PAGEPAGE12023年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》高分通關(guān)五套卷之（一）附詳解一、單選題1.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失由（）負(fù)擔(dān)。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金C、投資者D、中國證監(jiān)會答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。故本題答案為C。2.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A、并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)、并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C、并處一萬元以上十萬元以下罰金D、并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金答案：D解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役．并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。3.公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為D。4.（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A、證券公司B、期貨公司C、期貨交易所D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。故本題答案為D。5.全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院答案：A解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二條規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。6.公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證券監(jiān)督管理委員會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。7.期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。故本題答案為C。8.期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、副總經(jīng)理.D、高級管理人員答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。9.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證券監(jiān)督管理委員會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。10.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A、135B、234C、345D、355答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗。11.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月A、1B、3C、6D、12答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。12.期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A、5萬元以上10萬元以下B、10萬元以上30萬元以下C、10萬元以上50萬元以下D、10萬元以上600萬元以下答案：C解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。13.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以（）形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。A、電話B、書面C、短信D、微信答案：B解析：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料。14.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》制定的依據(jù)是（）。A、《期貨交易管理條例》B、《期貨公司管理辦法》C、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》D、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。故本題答案為A。15.（）依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。A、期貨公司B、中國證監(jiān)會C、證券公司D、中國證券協(xié)會答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨公司客戶開戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。故本題答案為B。16.經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A、勤勉盡責(zé)，審慎履職B、誠實信用，勤勉盡責(zé)C、公平對待，審慎履職D、以上都不對答案：A解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。17.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A、調(diào)減凈資產(chǎn)B、增加負(fù)債C、調(diào)減凈資本D、增加流動負(fù)債答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除?？蛻舯ＷC金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。18.非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過（）的期貨保證金賬戶辦理。A、結(jié)算會員B、交易結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員D、非結(jié)算會員答案：D解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條，非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理，故本題答案為D。19.推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。20.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。（2）乙機(jī)構(gòu)也在8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約Q合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，準(zhǔn)備用其持有的21國債（7）充抵部分保證金。8月7日，21國債（7）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元/手、98.50元/手；最高價分別為98.59元/手、98.55元/手；最低價分別為98.21元/手、98.32元/手；收盤價分別為98.40元/手、98.30元/手。那么用21國債（7）充抵保證金，以（）為基準(zhǔn)計算價值。A、98.54元/手B、98.55元/手C、98.32元/手D、98.30元/手答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條。21.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A、所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)B、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當(dāng)從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。22.社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定運用資金的，情節(jié)嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（）。A、五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng)、三萬元以上三十萬元以下罰金C、三萬元以上五十萬元以下罰金D、五萬元以上三十萬元以下罰金答案：B解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司．違反國家規(guī)定運用資金的．對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。故本題答案為B。23.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A、會員資格及其管理辦法B、會員的權(quán)利和義務(wù)C、對會員的獎勵辦法D、對會員的紀(jì)律處分答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀(jì)律處分。24.（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、各期貨交易所答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。25.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機(jī)構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。（3）該期貨交易所當(dāng)月的手續(xù)費收入為1億元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金是（）萬元。A、5000B、4000C、3000D、2000答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條。26.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司（）進(jìn)行審計。A、月度風(fēng)險監(jiān)管報表B、季度風(fēng)險監(jiān)管報表C、半年度風(fēng)險監(jiān)管報表D、年度風(fēng)險監(jiān)管報表答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條，期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。故本題答案為D。27.（）對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、行業(yè)協(xié)會D、以上都不是答案：A解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第五條中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。28.下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A、為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B、研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C、幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D、提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)答案：C解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（1）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；（2）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（3）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。29.為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，（）應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。30.首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。A、獨立性B、自由性C、公開性D、協(xié)商性答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第九條，首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性．作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。故本題答案為A。31.下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權(quán)是（）A、審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C、批準(zhǔn)期貨交易所的成立D、決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條，會員大會行使下列職權(quán)：（一）審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告；（四）審議批準(zhǔn)期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；（九）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題答案為C。32.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過B、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過C、中國證券監(jiān)督管理委員會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。33.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。A、凈資本不得低于人民幣1500萬元B、凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%;（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。34.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第九條。協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。