場單位辦理完安全文明施工協(xié)議。6、對(duì)新建或復(fù)雜的大修項(xiàng)目應(yīng)完成施工方案的審查和批準(zhǔn)。7、對(duì)新建或復(fù)雜的大修項(xiàng)目開工前應(yīng)有技術(shù)交底。8、應(yīng)完成地下管線（電纜、給水、通訊、氣管等）交底（交底記錄見附表二）。9、對(duì)于計(jì)劃投資大于100萬的項(xiàng)目，裝備工程部接到施工任務(wù)后應(yīng)組織戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位、使用單位進(jìn)行圖紙技術(shù)交底；技術(shù)交底記錄應(yīng)交主管審批后才能開工，技術(shù)交底記錄如牽涉到費(fèi)用變更時(shí)相關(guān)程序比照第十三條“變更審核程序”。（五）、設(shè)計(jì)技術(shù)交底主要內(nèi)容：1、施工單位提出設(shè)計(jì)圖紙上存在的問題。2、監(jiān)理提出設(shè)計(jì)圖紙問題和對(duì)施工單位的要求。3、甲方介紹和說明甲方公司內(nèi)部的一些管理規(guī)定和辦理手續(xù)的流程和工程的有關(guān)事項(xiàng)。4、設(shè)計(jì)院進(jìn)行技術(shù)交底,對(duì)監(jiān)理和施工單位提出要求和施工過程中應(yīng)注意的關(guān)鍵部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)：A.對(duì)于特殊結(jié)構(gòu)、特殊要求要交待施工順序。B.對(duì)于難以施工的特殊結(jié)構(gòu)要交待施工方法。C.對(duì)于特殊工程及工程部位要提出相應(yīng)的施工方法，所應(yīng)采取技術(shù)措施。D.按照國家有關(guān)驗(yàn)收規(guī)定，施工規(guī)范、合同要求、設(shè)計(jì)要求及使用要求，提出工程質(zhì)量要求。E.對(duì)于特殊工程或有特殊要求工程部位，要提相應(yīng)的操作規(guī)程。F.對(duì)于特殊用材新材料，要交待制作安裝的相應(yīng)要求。G.對(duì)于特、大、高的工程，要向施工單位提出安全要求。（六）、對(duì)于招標(biāo)項(xiàng)目或施工難度大的大修、改造項(xiàng)目，甲方代表應(yīng)要求施工單位在開工前必須根據(jù)工程的大小、復(fù)雜程度、場地環(huán)境編制施工組織設(shè)計(jì)，有監(jiān)理的工程施工組織設(shè)計(jì)交總監(jiān)理工程師批準(zhǔn),無監(jiān)理的工程交甲方代表審查，然后由裝備工程部主管簽認(rèn)，并報(bào)裝備工程部業(yè)務(wù)經(jīng)理以上人員批準(zhǔn)后實(shí)施。（七）、施工組織設(shè)計(jì)主要內(nèi)容：1、單項(xiàng)工程概況及質(zhì)量要求。2、工程進(jìn)度：按合同要求的施工進(jìn)度表和保證進(jìn)度措施。3、招標(biāo)工程按投標(biāo)書的施工現(xiàn)場平面布置圖，非招標(biāo)工程按現(xiàn)場情況布置施工現(xiàn)場平面布置圖。4、施工現(xiàn)場安全、文明施工保證措施；質(zhì)量保證措施。（八）、由甲方代表組織施工放線，建筑物應(yīng)按市規(guī)劃局的規(guī)劃批文要求，請(qǐng)有資質(zhì)的、規(guī)劃局認(rèn)可的測(cè)量單位放線。構(gòu)筑物（道路等）施工放線時(shí)應(yīng)會(huì)同戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部（設(shè)備基礎(chǔ)及建筑內(nèi)部改造等工程可不參加）、施工單位、監(jiān)理單位、使用單位一起進(jìn)行，放線應(yīng)有放線記錄。（九）、甲方代表嚴(yán)格要求施工單位按設(shè)計(jì)圖施工，若現(xiàn)場條件不能滿足設(shè)計(jì)要求（基礎(chǔ)超深等），應(yīng)出具設(shè)計(jì)變更，施工管理人員不得在現(xiàn)場隨意修改設(shè)計(jì)。（十）、施工場地平整應(yīng)做方格網(wǎng),并應(yīng)有監(jiān)理員和甲方代表同時(shí)在場，并做好三方簽字記錄，否則無效。