風(fēng)險(xiǎn)管控具體實(shí)施方案（Ⅱ級(jí)）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱參考標(biāo)準(zhǔn)目標(biāo)值采取風(fēng)險(xiǎn)處理方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取具體實(shí)施措施實(shí)現(xiàn)值備注第一季度第二季度第三季度第四季度印鑒、證照使用風(fēng)險(xiǎn)《印鑒證照管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)自留嚴(yán)格執(zhí)行先審批后蓋章制度；如部門負(fù)責(zé)人有印鑒證照管理授權(quán)，需本著向上授權(quán)的原則進(jìn)行授權(quán)，同時(shí)將相關(guān)授權(quán)報(bào)總辦備案；公司公章當(dāng)天借用，當(dāng)天歸還，不得過(guò)夜，且需有總辦人員陪同；公司公章、財(cái)務(wù)章不可同時(shí)外借，如須外借至少2人同時(shí)在場(chǎng)。第一季度第二季度第三季度第四季度公司重要電子數(shù)據(jù)安全萬(wàn)科集團(tuán)《數(shù)據(jù)備份管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)減輕技術(shù)手段：關(guān)鍵服務(wù)器（財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、文件服務(wù)器）數(shù)據(jù)，采取Raid1磁盤鏡像技術(shù)，或者類似技術(shù)；從策略方面，關(guān)鍵數(shù)據(jù)：比如業(yè)務(wù)系統(tǒng)采取每日備份方式，每季度異地備份方式；嚴(yán)格進(jìn)行進(jìn)出機(jī)房人員管理，對(duì)機(jī)房?jī)?nèi)服務(wù)器及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作進(jìn)行管理。第一季度第二季度第三季度第四季度0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門：嚴(yán)格落實(shí)請(qǐng)銷假管理制度，堅(jiān)持安全夜間查鋪制度；嚴(yán)格落實(shí)安全夜間呼叫制度，指揮中心必須按要求每15分鐘與各崗位保持聯(lián)系一次；加強(qiáng)與班組內(nèi)職員業(yè)余時(shí)間的溝通，掌握每位職員的思想動(dòng)態(tài)、興趣愛(ài)好、性格特點(diǎn)；項(xiàng)目一旦出現(xiàn)員工集體脫崗、聚眾鬧事時(shí)，部門第一負(fù)責(zé)人應(yīng)迅速調(diào)動(dòng)相關(guān)資源處理；按公司相關(guān)信息管理制度要求，上報(bào)相關(guān)信息。職能部門：加強(qiáng)員工關(guān)系管理，統(tǒng)籌員工關(guān)愛(ài)措施；統(tǒng)籌各層級(jí)面對(duì)面溝通，及時(shí)掌握員工思想動(dòng)態(tài)；在入職招聘時(shí)，對(duì)員工資料進(jìn)行嚴(yán)格審核，把好入職關(guān)。第一季度第二季度第三季度第四季度0風(fēng)險(xiǎn)自留業(yè)務(wù)部門：項(xiàng)目需確定證照管理責(zé)任人，并建立證照管理臺(tái)帳；證照管理責(zé)任人定期檢查證照情況，如有需年檢或續(xù)期的視情況提前1-2個(gè)月提醒相關(guān)人員辦理。如引發(fā)政府查處，須及時(shí)將相關(guān)信息報(bào)公司處理。職能部門：新項(xiàng)目前期證照由總辦負(fù)責(zé)辦理，在項(xiàng)目入住前2個(gè)月開(kāi)始辦理，以確保在項(xiàng)目入住前完成；公司證照管理責(zé)任人定期檢查各項(xiàng)目證照情況，如有需年檢或續(xù)期的視情況提前1-2個(gè)月提醒相關(guān)人員辦理。營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢工作總辦統(tǒng)一安排在3月份進(jìn)行。如引發(fā)政府查處，須及時(shí)跟進(jìn)事件進(jìn)展，協(xié)助處理。