*高新裝備股份有限公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則第一條為規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子民主決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展，根據(jù)黨中央《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》以及國資委、制定本辦法。第二條“三重一大”事項(xiàng)是指公司重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第三條“三重一大”決策應(yīng)遵循的原則：（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。公司黨委發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，公司重大事項(xiàng)需經(jīng)過黨委研究或決定，確保公司的正確發(fā)展方向。（二）堅(jiān)持集體決策。公司各決策主體依據(jù)各自職責(zé)權(quán)限，（三）堅(jiān)持依法決策。遵守國家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章制度和公司相關(guān)規(guī)定，保證決策內(nèi)容和程序合法合規(guī)。（四）堅(jiān)持科學(xué)決策。運(yùn)用科學(xué)方法加強(qiáng)決策的前期調(diào)研論證和綜合評(píng)估，有效防范決策風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)決策的科學(xué)性，避免決策失誤。每一個(gè)參與決策人員的作用，按照黨內(nèi)民主生活原則和現(xiàn)代企業(yè)制度治理規(guī)則作出決定。第二章“三重一大”事項(xiàng)主要范圍第四條重大決策事項(xiàng)（一）貫徹落實(shí)黨和國家的路線、方針和政策以及決策部署的重大措施。（二）黨的建設(shè)重大決策。（三）公司章程制訂、修訂。（四）公司基本管理制度制訂、修訂。（五）公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃制定和調(diào)整。（六）公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案的制定。（七）公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案的制定。（八）公司增加或者減少注冊(cè)資本。（九）發(fā)行公司債券。（十）公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式等。（十一）變更募集資金用途。（十二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。（十三）公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（十四）公司榮譽(yù)稱號(hào)的授予和需通報(bào)的獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。（十五）公司薪酬分配、職工分流安置、勞動(dòng)保護(hù)措施等涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)。（十六）重大人身傷亡、責(zé)任事故及突發(fā)事件的處理。（十七）需向上級(jí)單位請(qǐng)示或報(bào)告的重要事項(xiàng)。（十八）公司年度工作報(bào)告的審定。（十九）領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)為應(yīng)當(dāng)集體研究決定的其他重要問題。第五條重要人事任免事項(xiàng)提名、競聘、聘用、解聘、任免、獎(jiǎng)懲等。（二）關(guān)鍵崗位人員的調(diào)出、調(diào)入。（三）公司表彰獎(jiǎng)勵(lì)或向上級(jí)推薦表彰獎(jiǎng)勵(lì)人員。（四）向上級(jí)推薦后備干部人選或確定公司后備干部人選。（五）黨委以及黨支部人員變動(dòng)。（六）紀(jì)委以及紀(jì)檢監(jiān)察部門人員變動(dòng)。（七）黨代表、人大代表和政協(xié)委員候選人推薦。（八）其他重要人事任免事項(xiàng)。第六條重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)（一）年度投資計(jì)劃、建設(shè)項(xiàng)目投資和對(duì)外股權(quán)投資。（三）對(duì)外擔(dān)保。（四）公司投資期權(quán)、期貨、股票或其他金融衍生業(yè)務(wù)。（五）公司對(duì)全資子公司以外企業(yè)或單位的借款。1%以上的機(jī)器設(shè)備或重要技術(shù)。1000萬元的大宗物資采購和服務(wù)購買由總經(jīng)理辦2000萬元的大宗物資采購和服務(wù)購買由黨委會(huì)議審議后再提交總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。“超過2000萬元的大宗物資采購和服務(wù)購買由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后提交黨委會(huì)議審議”寫反了。（八）合同額超過1億元的銷售合同評(píng)審。（九）轉(zhuǎn)讓股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）事項(xiàng)11,000須集體決策，不得轉(zhuǎn)授權(quán)；21,000萬元以上的，呈報(bào)國機(jī)集團(tuán)審批；3評(píng)估后提供的預(yù)評(píng)估價(jià)格。（十）轉(zhuǎn)讓非流動(dòng)資產(chǎn)1、擬轉(zhuǎn)讓非流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)計(jì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格不超過3,000萬元（含）須集體決策，不得轉(zhuǎn)授權(quán)；2、擬轉(zhuǎn)讓非流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)計(jì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格超過3,000萬元以上的，呈報(bào)國機(jī)集團(tuán)審批；3初步評(píng)估后提供的預(yù)評(píng)估價(jià)格。