河南xx有限責(zé)任公司盡職調(diào)查文件清單（第一部分、業(yè)務(wù)與財務(wù)）本盡職調(diào)查文件清單（“本清單”）系為執(zhí)行本項目之盡職調(diào)查工作目的而編制。本清單所指的公司是指河南xx有限責(zé)任公司及其附屬公司（如有）。本清單明確了被調(diào)查單位提供盡職調(diào)查文件及有關(guān)情況的具體范圍。請被調(diào)查單位真實、完整、準(zhǔn)確地回答本清單所列載的問題并提供有關(guān)文件。被調(diào)查單位應(yīng)對其所提供文件和情況的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負責(zé)。若清單中的有關(guān)文件根本不存在或不適用，請說明“不存在”或“不適用”。若清單中不同序號的文件相同，則可只在一處提供文件，而在另一處注明“請見【】部分【】序號的文件”。“最近三年及一期”指2010、2011、2012年和2013年前三季度。一、稅費1.1 請?zhí)峁┡c公司經(jīng)營有關(guān)的所得稅、增值稅、消費稅、營業(yè)稅、關(guān)稅、城市建設(shè)費、教育附加費、印花稅、房產(chǎn)稅、車船使用稅或是其他各種稅種以及稅率的情況說明。1.2 公司取得的與減免稅或退稅優(yōu)惠政策有關(guān)的文件，及任何關(guān)于公司的特殊稅收待遇的法律規(guī)定或政策文件。1.3 任何有關(guān)公司重大稅務(wù)糾紛的文件及信函，包括正在處理的稅務(wù)糾紛的清單及有關(guān)收入報告、文件和信函。1.4 公司所收到的有關(guān)欠繳稅款的文件、通知及采取的解決方法。1.5公司在稅務(wù)方面受到任何行政處罰的相關(guān)文件。公司接受稅務(wù)處罰后，補繳稅款的證明文件。1.7請?zhí)峁┳罱昙耙黄诠炯{稅申報表。二、業(yè)務(wù)及技術(shù)行業(yè)情況及競爭狀況2.1.1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件2.1.2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報告（如有）2.1.3國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要（請詳細說明中央、地方政府對企業(yè)所在行業(yè)及企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展的支持計劃、政策）2.1.4公司主要競爭對手及其業(yè)務(wù)情況說明（包括各產(chǎn)品的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量，毛利率（如有））2.1.5公司所在地區(qū)（縣、市、?。└偁帉κ值漠a(chǎn)品及其銷售、銷售策略或商業(yè)模式的情況說明采購情況2.2.1行業(yè)和公司采購模式（包括定價模式）的說明文件2.2.2與原材料、輔助材料以及水、電、煤、汽、熱供求相關(guān)的研究報告和統(tǒng)計資料（如有）2.2.3公司最近三年及一期的原材料、輔助材料及水、電、煤、汽、熱采購情況以及成本變動說明2.2.4最近三年及一期內(nèi)向主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額及占年度/期間采購總額的比例說明2.2.5與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同和水、電、煤、汽、熱供應(yīng)商的供應(yīng)合同2.2.6與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實施情況2.2.7公司關(guān)于關(guān)聯(lián)采購情況的說明2.2.8董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明生產(chǎn)情況2.3.1行業(yè)和公司生產(chǎn)模式的說明文件（包括但不限于主營業(yè)務(wù)的描述和經(jīng)營模式的描述）2.3.2主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途2.3.3公司主要原材料的加工處理流程，主要產(chǎn)品的生產(chǎn)線、工藝流程詳細介紹和工藝流程圖2.3.4主要產(chǎn)品的生產(chǎn)參數(shù)和指標(biāo)2.3.5公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明2.3.6主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料2.3.7建筑物、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況2.3.8房屋、土地、設(shè)備租賃合同（如有）2.3.9如公司存