第一季度第二季度第三季度第四季度員工違紀(jì)或不能勝任本崗位工作，而涉及勞動(dòng)合同解除，但缺乏有效證明，可能引發(fā)勞資糾紛《勞動(dòng)合同法》集團(tuán)《HR操作手冊(cè)》、公司《績(jī)效考核管理辦法》、《員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門：各部門明確崗位任職要求、職責(zé)及考核標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)《績(jī)效考核管理辦法》《員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》的日常引導(dǎo)、培訓(xùn)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；對(duì)于不能勝任崗位要求人員，予以培訓(xùn)或調(diào)崗處理，如仍不能勝任報(bào)公司審批后，提前三十日以書面形式通知本人或額外支付一個(gè)月工資后解除勞動(dòng)合同；對(duì)于員工的考核結(jié)果及違紀(jì)行為及時(shí)溝通，并要求員工簽字確認(rèn)；職能部門：在新員工入職培訓(xùn)時(shí)，進(jìn)行《績(jī)效考核管理辦法》《員工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》的培訓(xùn)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；每年對(duì)部門經(jīng)理組織勞動(dòng)合同法及相關(guān)規(guī)定培訓(xùn)；所有員工被動(dòng)離職需要副總經(jīng)理事前審批，且與員工本人詳細(xì)告知解除原因并簽字確認(rèn)；公司與職員解除勞動(dòng)合同前，相關(guān)信息告知職委會(huì)；總辦重點(diǎn)審核部門提出的勞動(dòng)合同解除申請(qǐng)所附相關(guān)資料，確保合法性。第一季度第二季度第三季度第四季度未及時(shí)簽署勞動(dòng)合同（實(shí)習(xí)協(xié)議）或勞動(dòng)合同內(nèi)容簽署錯(cuò)誤帶來(lái)的用工風(fēng)險(xiǎn)《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》《勞動(dòng)合同法實(shí)施辦法》集團(tuán)《物業(yè)HR手冊(cè)》、公司《人事基礎(chǔ)操作規(guī)范》0風(fēng)險(xiǎn)自留業(yè)務(wù)部門：職員辦理入職手續(xù)時(shí)即簽署勞動(dòng)合同、保密協(xié)議（實(shí)習(xí)協(xié)議）；如職員崗位內(nèi)容發(fā)生變更，需即時(shí)變更勞動(dòng)合同內(nèi)容，雙方簽字（章）確認(rèn)；各部門建立勞動(dòng)合同臺(tái)帳，并在勞動(dòng)合同簽署/變更5個(gè)工作日內(nèi)錄入sap系統(tǒng)。職能部門：職能部門職員辦理入職手續(xù)時(shí)即簽署勞動(dòng)合同、保密協(xié)議；職能部門如職員崗位內(nèi)容發(fā)生變更，需即時(shí)變更勞動(dòng)合同內(nèi)容，雙方簽字（章）確認(rèn)；建立職能部門職員勞動(dòng)合同臺(tái)帳，并在勞動(dòng)合同簽署/變更5個(gè)工作日內(nèi)錄入sap系統(tǒng)；對(duì)勞動(dòng)合同填寫內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范、并培訓(xùn)；公司總辦定期組織勞動(dòng)合同簽署情況檢查，將檢查結(jié)果納入日?？己?。第一季度第二季度第三季度第四季度遲買、漏買社會(huì)及商業(yè)保險(xiǎn)，員工發(fā)生工傷，導(dǎo)致員工權(quán)益遭受損害，同時(shí)公司需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，保險(xiǎn)漏停導(dǎo)致公司權(quán)益遭受損失《人事基礎(chǔ)操作規(guī)范》《勞動(dòng)法》、0風(fēng)險(xiǎn)自留業(yè)務(wù)部門在員工入職當(dāng)月即為員工上繳社會(huì)保險(xiǎn)、意外險(xiǎn)，并根據(jù)職員個(gè)人意愿上繳綜合醫(yī)療險(xiǎn)；各部門上報(bào)社保增/減信息，以每月15日為界限（配合政府部門社保申報(bào)時(shí)限），總辦于每月20日前，報(bào)社保中心，入職當(dāng)月申報(bào)，之后入職次月申報(bào)；建立保險(xiǎn)臺(tái)帳，每月對(duì)保險(xiǎn)上繳情況進(jìn)行自查；對(duì)于特殊工種崗位必須持證上崗，建立臺(tái)帳，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，保證證書的有效性，非持證上崗人員不得從事特殊崗位作業(yè)；加強(qiáng)職業(yè)安全培訓(xùn)，樹(shù)立職業(yè)安全意識(shí)；加強(qiáng)共濟(jì)會(huì)的宣傳引導(dǎo)，在新員工入職時(shí)引導(dǎo)職員參加共濟(jì)會(huì)。職能部門：總辦每月對(duì)各部門申報(bào)的社保月報(bào)表進(jìn)行核對(duì)；每月總辦核對(duì)各部門意外險(xiǎn)上繳情況；如職員在職期間發(fā)生意外，按工傷/意外險(xiǎn)流程及時(shí)申報(bào)。