二、環(huán)境管理體系審核清單要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.2環(huán)境方針(1)組織是否否建立了文文件化的環(huán)環(huán)境方針，且且經(jīng)過(guò)最高高管理者批批準(zhǔn)發(fā)布，并并向全體員員工傳達(dá)，使使之理解?(2)方針是否否體現(xiàn)了守守法(包括組織織其他要求求)的承諾、持持續(xù)改進(jìn)的的承諾和污污染預(yù)防的的承諾?是否體現(xiàn)現(xiàn)了建立和和評(píng)審組織織環(huán)境目標(biāo)標(biāo)的框架?(3)方針是否否可為相關(guān)關(guān)方所獲取取?(4)是否對(duì)方方針定期進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審審，以確保保其適宜性性(1)有符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求并并經(jīng)最高管管理者批準(zhǔn)準(zhǔn)的方針；；(2)向員工及及相關(guān)方傳傳達(dá)、交流流的證據(jù)；；(3)問(wèn)及的員員工能結(jié)合合本質(zhì)工作作對(duì)方針理理解；(4)有定期評(píng)評(píng)審的記錄錄4.3計(jì)劃環(huán)境因素(1)組織是否否建立并保保持此程序序?(2)組織是否否對(duì)環(huán)境因因素進(jìn)行了了識(shí)別、對(duì)對(duì)其重大環(huán)環(huán)境因素進(jìn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)價(jià)?(3)識(shí)別和評(píng)評(píng)價(jià)是否考考慮了三種種時(shí)態(tài)、三三種狀態(tài)和和六個(gè)方面面?(4)是否建立立了環(huán)境因因素清單和和重大環(huán)境境因素清單單?(5)環(huán)境因素素識(shí)別是否否到位，重重大環(huán)境因因素評(píng)價(jià)是是否合理?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的程序；；(2)環(huán)境因素素調(diào)查表；；(3)環(huán)境因素素清單；(4)環(huán)境因素素清單變更更記錄；(5)重大環(huán)境境因素清單單；(6)重大危險(xiǎn)險(xiǎn)因素清-單變更記記錄；施工企、眨通常常環(huán)境因素素：噪聲排排放、揚(yáng)塵塵排放、污污水排放、固固體廢棄物物排放、化化學(xué)危險(xiǎn)品品泄漏、資資源能源的的消耗、運(yùn)運(yùn)輸和施：：工機(jī)械廢廢氣的排放放、火災(zāi)、爆爆炸、運(yùn)輸輸遺灑法律與其他要求(1)組織是否否建立并保保持了識(shí)別別、獲取、更更新相應(yīng)法法律、法規(guī)規(guī)和其他要要求的渠道道和程序文文件?(2)是否建立立了相應(yīng)的的法律法規(guī)規(guī)清單，并并傳達(dá)到相相關(guān)員工；；(3)是否對(duì)相相關(guān)的新法法規(guī)進(jìn)行了了收集，并并對(duì)原有舊舊法規(guī)清單單進(jìn)行了變變更?(1)符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的程程序；(2)法規(guī)收集集、走訪(fǎng)記記錄；(3)法規(guī)清單單；(4)相關(guān)法規(guī)規(guī)資料；(5)相關(guān)法規(guī)規(guī)摘錄；(6)變更記錄錄目標(biāo)和指標(biāo)(1)組織是否否在相關(guān)職職能和層次次上建立和和保持了文文件化的環(huán)環(huán)境目標(biāo)和和指標(biāo)?