建設(shè)工程施工質(zhì)量檢查表（三）工程建設(shè)有關(guān)責(zé)任主體和機(jī)構(gòu)質(zhì)量行為檢查表序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容及方法評(píng)價(jià)判定原則及依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果一、建設(shè)單位1施工前辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)狀況查看質(zhì)量監(jiān)督部門受理的《質(zhì)量監(jiān)督托付書》無托付書或托付時(shí)間滯后于開工時(shí)間，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十三條?！醴稀醪环?施工前辦理施工圖設(shè)計(jì)文件審查狀況查看《施工圖審查文件》和批準(zhǔn)書、蓋經(jīng)審查的施工紙無《施工圖審查文件》和批準(zhǔn)書，或?qū)彶闀r(shí)間和批準(zhǔn)時(shí)間滯后于開工時(shí)間者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十一條；《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工圖設(shè)計(jì)文件審查管理方法》第三條。□符合□不符合3施工前辦理施工許可(開工報(bào)告)狀況查看當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門頒發(fā)的《施工許可證》或當(dāng)?shù)匕l(fā)改委出具“開工報(bào)告”當(dāng)出現(xiàn)無《施工許可證》或其時(shí)間滯后于開工日期，或延期開工工超過三個(gè)月未申請(qǐng)延期者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第七、九、十條，《建筑工程施工許可管理方法》其次、三條?！醴稀醪环?按規(guī)定托付監(jiān)理狀況查看《監(jiān)理托付合同》和監(jiān)理單位資質(zhì)證書無監(jiān)理合同或資質(zhì)不符合監(jiān)理范圍者，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第三十一條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十二條。□符合□不符合5組織圖紙會(huì)審、設(shè)計(jì)交底、設(shè)計(jì)變更工作狀況查看圖紙會(huì)審會(huì)議紀(jì)要或《圖紙會(huì)審記錄》無圖紙會(huì)審紀(jì)要或會(huì)審記錄，或會(huì)審時(shí)間滯后開工時(shí)間，或會(huì)審記錄無相關(guān)單位及責(zé)任人簽章，或總監(jiān)理工程師未對(duì)設(shè)計(jì)技術(shù)交底進(jìn)行簽認(rèn)，或違反規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)變更的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.2條，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》其次十八條、第三十條?！醴稀醪环?原設(shè)計(jì)有重大修改、變動(dòng)的，施工圖設(shè)計(jì)文件重新報(bào)審狀況查看設(shè)計(jì)變更及其審查批準(zhǔn)書原設(shè)計(jì)有重大修改、變動(dòng)的，施工圖設(shè)計(jì)文件未按要求重新報(bào)審的，判定為“不符合”依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十五條；《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》其次十八條。□符合□不符合二、施工單位7單位資質(zhì)狀況查看施工單位營業(yè)執(zhí)照及資質(zhì)證書施工單位營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢，或資質(zhì)等級(jí)不符合工程規(guī)模范圍的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十三條、二十六條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》其次十五條?！督ㄖI(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第六條，《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》。□符合□不符合8項(xiàng)目負(fù)責(zé)人資格和履責(zé)狀況查看工程備案合同、項(xiàng)目經(jīng)理執(zhí)業(yè)資格證書、從開工至檢查當(dāng)日的監(jiān)理例會(huì)會(huì)議記錄、已形成的分布工程驗(yàn)收記錄項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與工程備案合同不符的；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人沒有相應(yīng)注冊(cè)建立師證書的；注冊(cè)建立師的詳細(xì)執(zhí)業(yè)范圍不符合《注冊(cè)建立師執(zhí)業(yè)工程規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)》的；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與監(jiān)理例會(huì)的次數(shù)未達(dá)到總次數(shù)80%的；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未在《分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄》上簽執(zhí)業(yè)印章的。判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條，《注冊(cè)建立師管理規(guī)定》、《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)（GB50300-2001）》第6.0.2條?！醴稀醪环?項(xiàng)目部人員配備及到位狀況查看投標(biāo)文件人員配備、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)人員配備、持證上崗人員資格證書和人員變更文件項(xiàng)目管理人員無崗位證書，或與施工文件中配備人員名單和簽署名不一樣的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》其次十六條?！醴稀醪环?0施工組織設(shè)計(jì)或施工方案審批及執(zhí)行狀況查看施工組織設(shè)計(jì)和施工方案無施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，或內(nèi)容無針對(duì)性，或未經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人和總監(jiān)理工程師審批的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.3條；《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》附錄A?！醴稀醪环?1施工技術(shù)交底狀況查看各分項(xiàng)工程的技術(shù)交底記錄無交底記錄或內(nèi)容無針對(duì)性，或記錄中無交底人和受交底人簽字的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十三條?！醴稀醪环?2施工現(xiàn)場施工操作技術(shù)規(guī)程及國家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、圖集的配置狀況查看項(xiàng)目部配備的操作技術(shù)規(guī)程及相關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)施工現(xiàn)場無驗(yàn)收規(guī)范、圖集的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十八條，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》其次十八條，《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》附錄A。□符合□不符合13工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件的實(shí)施狀況查看施工現(xiàn)場是否根據(jù)工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件實(shí)施違反相關(guān)驗(yàn)收規(guī)范強(qiáng)制性條文的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十八條，《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》其次十八條，強(qiáng)制性條文?！