專利制度與專利法省知識產權局鄒民生第一頁，共六十六頁。主要內容一、專利制度二、專利權的概念與特征三、專利法的主要內容四、企事業(yè)單位的專利工作第二頁，共六十六頁。一、專利制度（一）專利制度概述專利制度是依照專利法授予發(fā)明創(chuàng)造專利權、保護和鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促使發(fā)明創(chuàng)造的推廣應用，維護市場經濟秩序，推動科技進步和經濟發(fā)展的一種法律制度。這個制度的核心是專利法。專利法既是專利制度的依據(jù)，也是實行專利制度的保證。第三頁，共六十六頁。世界上，現(xiàn)代專利制度的建立至今已有三百多年的歷史。1623年，英國國會通過了世界上第一部現(xiàn)代意義上的《專利法》。美國1790年、法國1791年、印度和巴西1859年、德國1877年、日本1885年都先后頒布了《專利法》。新中國建立專利制度，嚴格地講是始于上世紀七十年代末。1984年3月12日六屆人大常委會第九次全體會議通過了新中國第一部專利法。1985年4月1日起，專利法開始施行，這標志著中國專利制度的建立。第四頁，共六十六頁。（二）專利制度的特點１、法律保護專利制度是通過專利法來保護發(fā)明創(chuàng)造的，即對發(fā)明創(chuàng)造依據(jù)專利法授予專利權。２、提出申請專利權的取得并非是國家自動給予，也不是自動產生，它必須由申請人向國家知識產權局提出申請，這就是所謂的專利申請制。第五頁，共六十六頁。３、科學審查專利權的獲得主要經過國家知識產權對專利權的全面、嚴格的審查。４、公開通報５、國際交流第六頁，共六十六頁。（三）專利制度的作用１、有利于鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，促進科學技術的發(fā)展從1985年4月1日到2005年12月31日，全國共受理專利申請2761196件，其中國內申請2257284件，國外申請503912件；湖南省累計申請71874件，其中2005年申請8763件。第七頁，共六十六頁。國內國外專利申請比較國內申請職務申請非職務申請發(fā)明申請實用新型外觀設計829005442602694125

36.7%63.3%19.6%49.6%30.7%國外申請職務申請非職務申請發(fā)明申請實用新型外觀設計件5039124812572265543642979455953895.5%4.5％86.6%1.5%11.8%單位：件單位：件第八頁，共六十六頁。至2005年年底湖南省職務、非職務專利申請量非職務發(fā)明56641件占78.9％職務發(fā)明15233件占21.1％累計申請71874件第九頁，共六十六頁。至2005年年底湖南省三種專利申請比例圖發(fā)明專利14283件占19.9％外觀設計12941件占18％實用新型44652件占62.1％累計合計71874件第十頁，共六十六頁。至2005年年底湖南省職務發(fā)明構成圖大專院校1844件占12.1％機關團體1089件占7.1％科研單位1441占9.4％工礦企業(yè)10858件占71.2％職務發(fā)明合計15233件第十一頁，共六十六頁。序號申請人姓名申請量1湖南華聯(lián)瓷業(yè)有限公司2112三一重工股份有限公司2063中國石油化工股份有限公司巴陵分公司1784湖南省金六福酒業(yè)有限公司1365湖南千山制藥機械股份有限公司1156株洲硬質合金集團有限公司1107漣源鋼鐵集團有限公司918長沙卷煙廠879特變電工衡陽變壓器有限公司8610湖南計算機股份有限公司83湖南企業(yè)職務發(fā)明申請表（一）1985年4月1日－2005年年底第十二頁，共六十六頁。序號申請人姓名申請量11長沙中聯(lián)重工科技發(fā)展股份有限公司8312中國石化集團巴陵石油化工有限責任公司8113中國南方航空動力機械公司6914長沙三德實業(yè)有限公司6715湖南省天博瓷業(yè)有限公司5916株洲千金藥業(yè)股份有限公司5417湖南省醴陵市楚華陶瓷實業(yè)有限公司5118郴州市裕湘面業(yè)有限公司5119長沙楚天包裝機械有限公司4920湖南迅達集團有限公司49湖南企業(yè)職務發(fā)明申請表（二）1985年4月1日－2005年年底第十三頁，共六十六頁。序號申請人姓名申請量21株洲時代新材料科技股份有限公司4722經閣鋁業(yè)科技股份有限公司4623一笑堂(湖南)制藥有限公司4624湖南太子奶生物科技股份有限公司4525湖南瀏陽河酒業(yè)有限公司3926常德卷煙廠3727湖南沐林現(xiàn)代食品有限公司3728株洲時代集團公司3629湖南酒鬼酒股份有限公司3530湖南美怡樂食品有限公司31湖南企業(yè)職務發(fā)明申請表（三）1985年4月1日－2005年年底第十四頁，共六十六頁。截止到2005年年底全國累計專利申請前十名第十五頁，共六十六頁。2005年年專利申請量排名前15名第十六頁，共六十六頁。2005年國內專利申請量前10名的企業(yè)第十七頁，共六十六頁。2005年國內專利申請量前10名的大專院校第十八頁，共六十六頁。2005年國內專利申請量前10名的科研院所第十九頁，共六十六頁。２、有利于新技術推廣應用，促進經濟發(fā)展３、有利于推動新技術、新產品進出口，拓展國際市場，促進對外貿易（1）有利于引進國外先進生產技術。專利法是國內法，又是涉外法，專利權對外國人也開放。因此，一個國家建立專利制度，對于引進外國先進技術是十分重要的。第二十頁，共六十六頁。2005年年專利申請前十名國家第二十一頁，共六十六頁。2005年年專利申請前十名國外公司企業(yè)第二十二頁，共六十六頁。大類領域內容累計申請量國內(%)國外(%)G11信息存儲5496793H04電信技術163161585G21核物理、核工程6121783G03電影術、電刻術；全息攝影術32231783G02光學31712080H03基本電子電路25122179C07有機化學174202179B41印刷、打字機；排版機21182179B26切割工具4522278H01基本電氣元件（半導體器件99年發(fā)明專利申請中國外申請占絕對優(yōu)勢的技術領域第二十三頁，共六十六頁。（2）有利于我國先進技術出口我國有了專利制度，我們的新技術就可以向國家知識產權局申請專利，以取得優(yōu)先權日，然后向準備出口的國家提出專利申請，得到專利保護，有利于我們的新技術或產品在國外贏得更多的客戶，獲取更大的經濟效益。（3）有利于我國貨物貿易出口專利制度不僅對技術貿易有重大影響，對貨物貿易也有重大影響，“申請一國專利，等于占領一國市場”，“產品未動，專利先行”，這已是不少企業(yè)家在新產品銷售時的重要戰(zhàn)略。第二十四頁，共六十六頁。二、專利的概念與特性（一）專利的概念專利是專利權的簡稱，是指國家在一定時期內授予專利申請人或其專利權繼承人獨占使用發(fā)明創(chuàng)造權利。第二十五頁，共六十六頁。（二）專利權屬于知識產權的范圍

