2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫

單選題（共50題）1、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準(zhǔn)制C.注冊制D.審定制【答案】C2、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。A.保薦制度B.發(fā)審委制度C.保代制度D.推薦制度【答案】A3、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B.證券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體C.真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A4、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負(fù)債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬股，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為A.8B.3C.5D.11【答案】C5、（2021年真題）下列關(guān)于債券市場的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D8、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D10、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚(yáng)基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D12、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價值好壞不作實質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價格高低作實質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C13、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險大小與風(fēng)險管理能力和資本實力相匹配。A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險限額C.風(fēng)險緩釋D.風(fēng)險撥備【答案】B14、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、某一證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值為21．8億元，基金負(fù)債是3．2億元，則該基金資產(chǎn)總值為（）億元。A.18.6B.25C.21.8D.27【答案】B16、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個月和1年【答案】B17、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C18、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A19、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。A.保護(hù)基金B(yǎng).投資基金C.開放式基金D.封閉式基金【答案】A20、目前中國企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A21、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A22、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（）。A.可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】C23、以下屬于創(chuàng)業(yè)板退市標(biāo)準(zhǔn)的是（）。①最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元，或追溯重述后最近一個會計年度凈利潤為負(fù)值且營業(yè)收入低于1億元A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A24、下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D25、下列關(guān)于漲跌幅限制與競價申報的有效范圍的說法中，錯誤的是（）。A.為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對每日股票價格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗艬.高于漲幅限制價格的委托和低于跌幅限制價格的委托無效C.漲跌幅限制價格的計算公式為：漲跌幅限制價格=前收盤價x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為10%【答案】D26、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場表述正確的是（）。A.銀行間外匯市場交易方式分為競價和詢價兩種，其中競價交易占主導(dǎo)地位B.我國的外匯市場交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型C.我國銀行間外匯市場完整形成了具備價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險管理和配置資源功能的場所D.中國外匯市場目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場【答案】B27、債券與股票的相同點有（）。A.②④B.②③C.①④D.①②【答案】D28、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。?A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種【答案】B29、根據(jù)西方金融界的流行說法，再結(jié)合中國的實際情況，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A.從廣義角度來理解的中間業(yè)務(wù)B.從狹義角度來理解的表外業(yè)務(wù)C.中間業(yè)務(wù)是包括表外業(yè)務(wù)的D.表外業(yè)務(wù)不強(qiáng)調(diào)其業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征【答案】D30、匯率的變化對于社會經(jīng)濟(jì)的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響【答案】C31、風(fēng)險管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B32、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列（）出具法律意見。A.①③B.①④C.①③④D.①②③④【答案】D33、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D35、中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會設(shè)注冊委員會，注冊委員會通過注冊會議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊委員會說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B36、（2018年真題）股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A37、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D38、下列關(guān)于買賣價差法的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C40、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C41、上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。A.—般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】B43、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B44、關(guān)于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯誤的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于500股，且不超過10萬股C.個人投資者需參與證券交易24個月以上D.盤后固定價格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B45、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股型基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B46、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國際證券C.瑞銀證券D.瑞信方