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況2.3.10關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定（如有）2.3.11無形資產(chǎn)（包括膽不限于專利、商標(biāo)、著作權(quán)、專有技術(shù)等）的相關(guān)文件，具體要求如下：（1）公司許可或被許可使用無形資產(chǎn)的合同文件（2）公司擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件地區(qū)外擁有資產(chǎn)的情況說明及其中重要資產(chǎn)的權(quán)屬證明2.3.12安全、環(huán)保相關(guān)文件歷年來在環(huán)境保護方面的投入及未來可能的投入情況的說明生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關(guān)法規(guī)的說明（包括但不限于環(huán)境主管部門對于該等項目的環(huán)評報告、環(huán)保驗收等的批復(fù)）安全生產(chǎn)許可、驗收文件安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料職業(yè)病防控制度、職業(yè)病防控驗收文件2.3.13質(zhì)量控制相關(guān)文件環(huán)境管理體系和其他管理體系認證證書質(zhì)量管理體系認證文件產(chǎn)品認證證書質(zhì)量控制制度文件質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具的證明文件銷售情況行業(yè)和公司銷售模式（包括定價模式）的說明文件銷售人員薪酬標(biāo)準(zhǔn)、管理模式、聘用合同樣本及銷售人員名冊銷售合同（包括關(guān)聯(lián)銷售合同）模板（格式合同）、銷售部門對銷售退回的處理意見等資料權(quán)威市場調(diào)研機構(gòu)關(guān)于銷售情況的報告公司主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料最近三年及一期按區(qū)域分布的銷售記錄最近三年及一期對主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況與主要客戶（至少前10名）的銷售合同最近三年及一期產(chǎn)品退還率、客戶投訴和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明董事、監(jiān)事、高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有公司5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況研發(fā)體制、研發(fā)機構(gòu)設(shè)置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料說明：企業(yè)或其主要負責(zé)人是否被任何政府或部門授予榮譽稱號或認定為具有特殊資格（如“重點扶持企業(yè)”、所投資項目被列入國家重點扶持項目、XX計劃或火炬計劃等）。如是，請?zhí)峁┰摌s譽稱號、特殊資格的名稱及企業(yè)因此而獲得的任何政策優(yōu)惠的內(nèi)容及文件依據(jù)。技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議（產(chǎn)學(xué)研）核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議主要研發(fā)成果、在研項目、研發(fā)目標(biāo)及研發(fā)費用投入情況的說明高新技術(shù)企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃2.6.1公司未來五年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃2.6.2公司未來三年固定資產(chǎn)投資計劃（包括投資金額、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)期和投產(chǎn)計劃、項目產(chǎn)品及用途、預(yù)計銷售規(guī)模和投資回報率）2.6.3公司未來三年的并購計劃（包括并購標(biāo)的、預(yù)計投資金額、并購標(biāo)的經(jīng)營情況，如有）三、財務(wù)信息公司最近三年及一期的財務(wù)資料最近三年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告及原始財務(wù)報表下屬子公司最近三年及一期經(jīng)審計的財務(wù)報告或原始財務(wù)報表財務(wù)管理制度及其執(zhí)行情況說明、內(nèi)部控制制度及內(nèi)控自我評價有關(guān)評估報告公司設(shè)立時