知識產權是指公民、法人或其他組織對其在科學技術、文學藝術等領域內，主要基于腦力勞動創(chuàng)造完成的智力成果，依據(jù)各國法律所享有的專有權利。第二十六頁，共六十六頁。知識產權的范圍在各個國家的不同歷史時期各不相同。傳統(tǒng)理論認為，知識產權主要包括著作權、專利權、商標權，即知識產權著作權專利權商標權這是各國無論在理論上還是實踐中都達成的共識，也是各國知識產權立法保護的主要范圍第二十七頁，共六十六頁。根據(jù)《與貿易有關的知識產權協(xié)定》（即TRIPS協(xié)定）規(guī)定，知識產權的范圍包括：1、版權和有關權2、商標3、地理標志4、工業(yè)品外觀設計5、專利6、集成電路的布圖設計7、未披露過的信息第二十八頁，共六十六頁。（三）、專利權的特征１、無形性專利權的客體是知識形態(tài)的產品，是非物資財富，屬于無形財產。因此，專利權是無形財產權。第二十九頁，共六十六頁。２、法定性專利權必須經專門法律確認才能產生。３、專有性專利權的專有性也稱獨占性、排他性或壟斷性，是指專利權專為權利人所享有，非經法律特別規(guī)定或權利人同意任何人不得占有，使用和處分。第三十頁，共六十六頁。4、地域性專利權具有嚴格的地域性特點，即根據(jù)一國法律取得的專利權，原則上只在該國范圍內發(fā)生法律效力，在其他國家不發(fā)生法律效力。５、時間性專利權的時間性是指專利權只在法定的期限內受法律保護，權利人享有的專有權利有時間限制。第三十一頁，共六十六頁。（一）專利保護的客體