(2)建立目標(biāo)標(biāo)時(shí)是否考考慮了法規(guī)規(guī)的要求、重重大環(huán)境因因素以及財(cái)財(cái)務(wù)、技術(shù)術(shù)狀況和相相關(guān)方的觀(guān)觀(guān)點(diǎn)，目標(biāo)標(biāo)應(yīng)符合環(huán)環(huán)境方針和和改進(jìn)的承承諾各層次經(jīng)主管領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)、符符合標(biāo)準(zhǔn)要要求和企業(yè)業(yè)實(shí)際情況況的目標(biāo)和和指標(biāo)環(huán)境管理方案(1)文件化的的目標(biāo)指標(biāo)標(biāo)環(huán)境管理理方案有否否?(2)方案中是是否規(guī)定了了相關(guān)人員員的職責(zé)和和權(quán)限、實(shí)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的的方法、措措施和時(shí)間間表。(3)是否對(duì)環(huán)環(huán)境方案進(jìn)進(jìn)行了定期期的評(píng)審，必必要時(shí)對(duì)其其修訂實(shí)施施與運(yùn)行(1)符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管管理方案；；(2)方案的定定期評(píng)審記記錄；(3)方案的修修訂記錄 續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.4實(shí)施與運(yùn)行4.4.1組織織機(jī)構(gòu)和職責(zé)(1)對(duì)組織從從事環(huán)境管管理、操作作和驗(yàn)證的的人員以及及有一定影影響的人員員，是否規(guī)規(guī)定了他們們的職責(zé)和和權(quán)限?是否將其其職責(zé)和權(quán)權(quán)限文件化化并在組織織內(nèi)部溝通通?(2)有否編制制組織環(huán)境境管理機(jī)構(gòu)構(gòu)圖、職能能分配表?(3)相關(guān)人員員是否了解解了這些職職能，實(shí)際際運(yùn)作是否否與其相吻吻合?(1)組織機(jī)構(gòu)構(gòu)圖；(2)職能分配配表；(3)各級(jí)人員員的安全生生產(chǎn)責(zé)任制制；(4)員工知道道與之相關(guān)關(guān)人員的職職責(zé)4.4.2培訓(xùn)訓(xùn)意識(shí)和能力(1)組織是否否建立和保保持了此程程序，并在在程序中明明確規(guī)定與與環(huán)境管理理有關(guān)人員員的能力要要求?(2)檢查其能能力是否滿(mǎn)滿(mǎn)足要求?(3)是否按規(guī)規(guī)定進(jìn)行環(huán)環(huán)境管理培培訓(xùn)，并使使有關(guān)人員員明確遵循循環(huán)境方針針、體系文文件要求的的重要性和和自己工作作能給環(huán)境境帶來(lái)的影影響?(4)培訓(xùn)的對(duì)對(duì)象包括：：最高管理理者；生產(chǎn)產(chǎn)、技術(shù)管管理者(包括生產(chǎn)產(chǎn)技術(shù)經(jīng)理理、項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理、施工工工長(zhǎng)等)；組織內(nèi)內(nèi)各部門(mén)、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)、區(qū)域域、作業(yè)小小組人員及及任務(wù)之間間輪崗、換換崗人員；；對(duì)環(huán)境因因素進(jìn)行識(shí)識(shí)別和評(píng)價(jià)價(jià)人員；在在環(huán)境中起起特殊作用用的人員(包括管理理者代表、作作業(yè)人員)；分包隊(duì)隊(duì)伍人員(包括臨時(shí)時(shí)工)等等；(5)培訓(xùn)的內(nèi)內(nèi)容包括對(duì)對(duì)以上人員員的持證上上崗培訓(xùn)、環(huán)環(huán)境知識(shí)培培訓(xùn)、法律律法規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)、環(huán)境管管理文件、方方案、作業(yè)業(yè)交底書(shū)和和緊急事故故發(fā)生的應(yīng)應(yīng)急響應(yīng)能能力的培訓(xùn)訓(xùn)等；(6)是否有相相應(yīng)的培訓(xùn)訓(xùn)記錄(培訓(xùn)計(jì)劃劃、方案)和證實(shí)能能力的相關(guān)關(guān)證明，對(duì)對(duì)培訓(xùn)有效效性的考評(píng)評(píng)記錄?