第七章

壟斷資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展

編輯ppt教學(xué)目的

資本主義經(jīng)濟制度確立以來，其生產(chǎn)關(guān)系的具體形式一直在不斷地進行調(diào)整，先后經(jīng)歷了自由竟爭資本主義、私人壟斷資本主義、國家壟斷資本主義等幾個階段。分析這一歷史進程，有助于我們加深理解資本主義的歷史過渡性。

教學(xué)重點

對資本主義演進不同階段特征進行比較，證明資本主義生產(chǎn)關(guān)系具體形式的調(diào)整并沒有改變資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)

教學(xué)難點

對資本主義經(jīng)濟制度演進過程中市場經(jīng)濟由粗陋走向成熟的規(guī)律的理解

編輯ppt第一節(jié)自由競爭資本主義向壟斷資本主義的轉(zhuǎn)變一、產(chǎn)業(yè)革命和資本主義制度的確立

（一）產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志產(chǎn)業(yè)革命是資本主義發(fā)展史上的一個重要階段，是從工場手工業(yè)發(fā)展到大機器生產(chǎn)的一次飛躍。產(chǎn)業(yè)革命以蒸汽機等新技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造和機器的廣泛使用為主要標志。到了19世紀上半期，大約經(jīng)過一百余年，英國率先完成了產(chǎn)業(yè)革命。編輯ppt（二）產(chǎn)業(yè)革命的作用

首先，促進了當時社會生產(chǎn)的迅速發(fā)展。

馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中評價道：“資產(chǎn)階級在它的不到一百年的階級統(tǒng)治中的創(chuàng)造的生產(chǎn)力，比過去一切世代創(chuàng)造的全部生產(chǎn)力還要多，還要大。自然力的征服，機器的采用，化學(xué)在工業(yè)與農(nóng)業(yè)中的應(yīng)用，輪船的行駛，鐵路的通行，電報的使用，整個整個大陸的開墾，河川的通航，仿佛用法術(shù)從地下呼喚出來的大量人口--過去哪個世紀能夠料想到有這樣的生產(chǎn)力潛伏在社會勞動里呢?”

其次，產(chǎn)業(yè)革命引起社會生產(chǎn)關(guān)系的深刻變化。

這種變化的最重要的后果是：工廠制度使工人變成局部機器的一部分，使工人必須依賴于整個工廠和資本家；同時，它排擠了小資產(chǎn)階級和中間階段，使居民中的差別主要分為兩個階級--無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級--之間的對立，其他階級幾乎都被吞并或消滅了。編輯ppt（三）資本主義經(jīng)濟制度的基本特征

1、生產(chǎn)資料歸資本家私人所有，并按著有利于實現(xiàn)資本價值增值的方式去運營；

2、實行雇傭勞動制度，勞動者在不占有生產(chǎn)資料而有人身自由的條件下，在一定期間把勞動力使用權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給資本家及其經(jīng)營者，獲得相當于其勞動力價值的工資；

3、資本家憑借資本所有權(quán)無償占有雇傭勞動者剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值，并在資本家階級中奉行等量資本獲得等量利潤的按資分配原則。編輯ppt（四）自由競爭資本主義階段的特點

資本主義經(jīng)濟制度的發(fā)展經(jīng)歷兩個階段：自由競爭資本主義階段和壟斷資本主義階段。

自由競爭資本主義階段的特點

首先，資本積聚與資本集中程度較低，資本家生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)模不大，占有資本較少。

其次，資本主義企業(yè)之間的關(guān)系以自由競爭為基準。

第三，銀行資本的積聚、

集中力量較弱，對經(jīng)濟生活缺乏支配力，僅僅是充當借貸雙方的信用中介；

第四，社會經(jīng)濟運行中，主要靠市場價格這只“看不見的手”來調(diào)節(jié)，資產(chǎn)階級國家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原則，甘為“守夜人”。

編輯ppt二、第二次產(chǎn)業(yè)革命和生產(chǎn)集中引起壟斷

（一）第二次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生及其主要標志第二次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生于十九世紀70年代，以電、電機和內(nèi)燃機的發(fā)明與應(yīng)用為主要標志，它使主要資本主義國家的重工業(yè)比重第一次超過輕紡工業(yè)，成為重工業(yè)為主導(dǎo)的工業(yè)化國家。

編輯ppt（二）第二次產(chǎn)業(yè)革命的特點

1、自然科學(xué)的新發(fā)現(xiàn)迅速應(yīng)用于工業(yè)。第一次產(chǎn)業(yè)革命時期技術(shù)發(fā)明極少由科學(xué)家做出，多半是由技師們完成的。1870年以后，自然科學(xué)研究成為大工業(yè)生產(chǎn)的一個組成部分，1876年左右美國和歐洲開始建立工業(yè)研究實驗室。

