本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告(8篇)報(bào)告材料主要是向上級(jí)匯報(bào)工作,其表達(dá)方式以表達(dá)、說(shuō)明為主,在語(yǔ)言運(yùn)用上要突出陳述性,把事情交代明白,充分顯示內(nèi)容的真實(shí)和材料的客觀。怎樣寫(xiě)報(bào)告才更能起到其作用呢？報(bào)告應(yīng)當(dāng)怎么制定呢？下面是我?guī)?lái)的優(yōu)秀報(bào)告范文，希望大家能夠喜歡!

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇一

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

前臺(tái)的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開(kāi)戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷(xiāo)戶、

開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板、推銷(xiāo)新產(chǎn)品等。我重新認(rèn)識(shí)了好多表格還有把握了一些比較少見(jiàn)的表格的用途如：跨市場(chǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、激活小額休眠賬戶申請(qǐng)表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請(qǐng)表，同時(shí)熟悉了下打印機(jī)、掃描儀、讀卡器的操作。不過(guò)這些我都還不大用的到，看來(lái)我作為實(shí)習(xí)生，要學(xué)的真還好多。

除了這些，這些天我還學(xué)到了好多專(zhuān)業(yè)性的東西，譬如證券交易的基本概念和交易原則，值得提的是交易的基本原則：公開(kāi)、公允、公正。正是這些原則，保障了證券交易的功能發(fā)揮，也有利于證券交易的正常運(yùn)行。

收獲和體會(huì)：

作為一名實(shí)習(xí)生，也是幾個(gè)月后的職場(chǎng)新人，我要向前輩們學(xué)的東西確實(shí)還是好多，譬如言談舉止，著裝儀表，還有為人處世等等，這些天我就覺(jué)得自己受益匪淺。

柜臺(tái)人員的舉止和專(zhuān)業(yè)化程度是一個(gè)公司形象的首要表達(dá)。我們的柜臺(tái)人員都是很有魅力的人，她們很耐心的教了我好多，前臺(tái)的工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客戶資料的資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務(wù)。我們的原則是確?？蛻艉妥C件的匹配性、真實(shí)性；客戶身份證的有效性和合法性；客戶資料的真實(shí)性、完整性。我們深切體會(huì)到一個(gè)柜員應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守就是提防的對(duì)待工作。

工作中的每一項(xiàng)都表達(dá)著我的工作需要嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和耐心，我需要在實(shí)習(xí)過(guò)稱(chēng)重不斷地完善自己。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇二

第七周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

上星期主要是在柜臺(tái)活動(dòng)，幫忙客戶填寫(xiě)資料和幫忙開(kāi)戶。這個(gè)星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶資料信息上。其中一樣就是把簽訂協(xié)議的客戶的各項(xiàng)資料和協(xié)議都掃描到電腦里，這看似一個(gè)簡(jiǎn)單的工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)一樣必不可少的前期工作的基石。所以我們工作必需很認(rèn)真，不能有絲毫的馬虎，由于公司數(shù)據(jù)庫(kù)的建立都需要到這些資料，而根據(jù)國(guó)家證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的要求，證券公司所提供的客戶資料必需真實(shí)、合法、完整，所以我們的工作看似簡(jiǎn)單，但關(guān)系到公司的重大問(wèn)題，我們整理掃描完了以后還要有專(zhuān)人進(jìn)行審核，可見(jiàn)工作的提防性有多大。

收獲和體會(huì)：

這過(guò)去的這幾周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也是對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了好多了解，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解，我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們?cè)?/p>

校園里想象的工作時(shí)完全不一樣的，必需真正接受社會(huì)的洗禮才能成為工作中的一份子。與人的交流也是一門(mén)學(xué)問(wèn)，所以我知道我需要努力，由于到我們真正工作的時(shí)候也會(huì)面臨同樣的問(wèn)題。

我覺(jué)得近期內(nèi)我的任務(wù)即使盡快融入到我們公司的氣氛中，與同事多多交流，撇開(kāi)自己是一個(gè)學(xué)生的思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)我在校學(xué)生的某種抵觸的感覺(jué)。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇三