（含有限責(zé)任公司改制期間）及最近三年及一期內(nèi)歷次資產(chǎn)評估報告公司設(shè)立時（含有限責(zé)任公司改制期間）及最近三年及一期內(nèi)歷次土地評估報告其他評估報告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開發(fā)存貨等）銷售收入公司收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成及其變動情況的詳細資料公司主要產(chǎn)品最近三年及一期價格變動的資料公司最近三年及一期主要產(chǎn)品的銷量變化資料最近三年及一期主要產(chǎn)品的成本明細表補貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件金額較大（單筆或同類型累計達到或超過50萬元）的營業(yè)外收入明細表期間費用營業(yè)費用明細表管理費用明細表財務(wù)費用明細表預(yù)付款項預(yù)付款項明細表和賬齡分析表最近三年及一期各期末與預(yù)付款項排名前5位客戶的相關(guān)采購合同預(yù)付持公司5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況應(yīng)收款項應(yīng)收款項明細表和賬齡分析表主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單最近三年及一期各期末與應(yīng)收款項排名前5位客戶的相關(guān)銷售合同應(yīng)收持公司5％及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況存貨明細表及構(gòu)成分析最近三年及一期重大會計政策、估計變更情況保險合同、長期或大金額的供貨合同（如適用）、長期或大金額的銷售合同、委托銷售合同重要合約/合同/協(xié)議，包括但不限于：承包經(jīng)營合同（如有）租賃經(jīng)營合同（如有）長期代理服務(wù)合同借款合同擔(dān)保合同抵押合同已經(jīng)簽署的尚未履行完畢的重大合同產(chǎn)品銷售合同原材料購買合同資產(chǎn)租賃合同專利和專有技術(shù)許可使用合同委托代理銷售、采購或其他相關(guān)合同合作經(jīng)營或開發(fā)合同最近三年重大資產(chǎn)出售、購買合同對經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他合同（第二部分、法律及合規(guī)）公司基本情況請?zhí)峁┠壳肮炯案骷壪聦俦煌顿Y單位（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（方框圖形式，需包括三級及以下公司），請寫明公司及各個被投資單位全稱，標(biāo)明其注冊資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權(quán)比例。公司歷史沿革的簡介。包括公司的設(shè)立、歷次改組、改制，股權(quán)及實際控制人的歷次變化，兼并、合并或收購、資產(chǎn)出售，歷次名稱、注冊地的變更等。請?zhí)峁┕ど绦姓芾頇C構(gòu)出具的公司及其下屬企業(yè)工商基本登記信息單，內(nèi)容包括但不限于：股東名稱、股東出資額和出資比例、董事、監(jiān)事和高級管理人員姓名等。請?zhí)峁┕炯捌湎聦倨髽I(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。如上述公司自設(shè)立以來全套工商登記檔案文件尚未涵蓋下列內(nèi)容，請另行提供：請?zhí)峁┕驹O(shè)立時的政府有權(quán)部門批準(zhǔn)文件，上級單位或公司決議（如有）、出資協(xié)議（或股東協(xié)議、合作/合營/聯(lián)營協(xié)議）、驗資報告、營業(yè)執(zhí)照、章程、業(yè)務(wù)許可證及資質(zhì)。公司歷次修改及現(xiàn)行有效的公司章程，并相應(yīng)提供審批部門批準(zhǔn)公司章程的文件（如有）及章程經(jīng)工商登記備案的文件或證明。公司歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。公司設(shè)立后歷次增加或減少注冊資本、重大股權(quán)變動相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件（如有）、增資擴股協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、股東會決議、董事會決議、評估報告、審計報告、驗資報告、中介機構(gòu)專業(yè)意見、反映上述變更的工商登記資料等。