第七條大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)（一）超過1000萬元以上資金調(diào)動(dòng)和使用。（二）超過30萬元以上的對(duì)外捐贈(zèng)、捐助。（三）其他大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。第三章決策主要會(huì)議形式第八條“三重一大”事項(xiàng)的決策應(yīng)根據(jù)具體內(nèi)容、具體情況選擇研究決定的方式。主要會(huì)議形式有黨委會(huì)議、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議等。第九條體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、個(gè)別醞釀、會(huì)議決定的原則以及黨委會(huì)會(huì)議制度的有關(guān)規(guī)定研究討論或決定“三重一大”事項(xiàng)。第十條董事會(huì)會(huì)議涉及“三重一大”事項(xiàng)決策依照《藍(lán)科高新董事會(huì)議事規(guī)則》等執(zhí)行。第十一條總經(jīng)理辦公會(huì)議由總經(jīng)理或總經(jīng)理委托班子其他成員主持，行政領(lǐng)導(dǎo)班子成員參加，相關(guān)部門或有關(guān)人員視決策事項(xiàng)列席會(huì)議。第四章決策主要程序第十二條決策主要程序（一）確定議題1議題；2可確定為決策議題；3會(huì)或三分之一以上職工代表提議，并經(jīng)公司黨委審定同意后可確定為決策議題。（二）調(diào)研考察1策性的大事和全局性的重大決策，通過重大決策調(diào)查研究論證和召開專題會(huì)議等形式，廣泛聽取意見；2或總經(jīng)理提名、通過組織選拔、公開競聘、競爭上崗等相結(jié)合的方式確定人選，由組織人事部門按照干部管理權(quán)限和有關(guān)規(guī)定經(jīng)過醞釀提出方案、組織考察或調(diào)查，按程序提交黨委會(huì)集體研究討論后，根據(jù)公司黨委會(huì)議制度規(guī)定的權(quán)限對(duì)重要人事任免事項(xiàng)作出決定并依法依規(guī)履行任職程序。（三）溝通醞釀1行必要的溝通并履行公司內(nèi)部控制流程。決策事項(xiàng)議題有關(guān)材料應(yīng)在領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議召開前送交領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，審閱通過后送每位與會(huì)人員，并保證其在會(huì)前有必要的時(shí)間了解相關(guān)情況。領(lǐng)導(dǎo)班子成員可通過適當(dāng)形式對(duì)有關(guān)議題進(jìn)行醞釀，但不得做出決定或影響集體決策；2經(jīng)營管理者、經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合；（四）論證評(píng)估1決策的內(nèi)容由公司法律部門或公司律師顧問進(jìn)行法律審核把關(guān)；2咨詢、決策評(píng)估；3、對(duì)大額度資金使用事項(xiàng)，對(duì)其使用的必要性、預(yù)期效益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等，通過多種方式進(jìn)行全面綜合分析判斷，并形成相應(yīng)的報(bào)告，提交會(huì)議決定。（五）會(huì)議準(zhǔn)備事會(huì)辦公室、行政部組織籌備相關(guān)會(huì)議，按照會(huì)議要求準(zhǔn)備會(huì)議議。第五章決策主要規(guī)則第十三條根據(jù)不同決策內(nèi)容采取相應(yīng)的會(huì)議形式，對(duì)職責(zé)權(quán)限內(nèi)“三重一大”事項(xiàng)做出集體決策，不得以其它形式議決。緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，應(yīng)在事后按照相應(yīng)程序及時(shí)向公司黨委會(huì)議、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議報(bào)告。臨時(shí)決定人應(yīng)對(duì)決策情況負(fù)責(zé)，公司黨委會(huì)議、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)議應(yīng)在事后按程序的，按照本辦法執(zhí)行。第十四條會(huì)議出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到或超過應(yīng)出席人數(shù)的二分之一，如有重大議題或重要人事任免事項(xiàng)，出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到或超過應(yīng)出席人數(shù)的三分之二，會(huì)議方可舉行。第十五條會(huì)議在討論有關(guān)議題和工作時(shí)，應(yīng)首先由分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告情況，未經(jīng)委托的人員不得越權(quán)代替。第十六條與會(huì)人員要充分討論并分別發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)第十七條會(huì)議須嚴(yán)格按照預(yù)定議題進(jìn)行，一般不能臨時(shí)動(dòng)議議題或表決事項(xiàng)，特別是不能臨時(shí)動(dòng)議重大議題或重要人事任免事項(xiàng)。第十八條集體決策議決事項(xiàng)，堅(jiān)持少數(shù)服從多數(shù)的原則。對(duì)帶有實(shí)質(zhì)性的有爭議事項(xiàng)，如無時(shí)限要求，應(yīng)推遲議決，重新調(diào)研，待意見成熟后，再提交會(huì)議議決。出席會(huì)議的正式成員有表決權(quán)；會(huì)議表決事項(xiàng)，以贊成人數(shù)超過應(yīng)到會(huì)人數(shù)的二分之一方可通過。