（十一）、隱蔽工程驗(yàn)收應(yīng)在監(jiān)理員和甲方代表均在場的情況下驗(yàn)收，牽涉到工程量較大，不好鑒定的簽證內(nèi)容應(yīng)通知審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部參加審核，隱蔽記錄要真實(shí)，可根據(jù)情況采取圖像記錄方式，工程隱蔽以前完成簽認(rèn)手續(xù)，簽認(rèn)程序比照工程簽證。（十二）、現(xiàn)場簽證程序和權(quán)限：1、工程量簽證應(yīng)有甲方代表（專業(yè)代表）、監(jiān)理工程師（受監(jiān)項(xiàng)目）、裝備工程部主管、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部主管簽字，并經(jīng)裝備工程部業(yè)務(wù)經(jīng)理以上人員簽認(rèn)后方為有效，一式三份。2、簽證單裝備工程部甲方代表只能簽認(rèn)工程量不得簽認(rèn)工程單價(jià)，特殊情況下經(jīng)請(qǐng)示裝備工程部經(jīng)理后可簽認(rèn)。簽證單需增減費(fèi)用的，由施工單位提出費(fèi)用由裝備工程部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審核確認(rèn)。3、對(duì)于能計(jì)算工程量的項(xiàng)目不得隨意簽認(rèn)計(jì)時(shí)工，每單項(xiàng)工程的任一項(xiàng)工日在30個(gè)以上應(yīng)請(qǐng)示裝備工程部經(jīng)理批準(zhǔn)。4、1萬元以上的變更原則應(yīng)用設(shè)計(jì)變更的形式或以技術(shù)核定單的形式辦理，特殊情況下經(jīng)請(qǐng)示裝備工程部業(yè)務(wù)經(jīng)理或經(jīng)理批準(zhǔn)方可簽證。5、凡施工圖和承包合同內(nèi)容以外的用工、用料簽證，應(yīng)在簽證單上詳細(xì)注明原因，并盡量附上草圖，寫上工程量計(jì)算式。6、100立方米以上的土石方工程，其工程量應(yīng)有原始測(cè)量記錄單及土質(zhì)類別說明。7、工程量簽證單應(yīng)在該分項(xiàng)工程量完工7天內(nèi)及時(shí)辦理，如情況特殊可在實(shí)施當(dāng)天做好原始簽認(rèn)記錄，超過時(shí)間不予辦理。8、甲方代表在完成隱蔽記錄或工程簽證的簽字手續(xù)后，應(yīng)同時(shí)保留一份直至工程結(jié)算完成。9、簽證單上如發(fā)現(xiàn)有任何一責(zé)任方未簽認(rèn)現(xiàn)象，則此簽證單視為無效。10、簽證單上需明確注明工程項(xiàng)目名稱及簽署時(shí)間，項(xiàng)目名稱應(yīng)與合同名稱一致。11、簽證數(shù)量非電子表格的應(yīng)用大寫字表示。12、工程簽證應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)的簽證表格（見附表七），表格空格行應(yīng)用“/”標(biāo)示。（十三）、工程所用建筑用材，甲方代表(專業(yè)代表)應(yīng)嚴(yán)格要求施工單位按招標(biāo)要求和設(shè)計(jì)圖要求施工，若確認(rèn)有變更或原設(shè)計(jì)圖或招標(biāo)文件沒有明確的材料，應(yīng)填寫材料核價(jià)申報(bào)表交裝備工程部進(jìn)行核價(jià)。（十四）、施工過程中領(lǐng)導(dǎo)交辦的事情，招標(biāo)以外或設(shè)計(jì)圖以外的項(xiàng)目按設(shè)計(jì)變更程序辦理或出具會(huì)議紀(jì)要。（十五）、有監(jiān)理的項(xiàng)目由總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)組織工地例會(huì)和隱蔽工程、分部分項(xiàng)工程的驗(yàn)收，裝備工程部施工員全程監(jiān)督管理；無監(jiān)理的項(xiàng)目由裝備工程部施工員負(fù)責(zé)。（十六）、裝備工程部組織工程竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收要求如下：A、工程驗(yàn)收前應(yīng)對(duì)場地進(jìn)行竣工清理，竣工清理要求見《公司竣工清理制定》。