(1)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的程程序；(2)各級(jí)人員員能力的鑒鑒定資料；；(3)相關(guān)的培培訓(xùn)計(jì)劃、實(shí)實(shí)施記錄；；(4)各級(jí)人員員的上崗證證；(5)新工人進(jìn)進(jìn)廠(chǎng)的環(huán)保保教育記錄錄；(6)環(huán)境法律律法規(guī)的培培訓(xùn)記錄；；(7)環(huán)境管理理員培訓(xùn)記記錄；(8)崗前環(huán)境境方案培訓(xùn)訓(xùn)記錄；與環(huán)境關(guān)系較大大的作業(yè)人人員：木工、鋼筋工、油油漆工、架架子工、混混凝土工、抹抹灰工、攪攪拌機(jī)司機(jī)機(jī)、電焊工工、機(jī)操工工、防水工工、電工、鍋鍋爐工、試試驗(yàn)工4.4.3信息息交流(1)是否建立立和保持了了本程序，以以確保與員員工和其他他相關(guān)方的的環(huán)境信息息的交流?(2)是否對(duì)環(huán)環(huán)境因素、重重大環(huán)境因因素向有關(guān)關(guān)人員進(jìn)行行交流?(3)是否對(duì)方方針、手冊(cè)冊(cè)、程序的的制定和評(píng)評(píng)審進(jìn)行交交流，以及及作業(yè)場(chǎng)所所環(huán)境因素素任何變化化的交流?(4)是否知道道誰(shuí)是他們們主管環(huán)境境工作的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)，以便便于及時(shí)報(bào)報(bào)告環(huán)境問(wèn)問(wèn)題?(5)是否建立立了多種交交流的渠道道(檢查、會(huì)會(huì)議、宣傳傳廣告、板板報(bào)、報(bào)紙紙、電視、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)圍墻書(shū)書(shū)寫(xiě))?(1)符合要求求的程序；；(2)信息交流流資料；(3)現(xiàn)場(chǎng)信息息交流的證證據(jù)續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)環(huán)境管理體系文文件(1)組織的環(huán)環(huán)境文件架架構(gòu)是否滿(mǎn)滿(mǎn)足要求?(2)是否規(guī)定定了EMS范圍并描描述了環(huán)境境管理的核核心要素及及其相互關(guān)關(guān)系?(3)是否給出出了相關(guān)文文件的查詢(xún)?cè)兟窂?(1)環(huán)境管理理手冊(cè)；(2)程序文件件目錄；(3)相關(guān)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)或或方案目錄錄文件控制(1)是否建立立并保持本本程序，以以滿(mǎn)足控制制環(huán)境管理理體系文件件的編制、審審核、批準(zhǔn)準(zhǔn)、修訂、處處置權(quán)限和和文件的標(biāo)標(biāo)識(shí)、清晰晰、發(fā)放、使使用等要求求?(2)是否所有有現(xiàn)行文件件均有標(biāo)識(shí)識(shí)、審批，發(fā)發(fā)放、變更更均有記錄錄?(3)作廢文件件均有處置置記錄或作作廢留存標(biāo)標(biāo)識(shí)?(4)是否確保保文件可獲獲得且所有有場(chǎng)所獲得得的文件是是現(xiàn)行有效效的版本?(5)是否有現(xiàn)現(xiàn)行受控文文件清單?(1)滿(mǎn)足要求求的程序文文件；(2)經(jīng)審批的的各類(lèi)現(xiàn)行行文件；(3)文件發(fā)放放記錄；(4)文件更改改記錄；(5)受控文件件清單；(6)作廢文件件處置單4.4.6運(yùn)行行控制(1)組織是否否建立并保保持本程序序，以規(guī)劃劃組織重大大環(huán)境因素素的控制措措施的運(yùn)行行與活動(dòng)?