第十周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

今天，還是去銀行駐點(diǎn)親身實(shí)踐，不過(guò)由我們團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)浩哥帶著我。所以今天要好好的跟浩哥學(xué)習(xí)。

來(lái)到銀行駐點(diǎn)，淏哥先帶我熟悉了一下周邊環(huán)境，等到人流量多了，我們就開(kāi)始尋覓有意向的客戶。在訪問(wèn)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)浩哥真的是經(jīng)驗(yàn)豐富，對(duì)于客戶的提問(wèn)都能夠應(yīng)答自如，給人一種很信服的感覺(jué)。上午半天下來(lái)，淏哥談攏有意向的客戶就有三位，還都是大客戶，并約好了到公司辦理手續(xù)的時(shí)間。

下午，我就一個(gè)人在銀行駐點(diǎn)，雖然仍舊沒(méi)有找到有意向客戶，但在交談的過(guò)程中感覺(jué)輕松多了，對(duì)客戶的問(wèn)題基本都能解答出來(lái)。一天下來(lái)，雖然口干舌燥的，但是心里很安逸。

收獲和體會(huì)：

通過(guò)今天跟著浩哥的學(xué)習(xí)，更多地了解了訪問(wèn)客戶過(guò)程中需要注意的事項(xiàng)，不要擔(dān)憂客戶會(huì)拒絕你，由于客戶拒絕你也不是真對(duì)你來(lái)說(shuō)的。在交談的過(guò)程中要學(xué)會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，更要進(jìn)一步抓住客戶的心理變化。很

多客戶其實(shí)只是還對(duì)你不熟悉，才有一定的抵觸心理，在交談的過(guò)程中你把握好客戶的心理變化，就很有可能談攏客戶。

今天感覺(jué)又學(xué)到了好多，同時(shí)也感覺(jué)的理論和實(shí)際有著一定的差距，自己在書(shū)本上學(xué)到的知識(shí)，并不能完全在工作中運(yùn)用到，此外在工作中，除了業(yè)務(wù)知識(shí)，更需要一顆擅長(zhǎng)學(xué)習(xí)和樂(lè)觀積極的心態(tài)。當(dāng)自己被客戶拒絕的時(shí)候不要?dú)怵H，不要退縮，要相信自己的專(zhuān)業(yè)水平，相信客戶會(huì)信服你，追隨你，相信每天進(jìn)步一點(diǎn)，以后確定能做的更好。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇四

第七周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

上星期主要是在柜臺(tái)活動(dòng)，幫忙客戶填寫(xiě)資料和幫忙開(kāi)戶。這個(gè)星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶資料信息上。其中一樣就是把簽訂協(xié)議的客戶的各項(xiàng)資料和協(xié)議都掃描到電腦里，這看似一個(gè)簡(jiǎn)單的工作，卻是我們公司數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)一樣必不可少的前期工作的基石。所以我們工作必需很認(rèn)真，不能有絲毫的馬虎，由于公司數(shù)據(jù)庫(kù)的建立都需要到這些資料，而根據(jù)國(guó)家證券監(jiān)視管理機(jī)構(gòu)的要求，證券公司所提供的客戶資料必需真實(shí)、合法、完整，所以我們的工作看似簡(jiǎn)單，但關(guān)系到公司的重大問(wèn)題，我們整理掃描完了以后還要有專(zhuān)人進(jìn)行審核，可見(jiàn)工作的提防性有多大。

收獲和體會(huì)：

這過(guò)去的這幾周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也是對(duì)我所在營(yíng)業(yè)部有了好多了解，對(duì)其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解，我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們?cè)?/p>

校園里想象的工作時(shí)完全不一樣的，必需真正接受社會(huì)的洗禮才能成為工作中的一份子。與人的交流也是一門(mén)學(xué)問(wèn)，所以我知道我需要努力，由于到我們真正工作的時(shí)候也會(huì)面臨同樣的問(wèn)題。