B、更新改造工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，由裝備工程部組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)院、地質(zhì)勘察、施工單位、戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、安全技術(shù)與環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)保護(hù)部、資本與財(cái)務(wù)部、監(jiān)察部、使用單位等參加。C、構(gòu)筑物、設(shè)備基礎(chǔ)及大維修項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，視情況邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位、施工單位、戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、安全技術(shù)與環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)保護(hù)部、監(jiān)察部、資本與財(cái)務(wù)部、使用單位等參加。E、工程驗(yàn)收合格后，裝備工程部施工員負(fù)責(zé)辦理竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（見附表三）。F、裝備工程部施工員負(fù)責(zé)辦理入固手續(xù)，辦理時(shí)間要求應(yīng)滿足公司財(cái)務(wù)規(guī)定要求。G、施工單位剩余建筑材料出廠統(tǒng)一采用材料出廠證明（見附表四）。（十七）、違約處罰管理1、設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理單位違反合同時(shí),裝備工程部應(yīng)及時(shí)按規(guī)定給予違約處罰，處罰以統(tǒng)一表格下達(dá)（見附表五），處罰應(yīng)收集證據(jù)，處罰通知要有甲方代表、裝備工程部主管、副經(jīng)理簽認(rèn)并加蓋公章有效。2、違約處罰通知應(yīng)由裝備工程部直接交被處罰單位和公司財(cái)務(wù)，并履行簽字手續(xù)。（十八）、材料品牌的確定和核價(jià)1、裝備工程部負(fù)責(zé)材料品牌、規(guī)格的確認(rèn)。2、裝備工程部和審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)材料價(jià)格的簽認(rèn)。3、裝備工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督施工單位按合同或投標(biāo)文件要求采購材料。非招標(biāo)項(xiàng)目一般通用材料盡可能用株洲項(xiàng)目建設(shè)地定額信息價(jià)上有的品牌。特殊材料（指信息價(jià)上沒有的材料）以材料核價(jià)申報(bào)表（見附表六）的形式由甲方代表（專業(yè)代表）提交主管，經(jīng)裝備工程部、審計(jì)部與風(fēng)險(xiǎn)管理部核準(zhǔn)后，再由甲方代表通知施工單位、監(jiān)理單位組織實(shí)施。4、大型項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的材料品牌、規(guī)格及顏色視情況提請(qǐng)裝備工程部經(jīng)理、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第十六條工程資料管理及歸檔（一）、招投標(biāo)所有資料由裝備工程部統(tǒng)一管理，工程完工后由裝備工程部負(fù)責(zé)將該項(xiàng)資料與竣工資料一起轉(zhuǎn)交公司檔案館或子公司檔案室。（二）、設(shè)計(jì)資料由合同員保留一份蓋有招標(biāo)用圖圖章的招標(biāo)圖用以結(jié)算。（三）、戰(zhàn)略發(fā)展與市場企劃部負(fù)責(zé)工程規(guī)劃許可證的辦理，辦理完交公司檔案館作為永久保存。