(2)規(guī)劃采取取措施的方方面包括下下列方面：：a．噪聲控制(包包括機(jī)械噪噪聲)；b．揚(yáng)塵控制(包包括機(jī)械揚(yáng)揚(yáng)塵扒c．污水控制(攪攪拌站洗罐罐污水)；d．機(jī)械廢氣排放放控制；e．現(xiàn)場(chǎng)固體廢棄棄物管理(有毒有害害、無(wú)毒無(wú)無(wú)害、可回回收、不可可回收)；f．資源能源消耗耗(水電、原原材料)；g．油晶化學(xué)品泄泄漏控制；；h．供貨方管理協(xié)協(xié)議書(shū)；i．分包方管理協(xié)協(xié)議書(shū)和環(huán)環(huán)境管理作作業(yè)交底書(shū)書(shū)；j．以上規(guī)定是否否滿(mǎn)足有關(guān)關(guān)法規(guī)要求求，運(yùn)行是是否滿(mǎn)足規(guī)規(guī)定的要求求?(1)對(duì)左項(xiàng)所所述方面控控制的程序序文件；(2)噪聲控制制作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)；(3)揚(yáng)塵控制制作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)；(4)污水排放放控制作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)；；(5)機(jī)械廢氣氣排放控制制作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)；(6)油品化學(xué)晶泄漏漏控制作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)；；(7)運(yùn)輸遺灑灑控制作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)；；(8)固廢管理理作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)；(9)水電消耗耗控制作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書(shū)；；(10)供方環(huán)環(huán)境管理協(xié)協(xié)議書(shū)；(11)原材料料消耗控制制作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書(shū)；(12)相關(guān)方方環(huán)境影響響宣傳資料料；(13)分類(lèi)垃垃圾池(施工區(qū)、辦辦公區(qū))排污許可可證；(14)化糞池池；(15)洗車(chē)池池；(16)沉淀池池；(17)隔油池池；(18)接油盆盆；(19)沙的歸歸方；(20)木工棚棚封閉；(21)攪拌站站封閉；(22)暫時(shí)閑閑置的場(chǎng)區(qū)區(qū)的綠化；；(23)施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)道路硬硬化；(24)灑水降降塵措施及及實(shí)施；(25)試驗(yàn)室室化學(xué)試劑劑的收集存存放；(26)濕式變變壓器油品品的泄漏控控制；(27)固廢消消納準(zhǔn)運(yùn)證證；(28)垃圾消消納廠(chǎng)的營(yíng)營(yíng)業(yè)證；(29)有毒有有害垃圾處處理廠(chǎng)準(zhǔn)營(yíng)營(yíng)證；(30)居民的的投訴及處處理結(jié)果續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)應(yīng)急急和響應(yīng)(1)是否建立立并保持本本程序，以以滿(mǎn)足確定定潛在的事事故或緊急急情況，作作出應(yīng)急預(yù)預(yù)案和響應(yīng)應(yīng)?(2)有否應(yīng)急急計(jì)劃，并并對(duì)應(yīng)急的的方面、應(yīng)應(yīng)急的準(zhǔn)備備、應(yīng)急的的響應(yīng)作出出安排?