投資銀行學9[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________單項選擇題

1.（）是住房抵押擔保證券中最基本的形式，它代表對房屋抵押貸款組成的資產池的直接所有權。[單選題]*A.抵押轉遞證券B.附擔保的抵押證券C.簡單轉遞證券(正確答案)D.資產支持證券2.對沖基金和套利基金均屬于（）基金。[單選題]*A.低風險低收益B.低風險高回報C.高風險低收益D.高風險高回報(正確答案)3.（）是投資銀行最本源、最基礎的業(yè)務活動，是投資銀行的一項傳統(tǒng)核心業(yè)務。[單選題]*A.證券承銷(正確答案)B.兼并與收購C.證券經紀業(yè)務D.資產管理4.與并購意義相關有的三個概念中不包括（）。[單選題]*A.合并B.兼并C.發(fā)行(正確答案)D.收購5.（）并購是指生產過程或經營環(huán)節(jié)緊密相關的公司之間的并購行為。[單選題]*A.縱向(正確答案)B.橫向C.混合D.杠桿6.我國（）是國家對證券市場、證券業(yè)進行統(tǒng)一宏觀管理的主管機構。[單選題]*A.證監(jiān)會(正確答案)B.銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.財政部7.合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔的責任是（）。[單選題]*A.無限責任(正確答案)B.以出資額為限承擔有限責任C.以個人財產為限承擔有限責任D.以企業(yè)的所得為限承擔有限責任8.（）發(fā)行以國家信譽和國家征稅能力做保證、通常不存在信用風險，具有很高的投資安全性，所以被人們稱為“金邊債券”。[單選題]*A.國債(正確答案)B.可轉換債券C.基金D.優(yōu)先股9.投資銀行的核心業(yè)務是（）。[單選題]*A.資產管理業(yè)務(正確答案)B.發(fā)行業(yè)務C.代理業(yè)務D.自營業(yè)務10.按照并購方式劃分，并購可分為（）。[單選題]*A.杠桿收購B.要約收購(正確答案)C.經理層收購D.協(xié)議收購判斷題

1.我國的股票發(fā)行實行注冊制。[判斷題]*對錯(正確答案)2.一般而言，成長型基金易受到較保守的投資者及退休者的歡迎。[判斷題]*對錯(正確答案)3.政府為彌補財政赤字或籌措經濟建設所需資金，在證券市場上發(fā)行股票。[判斷題]*對錯(正確答案)4.投資銀行在證券二級市場中扮演著證券承銷商的角色。[判斷題]*對錯(正確答案)5.證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對象和范圍基本相同。[判斷題]*對錯(正確答案)6.根據關于并購成因的“價值低估論”，當托賓比率(即公司股票市場價格總額與重置成本之比)Q＞1時，形成并購的可能性小,當Q＜1時，形成并購的可能性較大。[判斷題]*對(正確答案)錯7.杠桿并購是指由一家或幾家公司在金融信貸支持下進行的并購，特點是只需少量的資本即可進行，并且常常以目標公司的資本和收益作為信貸抵押。[判斷題]*對(正確答案)錯8.商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務的交叉是必然趨勢。[判斷題]*對(正確答案)錯9.銀證混業(yè)經營、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質特點。[判斷題]*對(正確答案)錯10.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣行為屬于操縱市場行為。[判斷題]*對錯(正確答案)多項選擇題

1.現代投資銀行業(yè)務范圍很廣，這些業(yè)務從大類上可以分為（）。*A.傳統(tǒng)業(yè)務(正確答案)B.創(chuàng)新業(yè)務(正確答案)C.承銷業(yè)務D.引申業(yè)務(正確答案)2.從公司法的角度可將公司兼并劃分為（）。*A.吸收合并(正確答案)B.橫向兼并(正確答案)C.縱向兼并(正確答案)D.新設合并(正確答案)3.投資銀行的財務管理一般要遵循以下原則：（）。*A.盈利原則(正確答案)B.穩(wěn)健原則(正確答案)C.效益原則(正確答案)D.協(xié)調合作原則(正確答案)4.公司以提高收購成本的方式反收購包括（）。*A.金降落傘(正確答案)B.錫降落傘(正確答案)C.設置毒丸(正確答案)D.皇冠上的珠寶5.金融衍生產品的功能有（）。*A.套期保值(正確答案)B.投機(正確答案)C.邀約D.承銷6.金融衍生產品按照產品形態(tài)，分為（）。*A.遠期(正確答案)B.期貨(正確答案)C.期權(正確答案)D.互換(正確答案)7.金融衍生產品按照原生資產分為（）。*A.股票(正確答案)B.利率(正確答案)C.貨幣(正確答案)D.商品(正確答案)8.證券市場的功能包括（）。*A.提供籌措資金的渠道(正確答案)B.儲蓄向投資轉化(正確答案)C.優(yōu)化資源配置(正確答案)D.負責資產管理9.資產評估的方法有（）。*A.收益現值法(正確答案)B.重置成本法(正確答案)C.清算價格法(正確答案)D.現行市價法(正確答案)10.證券交易的風險主要有（）*A.體制風險(正確答案)B.信用風險(正確答案)C.市場風險(正確答案)D.流動性風險名詞解釋

1.折價發(fā)行[填空題]*_________________________________答案解析：1.

正確答案：無

參考答案及解析：

指以低于面額的價格出售證券，即按面額打一定折扣后發(fā)行證券。2.特許交易商制[填空題]*_________________________________答案解析：2.

正確答案：無

參考答案及解析：

在紐約證券交易所里，交易所指定一個投資銀行來負責某一股票的交易，投資銀行被稱為特許交易商。3.資產管理業(yè)務[填空題]*_________________________________答案解析：3.

正確答案：無

參考答案及解析：

所有者將合法擁有的資產的運作與管理權以合法的形式委托給具有專業(yè)運作管理能力的機構和個人，以獲得做大的投資回報率。4.綜合式模式

[填空題]*_________________________________答案解析：4.

正確答案：無

參考答案及解析：

同一家金融機構可以同時經營商業(yè)銀行業(yè)務和投資銀行業(yè)務，相互之間在業(yè)務上并沒有法律上的限制。5.分拆上市[填空題]*_________________________________答案解析：5.

正確答案：無

參考答案及解析：

部分業(yè)務或子公司從母公司獨立出來的單獨上市，或者原公司分立成幾個相對獨立的單位。簡答題

1.證券發(fā)行注冊制優(yōu)點。[填空題]*_________________________________答案解析：1.

正確答案：無

參考答案及解析：

優(yōu)點：①簡化審核程序，提高工作效率。

②降低門檻，促進競爭，有利于具有發(fā)展?jié)摿惋L險性的企業(yè)通過證券市場募得資金。③促使投資者審慎投資，提高市場整體水平。2.資產管理業(yè)務的特點。[填空題]*_________________________________答案解析：2.

正確答案：無

參考答案及解析：

（1）資產管理體現了委托代理關系

（2）委托管理的資產具有多樣性

（3）資產管理采用個性化管理

（4）資產管理業(yè)務與其他業(yè)務的緊