（四）、裝備工程部負(fù)責(zé)辦理土地使用證、工程備案及房屋房產(chǎn)證辦理，辦理完交公司檔案館作為永久保存。（五）、裝備工程部負(fù)責(zé)將結(jié)算資料交公司資料室存檔。（六）、工程送審資料包括的內(nèi)容：1、工程招投標(biāo)資料。2、工程的建筑安裝合同。3、工程結(jié)算所需的竣工圖紙、工程量簽證單、材料核價(jià)單、結(jié)算書（附電子版）等。（七）、裝備工程部負(fù)責(zé)建設(shè)工程設(shè)計(jì)、施工階段的過程資料的管理和保存，資料的保存期限為竣工后兩年。（八）、竣工資料包括的內(nèi)容：1、招標(biāo)文件、投標(biāo)答疑、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)報(bào)告、中標(biāo)通知書、有關(guān)計(jì)價(jià)文件規(guī)定。2、開工報(bào)告、建筑安裝合同、有關(guān)協(xié)議及相關(guān)證明。3、甲方批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)。4、圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)變更。5、必要的會(huì)議記錄、監(jiān)理技術(shù)交底。6、有關(guān)的隱蔽記錄、工程進(jìn)度計(jì)劃表。7、施工過程中的有關(guān)經(jīng)濟(jì)簽證。8、乙方采購材材料價(jià)格核價(jià)單。9、甲方供材明細(xì)（包括規(guī)格、供應(yīng)數(shù)量、退還數(shù)量、單價(jià)、使用部位等）。10、主要乙方購材的規(guī)格、用量、合格證、出廠證明等。11、施工情況說明、圖紙外增加內(nèi)容說明、施工中發(fā)現(xiàn)的圖紙問題及解決情況說明。12、審圖中心審圖意見書。13、消防報(bào)建意見書。14、規(guī)劃許可證（企劃戰(zhàn)略與市場部歸檔）。15、施工許可證。16、竣工圖。17、消防檢測(cè)報(bào)告和消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。18、地質(zhì)勘察報(bào)告。19、工程必需的保證資料。20、竣工報(bào)告或備案書。21、工程結(jié)算書、審計(jì)報(bào)告書。22、廉潔共建承諾書。（九）、竣工資料的要求：1、竣工圖要求監(jiān)理工程師、總監(jiān)簽字并蓋公章以及甲方代表、裝備工程部主管及經(jīng)理簽字方為有效。2、竣工圖要求在設(shè)計(jì)藍(lán)圖的基礎(chǔ)上制作，當(dāng)改動(dòng)較大超過圖紙版面的三分之一時(shí)可另行制作，但須原設(shè)計(jì)人員簽字認(rèn)可。3、材料品牌盡可能在竣工圖和簽證單上標(biāo)注。4、設(shè)計(jì)變更應(yīng)反映在竣工圖上。第十七條保修期內(nèi)的管理（一）、保修期內(nèi)原則上由甲方代表負(fù)責(zé)保修期內(nèi)的回訪服務(wù)，質(zhì)量回訪按公司《房屋、構(gòu)筑物管理辦法》執(zhí)行，質(zhì)量回訪應(yīng)有回訪記錄（見附表八）。第十八條建設(shè)工程竣工清理制度（一）、為確保公司建設(shè)工程竣工清理工作的順利實(shí)施，保證公司生產(chǎn)環(huán)境干凈整潔和提升公司形象；保證工程項(xiàng)目能夠如期進(jìn)行竣工驗(yàn)收并投入使用，特制定此管理制度。（二）、竣工清理定義：竣工清理是指工程竣工后對(duì)施工所產(chǎn)生的渣土、棄土、棄料、余泥、泥漿及其他廢棄物的清理以及土地的平整、環(huán)境污染的治理，以最大限度的還原周邊環(huán)境原貌。（三）、由建設(shè)工程發(fā)包部門負(fù)責(zé)組織竣工清理及驗(yàn)收工作。（四）、裝備工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督并參與竣工清理驗(yàn)收；使用方參與竣工清理驗(yàn)收。（五）、項(xiàng)目管理中心部負(fù)責(zé)監(jiān)督并參與竣工清理驗(yàn)收。