專利保護的客體，指的是什么樣的發(fā)明創(chuàng)造能夠申請并取得專利權。我國專利保護的客體包括三類，即發(fā)明、實用新型、外觀設計。三、專利法的主要內容第三十二頁，共六十六頁。1、發(fā)明專利法所稱發(fā)明，是指對產品、方式或者其改進所提出的新的技術方案。發(fā)明表現(xiàn)形式分為產品發(fā)明和方法發(fā)明。技術方案：利用自然規(guī)律作出的成果。經濟管理技術、演奏技術等與自然規(guī)律無關的技術方案都不是專利法所指的專利。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)不同：發(fā)明是創(chuàng)造前所未有的東西。發(fā)現(xiàn)是指揭示自然界已經存在而尚未被認識的東西，不予保護。第三十三頁，共六十六頁。發(fā)明分二大類一類產品物品：如水泥、食品等設備：如各種機器、儀器等配置或線路發(fā)明：如電壓調節(jié)器等固定建筑物等二類方法制造方法：如產品的機械制造方法、化學制造方法等非產品制造方法：如通訊方法、修理方法等第三十四頁，共六十六頁。2、實用新型專利專利法所稱的實用新型是指對產品的形狀、構造或其結合所提出的適于實用的新的技術方案。它有自己的特點：A、實用新型專利與發(fā)明專利相同都是技術方案，但是創(chuàng)造性低一些，俗稱“小發(fā)明”。B、必須是產品，方法、工藝不行。C、必須是有形狀構造的產品，沒有形狀構造的產品如氣態(tài)、液態(tài)等的產品不行。D、同發(fā)明相比，從審查程序來說，發(fā)明要實審，二實用新型不要，故授權容易且快，費用較低，但保護期僅10年。第三十五頁，共六十六頁。3、外觀設計專利專利法所稱的外觀設計是指對產品的形狀、圖案、色彩或者其結合所作出的具有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。Ａ.它不是技術方案，是新式樣，保護的是一種美術思想。Ｂ.實用新型的形狀是為了達到某種技術目的，如形狀沒有技術上的功能，只是為了美觀，則只能申請外觀設計。Ｃ.必須與產品相結合Ｄ.富有美感Ｅ.能批量復制。第三十六頁，共六十六頁。4、不給予專利保護的對象專利法第五條規(guī)定：“對違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權?！睂＠ǖ诙鍡l規(guī)定，對下列各項不授予專利權：ａ科學發(fā)現(xiàn)；ｂ智力活動的規(guī)則和方法；ｃ疾病的診斷和治療方法；ｄ動物和植物品種；ｅ用原子核變換的方法獲得的物質。

第三十七頁，共六十六頁。（二）專利保護的主體1、發(fā)明人與設計人。（１）發(fā)明人或者設計人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。（２）非職務發(fā)明創(chuàng)造Ａ.自由職業(yè)者Ｂ.離退休一年后的Ｃ.不屬于本單位工作范圍的Ｄ.不是單位交付的任務也不是利用本單位的條件（資金、設備、原材料或者不對外公開的技術資料等）第三十八頁，共六十六頁。2、發(fā)明人、設計人的工作單位（１）職務發(fā)明Ａ.在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造Ｂ.履行本單位交付的臨時任務作出的發(fā)明Ｃ.退休、退職一年以內與原本職工作相關的發(fā)明Ｄ.利用了本單位的物質條件（資金、設備、零部件、原材料、不對外公開的技術資料）Ｅ.有合同約定的，認其約定（２）共同申請人第三十九頁，共六十六頁。3、外國人分為兩種情況：Ａ.在我國有居所、營業(yè)所的外國人，視同我國人一樣對待Ｂ.在我國沒有居所、營業(yè)所的外國人，根據(jù)所屬國與我國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國家條約辦理。第四十頁，共六十六頁。（三）授予專利權的實質條件1、授予發(fā)明和實用新型專利權的實質條件。專利法第二十二條規(guī)定：“授予專利權的發(fā)明和實用新型，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性?！钡谒氖豁摚擦?。（1）新穎性新穎性的含義。專利法講的新穎性，“是指在申請日之前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過，在國內公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并且記載在申請日后公布的專利申請文件中。”

第四十二頁，共六十六頁。（一）現(xiàn)有技術出版物公開使用公開以其他方式公開第四十三頁，共六十六頁。出版物公開出版物公開的地域界限是全世界范圍。專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內容的獨立存在的有形傳播載體，并且應當表明其發(fā)表者或出版者以及公開發(fā)表或出版時間。出版物不受地理位置、語言或者獲得的方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版發(fā)行量多少、是否有人閱讀過、申請人是否知道是無關緊要的。第四十四頁，共六十六頁。幾種類型的出版物：圖書類出版物專利文獻域外圖書產品目錄、產品樣本等標準具有版權標志的出版物標有“內部發(fā)行”等類似文字的證據(jù)學術論文第四十五頁，共六十六頁。使用公開使用公開的地域界限僅限于國內只要有關技術內容處于公眾想得知就能夠得知的狀態(tài)，就構成使用公開，而不取決于是否有有公眾得知。第四十六頁，共六十六頁。以其他方式公開為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等?？陬^公開的方式包括通過交談、報告、講座、演說、廣播、電視和聲音再現(xiàn)設備將技術內容傳達給公眾的各種方式。判斷公眾中的任何人對于以口頭公開方式公開的內容是否達到了只要想聽就能得知的狀態(tài)，至于實際上是否有公眾得知無關緊要。第四十七頁，共六十六頁。不喪失新穎性的例外：在六個月寬限期內有三個例外（1）在中國政府主辦或者承認的國際展覽會上首次展出的（2）在規(guī)定的學術會議或者技術會議上首次發(fā)表的。（3）他人未經申請人同意而泄露其內容的。