(3)應(yīng)急的事事件——般包括：：停電、火火災(zāi)、爆炸炸、坍塌等等等；(4)應(yīng)急是否否有人員的的準(zhǔn)備(如消防人人員、搶救救人員)、信息線(xiàn)線(xiàn)路與外部部機(jī)構(gòu)的聯(lián)聯(lián)系準(zhǔn)備(如裝置布布置圖、疏疏散程序、電電話(huà)、報(bào)警警線(xiàn)路、送送往醫(yī)院)、應(yīng)急物物資的準(zhǔn)備備(如消火栓栓、水龍帶帶、滅火器器、砂桶、斧斧頭、鏟、逃逃生工具等等等)、備用發(fā)發(fā)電機(jī)(防止攪拌拌作業(yè)、混混凝土二澆澆注作業(yè)停停止造成混混凝土的凝凝固作廢)。(5)化學(xué)危險(xiǎn)險(xiǎn)品管理(庫(kù)房、乙乙炔、氧氣氣)有否有危危險(xiǎn)物資數(shù)數(shù)據(jù)清單?(6)是否有對(duì)對(duì)應(yīng)急設(shè)施施定期的檢檢查記錄，和和應(yīng)急設(shè)備備清單?(7)是否有對(duì)對(duì)應(yīng)急預(yù)案案的演習(xí)記記錄以及應(yīng)應(yīng)急事件發(fā)發(fā)生后對(duì)程程序的變更更記錄等?檢查和糾正措施施(1)滿(mǎn)足要求求的程序；；(2)應(yīng)急準(zhǔn)備備與應(yīng)急響響應(yīng)預(yù)案；；火災(zāi)的防防備與應(yīng)急急；停電的的防備與應(yīng)應(yīng)急；爆炸炸的防備與與應(yīng)急；坍坍塌的防備備與應(yīng)急；；(3)化學(xué)品安安全使用說(shuō)說(shuō)明書(shū)；(4)化學(xué)危險(xiǎn)險(xiǎn)晶清單；；(5)化學(xué)危險(xiǎn)險(xiǎn)晶的貯存存、使用管管理作業(yè)指指導(dǎo)書(shū)；(6)消防人員員名單；(7)消防器材材、工具清清單；(8)消防器具具存放點(diǎn)；；(9)消防演習(xí)習(xí)；(10)備用發(fā)發(fā)電機(jī)；(11)化學(xué)晶晶庫(kù)房；(12)乙炔棚棚、氧氣棚棚；(13)搶救人人員救護(hù)知知識(shí)；(14)緊急情情況的報(bào)警警信號(hào)及電電話(huà)4.5檢查和糾正措施施4.5.1監(jiān)視視和測(cè)量(1)組織是否否建立并保保持本程序序，對(duì)環(huán)境境績(jī)效進(jìn)行行監(jiān)測(cè)和測(cè)測(cè)量?(2)是否對(duì)環(huán)環(huán)境方針和和目標(biāo)、管管理方案實(shí)實(shí)施情況進(jìn)進(jìn)行了監(jiān)測(cè)測(cè)和測(cè)量；；對(duì)環(huán)境管管理業(yè)績(jī)、環(huán)環(huán)境運(yùn)行情情況進(jìn)行了了監(jiān)測(cè)和測(cè)測(cè)量；對(duì)法法律法規(guī)的的執(zhí)行情況況進(jìn)行了臨臨測(cè)和和測(cè)測(cè)量?(3)是否有作作業(yè)場(chǎng)所環(huán)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、化化學(xué)元素排排放量的檢檢測(cè)、檢查查計(jì)劃和記記錄?(4)是否有排排污檢測(cè)器器具?其校準(zhǔn)計(jì)計(jì)劃和校準(zhǔn)準(zhǔn)記錄?(是否對(duì)噪噪聲儀、pH值測(cè)量?jī)x儀進(jìn)行校準(zhǔn)準(zhǔn)?)校準(zhǔn)檢測(cè)測(cè)是否滿(mǎn)足足相關(guān)要求求?由誰(shuí)檢測(cè)?