2、電力的發(fā)明與應(yīng)用，以強大的推動力不僅加快機器運轉(zhuǎn)的速度，而且?guī)恿藬?shù)量更多的工作機體系，使之成為巨大規(guī)模的集體勞動使用的工具體系。

3、第二次產(chǎn)業(yè)革命使得重化工業(yè)取代輕紡工業(yè)成為社會生產(chǎn)中具有支配力的部門，在工業(yè)生產(chǎn)中居主導(dǎo)地位。

馬克思曾評論道："假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修鐵路的程度，那么恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉(zhuǎn)瞬之間就把這件事完成了。"編輯ppt

股份公司作為資本主義企業(yè)財產(chǎn)組織形式的逐漸推廣，一方面壯大了大資本的實力，使其更容易吞并中、小資本；另一方面，也為大資本兼并中小資本及大資本與大資本、中小資本與中小資本之間的企業(yè)購并提供了最簡便的形式，即通過股份參與、控制的辦法實現(xiàn)不同資本主義企業(yè)之間的聯(lián)合，形成更大的企業(yè)。（三）壟斷的概念所謂壟斷，是指少數(shù)資本主義企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通，以獲取高額利潤。編輯ppt(四）生產(chǎn)集中與壟斷的可能性及必要性

企業(yè)組織形式調(diào)整及與之伴生的生產(chǎn)集中使資本主義企業(yè)不斷發(fā)展和壯大，為壟斷提供了可能性與必要性：

首先，生產(chǎn)日益集中使壟斷成為可能。

其次，生產(chǎn)集中也使壟斷具有必要性和必然性。

編輯ppt（五）壟斷組織的主要形式短期價格協(xié)定，這是最簡單的形式；卡特爾(Cartal)，是生產(chǎn)同類商品的企業(yè)，為了獲取高額利潤，在劃分市場、規(guī)定商品產(chǎn)量和商品價格等方面達成協(xié)議的一種組織形式。參加卡特爾組織的企業(yè)在生產(chǎn)和銷售上保持經(jīng)營的獨立性，只是根據(jù)協(xié)定劃分銷售市場，確定產(chǎn)量及規(guī)定標準價格；辛迪加(Syndicat)，是同一生產(chǎn)部門的少數(shù)大企業(yè)為了獲取高額利潤，訂立共同銷售產(chǎn)品和購買原材料的協(xié)定而形成的同盟組織。參加辛迪加的企業(yè)已失去經(jīng)營流通業(yè)務(wù)的獨立性，只保留了生產(chǎn)經(jīng)營上的獨立性；編輯ppt托拉斯(Trust)，是生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的企業(yè)，為了控制商品生產(chǎn)、原料產(chǎn)地、銷售市場和投資范圍，以獲取高額利潤的企業(yè)聯(lián)合組織。參加托拉斯的企業(yè)，完全喪失了生產(chǎn)和流通中的經(jīng)營獨立性，各家企業(yè)組成一家龐大的企業(yè)，由理事會統(tǒng)一經(jīng)營管理，各個企業(yè)的資本家成為托拉斯的股東，按股份獲取經(jīng)濟利益；康采恩(Konzarn)，又稱財團，是在金融上以某個最大資本家集團為基礎(chǔ)的生產(chǎn)、流通、運輸、保險、銀行企業(yè)的聯(lián)合組織。參加康采恩的企業(yè)只保持著形式的獨立。編輯ppt（六）壟斷利潤及來源

壟斷利潤是壟斷資本家憑借經(jīng)濟上的壟斷地位而長期獲得的大于并包括壟斷企業(yè)本身生產(chǎn)的剩余價值在內(nèi)的高額利潤。壟斷資本憑借壟斷地位，特別是通過壟斷價格的形式獲得的包括剩余價值在內(nèi)的高額利潤。壟斷利潤的基本來源是壟斷企業(yè)中雇傭工人剩余勞動創(chuàng)造的剩余價值。除此之外還包括利用壟斷價格等壟斷組織行為占有的非壟斷企業(yè)雇傭工人創(chuàng)造的一部分剩余價值、普通消費者工資收入以及不發(fā)達國家勞動者創(chuàng)造的一部分的剩余價值。編輯ppt第二節(jié)壟斷資本主義一、壟斷資本主義的基本特征：