重大議題或重要人事任免事項(xiàng)可采取票決制，以贊成票超過應(yīng)到會(huì)人數(shù)的三分之二方可通過。第十九條前次黨委會(huì)議做出的決策，如需再次提交會(huì)議復(fù)議，必須有一名委員動(dòng)議，并在會(huì)前征得三分之二以上委員的同意，否則不得復(fù)議；前次董事會(huì)做出的決策，如需再次提交會(huì)議前次總經(jīng)理辦公會(huì)議做出的決策，如需再次提交會(huì)議復(fù)議，必須有一人動(dòng)議，并在會(huì)前征得二分之一以上應(yīng)出席會(huì)議人員的同意，否則不得復(fù)議。第二十條在討論與本人及其直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)議題時(shí)，本人應(yīng)主動(dòng)回避。第二十一條會(huì)議決定的事項(xiàng)必須明確實(shí)施部門和負(fù)責(zé)人。第二十二條對(duì)尚未正式公布的會(huì)議內(nèi)容，與會(huì)人員不得外泄，否則追究有關(guān)人員的責(zé)任。第二十三條黨委組織研究討論是董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策“三重一大”事項(xiàng)的前置程序。根據(jù)職責(zé)權(quán)限劃分應(yīng)由董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)決策的重大事項(xiàng)，需經(jīng)黨委會(huì)研究討論后，再由第二十四條進(jìn)入董事會(huì)的黨委成員要按黨委決定在董事會(huì)發(fā)表意見，進(jìn)入經(jīng)理層的黨委成員要落實(shí)黨委決定，董事會(huì)、經(jīng)理層中的黨委成員要向黨委報(bào)告董事會(huì)決策和推動(dòng)黨委決定落實(shí)工作情況。第二十五條“三重一大”事項(xiàng)決策情況，包括決策事項(xiàng)、記錄、紀(jì)要、決定、備忘錄等形式留下文字資料，存檔備查。第六章決策實(shí)施第二十六條公司黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是落實(shí)“三重一大”決策制度的主要責(zé)任人?！叭匾淮蟆睕Q策事項(xiàng)須在決策通過后三日內(nèi)按規(guī)定上報(bào)。第二十七條“三重一大”事項(xiàng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子決策后，由班子成員按分工和職責(zé)組織實(shí)施，遇有分工和職責(zé)交叉的，由領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人明確一名班子成員牽頭；領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)切實(shí)履行自己的職責(zé)；個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見的可以保留，但在尚未做出新的決策前，應(yīng)無條件執(zhí)行；同時(shí)，可按組織程序向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門反映意見。第二十八條“三重一大”事項(xiàng)做出決策后，個(gè)人不得擅自改變集體決策；確需變更的，應(yīng)重新按規(guī)定履行決策程序。在決如遇重大突發(fā)事件和緊急情況做出臨時(shí)處置的，應(yīng)在事后及時(shí)向按新的決策程序執(zhí)行。第二十九條負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的部門、單位應(yīng)確保落實(shí)決策的工作質(zhì)量和進(jìn)度，不得推諉和拖延。第七章監(jiān)督檢查第三十條領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)根據(jù)分工和職責(zé)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告“三重一大”事項(xiàng)決策制度的執(zhí)行情況；公司領(lǐng)導(dǎo)班子在每年年底依據(jù)有關(guān)規(guī)定向上級(jí)報(bào)告貫徹實(shí)施本辦法的情況，并對(duì)所屬各部門、單位執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)決策制度工作負(fù)總責(zé)。第三十一條公司董事會(huì)辦公室、黨群部、紀(jì)檢監(jiān)察室依照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》要求，負(fù)責(zé)定期對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行“三重一大”決策制度情況、重大決策執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤與反饋，結(jié)合年度考核進(jìn)行監(jiān)督檢查，做出評(píng)估，建立重大決策后評(píng)價(jià)機(jī)制，并將有關(guān)情況向班子主要負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)班子報(bào)告的同時(shí)，向公司黨委和上一級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三十二條公司執(zhí)行“三重一大”事項(xiàng)決策制度的情況，要作為領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員年度考核、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容和依據(jù)；作為領(lǐng)導(dǎo)班除依法保密的事項(xiàng)以外，要定期或不定期在適當(dāng)范圍內(nèi)公開，接受群眾監(jiān)督。第三十三條凡屬下列情況均應(yīng)追究責(zé)任執(zhí)行或擅自改變集體決定的。（二）未經(jīng)集體討論決定而個(gè)人決策且事后又不通報(bào)的。（三）未向領(lǐng)導(dǎo)集體提供真實(shí)情況而造成錯(cuò)誤決定的。（四）執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失且能夠挽回而不采取措施糾正的。（五）其他因違反本辦法而造成失誤的。第