第一季度第二季度第三季度第四季度個(gè)別人員工資發(fā)放不及時(shí)、計(jì)算錯(cuò)誤、漏發(fā)，或誤發(fā)離職人員工資，引發(fā)員工投訴及勞動(dòng)糾紛集團(tuán)《物業(yè)HR手冊(cè)》、《工資計(jì)算及發(fā)放相關(guān)操作指引》0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門：項(xiàng)目人事專員對(duì)工資計(jì)算結(jié)果進(jìn)行自查；員工必須提供有本人姓名的銀行存折原件，人事專員驗(yàn)證后復(fù)印存檔；部門負(fù)責(zé)人對(duì)每月考勤結(jié)果進(jìn)行審核。職能部門：每月核查項(xiàng)目工資制作情況，所有人員考勤信息報(bào)總辦備案；總辦每月核查工資發(fā)放情況，清查工資鎖定信息；總辦每月監(jiān)督、檢查各項(xiàng)目sap系統(tǒng)工資信息，并通報(bào)檢查結(jié)果。每月審批各部門新增人員工資信息及工資調(diào)整信息。第一季度第二季度第三季度第四季度員工轉(zhuǎn)正日期已到，未辦理轉(zhuǎn)正審批手續(xù)，而公司與其解除勞動(dòng)合同集團(tuán)《物業(yè)HR手冊(cè)》、公司《人事基礎(chǔ)操作規(guī)范》0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門：項(xiàng)目人事專員在職員轉(zhuǎn)正日期到來(lái)前一個(gè)月，提示職員上級(jí)辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)；在職員轉(zhuǎn)正日期到來(lái)前兩周，項(xiàng)目人事專員發(fā)起轉(zhuǎn)正手續(xù)審批，并確保在轉(zhuǎn)正日期前一周完成終審；密切關(guān)注試用期內(nèi)員工的思想動(dòng)態(tài)，對(duì)于違紀(jì)人員及不勝任工作人員及時(shí)溝通，并保留相關(guān)違紀(jì)及不勝任崗位工作的資料證明，并由員工本人簽字確認(rèn)；職員直屬上級(jí)做好轉(zhuǎn)正面談，對(duì)于在試用期擬解除勞動(dòng)合同人員，部門經(jīng)理與職員做好溝通，并由職員簽字確認(rèn)，同時(shí)上報(bào)公司。職能部門：所有新員工在轉(zhuǎn)正日期前完成入職培訓(xùn)；審核試用期內(nèi)解除勞動(dòng)合同人員的相關(guān)證明資料，確保合法性。第一季度第二季度第三季度第四季度員工加班未及時(shí)支付加班費(fèi)或未及時(shí)安排倒休，加班時(shí)間過(guò)于頻繁，超過(guò)勞動(dòng)法的規(guī)定，員工加班未經(jīng)過(guò)部門經(jīng)理審批而導(dǎo)致勞動(dòng)糾紛《勞動(dòng)法》《加班規(guī)定規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)減輕業(yè)務(wù)部門各部門嚴(yán)格執(zhí)行《加班管理規(guī)定》；新員工入職培訓(xùn)時(shí)，培訓(xùn)《加班管理規(guī)定》，職員簽字確認(rèn)；加強(qiáng)對(duì)《加班管理規(guī)定》的宣傳、引導(dǎo)、學(xué)習(xí)，并簽字確認(rèn)，保存培訓(xùn)記錄；所有人員加班事前，必須經(jīng)部門經(jīng)理審批同意；每季度各部門匯總、分析本部門加班情況，并做出合理調(diào)整。職能部門：每季度核查各部門加班情況信息，針對(duì)加班加多的部門提出解決建議。第一季度第二季度第三季度第四季度電梯維保方在日常維護(hù)保養(yǎng)時(shí)，電梯廳門處沒(méi)有安放檢修圍擋，造成人員誤入開(kāi)啟的廳門后墜落電梯井道引起重大傷害或死亡《電梯維修保養(yǎng)作業(yè)安全規(guī)程》、《電梯管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）提高維保人員的安全防護(hù)意識(shí)，做到維修前標(biāo)識(shí)到位并關(guān)閉檢修電梯的廳門；遵守電梯維保作業(yè)安全規(guī)程，在不符合安全要求的情況下，杜絕野蠻施工，直至達(dá)到安全施工要求，方可進(jìn)行維修保養(yǎng)；3、維保單位要每季度組織一次對(duì)現(xiàn)場(chǎng)維保人員的安全教育培訓(xùn)，提高維保人員的安全保護(hù)意識(shí)。