35.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有高中以上學(xué)歷B、具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷C、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷D、具有研究生以上學(xué)歷答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；（2）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。36.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A、矛盾的化解B、糾紛的處理C、糾紛的維權(quán)D、投訴的處理答案：B解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。37.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起（）年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。38.甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。A、1B、3C、5D、10答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。39.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A、基層或中級B、中級C、高級D、基層答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。40.公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A、證券交易所B、居間人C、期貨公司總經(jīng)理D、客戶答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。故本題答案為B。41.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資產(chǎn)計算表的附注中，充分披露（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、可能發(fā)生的損失等情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。A、預(yù)計負(fù)債B、或有負(fù)債C、或有資產(chǎn)D、負(fù)債答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。42.根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)不包括（）A、有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯B、不能對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)C、如實陳述案件事實和回答提問D、遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求答案：B解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十三條規(guī)定，當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：①有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯。②有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)。③如實陳述案件事實和回答提問。④遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。43.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A、為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證B、代理客戶從事期貨交易C、以本人或者他人名義從事期貨交易D、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險答案：D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。第十九條規(guī)定，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。44.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級A、信用B、風(fēng)險C、利率D、產(chǎn)品答案：B解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。45.（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A、股東大會B、董事會C、會員大會D、監(jiān)事會答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)．由全體會員組成。故本題答案為C。46.客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。A、電話號碼B、錄音C、客戶身份D、客戶密碼答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進(jìn)行特別提示。47.期貨公司任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上（）萬元以下的罰款A(yù)、30B、50C、100D、150答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十一條，期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰?！镀谪浗灰坠芾項l例》第七十條，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)：（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。故本題答案為C。48.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況的監(jiān)督檢查B、期貨公司的合法性和風(fēng)險管理C、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D、監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。49.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A、1B、5C、3D、8答案：D解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元。50.（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨市場監(jiān)控中心D、期貨業(yè)協(xié)會答案：C解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第三條第四款規(guī)定，中國期貨市場監(jiān)控中心有限責(zé)任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。51.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其附屬機(jī)構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動超標(biāo)的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調(diào)整達(dá)標(biāo)。52.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向（）。A、公司管理層提交B、期貨交易所提交C、中國證券監(jiān)督管理委員會提交D、公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。該報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露。53.會員制期貨交易所會員大會應(yīng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的（）簽名。A、董事B、全體會員C、理事D、董事長答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。54.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。A、50%B、60%C、70%D、80%答案：D解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會對第十八條規(guī)定，規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。55.期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。56.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條規(guī)定，從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。對于違反本條規(guī)定，規(guī)定的機(jī)構(gòu)，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)等措施，同時記人該機(jī)構(gòu)誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交中國證券監(jiān)督管理委員會處理。57.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的事項不包括（）A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B、變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)C、變更業(yè)務(wù)范圍D、新增持有3%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：D解析：《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。58.（）依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。A、期貨業(yè)協(xié)會B、證券業(yè)協(xié)會C、證券投資基金業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。59.協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（）應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機(jī)關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。故本題答案為A。60.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A、非結(jié)算會員B、交易會員C、客戶D、投資者答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司（簡稱交易結(jié)算會員期貨公司）可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。多選題1.在下列哪些機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事?（）A、持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位B、期貨公司前5名股東單位C、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)D、和公司無義務(wù)往來的獨立公司答案：ABC解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。故本題答案為ABC。2.期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）。A、擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件B、申請日前12個月風(fēng)險監(jiān)管報表C、境外機(jī)構(gòu)管理制度文本D、律師事務(wù)所出具的法律意見書答案：ACD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）擬設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的決議文件；（3）申請日前6個月風(fēng)險監(jiān)管報表；（4）境外機(jī)構(gòu)管理制度文本；（5）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；（6）律師事務(wù)所出具的法律意見書；（7）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。3.按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）公示公司的業(yè)務(wù)資格、從業(yè)人員情況等相關(guān)信息。A、中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站B、公司網(wǎng)站C、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D、營業(yè)場所答案：BCD解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。4.刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”，包括（）A、證券的投資決策、交易執(zhí)行信息B、證券持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化、交易動向信息C、其他可能影響證券、期貨交易活動的信息。D、期貨的投資決策、交易執(zhí)行信息答案：ABCD解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條。5.中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整答案：ABD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的．監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（1）客戶資料不符合實名制要求；（2）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。故本題答案為ABD。6.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)（）。