（六）、工程發(fā)包方應(yīng)根據(jù)政府有關(guān)管理制度及工程量的大小規(guī)定竣工清理的范圍；清理范圍、責(zé)任事項(xiàng)的界定一定要精確、嚴(yán)謹(jǐn)。（七）、清理內(nèi)容1、清除建筑垃圾，施工單位至少對(duì)建筑場地內(nèi)集中堆放的建筑垃圾進(jìn)行裝車清運(yùn)。2、場地平整，施工單位至少對(duì)因建筑施工而造成的場地地形變化進(jìn)行平整恢復(fù)。3、修復(fù)損壞環(huán)境，施工單位至少對(duì)因進(jìn)駐施工而損壞或污染的植被、設(shè)施進(jìn)行修復(fù)，按照有關(guān)規(guī)定如需賠償，根據(jù)合同在結(jié)算款中扣除。（八）、清理方法1、明確竣工清理方法，原則上集中處理建筑垃圾，在建筑垃圾運(yùn)輸、堆放過程中避免二次污染?？山ㄗh施工單位對(duì)混凝土垃圾、金屬、塑料等物料進(jìn)行分類清理，回收利用。2、采取適當(dāng)方式平整、修復(fù)場地，需要回填或采土?xí)r應(yīng)尤其注意避免對(duì)施工區(qū)域地下水的破壞。3、需要清洗被污染的綠化植物時(shí)，應(yīng)注意清洗時(shí)機(jī)、用水、用藥劑的選擇，避免對(duì)植物造成傷害。（九）、達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)工程竣工清理的達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)以本地區(qū)政府機(jī)關(guān)下發(fā)的城市環(huán)境管理、衛(wèi)生治理等相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定不明的，由發(fā)包方組織公司相關(guān)職能部門在清理驗(yàn)收前提出標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)方在監(jiān)督、檢查過程中應(yīng)嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（十）、工程開工前，由施工單位上交清理計(jì)劃，明確竣工清理完成的相關(guān)事宜、期限，清理計(jì)劃應(yīng)提交發(fā)包方審查批準(zhǔn)。（十一）、竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備階段，發(fā)包方跟據(jù)施工單位的清理計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)督和檢查。（十二）、工程清理工作按計(jì)劃完成后，由施工方項(xiàng)目經(jīng)理確認(rèn)驗(yàn)收并確認(rèn)，向發(fā)包方項(xiàng)目代表提交《竣工清理完成報(bào)告》。發(fā)包方項(xiàng)目代表應(yīng)即組織相關(guān)人員進(jìn)行驗(yàn)收確認(rèn)。（十三）、違反本辦法的單位納入部門績效考核，績效考核分值為2分。第四章附則第十九條本細(xì)則由裝備工程部負(fù)責(zé)解釋。第二十條本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)行。附件：1、工程開工報(bào)審表2、施工場地地下管線交底記錄表3、工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告4、材料出廠證明5、違約處罰通知單6、材料核價(jià)申報(bào)表7、工程簽證單8、工程質(zhì)量回訪單9、工程項(xiàng)目質(zhì)保金支付申請(qǐng)單（留存聯(lián)）10、施工技術(shù)問題核定單11、工程變更申請(qǐng)（通知）單12、工程施工手續(xù)辦理須知