(1)滿(mǎn)足要求求的程序；；(2)環(huán)境方針針的評(píng)審報(bào)報(bào)告；(3)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)及管理方方案測(cè)評(píng)報(bào)報(bào)告；(4)法律法規(guī)規(guī)執(zhí)行情況況報(bào)告；(5)環(huán)境業(yè)績(jī)績(jī)報(bào)告(環(huán)境管理理投資、節(jié)節(jié)能降耗、垃垃圾減量、廢廢物利用、降降低污染、社社會(huì)認(rèn)可等等方面)；(6)污水檢測(cè)測(cè)記錄及報(bào)報(bào)告；(7)噪聲檢測(cè)測(cè)記錄及報(bào)報(bào)告；(8)廢氣檢測(cè)測(cè)記錄及報(bào)報(bào)告；(9)排污申報(bào)報(bào)報(bào)告及許許可證；(10)排污達(dá)達(dá)標(biāo)證明或或守法證明明；(11)檢測(cè)裝裝置的檢定定計(jì)劃、檢檢定記錄、檢檢定標(biāo)識(shí)；；(12)I類(lèi)民民用建筑工工程異地回回填土中的的鐳—226、鉀—40、釷—232比活度測(cè)測(cè)定記錄；；(13)室內(nèi)環(huán)環(huán)境污染物物濃度；氡氡、游離甲甲醛、苯、氨氨、TVOL有機(jī)化合合物的測(cè)定定記錄；(14)材料無(wú)無(wú)機(jī)非金屬屬放射性檢檢測(cè)報(bào)告、室室內(nèi)裝修人人造板游離離甲醛及其其釋放量檢檢測(cè)報(bào)告；；(15)自有房房產(chǎn)環(huán)評(píng)報(bào)報(bào)告、“三同時(shí)”設(shè)施驗(yàn)收收檢測(cè)報(bào)告告續(xù)表要求審核要點(diǎn)Y/N審核證據(jù)4.5.2不符符合糾正與與預(yù)防措施施(1)組織是否否建立和保保持了本程程序，以規(guī)規(guī)定處理不不符合、制制定和實(shí)施施及驗(yàn)證糾糾正和預(yù)防防措施的職職責(zé)和權(quán)限限?(2)有否不符符合的發(fā)生生及其報(bào)告告?(3)有否潛在在的不符合合存在?(4)有否對(duì)其其原因進(jìn)行行分析?(5)有否對(duì)其其原因制定定糾正或預(yù)預(yù)防措施?(6)有否對(duì)其其措施的實(shí)實(shí)施進(jìn)行監(jiān)監(jiān)控?(7)有否對(duì)糾糾正和預(yù)防防措施有效效性進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證(1)滿(mǎn)足要求求的程序；；(2)不符合情情況的報(bào)告告或檢查記記錄；(3)不符合情情況的原因因分析及糾糾正措施；；(4)糾正措施施的實(shí)施記記錄及驗(yàn)證證記錄；(5)潛在問(wèn)題題的預(yù)防措措施；(6)預(yù)防措施施的實(shí)施記記錄及驗(yàn)證證記錄4.5.3記錄錄1)組織是否建立并并保持了本本程序，以以規(guī)定標(biāo)識(shí)識(shí)、保存和和處置環(huán)境境管理記錄錄?(2)是否規(guī)定定了環(huán)境管管理記錄及及其標(biāo)識(shí)方方法、保存存期限、保保管方式及及其保管權(quán)權(quán)限?(3)記錄是否否字跡清晰晰、標(biāo)識(shí)明明確，具備備可追溯性性?(4)記錄的保保存和管理理是否做到到了便于查查閱，避免免損壞、變變質(zhì)或遺失失?(5)保管和記記錄是否嚴(yán)嚴(yán)格按照程程序執(zhí)行?(1)滿(mǎn)足要求求的程序；；(2)便于檢索索的記錄清清單；(3)字跡清楚楚、標(biāo)識(shí)明明確的各項(xiàng)項(xiàng)記錄；(4)記錄的保保管人員；；(5)記錄的貯貯存環(huán)境(滿(mǎn)足要求)；(6)記錄的保保管年限；；(7)記錄的處處置記錄4.5.4審核核(1)組織是否否建立并保保持了本程程序，用以以開(kāi)展環(huán)境境管理的審審核?(2)是否制定定了審核計(jì)計(jì)劃和方案案?審核的要要素、單位位、過(guò)程是是否全?(3)是否按計(jì)計(jì)劃實(shí)施并并具有客觀(guān)觀(guān)公正性?(4)審核員是是否都滿(mǎn)足足審核的要要求?(5)審核員是是否按計(jì)劃劃編制了檢檢查清單?(6)是否對(duì)審審核的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)做出完整整的記錄并并開(kāi)具不符符合報(bào)告，并并經(jīng)受審核核方確認(rèn)?(7)是否編制制了滿(mǎn)足要要求的