（一）資本集中與生產(chǎn)集中高度發(fā)展，在主要產(chǎn)業(yè)部門乃至整個經(jīng)濟生活中產(chǎn)生了居支配地位的壟斷組織。自由競爭資本主義階段的單一單位企業(yè)和在此基礎(chǔ)上的分散的競爭已經(jīng)成為歷史。主要產(chǎn)業(yè)部門大都已形成寡頭壟斷格局。（二）工業(yè)壟斷資本與銀行壟斷資本日趨溶合為金融資本，金融資本的進一步集中又形成金融寡頭。在工業(yè)壟斷資本形成的同時，銀行業(yè)的競爭造成銀行業(yè)日趨集中和銀行壟斷組織形成。銀行壟斷組織的形成，使銀行的地位與作用發(fā)生了根本性的變化，即由過去的借貸中介人，變成了萬能的壟斷者并與工業(yè)資本日益溶合在一起。這表現(xiàn)在：

1、銀行配工商企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營活動。

2、促進和加速了壟斷組織的形成。

3、銀行成了交易所。編輯ppt（三）資本輸出具有特別重要的意義。第二次世界大戰(zhàn)以前，發(fā)達資本主義國家對落后國家進行資本輸出的特征十分明顯。資本輸出主要有兩種形式：一是借貸資本輸出，二是直接資本輸出。不論哪種形式，在促進和推動落后國家經(jīng)濟的某種程度的發(fā)展的同時，也加強了壟斷資本對落后國家人民的控制和剝削并使這些國家的經(jīng)濟片面發(fā)展，民族經(jīng)濟衰敗，增強其對發(fā)達國家的依賴。

（四）國際壟斷同盟從經(jīng)濟上瓜分世界。為了避免在國際競爭中兩敗俱傷，各國壟斷組織尋求暫時的妥協(xié)，組成國際壟斷同盟。國際壟斷同盟是不同國家占統(tǒng)治地位的壟斷組織，為保證獲得壟斷利潤，從經(jīng)濟上分割世界而建立的一種暫時的國際經(jīng)濟協(xié)定或聯(lián)合。國際壟斷同盟的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯。其中最主要的形式是國際卡特爾。參加國際卡特爾的各國壟斷組織，主要在流通領(lǐng)域，通過締結(jié)價格和銷售協(xié)定，來共同瓜分世界市場。編輯ppt（五）主要發(fā)達資本主義國家在進入壟斷階段以后，都不同程度地參與了瓜分殖民地、建立殖民體系的骯臟交易。隨著自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡，主要發(fā)達資本主義國家都卷入了爭奪殖民地、掠奪殖民地的狂潮。從1876年到1914年，列強共掠奪了近2500萬平方公里領(lǐng)土，使占全世界土地總面積2/3的部分淪為殖民地，占世界總?cè)丝?6%的人群被迫接受殖民統(tǒng)治。為了爭奪殖民地和世界霸權(quán)，列強之間進行激烈斗爭，并最終釀成1914--1918年的第一次世界大戰(zhàn)。編輯ppt二、壟斷資本主義的作用

壟斷資本主義的發(fā)展，在一定程度和范圍內(nèi)適應(yīng)資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。壟斷雖然是適應(yīng)生產(chǎn)社會化的發(fā)展而逐步產(chǎn)生和發(fā)展的，但壟斷并沒有也不可能改變資本主義私有制這一本質(zhì)，而只能是使社會化的生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品日益集中在少數(shù)私人壟斷資本家手中，從而進一步加深了資本主義的基本矛盾。在壟斷的條件下，特別是對壟斷缺乏有效的調(diào)節(jié)與規(guī)范的條件下，壟斷組織改進技術(shù)和提高勞動生產(chǎn)率的動因減弱，而利用壟斷地位去攫取壟斷利潤。不僅如此，確實存在著為維護其壟斷地位，人為阻礙技術(shù)進步與應(yīng)用的情形。另外，舊殖民主義和新殖民主義政策促使本國資本按照趨利原則向別國，特別是發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，進行資本輸出，在特定時期造成壟斷資本主義國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的衰敗，等等。編輯ppt

這些因素使得進入壟斷資本主義階段以后，主要資本主義國家時而呈現(xiàn)前述經(jīng)濟迅速增長的趨勢，時而呈現(xiàn)增長緩慢、停滯甚至是倒退的現(xiàn)象。在本世紀20、30、40年代整個資本主義世界經(jīng)濟都呈現(xiàn)停滯狀態(tài)，特別是30年代，幾乎所有的資本主義國家都陷入了大蕭條的局面。70年代以后，特別是1973--1975年資本主義世界范圍的經(jīng)濟危機以后，主要發(fā)達的資本主義國家普遍陷入了"停滯膨脹"而不能自撥等等，都是壟斷資本主義階段停滯趨勢的表現(xiàn)。編輯ppt三、戰(zhàn)后新技術(shù)革命和現(xiàn)代資本主義