公司設(shè)立后，與改制、合并、分立、重組及其他重大結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)的協(xié)議、政府批準(zhǔn)文件、董事會決議、股東會決議、上級公司決議（如有）、評估報告、審計報告、驗資報告、中介機構(gòu)專業(yè)意見、債權(quán)人同意債務(wù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)文件、重組相關(guān)的對價支付憑證和資產(chǎn)交接、過戶文件等資料。公司設(shè)立后歷次與變更經(jīng)營范圍相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件（如有）、股東會決議、董事會決議、業(yè)務(wù)許可證、資質(zhì)證書及工商變更資料。公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和登記文件。包括但不限于：組織機構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證（國稅、地稅）、銀行開戶許可證、外匯登記證（如有）、貸款卡、海關(guān)登記證（如有）、質(zhì)量體系認證、勞動人事登記、環(huán)境管理體系認證等及其他類似證照的正副本復(fù)印件。請說明是否存在自然人持股的情況，如有，除上述資料外還需詳細說明自然人所持股份的形成原因、自然人持股的形式（如直接持有、自然人代表持有、通過信托持有等）、持股自然人數(shù)量及身份（比如，是否為員工）等；如持股的自然人發(fā)生過變化，請說明歷次演變情況，包括每次股份取得或轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和價格。請?zhí)峁┕镜慕M織結(jié)構(gòu)圖并說明公司的內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、部門職能、員工人數(shù)。請?zhí)峁┕驹谌藛T、財務(wù)、業(yè)務(wù)方面的各項內(nèi)部管理制度。主營業(yè)務(wù)情況公司經(jīng)營業(yè)務(wù)所需相關(guān)資質(zhì)證書，包括但不限于全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、食品流通許可證、酒類經(jīng)營許可證、酒類批發(fā)許可證（如有）、酒類流通備案登記證明文件、取水許可證、道路運輸經(jīng)營許可證等證件。公司擁有的其他資質(zhì)文件，包括但不限于獲得的榮譽證書等文件。請按照下表提供公司合并口徑近一年及一期前十大供應(yīng)商和客戶名稱、供應(yīng)/銷售產(chǎn)品內(nèi)容以及對應(yīng)的交易金額（請同時提供對應(yīng)的采購合同、銷售合同等）：排名供應(yīng)商名稱供應(yīng)產(chǎn)品內(nèi)容交易金額（萬元）客戶名稱銷售產(chǎn)品內(nèi)容交易金額（萬元）12……10請?zhí)峁┕灸壳吧性诼男羞^程中的交易金額前十大日常銷售合同、采購合同、委托加工合同、一級產(chǎn)品代理合同、生產(chǎn)經(jīng)營委托管理合同或協(xié)議；及占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5%以上的重大經(jīng)營合同，包括但不限于投資、聯(lián)營、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓與收購、委托理財、受托經(jīng)營、銷售代理、知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)或許可合同等。 與任何政府或政府部門簽訂的目前仍有效的全部協(xié)議（如有）。公司股權(quán)目前的法律狀況公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、設(shè)置其他擔(dān)保事項或其他權(quán)利限制的情形？如存在，請?zhí)峁┕蓹?quán)質(zhì)押、擔(dān)保協(xié)議、合同、質(zhì)押登記證明等相關(guān)文件。公司股權(quán)是否存在被人民法院采取司法凍結(jié)、查封、扣押等財產(chǎn)保全或執(zhí)行措施的情形？如存在，請?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在股權(quán)權(quán)屬爭議的情形？如存在，請說明有關(guān)爭議的詳情并提供爭議涉及的相關(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在其他可能影響股東處分其股權(quán)的限制情形？如存在，請說明詳情并提供有關(guān)法律文件。公司股權(quán)是否存在托管、信托（包括名義投資人與實際投資人之間協(xié)議委托持股）的情況，如是，請?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議或文件。公司下屬單位情況請?zhí)顚懝鞠聦倨髽I(yè)列表（見附件一）。