醴稀醪环?4質(zhì)量問題和質(zhì)量事故處理狀況查看質(zhì)量問題和質(zhì)量事故調(diào)查報(bào)告和處理方案未按處理方案對(duì)質(zhì)量問題進(jìn)行整改者和重新驗(yàn)收的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第五十五條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十二條?！醴稀醪环先⒈O(jiān)理單位15單位資質(zhì)狀況查看監(jiān)理單位營來執(zhí)照和資質(zhì)證書監(jiān)理單位營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢，或資質(zhì)等級(jí)不符合工程規(guī)模范圍的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十三條、三十一條、三十四條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十四條，第三十五條；《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第七、八條?！醴稀醪环?6總監(jiān)理工程師資格及履責(zé)狀況查看總監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書及相關(guān)施工管理文件執(zhí)業(yè)資格證專業(yè)不匹配、資質(zhì)證書過期、相關(guān)施工管理文件未簽署的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十七條；《注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第三條；《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.2條。□符合□不符合17項(xiàng)目監(jiān)理部人員配備及到位狀況查看監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)人員配備名單及其個(gè)人執(zhí)業(yè)資格證書、工程例會(huì)會(huì)議記錄監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)人員數(shù)量配備不足，個(gè)人無執(zhí)業(yè)資格證書執(zhí)業(yè)，相關(guān)文件未剛好簽署的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑法》第十四條；《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十七條；《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.23.2.53.2.6條?！醴稀醪环?8監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制審批狀況查看監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則無監(jiān)理規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則、編制和審批不剛好、審批人員資格不符合要求的，內(nèi)容無針對(duì)性，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第4.1.24.2.1條?！醴稀醪环?9對(duì)施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案的審查狀況查看施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)方案審查記錄無審查記錄，或?qū)彶椴粍偤玫?，判定為“不符合”。依?jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.3條?！醴稀醪环?0對(duì)材料、構(gòu)配件、設(shè)備投入運(yùn)用或安裝前進(jìn)行審查狀況查看材料、構(gòu)配件、設(shè)備審查表無審查記錄、審查不剛好、無明確審查看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十七條；《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.4.6條?！醴稀醪环?1對(duì)分包單位的資質(zhì)進(jìn)行核查狀況查看分包單位資質(zhì)核查記錄表未對(duì)分包單位資質(zhì)審查、不剛好、同意不符合資質(zhì)要求的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.2.55.2.6條。□符合□不符合22見證取樣制度的執(zhí)行狀況查望見證取樣記錄及臺(tái)帳、見證取樣試驗(yàn)報(bào)告和見證人員資格無見證取樣臺(tái)帳、試驗(yàn)報(bào)告未注明見證取樣的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第5.4.6條《建筑材料見證取樣管理方法》；《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實(shí)行見證取樣和送檢的規(guī)定》第七條□符合□不符合23組織和審查工程變更狀況查看工程變更文件工程變更人員、程序不符合規(guī)定要求的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）第3.2.2條，《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》第三十條?！醴稀醪环?4對(duì)重點(diǎn)部位、關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理狀況查看旁站方案和旁站監(jiān)理記錄未按旁站方案實(shí)施旁站、旁站監(jiān)理記錄內(nèi)容不全、不能實(shí)現(xiàn)施工過程質(zhì)量追溯、未按《方法》簽字的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條，《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理方法（試行）》?！醴稀醪环?5隱藏工程、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部（子分部）工程質(zhì)量驗(yàn)收狀況查看隱藏工程、檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部工程驗(yàn)收記錄無驗(yàn)收記錄、驗(yàn)收記錄填寫內(nèi)容不完整、驗(yàn)收不剛好、未簽署驗(yàn)收看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》第6.0.16.0.2條，《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.85.4.95.4.10條。26質(zhì)量問題通知單簽發(fā)及質(zhì)量問題整改結(jié)果的復(fù)查狀況查看質(zhì)量問題通知單和質(zhì)量問題整改結(jié)果回復(fù)單無質(zhì)量問題整改回復(fù)單、質(zhì)量問題整改回復(fù)單未明確復(fù)查結(jié)果和看法的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.115.4.125.4.13條。27監(jiān)理工程師是否根據(jù)工程監(jiān)理規(guī)范的要求，實(shí)行旁站、巡察和平行檢驗(yàn)等形式對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理查看旁站、巡察、平行檢驗(yàn)和監(jiān)理記錄無旁站、巡察、平行檢驗(yàn)監(jiān)理記錄，或者其內(nèi)容不詳?shù)模卸椤安环稀?。依?jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條，《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理方法（試行）》；《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第5.4.6條。四、工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)28是否超出資質(zhì)范圍從事檢測活動(dòng)查看工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書無營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書未年檢、超出資質(zhì)范圍檢測的，判定為“不符合”。依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理方法》第四條。29檢測報(bào)告內(nèi)容及結(jié)論查看檢測報(bào)告檢測報(bào)告檢測項(xiàng)目不全、關(guān)鍵信息不完整、檢測結(jié)論錯(cuò)誤或不明確的，判定為“不符合”。四、依據(jù)：《建設(shè)工程質(zhì)量檢測管理方法》第十四條。建設(shè)單位符合項(xiàng)不符合