（一）戰(zhàn)后新技術(shù)革命的發(fā)生及特點20世紀40年代至60年代，作為第二次產(chǎn)業(yè)革命的必然發(fā)展，在西方主要發(fā)達資本主義國家及世界范圍內(nèi)，發(fā)生了以電子計算機的廣泛使用為核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技術(shù)、海洋工程等領(lǐng)域新的科技革命，或稱第三次科技革命。新技術(shù)革命的特點，第一，新的科技革命以群體形式出現(xiàn)，涌現(xiàn)出一批新技術(shù)群或新產(chǎn)業(yè)群。第二，自然科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系更加密切。新的科技革命直接是自然科學(xué)應(yīng)用的結(jié)果，并且科學(xué)技術(shù)應(yīng)用的周期大為縮短。第三，新科技革命不同以往的兩次產(chǎn)業(yè)革命僅僅局限于一、兩個部門，而是全面應(yīng)用于工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通運輸業(yè)等國民經(jīng)濟各部門。從國家分布上看，新科技革命首先由美國開始，迅速擴展到西歐、日本乃至全世界，極大地促進戰(zhàn)后世界經(jīng)濟的"一體化"。編輯ppt

由于生產(chǎn)力的高度發(fā)展和生產(chǎn)社會化程度的空前提高，以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關(guān)系越來越不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展，資本主義的基本矛盾進一步激化。這種矛盾客觀要求私人壟斷資本的形式要進行與生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的調(diào)整和變化，從私人壟斷為主發(fā)展到國家壟斷起主導(dǎo)作用。由一般壟斷資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義，即現(xiàn)代資本主義，并沒有從根本上改變資本主義私有制和資本對雇傭勞動的剝削，沒有改變壟斷資本主義性質(zhì)。但卻使壟斷資本主義的基本特征呈現(xiàn)出許多新的變化。編輯ppt（二）新科技革命與壟斷資本主義的新現(xiàn)象首先，生產(chǎn)集中進一步發(fā)展，生產(chǎn)集中的形式及私人壟斷組織的形式發(fā)生了新的變化1、新技術(shù)革命引起競爭十分激烈，資本集中的速率加快。

2、生產(chǎn)集中的形式的變化。二戰(zhàn)以后，企業(yè)合并與兼并越來越?jīng)_破產(chǎn)業(yè)部門的界限，實行跨部門的橫向合并與多樣化經(jīng)營。

3、混合聯(lián)合公司的出現(xiàn)及其特點?？绮块T的混合合并導(dǎo)致一種現(xiàn)代壟斷組織形式--混合聯(lián)合公司的誕生。所謂混合聯(lián)合公司，是一種跨部門的多樣化經(jīng)營的新型康采恩組織。編輯ppt第二，金融資本統(tǒng)治進一步強化。私人壟斷組織的跨部門多樣化經(jīng)營，進一步擴大了金融資本在國民經(jīng)濟中的統(tǒng)治范圍。混合聯(lián)合公司不僅控制著重要的銀行、保險公司等金融機構(gòu)，而且控制許多不同產(chǎn)業(yè)部門的很多大公司?；旌下?lián)合公司的發(fā)展，使資本與生產(chǎn)進一步集中在少數(shù)最大壟斷公司手中，極大地加強了金融寡頭的實力，阻礙著新的大壟斷組織的出現(xiàn)，壯大了壟斷財團的實力。編輯ppt第三，資本輸出的新變化和跨國公司的發(fā)展。二戰(zhàn)以后，隨著資本與生產(chǎn)集中的進一步強化，主要資本主義國家的資本輸出也增長迅速。與戰(zhàn)前相比，資本輸出發(fā)生了一系列新的變化：（1）資本輸出流向發(fā)生變化。二戰(zhàn)前，發(fā)達資本主義國家的資本輸出主要流向落后國家及殖民地和附屬國。二戰(zhàn)后，資本輸出的重點開始轉(zhuǎn)向發(fā)達國家，發(fā)達資本主義國家之間相互進行資本輸出的趨勢十分明顯。同時，為繞過關(guān)稅壁壘，各國更多地采取對外直接投資的資本輸出形式。編輯ppt（2）資本輸出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了新的變化。二戰(zhàn)前，主要發(fā)達資本主義國家對落后國家的直接投資較少，而且集中在為其提供原材料的自然資源開發(fā)，以及為資本輸入、輸出服務(wù)的運輸業(yè)的投資上。戰(zhàn)后，特別是七十年代以后，發(fā)達資本主義國家對發(fā)展中國家的資本輸出中直接投資比重上升，并且主要是制造業(yè)方面的投資。隨著國際競爭的加劇，對外直接投資的動機逐步變化，從獲取廉價原料、利用低廉的勞動力，轉(zhuǎn)變到占領(lǐng)和控制發(fā)展中國家的主要產(chǎn)業(yè)及市場。