合并范圍內(nèi)所有下子公司所需提供的材料按照本清單要求公司提供材料的標(biāo)準(zhǔn)。若下屬公司、企業(yè)、實體或其他組織已進入清算、破產(chǎn)或歇業(yè)程序，或?qū)嵸|(zhì)上已經(jīng)停止經(jīng)營，請說明情況并提供相關(guān)法律文件。所有有關(guān)公司長期投資的文件，包括公司購買的股票、股權(quán)證明、債券憑證、聯(lián)營協(xié)議、理財協(xié)議等。若公司擬投資或者正在辦理設(shè)立新公司或企業(yè)，請說明目前的實際進展情況，并提供有關(guān)新公司或企業(yè)的已經(jīng)取得的以上相關(guān)文件。公司的資產(chǎn)情況土地和房產(chǎn)請?zhí)顚懝炯捌湎聦倨髽I(yè)所有土地使用權(quán)和房產(chǎn)、建筑物（包括擁有的、授權(quán)經(jīng)營的和正在辦理產(chǎn)權(quán)證書的土地和建筑物）的列表（請參見附件二和附件四），并提供下列文件：全部劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用權(quán)證全部出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用權(quán)證全部土地使用費和土地出讓金交納憑證并說明是否已經(jīng)繳清全部土地出讓金及稅費土地轉(zhuǎn)讓和授權(quán)經(jīng)營批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用權(quán)證土地拆遷補償協(xié)議以及補償款支付情況說明全部房產(chǎn)建筑物的所有權(quán)證有關(guān)土地、建筑物的抵押合同及其抵押登記文件（如有）有關(guān)公司及其下屬單位租賃的土地、建筑物的文件：請?zhí)顚懽赓U的土地、建筑物統(tǒng)計表（請見附件三和附件五）土地、建筑物租賃協(xié)議及其登記證明租賃土地的土地使用證租賃建筑物的房產(chǎn)證租賃登記備案文件重要固定資產(chǎn)請?zhí)顚懼匾潭ㄙY產(chǎn)（指單項價值超過人民幣100萬元或者對于公司業(yè)務(wù)而言重要的固定資產(chǎn)）統(tǒng)計表（見附件六）；并提供相關(guān)設(shè)備的購買合同、購買發(fā)票的原件及復(fù)印件、相關(guān)的法律文件（包括但不限于租賃合同、無償使用合同等）。重要固定資產(chǎn)的所有權(quán)是否存在爭議？如存在請說明情況并提供相關(guān)文件。重要固定資產(chǎn)設(shè)置抵押、質(zhì)押、留置等擔(dān)保事項的合同、協(xié)議等法律文件，以及相關(guān)政府部門、司法機關(guān)對公司重要固定資產(chǎn)進行凍結(jié)、查封等影響或可能影響該等資產(chǎn)所有權(quán)和使用的文件。知識產(chǎn)權(quán)提供公司及其下屬單位擁有和被許可使用的（在國內(nèi)及國外注冊的）所有專利、專利申請、商標(biāo)（含服務(wù)商標(biāo)）、著作權(quán)（含計算機軟件）及注冊域名清單，并提供有關(guān)注冊證書及/或申請文件，以及續(xù)展文件和證書。列表說明公司及其下屬單位擁有的專有技術(shù)，及公司對專有技術(shù)的保密制度、措施、方法等。公司作為當(dāng)事方（包括但不限于公司作為轉(zhuǎn)讓方、許可方，或是受讓方、被許可方）的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可協(xié)議、進出口合同以及涉及主要知識產(chǎn)權(quán)的其他協(xié)議或安排及有關(guān)登記備案/注冊文件。公司被授權(quán)合法使用知識產(chǎn)權(quán)的，還請?zhí)峁┲R產(chǎn)權(quán)所有人有關(guān)注冊證書。因公司許可他人使用或?qū)嵤┕緭碛械闹R產(chǎn)權(quán)所獲得之使用費的相關(guān)文件。與上述知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的質(zhì)押合同及質(zhì)押登記文件。請說明公司是否已把其商標(biāo)或品牌名稱，作為互聯(lián)網(wǎng)上的域名(domainname)登記/保留；如已登記，請列出域名，并提供有關(guān)注冊證書或其它證明文件副本。請說明公司有否為保護其知識產(chǎn)權(quán)而訂立任何內(nèi)部控制政策和措施，如有，請?zhí)峁┰敿氋Y料。請?zhí)峁┕菊谏暾埆@得以及申請續(xù)展（如適用）的各項知識產(chǎn)權(quán)的清單，并列明各項申請?zhí)岢龅娜掌谝约艾F(xiàn)在的申請狀況，如受理申請文件等。知識產(chǎn)權(quán)被司法查封、扣押、凍結(jié)等情況。有無知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情況（侵犯他方權(quán)利或被他方侵權(quán)）。