A、信息公開制度B、風(fēng)險分散制度C、風(fēng)險隔離機(jī)制D、保密制度答案：CD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險。建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。7.（）組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C、中國金融期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會答案：CD解析：證券期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。8.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過（）進(jìn)行。A、專用結(jié)算賬戶B、保證金專用賬戶C、期貨結(jié)算賬戶D、自有資金賬戶答案：ABC解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十七條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)之間的境內(nèi)賬戶資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)通過專用結(jié)算賬戶、保證金專用賬戶和期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行。9.公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是（）。A、執(zhí)行會員大會、理事會的決議B、遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策C、遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定D、接受期貨交易所監(jiān)督管理答案：ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第五十九條規(guī)定，公司制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行本辦法第五十七條規(guī)定，第（1）項至第（3）項、第（5）項規(guī)定的義務(wù)。第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（1）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細(xì)則及有關(guān)決定；（3）按規(guī)定繳納各種費用；（4）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（5）接受期貨交易所監(jiān)督管理。故此題選擇：B、C、D選項10.期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行B、符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C、具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案D、申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；（2）申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（3）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；（4）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（5）具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；（6）中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。11.任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）A、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B、蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C、以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（4）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。12.具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源的A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABCD解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第四條。13.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收?。ǎ┏杀举M用外，不得收取其他費用。A、打印B、復(fù)制C、裝訂D、郵寄答案：ABCD解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第四十八條。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)辦理誠信信息查詢，除可以收取打印、復(fù)制、裝訂、郵寄成本費用外，不得收取其他費用。14.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料包括（）A、停業(yè)說明書B、停業(yè)決議文件C、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)的報告D、處置或者清退客戶情況的報告答案：BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交下列申請材料：（1）申請書；（2）停業(yè)決議文件；（3）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報告；（4）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他材料。15.期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A、代理客戶從事期貨交易B、向需要追加保證金的客戶發(fā)送強(qiáng)行平倉通知書C、代理客戶開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、向客戶發(fā)送各類投資建議答案：ACD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員禁止行為：（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為。16.期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（）。A、保守商業(yè)秘密B、忠于職守C、依法辦事D、公正廉潔答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。故本題答案為ABCD。17.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括（）。A、申請日前1個月風(fēng)險監(jiān)管報表B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件C、股東會或者董事會決議文件D、公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告答案：BCD解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：（1）申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表。（2）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件。（3）股東會或者董事會決議文件。（4）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告。18.下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括（）。A、申請期貨從業(yè)人員資格B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D、期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)答案：ABC解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。19.期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求，人民法院不予支持的有（）。A、凍結(jié)客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B(yǎng)、凍結(jié)客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券C、劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金D、劃撥客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券答案：ABCD解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條規(guī)定，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。20.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括（）。A、崗位責(zé)任B、部門設(shè)置C、人員配置D、風(fēng)險管理制度答案：ABCD解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括：具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等。21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。A、責(zé)令改正B、進(jìn)行罰款C、進(jìn)行監(jiān)管談話D、出具警示函答案：ACD解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（1）未按規(guī)定履行職責(zé)；（2）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（3）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；（4）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。22.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A、誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽B、保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D、堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽；（2）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（3）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（4）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。23.全面結(jié)算會員期貨公司和交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、《期貨交易所管理辦法》B、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》C、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則D、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》答案：AC解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十九條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。24.對于研究分析報告，期貨公司應(yīng)（）。A、建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查B、采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論C、防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益D、建立相關(guān)規(guī)章制度，明確相關(guān)研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月答案：ABC解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。25.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時應(yīng)滿足的標(biāo)準(zhǔn)有（）。A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容答案：ABCD解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（1）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（2）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（3）—般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（4）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（5）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。26.首席風(fēng)險官有不履行職責(zé)行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、免職答案：ABC解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。27.會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、（）等專門委員會。A、會員資格審查B、紀(jì)律處分C、調(diào)解D、財務(wù)和技術(shù)答案：ABCD解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。28.利用未公開信息交易，具有（）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。A.違法所得數(shù)額在一百萬元以上的B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的C.