我覺(jué)得近期內(nèi)我的任務(wù)即使盡快融入到我們公司的氣氛中，與同事多多交流，撇開(kāi)自己是一個(gè)學(xué)生的思想，也爭(zhēng)取讓別人放下對(duì)我在校學(xué)生的某種抵觸的感覺(jué)。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇五

其次周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

今天是實(shí)習(xí)的第5天，還是由孟姐姐為我們培訓(xùn)關(guān)于公司的一些介紹，今天給我培訓(xùn)的內(nèi)容是公司的優(yōu)勢(shì)和獲得的一些殊榮，主要內(nèi)容有：自成立以來(lái)，國(guó)信證券積極發(fā)揮"深厚中行背景、跨境金融服務(wù)"業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，依托中國(guó)銀行全方位的金融服務(wù)平臺(tái)、借鑒國(guó)信控股豐富的境外資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，努力為客戶提供高品質(zhì)、專(zhuān)業(yè)化、特性化的投資銀行和證券服務(wù)，迅速成長(zhǎng)為具備較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的投資銀行，在行業(yè)中樹(shù)立了專(zhuān)業(yè)的形象和良好的口碑。20xx年5月12號(hào)獲得創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司資格；20xx年7月11日，被評(píng)為a級(jí)券商。公司在投資銀行和固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持了行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部均收入排名穩(wěn)定在行業(yè)前十位。20xx年，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)信證券股票及債券承銷(xiāo)金額行業(yè)排名第三，債券主承銷(xiāo)金額行業(yè)排名第一。

收獲和體會(huì)：

今天是實(shí)習(xí)的第一周終止，在一周的學(xué)習(xí)期間讓我對(duì)公司又加強(qiáng)了一定的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也為自己能在這樣一個(gè)有實(shí)力的公司實(shí)習(xí)感到高傲，由于上午對(duì)我們培訓(xùn)的內(nèi)容都是記憶的東西，到了下午管理員為了給我

們提提神，就帶著我們做了一些益智的小游戲，如狼人和猜字游戲等，這些游戲雖然簡(jiǎn)單，但是能極大的刺激我們的應(yīng)變能力和分析能力，讓我們開(kāi)心并充實(shí)的過(guò)了一個(gè)下午，同時(shí)，在游戲的過(guò)程中，也增進(jìn)了我和同事們的距離，讓我們彼此熟悉和團(tuán)結(jié)，這對(duì)于我們?nèi)蘸蟮墓ぷ饕灿泻艽蟮膸椭?。這一周的學(xué)習(xí)觀測(cè)，使我對(duì)證券行業(yè)有了初步的了解，雖然對(duì)自己的業(yè)務(wù)并不是完全的熟悉和了解，但是已經(jīng)明確了自己每天的工作流程，以及工作主要內(nèi)容。這對(duì)我這名剛走出大學(xué)校園的準(zhǔn)畢業(yè)生來(lái)說(shuō)，是不可多得的寶貴經(jīng)驗(yàn)。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇六

第六周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

今天的工作中，我主要學(xué)習(xí)到了證券交易的幾大種類(lèi)，以前提到證券交易比較陌生，現(xiàn)在學(xué)到了一些才發(fā)現(xiàn)很有興趣。

證券的種類(lèi)尋常是依照交易對(duì)象來(lái)劃分的，證券交易的對(duì)象就是證券買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物，證券交易的種類(lèi)有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。尋常最常見(jiàn)的股票交易，股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持有股份的憑證。股票可以說(shuō)明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。在股票上市交易后，假使發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易。直至終止上市交易。暫停上市交易后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)重新具備了條件的也可以重新恢復(fù)上市。

收獲和體會(huì)：

“以客戶服務(wù)為中心，以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的〞是——向所堅(jiān)持的服務(wù)理念。擁有著完善的專(zhuān)業(yè)證券服務(wù)體系，證券市場(chǎng)地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個(gè)有著核心競(jìng)爭(zhēng)力的綜合金融服務(wù)提供商。而這個(gè)過(guò)程中，以人為本的精神是公司成長(zhǎng)的一核心要素。