附表附件1：工程開工報(bào)審表工程名稱：編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）裝備-1致：我方承擔(dān)的工程，已完成了以下各項(xiàng)工作，具備了開工條件，特此申請(qǐng)施工，請(qǐng)核查并簽發(fā)開工指令。附：具備以下開工條件□施工組織設(shè)計(jì)已獲建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；□承包單位現(xiàn)場管理人員已到位，機(jī)具、施工人員已進(jìn)場，主要工程材料已基本落實(shí)；□進(jìn)場道路及水、電、通訊等已滿足要求。承包單位（章）項(xiàng)目經(jīng)理日期審查意見：現(xiàn)場代表主管業(yè)務(wù)經(jīng)理日期附表附件2：施工場地地下管線交底記錄表工程名稱：編號(hào)：裝備（基）-2項(xiàng)目名稱項(xiàng)目地點(diǎn)計(jì)劃開工日期計(jì)劃竣工日期施工單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話裝備工程部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話監(jiān)理公司監(jiān)理工程師聯(lián)系電話裝備工程部動(dòng)能組聯(lián)系電話地下管線交底記錄情況介紹：注意事項(xiàng)：采取措施：以上內(nèi)容施工單位均已知曉，并鄭重承諾文明施工，保障安全生產(chǎn)。注：此表由裝備工程部甲方代表留存，竣工資料中應(yīng)保留一份。附表附件3：工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）裝備-3建設(shè)單位工程地點(diǎn)施工單位使用單位驗(yàn)收時(shí)間工程名稱開工日期參加人員竣工日期驗(yàn)收交付期驗(yàn)收過程及存在問題整改處理措施及結(jié)果驗(yàn)收結(jié)論裝備工程部：（章）主管：代表：施工單位：（章）主管：代表：使用單位：（章）主管：代表：附件3-1：工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）-3建設(shè)單位工程地點(diǎn)施工單位使用單位驗(yàn)收時(shí)間工程名稱開工日期參加人員竣工日期驗(yàn)收交付期驗(yàn)收過程及存在問題整改處理措施及結(jié)果驗(yàn)收結(jié)論施工單位：（章）法人代表：項(xiàng)目經(jīng)理：建設(shè)單位：（章）主管：代表：監(jiān)理單位：（章）法人代表：總監(jiān)：設(shè)計(jì)單位：（章）負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目經(jīng)理：使用單位：（章）主管：代表：

附表附件4：材料出廠證明編號(hào)：裝備（基）-4安全環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)后勤保障部：由_單位承擔(dān)的我公司_工程，現(xiàn)有材料需出廠，請(qǐng)按材料清單予以核實(shí)后放行。謝謝！裝備工程部審核意見施工單位（蓋章）：年月日安全環(huán)境與生產(chǎn)保衛(wèi)后勤保障部（蓋章）：年月日出廠材料清單序號(hào)材料名稱數(shù)量序號(hào)材料名稱數(shù)量123456789101112

附表附件5：違約處罰通知單工程名稱：編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）-5裝備-5致：你方在設(shè)計(jì)\施工\監(jiān)理過程中存在如下問題：現(xiàn)根據(jù)合同條款規(guī)定給予元人民幣處罰，罰款我方將在合同結(jié)算款支付中直接扣除。建設(shè)方（蓋章）監(jiān)理方(簽認(rèn))現(xiàn)場代表：監(jiān)理員：主管：總監(jiān)：裝備工程部經(jīng)理：日期：設(shè)計(jì)\施工\監(jiān)理簽收欄項(xiàng)目負(fù)責(zé)人簽名：日期：本表一式三份，一份交被處罰單位、一份交裝備工程部自留，一份交財(cái)務(wù)部，保存至工程結(jié)算完成。