第一季度第二季度第三季度第四季度水泵房跑水、進(jìn)水造成水泵房被淹引起重大損失《水泵房管理規(guī)定》、《設(shè)備房管理規(guī)定》、《設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢查控制程序》《公共設(shè)施維護(hù)管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）水泵房必須安裝水位控制器及水位報(bào)警裝置；水泵房必須建立嚴(yán)格的巡視檢查制度，并按制度執(zhí)行，有效的監(jiān)督和管理機(jī)制；3、制定完整的設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，合理制定和安排設(shè)備設(shè)施的大中修檢修計(jì)劃，有計(jì)劃的更換易損、易老化的部件。第一季度第二季度第三季度第四季度化糞池沼起爆炸引發(fā)傷人事件《公共設(shè)施維護(hù)管理辦法》《公共設(shè)施管理制度》《設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢查控制程序》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）化糞池井蓋口密封，留有專用通氣孔；對(duì)化糞池井蓋口進(jìn)行防護(hù)處理（安裝防護(hù)網(wǎng)）；每季度對(duì)設(shè)施進(jìn)行一次換氣、檢查、維護(hù)，在化糞池周圍有效控制明火；4、化糞池清淘維保方加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)清淘工作人員的安全培訓(xùn)，嚴(yán)禁工作期間抽煙。第一季度第二季度第三季度第四季度14.地下車庫(kù)突遇暴雨造成倒灌現(xiàn)象引起損失《公共設(shè)施維護(hù)管理辦法》《公共設(shè)施管理制度》《設(shè)備設(shè)施維護(hù)檢查控制程序》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)） 制定完善有效的應(yīng)急預(yù)案，并每年進(jìn)行一次相關(guān)的防汛演習(xí)；防汛設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)責(zé)任到人；每年在雨季前對(duì)車庫(kù)、樓宇排污泵進(jìn)行一次維修保養(yǎng)并做好記錄；在雨季應(yīng)加強(qiáng)排污設(shè)備的巡視檢查，保障設(shè)備處于正常工作狀態(tài)；在地下車庫(kù)出入口處，雨季前需準(zhǔn)備足量的沙包。第一季度第二季度第三季度第四季度15.供暖管道軟連接部位迸裂造成操作人員灼傷1、《供熱系統(tǒng)水質(zhì)檢驗(yàn)控制程序》2、《熱力、采暖、熱水系統(tǒng)啟動(dòng)操作管理辦法》3、《水泵房管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)）制定完整的設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，合理制定和安排設(shè)備設(shè)施的大中修檢修計(jì)劃，有計(jì)劃的更換易損、易老化的部件；對(duì)已安裝的軟連接日常加強(qiáng)巡視檢查，是否存在偏心、應(yīng)力過(guò)大的現(xiàn)象，并及時(shí)修正；3、橡膠軟連接保溫外部可采用鐵皮護(hù)套管保護(hù)。第一季度第二季度第三季度第四季度16.因大門出入口的安全員未按規(guī)定的流程進(jìn)行控制，（如：車輛出入未記車牌號(hào)），在業(yè)主車輛丟失時(shí)，不能為業(yè)主提供證據(jù)，造成物業(yè)承擔(dān)責(zé)任《物業(yè)管理服務(wù)協(xié)議》《安全員出入口管理制度》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）1、對(duì)出入口安全員進(jìn)行定崗定編，并集中進(jìn)行崗位職責(zé)培訓(xùn)每月一次，使其明確所屬崗位的工作職責(zé)和工作流程；凡進(jìn)入園區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛嚴(yán)格落實(shí)一車一卡管理制度；2、結(jié)合因質(zhì)量記錄填寫不規(guī)范而產(chǎn)生物業(yè)服務(wù)中心賠償業(yè)主車輛（財(cái)產(chǎn)）損失的案例，強(qiáng)化出入口崗安全員工作責(zé)任心和質(zhì)量記錄填寫的標(biāo)準(zhǔn)；要求出入口崗安全員嚴(yán)格按照《車輛駛?cè)?