以人為本更是大廳所以工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。和大廳工作人員相處的過(guò)程中，我最能感受到的就是他們的熱心，活躍，耐心的質(zhì)量：對(duì)于散戶們格式問(wèn)題的耐心解答，對(duì)各種繁瑣程序的細(xì)致處理。這應(yīng)當(dāng)是服務(wù)窗口所必需的質(zhì)量，當(dāng)然也是我需要自己加強(qiáng)的地方。在這兩天的客戶應(yīng)對(duì)中，我意識(shí)到了自己大量地方的不足之處：笑容不夠甜美，對(duì)待客戶不夠熱心，只是按部就班的回復(fù)完客戶的問(wèn)題就好了，并沒(méi)有主動(dòng)的和客戶多聊閑聊。這些都是這些天實(shí)習(xí)的過(guò)程中逐漸意識(shí)到的問(wèn)題和希望能夠提升的地方。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇七

第四周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

今天的工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫(xiě)各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣的事情，但卻是看似簡(jiǎn)單實(shí)則不然，正所謂知易行難！

就開(kāi)戶而言，要注意填表時(shí)的每個(gè)細(xì)節(jié)，還是復(fù)印相關(guān)的資料，最難的是有時(shí)候需要面對(duì)客戶各式各樣的問(wèn)題，客戶往往會(huì)問(wèn)一些關(guān)于股

票的問(wèn)題，雖然我并不是專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)咨詢(xún)的人員，但是我不能在客戶面前一問(wèn)三不知，不能影響公司在客戶心中的印象。因此，如何應(yīng)答客戶對(duì)于投資方面的問(wèn)題，我也要能夠適當(dāng)?shù)慕獯鹨粌删?，?dāng)然，最終確定也是要提醒他們要向我們公司專(zhuān)業(yè)人士咨詢(xún)。我的主要工作今天都是跟著大堂經(jīng)理學(xué)習(xí)到的。券商的業(yè)務(wù)還是很繁瑣的，需要大量的記憶。

收獲和體會(huì)：

今天的工作仍舊是指導(dǎo)客戶填寫(xiě)各種資料和表格，由于開(kāi)戶的流程比較繁瑣，好多客戶也都是首次開(kāi)戶，所以好多的東西還不是太懂，自己不能獨(dú)立完成填寫(xiě)的資料，這就需要我們的幫忙指導(dǎo)以在最短的時(shí)間完成不浪費(fèi)客戶的寶貴時(shí)間。

在填表的過(guò)程中，我細(xì)心看了看各式各樣的表格，有一樣表格引起了我的注意，這是一份心理測(cè)試的表格，通過(guò)一系列的選擇題，來(lái)評(píng)估各個(gè)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，通過(guò)這樣的測(cè)試更有利于我們投資方面的部門(mén)為各種投資者提供更符合他們更貼切的投資組合和策略，也讓客戶自己了解自己的理財(cái)方向和風(fēng)險(xiǎn)偏好，以選擇最適合他們的理財(cái)產(chǎn)品，讓資金得到更充分的利用。這份資料也是國(guó)信證券專(zhuān)門(mén)為客戶設(shè)計(jì)的問(wèn)卷，這份問(wèn)卷的必要性我認(rèn)為還是很大的，這種方式在一定程度上使客戶對(duì)自己的證券知識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力有了一定的了解。

證券基金實(shí)訓(xùn)報(bào)告篇八

第十一周

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

上一周公司主要對(duì)我們這些實(shí)習(xí)生進(jìn)行了營(yíng)銷(xiāo)等方面的鍛煉，由于在上周的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)了好多存在的問(wèn)題，公司決定先對(duì)我們專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面進(jìn)行一些系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，今天學(xué)習(xí)的主要內(nèi)容有：

（1）證券公司設(shè)立的條件，包括盈利水平、凈資產(chǎn)、注冊(cè)資本已經(jīng)從業(yè)人員等的一些限制和要求（2）證券交易所的種類(lèi)、職能等（3）證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能等（4）證券交易機(jī)制（5）連續(xù)交易和定期交易等內(nèi)容

收獲和體會(huì)：

今天通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，才發(fā)現(xiàn)自己對(duì)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)的欠缺還是十分大