編輯ppt（3）國家資本輸出增長迅速，日益占重要地位，并且大多采取所謂對外"援助"的形式。二戰(zhàn)前，資本輸出的主要形式是私人資本輸出，國家資本輸出的數(shù)量不多；二戰(zhàn)后，一方面私人壟斷資本輸出增長較快，并且采取私人壟斷資本直接投資為主要形式，另一方面，國家資本輸出的數(shù)量、地位與作用都大大增強了。這反映了資本主義國家政府對經(jīng)濟生活，特別是國際經(jīng)濟關(guān)系的有意識的干預(yù)與影響力在增強。由于舊殖民體系的瓦解，也迫使壟斷資本的擴張策略隨之變化。國家壟斷資本輸出主要采取對外"援助"的形式進行。編輯ppt

戰(zhàn)后資本輸出的增長及其新變化還表現(xiàn)在壟斷資本國際化的新的壟斷資本組織形式--跨國公司的誕生。

跨國公司又稱國際公司或超國家公司，本質(zhì)上是一種跨國的企業(yè)集團?？鐕驹谠S多國家和地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)或通過資本、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等控制所在國的公司，通過母國的總公司控制世界范圍內(nèi)的生產(chǎn)、銷售和其它業(yè)務(wù)活動?？鐕静煌c國際卡特爾，是各國大壟斷企業(yè)瓜分市場的同盟，而是一個獨立的國際性壟斷企業(yè)?？鐕緦嶋H是以一國的壟斷資本為主建立起來的現(xiàn)代國際托拉斯或康采恩。編輯ppt

大型的跨國公司對世界經(jīng)濟發(fā)展已具有舉足輕重的作用。戰(zhàn)后跨國公司發(fā)展一方面極大地促進了生產(chǎn)社會化在國際范圍內(nèi)的擴展，促進了世界經(jīng)濟的一體化；另一方面，由于世界范圍的生產(chǎn)越來越由少數(shù)跨國公司控制，其影響力已不僅僅局限在經(jīng)濟領(lǐng)域，還滲透在政治、文化領(lǐng)域?？鐕镜膭兿骱吐訆Z，對別國內(nèi)政的粗暴干涉，都嚴重損害了所在國主權(quán)，引起所在國，特別是發(fā)展中國家人民的反對。編輯ppt第四，國際壟斷同盟形式的變化。二戰(zhàn)以后，隨著生產(chǎn)和資本的日益國際化及資本主義國家在世界市場上競爭日趨激烈，資本主義各國的壟斷組織試圖通過國家行為實施"經(jīng)濟一體化"來解決彼此之間的矛盾。所謂"經(jīng)濟一體化"，就是指若干資本主義國家通過鑒訂條約組成經(jīng)濟集團，在資本國際化和國家壟斷資本的基礎(chǔ)上，協(xié)調(diào)彼此間的矛盾，保證壟斷組織的經(jīng)濟利益。一體化形式多種多樣：有的采取自由貿(mào)易區(qū)的形式如北美自由貿(mào)易區(qū)；還有更發(fā)達的形式，即組織全面的經(jīng)濟同盟，如歐盟。編輯ppt第五，戰(zhàn)后新殖民主義。第二次世界大戰(zhàn)以后，許多殖民地附屬國紛紛擺脫了殖民統(tǒng)治，走向民族自決，建立民族主權(quán)國家。在這一背景下，壟斷資本主義國家迫于形勢不得不放棄舊殖民主義的統(tǒng)治方式，而對這些國家采取新的控制和滲透方法，即所謂新殖民主義。新殖民主義與舊殖民主義的區(qū)別在于：舊殖民主義通過軍事侵略，扶植傀儡政權(quán)，直接控制殖民地的政治、經(jīng)濟，對當?shù)厝嗣襁M行剝削和統(tǒng)治，為壟斷資本攫取壟斷利潤服務(wù)。新殖民主義則采取比較隱蔽的、間接的辦法，主要用經(jīng)濟滲透或經(jīng)濟侵略的方式，對發(fā)展中國家進行控制，維護壟斷資本的利益。編輯ppt新殖民主義的表現(xiàn)形式很多，如打著"援助"的旗號進行國家資本輸出，并以此控制受援國的經(jīng)濟、政治；通過跨國公司直接投資，一方面掠奪發(fā)展中國家的原料，同時把高能耗和污染嚴重的產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；另一方面，封殺發(fā)展中國家民族工業(yè)品牌，占領(lǐng)其市場，以實現(xiàn)對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)乃至整個經(jīng)濟進行控制。利用不合理的國際分工和舊的國際經(jīng)濟秩序，憑借其對先進技術(shù)的壟斷地位，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓、商品和服務(wù)貿(mào)易中對發(fā)展中國家進行敲詐勒索等等，也是新殖民主義的表現(xiàn)形式。在私人壟斷資本主義發(fā)展到國家壟斷資本主義條件下，新殖民主義強化了發(fā)達資本主義主義國家同發(fā)展中國家之間的矛盾。編輯ppt第三節(jié)國家壟斷資本主義