駛出記錄表》的要求對(duì)進(jìn)入小區(qū)的車輛進(jìn)行登記，對(duì)發(fā)放的機(jī)動(dòng)車臨停智能卡進(jìn)行核對(duì)無(wú)誤后方可放行；3、安全主管、班組長(zhǎng)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)巡查和監(jiān)督力度，利用反查（在地下停車場(chǎng)記錄車輛號(hào)碼，到出入口崗核查車輛入?yún)^(qū)的時(shí)間）的方式對(duì)出入口崗質(zhì)量記錄的完好率和有效性進(jìn)行核查，確保出入口崗安全員對(duì)進(jìn)出園區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛的號(hào)碼登記率達(dá)到100%；4、園區(qū)出入口崗安全員每天檢查出入口車輛管理設(shè)施系統(tǒng)的完好情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理。第一季度第二季度第三季度第四季度17.客戶將鑰匙存放在租售中心期間,房屋內(nèi)物品發(fā)生丟失或損壞《租售中心鑰匙管理規(guī)定》0風(fēng)險(xiǎn)減輕客戶在委托鑰匙管理時(shí)，簽署《鑰匙委托書》，其中約定“鑰匙委托期間戶內(nèi)財(cái)物發(fā)生丟失損壞等，我方不承擔(dān)管理責(zé)任”；建立“租售中心鑰匙管理臺(tái)帳”，并由專人負(fù)責(zé)保管；所有人員在使用、借用鑰匙時(shí)嚴(yán)格填寫“鑰匙使用登記表”；鑰匙保管在專門的鑰匙柜內(nèi)，并做好標(biāo)識(shí)。第一季度第二季度第三季度第四季度18.工地開(kāi)放日階段因現(xiàn)場(chǎng)施工管理不當(dāng)或因標(biāo)識(shí)不清晰導(dǎo)致業(yè)主人身傷害《與地產(chǎn)簽署的委托合同》《工地開(kāi)放放日方案策劃》（按當(dāng)次活動(dòng)方案執(zhí)行）0風(fēng)險(xiǎn)自留工地開(kāi)放日活動(dòng)前，進(jìn)行詳細(xì)的策劃，確?，F(xiàn)場(chǎng)參觀活動(dòng)順暢；對(duì)參觀的范圍進(jìn)行劃分，區(qū)域隔離，清場(chǎng)施工人員，對(duì)相對(duì)封閉的區(qū)域進(jìn)行安全隱患排查，危險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行隔離，并現(xiàn)場(chǎng)人員職守，擺放禁止入內(nèi)等明顯的提示標(biāo)識(shí)；進(jìn)行工地前，提示業(yè)主注意安全；根據(jù)工地施工情況與地產(chǎn)溝通業(yè)主進(jìn)行時(shí)是否佩戴安全帽。第一季度第二季度第三季度第四季度19.對(duì)于業(yè)主違規(guī)裝修，由于物業(yè)公司未盡到義務(wù)的，導(dǎo)致自家和鄰里經(jīng)濟(jì)損失，或客戶投訴乃至發(fā)生法律糾紛《裝修管理制度》《裝修管理協(xié)議》《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》0風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（公眾責(zé)任險(xiǎn)）風(fēng)險(xiǎn)自留嚴(yán)格執(zhí)行裝修期間的安全管理方案和裝修人員巡查制度，并做好記錄及取證資料；對(duì)安全員、裝修管理人員進(jìn)行階段性培訓(xùn)（新項(xiàng)目每月1次，老項(xiàng)目半年1次），提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)；在客戶辦理裝修手續(xù)時(shí)，須以各種形式提前告知業(yè)主相關(guān)注意事項(xiàng)；發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)裝修時(shí)，視現(xiàn)場(chǎng)情況嚴(yán)重性，告知政府相關(guān)部門及業(yè)委會(huì)，以獲得相關(guān)支持；發(fā)現(xiàn)客戶違規(guī)裝修或造成他人損失的，需要以書面形式告知業(yè)主和裝修公司；及時(shí)處理現(xiàn)場(chǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題；處理協(xié)調(diào)鄰里關(guān)系，并做好客戶關(guān)系修補(bǔ)工作，避免事件升級(jí)。第一季度第二季度第三季度第四季度20.客戶信息處理不及時(shí)或瞞報(bào)，導(dǎo)致客戶投訴升級(jí)《客戶信息管理制度》《客戶投訴管理制度》《購(gòu)房合同附件》《業(yè)主臨時(shí)規(guī)約》0風(fēng)險(xiǎn)自留要求客服人員熟懂《客戶投訴處理程序》及《客戶信息管理辦法》，避免發(fā)生客戶信息丟失的情況；對(duì)于瞞報(bào)或?qū)蛻敉对V不重視的員工，根據(jù)公司規(guī)定予以處理；各服務(wù)中心須制定專人關(guān)注網(wǎng)絡(luò)投訴信息，按照公司標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)回復(fù)意見(jiàn)；對(duì)于易出現(xiàn)客戶群訴、重