附表附件6：材料核價(jià)申報(bào)表施工單位名稱：項(xiàng)目名稱：編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）-裝備-6本工程有如下材料需要在年月日之前核定價(jià)格：序號(hào)材料名稱規(guī)格型號(hào)品牌單位數(shù)量12345678９1０經(jīng)辦：審核：年月日審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部意見：年月日說明：1、申報(bào)時(shí)時(shí)間：應(yīng)急項(xiàng)目在材料使用前1天前申報(bào)，一般項(xiàng)目在施工方材料使用前3天內(nèi)申報(bào)。2、合同約定價(jià)格的材料不需申報(bào)。3、本表一式二份：裝備工程部自留一份。附表附件7：工程簽證單編號(hào)：編號(hào)：裝備（基）-7裝備-7工程名稱：施工單位：年月日序號(hào)分項(xiàng)工程名稱單位數(shù)量計(jì)算式及備注說明12345678910111２總監(jiān)監(jiān)理員（工程師）施工單位裝備工程部經(jīng)理審核甲方代表審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)簽

附表附件8：工程質(zhì)量回訪單工程名稱：編號(hào)：裝備（基）-8開工日期竣工日期交付日期回訪時(shí)間使用單位回返人事項(xiàng)：說明：在項(xiàng)目投入營運(yùn)的第一個(gè)月，應(yīng)按旬進(jìn)行檢查；如無異常情況，則從第二個(gè)月起，每月檢查一次；到第三個(gè)月仍無異常情況時(shí)，則可每三個(gè)月檢查一次，并將檢查結(jié)果填寫在工程質(zhì)量回訪單上備查。附表附件9：編號(hào)：裝備（基）-9工程項(xiàng)目質(zhì)保金支付申請(qǐng)單（留存聯(lián)）編號(hào)：裝備-9以下工程項(xiàng)目質(zhì)保期已到，請(qǐng)按合同規(guī)定辦理保留金支付手續(xù)。序號(hào)合同編號(hào)工程項(xiàng)目名稱工程總價(jià)（元）質(zhì)保金比例支付金額(元）質(zhì)保期期限承建商/供應(yīng)商開戶銀行開戶銀行銀行帳號(hào)銀行帳號(hào)質(zhì)保期內(nèi)使用單位意見及保修說明質(zhì)保期內(nèi)使用單位意見及保修說明質(zhì)保期內(nèi)使用單位意見及保修說明經(jīng)辦人：主管領(lǐng)導(dǎo)：裝備工程部審核經(jīng)辦人：主管領(lǐng)導(dǎo)：

附件10：以下工程項(xiàng)目質(zhì)保期已到，請(qǐng)按合同規(guī)定辦理保留金支付手續(xù)。序號(hào)合同編號(hào)工程項(xiàng)目名稱工程總價(jià)（元）質(zhì)保金比例支付金額(元）質(zhì)保期期限承建商/供應(yīng)商開戶銀行銀行帳號(hào)質(zhì)保期內(nèi)使用單位意見及保修說明經(jīng)辦人：主管領(lǐng)導(dǎo)：裝備工程部審核經(jīng)辦人：主管領(lǐng)導(dǎo)：附表10：編號(hào)：裝備（基）-10施工技術(shù)問題核定單單位工程名稱施工單位核定性質(zhì)圖紙編號(hào)問題及處理意見核定意見施工單位：簽章：設(shè)計(jì)單位：簽章：監(jiān)理單位：簽章：建設(shè)單位裝備工程部現(xiàn)場代表裝備工程部基建主管裝備工程部經(jīng)理分發(fā)簽收：注：1、技術(shù)問題核定不涉及專項(xiàng)費(fèi)用變更的，經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)不審核簽字。2、技術(shù)問題核定涉及專項(xiàng)費(fèi)用變更的應(yīng)附預(yù)算，可使用附圖（附件）。3、適用于單項(xiàng)工程變更專項(xiàng)費(fèi)用較小且未超出公司企劃部下達(dá)的投資概算指標(biāo)。附表附件11：編號(hào)：裝備-11工程變更申請(qǐng)（通知）單單位工程名稱施工單位變更依據(jù)圖紙編號(hào)變更內(nèi)容變更提出（裝備工程部）經(jīng)辦人經(jīng)理會(huì)簽（企劃戰(zhàn)略發(fā)展與市場部）經(jīng)辦人經(jīng)理變更審核（主管領(lǐng)導(dǎo)）分發(fā)單位：簽收注：1、工程變更不涉及專項(xiàng)費(fèi)用變更的，經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)不審核簽字。2、工程變更涉及專項(xiàng)費(fèi)用變更的應(yīng)附預(yù)算，可使用附圖(附件)。3、適用于