軟件許可合同（包括但不限于辦公軟件、設(shè)備應(yīng)用軟件等）。公司及其下屬單位與第三方簽訂的正在執(zhí)行或?qū)⒁獔?zhí)行的關(guān)于技術(shù)開發(fā)和合作的協(xié)議。所有知識產(chǎn)權(quán)維護費繳納憑證。所有涉及知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)爭議、禁止令、侵權(quán)指控函、警告書、送達通知、訴訟威脅以及公司收到或發(fā)出的該等其他法律通知書。與所有公司董事、高級職員、其他雇員、代理人即獨立顧問之間簽訂的關(guān)于不披露商業(yè)秘密、發(fā)明的開發(fā)與轉(zhuǎn)讓安排、競業(yè)禁止以及類似事宜的所有協(xié)議。在建工程請?zhí)峁┕炯捌湎聦賳挝凰幸呀ǔ杉霸诮āM建項目的相關(guān)審批部門出具的批文和證照，包括但不限于建設(shè)用地規(guī)劃、建筑工程規(guī)劃及開工建設(shè)有關(guān)的一切許可證立項審批、可行性報告批復(fù)、初步設(shè)計批復(fù)、環(huán)評報告批復(fù)、安全勞衛(wèi)批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程開工證、建設(shè)工程質(zhì)量合格證、工程質(zhì)量驗收、環(huán)保驗收、竣工驗收報告等（若無，請說明原因，業(yè)已辦理程度）。請?zhí)峁╉椖拷ㄔO(shè)用地取得的相關(guān)文件，包括建設(shè)項目用地預(yù)審報告、建設(shè)用地批準(zhǔn)書，以及有權(quán)人民政府對農(nóng)用地轉(zhuǎn)用方案、補充耕地方案、征用土地方案和供地方案的批準(zhǔn)文件（如有）。政府部門對于公司及其下屬單位在建工程給予的優(yōu)惠和扶持政策相關(guān)的文件。公司的融資/借貸/擔(dān)保情況請?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝唤杩钋闆r統(tǒng)計表（見附件七），并提供相關(guān)的法律文件（包括但不限于借款合同和信用協(xié)議、付款承諾等債務(wù)文件）。請?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝粨?dān)保（包括但不限于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保、反擔(dān)保）統(tǒng)計表（見附件八），并請?zhí)峁┫嚓P(guān)法律文件。公司及其下屬單位所有外匯幣種借款的文件，包括貸款和信用協(xié)議、付款承諾等債務(wù)文件，和相應(yīng)抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保文件，以及外債批準(zhǔn)及外債登記文件。銀行提供或同意提供公司及其下屬單位信用額度或貸款的文件。任何投標(biāo)保函、履約保函和維護保函。公司對第三方的責(zé)任和/或負債作出的擔(dān)保文件/協(xié)議。關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭1.請說明貴公司近三年及一期是否與公司關(guān)聯(lián)方有任何持續(xù)性交易？如有，請：說明交易背景、交易細節(jié)、定價方式及內(nèi)容；提供相關(guān)交易協(xié)議；說明過去三年每年之總交易金額；預(yù)計未來是否將繼續(xù)或發(fā)生此等交易；如未來將繼續(xù)或發(fā)生此等交易，預(yù)計三年每年之總交易金額。（關(guān)聯(lián)方包括：①貴公司的母公司、②貴公司的子公司、③與貴公司受同一母公司控制的其他企業(yè)、④持有貴公司5%以上股權(quán)的法人股東及其實際控制人、⑤貴公司持股20%以上的下屬單位、⑥貴公司主要投資者個人（指直接或間接持股5%以上的個人投資者）及與其關(guān)系密切的家庭成員、⑦貴公司或母公司的關(guān)鍵管理人員及與其關(guān)系密切的家庭成員、⑧貴公司主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員控制、共同控制或施加重大影響的其他企業(yè)。）2.請說明公司近三年及一期是否和主要投資者個人持有百分之30％或以上股權(quán)之公司有任何持續(xù)性交易？如有，請：說明交易背景、交易細節(jié)及內(nèi)容；提供相關(guān)交易協(xié)議；說明過去三年每年之總交易金額；預(yù)計未來是否將繼續(xù)或發(fā)生此等交易；如未來將繼續(xù)或發(fā)生此等交易，預(yù)計三年每年之總交易金額。3.公司與關(guān)聯(lián)方是否存在同業(yè)競爭，如有，請：（1）提供與公司存在競爭關(guān)系的關(guān)聯(lián)方的營業(yè)執(zhí)照、公司章程和最近一期的財務(wù)報表；（2）最近三年與關(guān)聯(lián)方競爭情況的說明；（3）公司關(guān)于上述同業(yè)競爭的處理和協(xié)調(diào)機制的說明；（4）預(yù)計未來是否將繼續(xù)發(fā)生同業(yè)競爭。