一、壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義的必然性壟斷資本主義發(fā)展迄今為止包括兩個階段，即私人壟斷資本主義與國家壟斷資本主義。國家壟斷資本主義不是區(qū)別于壟斷資本主義即帝國主義的另外一種資本主義，或如西方學(xué)者所說的“后資本主義”或“脫資本主義”，而是壟斷資本主義發(fā)展階段性中的一個新階段。（一）私人壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局限性戰(zhàn)后，隨著科技的發(fā)展戰(zhàn)前以私人壟斷資本為主體的資本主義生產(chǎn)關(guān)系則開始表現(xiàn)出種種不適應(yīng)。這主要表現(xiàn)在：編輯ppt第一，私人壟斷資本主義的發(fā)展使生產(chǎn)和資本更進步地集中于少數(shù)大資本，使資本主義的生產(chǎn)能力急劇擴張。私人壟斷資本生產(chǎn)盲目擴大與社會需求相對減少的矛盾導(dǎo)致經(jīng)濟危機的頻繁暴發(fā)，并終于釀成了1929-1933年的世界性大危機，資產(chǎn)階級國家政府對經(jīng)濟運行的干預(yù)作為一只"看得見的手"顯得越來越必要。第二，隨著新技術(shù)革命逐步推進，主要發(fā)達資本主義國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換加快，地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡日益嚴重，衰退產(chǎn)業(yè)逐步退出和落后地區(qū)的發(fā)展亟待資本投入。但私人壟斷資本唯利是圖的本性與這種客觀需要尖銳對立，需要資本主義國家政府出面協(xié)調(diào)與解決經(jīng)濟發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性矛盾。編輯ppt第三，社會化大生產(chǎn)發(fā)展要求巨額資本用于發(fā)展公共基礎(chǔ)設(shè)施，為資本主義社會的經(jīng)濟發(fā)展提供共同條件。但是，公共基礎(chǔ)設(shè)施生產(chǎn)與供給中明顯的“外部性”與私人壟斷資本的動機存在尖銳對立，公共基礎(chǔ)設(shè)投資巨額資本需求與私人壟斷資本積累的有限性也存在著矛盾，從而需要資本主義國家政府增大投資。第四，隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，科學(xué)研究也逐步社會化了。特別是涉及到一些高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不僅需要多部門、多領(lǐng)域的科學(xué)家及工程技術(shù)人員協(xié)調(diào)配合，而且投資額度高，風(fēng)險巨大。這與私人壟斷資本的屬性也構(gòu)成了尖銳的矛盾，需要資本主義國家對社會化科學(xué)研究進行組織協(xié)調(diào)和增加投入。

編輯ppt（二）國家壟斷資本主義的產(chǎn)生隨著新科技革命引發(fā)的資本主義生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整，資本主義國家政府進一步同壟斷資本主義結(jié)合起來，私人壟斷資本主義逐步過渡到國家壟斷資本主義。

國家壟斷資本主義是資產(chǎn)階級國家同壟斷資本相結(jié)合的資本主義。國家壟斷資本主義并不是戰(zhàn)后產(chǎn)生的新現(xiàn)象，早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。二戰(zhàn)以后，隨著新技術(shù)革命的推進，國家與壟斷資本的結(jié)合不再是暫時的利益和需要，逐步形成了穩(wěn)定的制度。這種結(jié)合也不再是戰(zhàn)前階段某一個方面的結(jié)合，而是逐步形成了資本運動全過程的結(jié)合。這表明，二戰(zhàn)以后，特別是進入50、60年代，國家壟斷資本主義在經(jīng)濟生活中居統(tǒng)治地位而進入一個新的階段，即由私人壟斷資本主義發(fā)展為國家壟斷資本主義。編輯ppt二、國家壟斷資本主義的基本形式國家壟斷資本主義作為資產(chǎn)階級國家與壟斷資本相結(jié)合的資本主義，不是國家作為上層建筑發(fā)揮作用，而是作為總壟斷資本家代表，直接掌握國有壟斷資本，在參與社會資本再生產(chǎn)過程中，與私人壟斷資本結(jié)合。因此，國家壟斷資本主義是國家在經(jīng)濟基礎(chǔ)范圍內(nèi)，作為經(jīng)濟基礎(chǔ)組成部分，與私人壟斷資本結(jié)合。編輯ppt（一）國家壟斷資本主義的主要形式第一，國有壟斷資本，即由資產(chǎn)階級國家直接經(jīng)營與掌握的資本。其形成途徑有兩個：一是國家利用財政手段投資建立國有制企業(yè)，主要分布于一些投資數(shù)量大、資本周轉(zhuǎn)時間長、利潤率比較低，但又是社會資本再生產(chǎn)所不可缺少，而私人壟斷資本沒有能力并且不愿意投資的產(chǎn)業(yè)部門；

