d一單選(1)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由(2)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。(3)下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正確的是()。A違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取1-3年的證券市場禁入措施B行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有C采D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施(4)權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是()。(6)證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動()。B完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議C引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人D在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險做充(7)申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A100B50C150D200d(8)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照()的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。(9)證券市場的形成與()無關(guān)。(10)設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()億元。A1B2C3D5(11)優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是()限制。(12)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。(13)下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是()。()，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股書明書最后一次簽署之日起計算。A月B6個月C10個月D12個月(15)當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為()。AT+1BT+2CT+0DT+3(17)《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采用()，實行保薦制度，發(fā)行程序簡單。(18)以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是()。A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計提，按月支付B管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比C不同國家及不同種類的基金，管理費率完全一樣D在各種基金中，債券基金的年管理費率最低(19)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的()結(jié)構(gòu)。d(20)場外交易市場的交易制度大多采取()。價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。(22)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的？()C泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟破滅(23)股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。(24)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是()。(25)以下關(guān)于股利政策的說法錯誤的是()。A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則它的股票將毫無價值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要(26)依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于()(27)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是()。A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系(28)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用()有幫助歡迎下載支持d(29)結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。(30)影響股價變動的基本因素不包括()。(31)自律性組織包括證券交易所和()。(32)我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是()。(33)由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是()。(34)我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有()。貨一般不包括()。(36)基金托管費是支付給()的費用。(37)以下關(guān)于金融債券的說法錯誤的是()。(38)證券市場按證券品種劃分，可以分為()。(39)下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點，錯誤的是()。(40)證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是()。d(41)我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定()。ABC上市交易D宣告該上市公司破產(chǎn)(42)資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎?)兼任。為進行自律管理的主體是()。(44)股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為()。(45)證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)：()。(46)股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的()。(47)股票按()，分為無記名股票與記名股票。(48)人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞營(49)以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是()。A證券B公司(50)關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法錯誤的是()。A憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個人B投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買C憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權(quán)，由各承銷銀行和投資者進行管理持dD憑證式國債到期后，須由投資者前往承銷機構(gòu)網(wǎng)點辦理兌付事宜，逾期不加計利息(51)基金托管費通常按()的一定比例提取。(52)作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于()。(53)下列權(quán)利中，()是基金持有人不能直接行使的。(54)開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按()計價。期貨交易所(56)金融期貨交易所不必遵循的制度是()。(57)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與()之比。(58)()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。(59)財產(chǎn)股息是股份公司用()作為股息分派給股東。(60)臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是()。二多選B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元dD主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元(62)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為()。(63)以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件說法錯誤的是()。BC從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，主要管理人員則不必D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定(64)我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括()。(65)中金所注冊資本5億元人民幣，實行結(jié)算會員制度，會員分為()A結(jié)算會員B交易結(jié)算會員C非結(jié)算會員D全面結(jié)算會員業(yè)銀行和()等機構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運用客(67)根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括()。BC和風(fēng)險控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)ADR包括()。則下的私募存托憑證(69)現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成()。數(shù)(70)可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有()。(71)影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有()。(72)下列行為中，違反《證券投資基金法》的有()。dBC將基金財產(chǎn)用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務(wù)人依法披露基金信息(73)對上市公司的監(jiān)管包括()。(74)上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是()。(75)我國銀行間債券市場的清算方式有()。(76)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有()。(77)金融遠期合約包括()。(78)非公開發(fā)行股票是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式，特定對象包括()。(79)按照計息方式的不同，附息債券可細(xì)分為()。(81)可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括()等。(82)證券公司設(shè)立的流程順序是()。請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證(84)資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括()。(85)附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有()。載支持下載支持dA附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在B附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失C可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在D可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失(86)設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。C不得低D凈資產(chǎn)不得低(87)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的()作出必要的承諾。(88)債券收益的表現(xiàn)形式有()。(89)我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者主要有()。(91)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有()。額(92)證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的()向股東會年度會議做出專項說明。(93)有擔(dān)保的存托憑證是由()三方簽署存券協(xié)議。(94)若董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召開，證券公司在()的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。股東請求(95)優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()。d(96)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是()。(97)證券投資人主要由()構(gòu)成。(98)債券和股票的主要區(qū)別是()。(99)金融期權(quán)的功能包括()。(100)證券市場的自律性組織包括()。(101)巨額贖回風(fēng)險是所有證券投資基金都會面臨的風(fēng)險。就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利(104)道-瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。(105)憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(106)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易(107)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點。(108)公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項,以外幣計價和宣布,以外幣支付。(111)任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。(112)基金托管人應(yīng)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。d(113)我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公告，并為此要召開基金份額持有人大會。(114)股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是股票指數(shù)期權(quán)。(115)金融機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不得為客戶開立假名賬戶，只可以開(116)上市公司年度報告和中期報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。(117)我國《證券法》規(guī)定，所有未公開的信息都屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。(118)創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事會必須下設(shè)審計委員會。(119)證券交易所決定上市證券的每日收盤價。(120)證券市場監(jiān)管是指證券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發(fā)行、交易等行為及證券投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。(121)證券投資的財務(wù)風(fēng)險是指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險。(122)可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的證券。(123)我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。金份額募集資金，由基金托管人管理和運用資金的集合投資方式。(125)上海證券交易所的參與者交易業(yè)務(wù)單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。(126)證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動性部分。工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品。(128)大宗交易的申報方式包括意向申報和成交申報兩種。(129)中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。(130)債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。(131)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行。(132)我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。產(chǎn)或指數(shù)價格不利變動而可能造成損失的風(fēng)險被稱作為運作風(fēng)險。(135)一般意義上的優(yōu)先股就是指股息率固定的優(yōu)先股票。d的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)。這里的“未公開的信息”特指《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。。(138)證券交易中操縱證券交易價格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。(139)金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。(140)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所是提供證券集中交易場所和設(shè)施，實行自(141)我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：公司股本總額超(142)股