公司的財務(wù)情況請?zhí)峁┕荆ê喜⒖趶胶湍腹究趶剑┘跋聦俑髯庸窘昙耙黄诘呢攧?wù)報表（資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表）及審計報告（如有）。請?zhí)顚懝舅m用的主要稅種和稅率統(tǒng)計表（見附件九）；如公司及全資、控股子公司近一年及一期存在享受稅收優(yōu)惠政策的情形，請?zhí)峁┯嘘P(guān)享受稅收優(yōu)惠政策的書面文件（包括稅務(wù)機關(guān)出具的關(guān)于享受稅收優(yōu)惠的認定文件）。請?zhí)峁┙荒昙耙黄谏婕肮镜?、由有關(guān)稅務(wù)主管部門作出的任何處罰或調(diào)查文件（如有）。請說明公司近一年及一期享受的各種形式的財政補貼的情況（如有）。請說明公司是否享有所在地政府是否給予的其它優(yōu)惠政策。請?zhí)峁┕咀罱荒昙耙黄诘募{稅情況說明，并請?zhí)峁┳罱荒昙耙黄诘募{稅申報表和稅款繳納憑證。安全、環(huán)保情況請?zhí)峁┕炯跋聦僮庸練v史及目前所有項目（包括已建、在建、擬建或改建項目）建設(shè)、生產(chǎn)的環(huán)境影響報告書、環(huán)境評價報告、環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測報告及環(huán)保部門的審批文件，以及環(huán)保設(shè)施竣工驗收報告等。請?zhí)峁┕炯跋聦俦煌顿Y單位獲得的下列文件（如適用）：(a)排污許可證；(b)環(huán)境保護設(shè)施合格證；(c)排污標(biāo)準(zhǔn)合格證；(d)環(huán)境監(jiān)測報告；(e)排污費繳納憑證；(f)大氣污染、噪聲污染、工業(yè)固體廢體申報登記文件；(g)安全生產(chǎn)許可證。請公司及下屬子公司提供自成立以來安全生產(chǎn)、消防、衛(wèi)生、勞動保障部門關(guān)于公司生產(chǎn)經(jīng)營符合相關(guān)法律法規(guī)要求的審核意見、批準(zhǔn)、許可、確認、評估等相關(guān)文件。請說明目前公司及下屬子公司各項業(yè)務(wù)是否符合國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的要求（回答“是”或“否”），最近三年及一期中是否受到相關(guān)行政處罰（回答“是”或“否”）；若存在違反國家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的要求或最近三年及一期中曾受到相關(guān)行政處罰的，請?zhí)峁┚唧w情況說明（內(nèi)容包括處罰對象、處罰時間、受到處罰原因、處罰機關(guān)、處罰金額、整改要求、整改驗收情況或整改結(jié)果等）。請介紹公司近三年及一期的安全生產(chǎn)情況，包括但不限于發(fā)生的安全事故情況。人員請?zhí)顚懝炯捌湎聦賳挝粏T工統(tǒng)計表（見附件十）。請?zhí)峁┕粳F(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級管理人員的名單并說明其提名方、各高級管理人員的簡歷以及各高級管理人員與其前雇主訂立的任何保密或非競爭協(xié)議（如有）。請?zhí)峁┈F(xiàn)行的員工及高級管理人員簽署的勞動合同及解雇的范本。公司為其高級管理人員提供貸款的合同。公司的職工福利、獎金、激勵機制、分紅、鼓勵性的撫恤金、退休、醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)、繳納社會統(tǒng)籌或其他類似計劃的文件；如公司實施了職工（工會）持股計劃或職工集資，請簡要說明，并提供相關(guān)文件。公司有關(guān)職工住房津貼、分房政策的文件。請?zhí)顚懮鐣ｋU與住房公積金統(tǒng)計表（見附件十一），說明是否按照規(guī)定足額為職工繳納住房公積金并請?zhí)峁├U費憑證，如存在欠繳情況請給予說明；請?zhí)峁┥鐣ｋU登記證及繳費憑證，說明是否足額為職工繳納適用的各種社會保險費用，如存在欠繳情況請給予說明。公司發(fā)生過的勞資糾紛情況介紹及相關(guān)法律文件。公司近三年及一期意外事故和職工傷亡事故的詳情以及原因的說明。請?zhí)峁┨胤N作業(yè)人員持有的操作資格證書及從事業(yè)務(wù)所必需的專業(yè)證照（如有）。重大訴訟、仲裁和行政處罰目前所有與公司及其下屬單位或其資產(chǎn)有關(guān)的正在進行的或者潛在的重大訴訟和仲裁的清單及相關(guān)文件。已經(jīng)得到終審判決但尚未執(zhí)行完畢的重大案件的終審判決書、裁定、調(diào)解書及申請執(zhí)行文件。是否存在因公司違反業(yè)務(wù)監(jiān)管、安全生產(chǎn)、公安、消防、衛(wèi)生、建設(shè)、規(guī)劃、勞動