二是私人壟斷資本企業(yè)的國有化，即國家用高價收買或其他補償辦法，把一些私人壟斷資本創(chuàng)辦的企業(yè)收歸國有。戰(zhàn)后初期，英、法、意、奧等國，都對電力、煤炭、城市煤氣、鐵路運輸、航空、郵政、電訊等公共生產(chǎn)服務(wù)部門及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門實行國有化。編輯ppt第二，國有壟斷資本與私人壟斷資本在企業(yè)范圍的結(jié)合，其組織形式是國私合營的股份公司。這種結(jié)合主要有三種途徑：

1、國有壟斷資本以參與制方式與私人壟斷資本合辦企業(yè)；

2、國家與私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦新的企業(yè)；

3、吸收私人壟斷資本加入國家或地方政府創(chuàng)辦的企業(yè)。

在合資的股份公司中，以國有資本的股份為參照，可以分成兩大類：一類國家掌握股票控制權(quán)的企業(yè)；另一類是國家不掌握股票控制權(quán)的企業(yè)。編輯ppt第三，國家壟斷資本與私人壟斷資本在社會范圍內(nèi)的結(jié)合，即以私人壟斷資本為主體，而國家壟斷資本參與調(diào)節(jié)的結(jié)合方式，主要是：

1、在剩余價值生產(chǎn)方面的結(jié)合，包括國家通過向私人壟斷資本出售國有企業(yè)或國有資產(chǎn)，對私人壟斷資本企業(yè)給予補貼，提供資助及提供優(yōu)惠貸款等方式，直接為私人壟斷資本企業(yè)提供生產(chǎn)所需的固定資本與流動資本；還包括通過國家對科學(xué)研究、基礎(chǔ)設(shè)施、教育及社會保險、保障，為私人壟斷資本企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造良好外部條件及提供高素質(zhì)的勞動力；

編輯ppt2、在剩余價值實現(xiàn)方面的結(jié)合。在國內(nèi)，國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷組織大量定貨，提供穩(wěn)定市場；在國際上，國家通過國有壟斷資本輸出為私人壟斷資本企業(yè)開辟國際市場，促進其商品輸出。

3、在剩余價值分配中的結(jié)合，即在剩余價值的分配中，私人企業(yè)通過上繳稅收形式把剩余價值或額利潤轉(zhuǎn)到國家手中，國家再通過財政渠道進行國民收入的再分配，以各種形式保證私人壟斷資本的利益，如在國有企業(yè)與私人壟斷資本的采購與供應(yīng)關(guān)系中，通過低價售出、高價購入的辦法，把國有企業(yè)中工人創(chuàng)造的剩余價值的大部分，甚至國家財產(chǎn)轉(zhuǎn)化為私人壟斷資本企業(yè)的利潤或形成新的私人壟斷資本。編輯ppt（二）國家壟斷資本主義的經(jīng)濟干預(yù)和宏觀調(diào)控政策國家壟斷資本主義不僅表現(xiàn)在資產(chǎn)階級國家從經(jīng)濟基礎(chǔ)范圍的層面與壟斷資本結(jié)合，而且憑借各種經(jīng)濟干預(yù)與宏觀調(diào)控政策對社會經(jīng)濟實行全面調(diào)節(jié)。這些政策主要包括兩個大的方面：

一是微觀經(jīng)濟干預(yù)政策，即對國民經(jīng)濟中某些產(chǎn)業(yè)部門中的企業(yè)乃至全社會所有企業(yè)，在進入和退出市場的資格、產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量及價格、企業(yè)與企業(yè)之間的壟斷與競爭關(guān)系等等，進行一系規(guī)范與制約，具體表現(xiàn)為以反壟斷為核心的一系列規(guī)則。西方把這種政府對企業(yè)的直接干預(yù)稱之為管制或規(guī)制。