判斷新穎性的對比文獻，應當只用一篇第四十八頁，共六十六頁。（2）創(chuàng)造性Ａ.創(chuàng)造性的含義。專利法講的創(chuàng)造性，“是指同申請日之前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。”B.已有技術。判斷創(chuàng)造性，也要用已有技術作對比。C.關于實質性特點。在判斷是否具有實質性特點時，不僅要考慮技術方案本身，也要考慮發(fā)明目的和效果。D.關于進步。這是針對技術效果而言。F.判定創(chuàng)造性的標志。G.發(fā)明與實用新型的區(qū)別。第四十九頁，共六十六頁。（３）實用性Ａ.實用性的含義。專利法講的實用性是指“該發(fā)明或實用新型能夠制造或者實用，并且能夠產生積極效果?！盉.實用性的判斷。第五十頁，共六十六頁。2、授予外觀設計專利權的條件

專利法規(guī)定“授予專利權的外觀設計應當同申請日之前在國內外出版物上公開分別過或者國內外公開使用過的外觀設計不相同或相似。”1、同已有的相比不相同或者不相近似2、不得與他人在先取得的權利相沖突3、要從整體上進行判斷，不要從局部上判斷4、形狀、圖形、色彩三要素中，形狀、圖形是主要的，色彩是次要的第五十一頁，共六十六頁。（四）專利申請審批程序1、發(fā)明專利申請的審查和批準主要有以下五項程序（１）受理和確定申請日（２）初步審查（３）進行實質審查第五十二頁，共六十六頁。（４）、授權、登記、公告經實質審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，專利局應當作出授予發(fā)明專利權的決定，向申請人發(fā)出授權通知書。申請人應當在收到通知之日起二個月之內辦理登記手續(xù)：繳納專利登記費、第一次年費、印花稅及規(guī)定的附加費。申請人按期辦理登記手續(xù)的，專利局將授予專利權，頒發(fā)專利證書，在專利登記簿上予以登記，在《專利公報》予以公告。其專利說明書及說明附圖，權利要求另行全文出版，公開發(fā)行。專利權自公告之日起生效。第五十三頁，共六十六頁。（５）、復審程序。不是每件專利申請必經的程序。只有對專利局駁回申請的決定不服的，或者對專利局撤銷或者維持專利權的決定不服，并又在規(guī)定期限內提出復審請求的，才會啟動這一程序。第五十四頁，共六十六頁。2、實用新型專利和外觀設計專利申請的審批程序實用新型專利和外觀設計專利申請的審批程序與發(fā)明專利申請審批程序相比，主要有以下區(qū)別：沒有公布程序；不進行實質審查，初步審查合格后，即作出授予專利權的決定。其他程序與發(fā)明專利申請的審批程序大同小異。第五十五頁，共六十六頁。第五十六頁，共六十六頁。（五）專利權人的權利與義務1、專利權人的權利（１）主動使用權A、獨占實施權。這里講的實施，是指以生產經營為目的制造、使用、銷售、進口專利產品，或者使用專利方法以及使用、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產品。第五十七頁，共六十六頁。B、轉讓權。轉讓專利權，當事人必須訂立書面合同，報經中國專利局登記和公告后，才能生效。

C、許可他人實施權。專利權人對自己的專利沒有條件實施，或者不能充分實施時，可以許可他人實施。許可他人實施，應當訂立書面實施許可合同，雙方當事人簽字后即可生效，但應當自合同生效后三個月內到專利局備案。第五十八頁，共六十六頁。D、標記權。專利權人要求在其專利產品或者該產品的包裝上標明專利標記和專利號。（２）禁止權禁止第三人未經專利權人許可，實施專利權人的專利。第五十九頁，共六十六頁。2、專利權人的義務（1）繳納年費是專利權人的一項義務，不履行這一義務，其權利也就將失去。（2）職務發(fā)明專利權人應當給予發(fā)明人和設計人獎勵和報酬：發(fā)明2000元，實用新型和外觀設計500元；自己實施發(fā)明和實用新型2%，外觀設計0.2%，或者是參照上述比例給