明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的D.暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的A、AB、BC、CD、DE、E答案：ABD解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第五條。29.計算期貨公司凈資本包含的項有（）。A、凈資產(chǎn)B、負(fù)債調(diào)整值C、資產(chǎn)調(diào)整值D、其他調(diào)整項答案：ABCD解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－/＋其他調(diào)整項。30.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有（）。A、依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求B、對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解C、制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則D、教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策答案：ABCD解析：《期貨交易管理條例》第四十五條，期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；（二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；（五）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。故本題答案為ABCD。判斷題1.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計劃份額，應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十四條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金所持的集合資產(chǎn)管理計劃份額，應(yīng)當(dāng)與投資者所持的同類份額享有同等權(quán)益、承擔(dān)同等風(fēng)險。2.中國期貨業(yè)協(xié)會對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四條中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）按照《辦法》、本指引及其他規(guī)定對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。3.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。4.會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起7日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。5.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶與其自有資金賬戶可以混合管理。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。6.會員制期貨交易所理事會會議至少每半年召開一次。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：（1）1/3以上理事聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證券監(jiān)督管理委員會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突且無法避免時．應(yīng)當(dāng)確保自身利益得到公平的對待。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。8.被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。9.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。10.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。11.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第十條，本規(guī)定施行前本院作出的有關(guān)司法解釋與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。12.期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于期貨、股票、投資基金、債券。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的業(yè)務(wù)。13.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫?？蛻粜彰蛘呙Q、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。故本題答案為A。14.中金所、中期協(xié)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。A、正確B、錯誤答案：A解析：證券期貨交易場所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下統(tǒng)稱行業(yè)協(xié)會）等自律組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。15.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到85%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（）A、正確B、錯誤答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。16.非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條，非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有．除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。17.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況調(diào)整確定。18.經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第四條投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔(dān)投資風(fēng)險。經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。19.首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。20.人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。（）A、正確B、錯誤答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第八條規(guī)定，人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條規(guī)定，之規(guī)定辦理。不定項選擇（總共20題）1.截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。（1）根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額在（）之間。A、1750元至3000元B、17500元至30000元C、3000元至7000元D、5250元至9000元答案：A解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條。2.某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟(jì)糾紛案件而被查封，導(dǎo)致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。2.下列說法正確的有（）。A、以期貨交易所為被告的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄B、以第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄C、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄D、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的高級人民法院管轄答案：ABC解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（2）》第一條。3.某期貨公司成立了投資咨詢部，任命張某為部門經(jīng)理。張經(jīng)理也同時指定本部門已獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的梁某負(fù)責(zé)某企業(yè)的套期保值咨詢服務(wù)工作。一次，在為客戶制訂期貨套期保值投資方案過程中，梁某從公司出市代表那里秘密獲悉該期貨品種的市場主力空頭因各種原因，交割可能會發(fā)生困難，市場上注冊倉單很少，于是梁某向該企業(yè)法定代表人建議改賣出套保為單邊買進(jìn)投機(jī)，參與“逼空”，并承諾本次期貨投資包賺不賠，但要求得到純利的10%提成。企業(yè)聽信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500萬元進(jìn)行期貨投機(jī)交易，將交易密碼告訴梁某，由梁某代為下單買入。與此同時，梁某還讓其丈母娘在另一家期貨公司開了一個個人賬戶并打入20萬元資金，交梁某做老鼠倉盤。此外，梁某還打電話將企業(yè)的資金和頭寸告訴自己的好友小王，讓他也跟做一把。不久，梁某操作的企業(yè)賬戶就虧損了1〇〇萬元。由于心虛，梁某未向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報真實交易情況，反而謊稱盈利。后來副總經(jīng)理在查詢賬單時發(fā)現(xiàn)了真實情況，便向梁某質(zhì)問，梁某竟不辭而別，不知去向。企業(yè)無奈向期貨公司提出索賠，期貨公司只得賠償該企業(yè)的部分損失。這家期貨公司具有券商背景，事發(fā)后引起兼任期貨公司董事長的證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部總經(jīng)理的不滿，最后張經(jīng)理被免職。董事長提議：“讓證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部的小李到期貨公司投資咨詢部當(dāng)經(jīng)理吧。小李雖是學(xué)營銷的，也沒接觸過期貨工作，但組織能力挺強(qiáng)的，而且也肯鉆研，才來公司一年就獲得了期貨從業(yè)資格，可以邊干邊學(xué)嘛！”（2）董事長以上說法有（）處不妥。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：董事長關(guān)于“讓證券公司經(jīng)紀(jì)事業(yè)總部的小李到期貨公司投資咨詢部當(dāng)經(jīng)理……可以邊干邊學(xué)”的說法是不正確的，理由一是從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格證書；二是還應(yīng)當(dāng)具備從事期貨工作2年以上經(jīng)歷。4.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強(qiáng)制平倉。如果期貨公司對小王強(qiáng)行平倉后，資金仍不足以彌補(bǔ)其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。A、以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任B、以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)C、運用其他客戶的保證金彌補(bǔ)損失D、起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所答案：B解析：《期貨交易管理條例》第三十四條第二款，客戶保證金不足時．應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。第三十六條，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任：保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。故本題答案為B。5.某投資公司選擇A期貨公司開立期貨賬戶，申請開立交易編碼。由于兩公司相距遙遠(yuǎn)，該投資公司要求期貨公司將開戶文件以快遞方式郵寄過來。為了表示開戶的真實性，該投資公司將整個開戶過程全程錄像后，連同填寫好的開戶文件和錄像一并郵寄給期貨公司。（1）該投資公司辦理開戶手續(xù)時，下列說法中正確的是（）。A、出具單位客戶的授權(quán)委托書B、出具代理人的身份證和其他開戶證件C、其有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照D、不用出具單位客戶的授權(quán)委托書答案：ABC解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條規(guī)定，客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（1）個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。（2）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司另行規(guī)定。（3）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。（4）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息。6.某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。（3）下列關(guān)于證券公司為期貨公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。A、證券公司可以接受其全資擁有的期貨公司IB委托B、證券公司可以接受其控股的期貨公司的IB委托C、證券公司可以接受與其屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的IB委托D、證券公司可以接受與其簽訂了委托協(xié)議的任何期貨公司的IB委托答案：ABC解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條。7.甲于2008年5月開始擔(dān)任期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調(diào)查，甲盛怒之下立即辭職，經(jīng)公司同意后離開公司。（1）