編輯ppt二是宏觀調(diào)控政策，它包括兩種方式：

1、國家借助于國有經(jīng)濟，以巨大的資本供應(yīng)者和大量商品的供應(yīng)者及采購者的身份參與社會經(jīng)濟活動，在與私人壟斷資本的結(jié)合中，直接調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)過程中的各種比例關(guān)系；

2、資產(chǎn)階級國家政府通過財政政策、貨幣政策、收入分配政策、產(chǎn)業(yè)政策等總量及結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)政策，間接地調(diào)節(jié)社會再生產(chǎn)過程中局部比例與宏觀比例。編輯ppt（三）國家壟斷資本主義的國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)在國家壟斷資本主義時期，資本主義國家不僅在國民經(jīng)濟范圍內(nèi)對微觀、宏觀經(jīng)濟進行干預(yù)與調(diào)節(jié)，而且致力于國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)。國家壟斷資本主義階段國際經(jīng)濟調(diào)節(jié)的另一種重要形式是發(fā)達國家經(jīng)濟的一體化，如歐洲經(jīng)濟共同體。（四）國家壟斷資本主義的本質(zhì)及作用國家壟斷資本主義并沒有替代私人壟斷資本主義，而是在私人壟斷資本主義的基礎(chǔ)上國家日益與壟斷資本相結(jié)合，為壟斷資本獲取高額利潤創(chuàng)造更有利的條件。這就是國家壟斷資本主義的實質(zhì)。編輯ppt

國家壟斷資本主義的產(chǎn)生與發(fā)展，一方面是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系的自我發(fā)展，是在資本主義生產(chǎn)方式的范圍內(nèi)對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整，使之適應(yīng)生產(chǎn)高度社會化和新科技革命發(fā)展的客觀需要。所以，國家壟斷資本主義在一定程度上促進了資本主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展。戰(zhàn)后20年，主要資本主義國家經(jīng)濟均經(jīng)歷了一個高速平穩(wěn)增長的時期。另一方面，國家壟斷資本主義的發(fā)展過程也表明，它正在越來越對資本主義的經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用。同時，為了刺激經(jīng)濟增長，資本主義國家政府往往通過擴大政府開支，采取松的財政與貨幣政策，造成長期的通貨膨脹，而支持經(jīng)濟發(fā)展的購買力大多數(shù)是靠預(yù)支未來的購買力，使得進入70年代以后，資本主義世界經(jīng)濟出現(xiàn)了"停滯膨脹"的局面，即經(jīng)濟發(fā)展停滯、緩慢，并伴之以通貨膨脹。編輯ppt

另外，國家借助于發(fā)行公債來增加財政收入，并支持私人信貸膨脹，以刺激投資和消費需求，其結(jié)果是形成了公、私債臺高筑，引發(fā)財政金融危機。而國有企業(yè)經(jīng)營管理不善，效率低下，造成嚴重虧損，也成為國家財政的包袱。這一切表明，隨著國家壟斷資本主義的發(fā)展及主要資本主義國家國內(nèi)、國際條件的變化，國家壟斷資本主義及其各種實現(xiàn)形式正越來越成為阻礙生產(chǎn)力發(fā)展的制約因素。編輯ppt三、資本主義國有制的性質(zhì)（一）資本主義國有制的性質(zhì)國有制是歷史上國家出現(xiàn)以后就存在的一種所有制形式，但在不同社會具有不同性質(zhì)。資本主義國有制是資本主義經(jīng)濟關(guān)系中資產(chǎn)階級國家作為資本家代表的“總資本家”所有制形式，是國家通過財政手段集中進行國民收入再分配，并分別采取國有獨資、國有資本與私人壟斷資本合股經(jīng)營等方式形成的國有壟斷資本。資本主義國有制經(jīng)濟本質(zhì)上是壟斷資本加強統(tǒng)治而在經(jīng)濟上采取的國家與壟斷資本結(jié)合的經(jīng)濟式，是國家壟斷資本主義的主要表現(xiàn)。編輯ppt（二）資本主義國有制的形成途徑1、國家收購私人壟斷資本企業(yè)使之國有化；

2、國家直接投資興辦新的國有企業(yè)；

3、國有資本與私人壟斷資本合資組成股份公司股本總額中的國有資本部分。

（三）資本主義國有制產(chǎn)生、發(fā)展的主要原因首先，是資本主義社會化大生產(chǎn)發(fā)展的必然結(jié)果。第二，資本主義國有制經(jīng)濟的產(chǎn)生與發(fā)展是彌補市場調(diào)節(jié)不足，為經(jīng)濟發(fā)展提供共同條件，以加強國家調(diào)控能力的需要。第三，戰(zhàn)后西方國有制經(jīng)濟的發(fā)展還與克服經(jīng)濟危機、穩(wěn)定經(jīng)濟的需要有