對我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的基本判斷

1導(dǎo)論在創(chuàng)新型國家發(fā)展的歷程中，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體是市場經(jīng)濟和科技發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律要求，也是推行自主創(chuàng)新的國家戰(zhàn)略、實現(xiàn)國家科技創(chuàng)新體系、提高國家競爭力的重要途徑。國內(nèi)外學(xué)者對此進行了相關(guān)的研究，早期，F(xiàn)reeman[1]就認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個企業(yè)、大學(xué)和研究機構(gòu)相互嵌入的系統(tǒng)；B.Carlsson，R.Stankiewicz[2]則認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展往往與創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)緊密關(guān)聯(lián)，其中企業(yè)是創(chuàng)新系統(tǒng)中最為活躍的子系統(tǒng)。在國內(nèi)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位問題早已引起人們的關(guān)注，例如，早在2002年，吳強、嚴(yán)鴻和[3]就提出應(yīng)建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，并認(rèn)為從空間上技術(shù)創(chuàng)新體系是由企業(yè)、政府部門、科研單位、高等院校和技術(shù)中介機構(gòu)五個子系統(tǒng)構(gòu)成。不過也有學(xué)者認(rèn)為[4]，雖然企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但科研機構(gòu)、教育培訓(xùn)機構(gòu)、中介機構(gòu)及政府的多主體合作十分重要。還有學(xué)者認(rèn)為[5]，技術(shù)創(chuàng)新體系從結(jié)構(gòu)上應(yīng)該是以企業(yè)為主體，以科研機構(gòu)和研究型高校為兩翼，并以國家為主導(dǎo)、中介服務(wù)機構(gòu)為輔助的“產(chǎn)、學(xué)、研”一體化的體系。2006年召開的全國科技大會及隨后頒布的《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》明確提出，把建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)的突破口。馮之浚[6]提出企業(yè)是創(chuàng)新選題、決策、融資、集成整合、風(fēng)險承擔(dān)和受益的主體，決定了它在技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要作用，只有使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，才能真正使科學(xué)技術(shù)第一生產(chǎn)力成為現(xiàn)實。姜紹華[7]提出構(gòu)筑以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體，必須建立全新的企業(yè)創(chuàng)新的市場體制和機制，明確企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，著力培育基于企業(yè)創(chuàng)新的中介服務(wù)機構(gòu)。陳元剛[8]提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力要增強，需要構(gòu)建一個集企業(yè)、社會和政府共同參與的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。至于在我國企業(yè)是否已經(jīng)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，目前除了高迎斌等少數(shù)學(xué)者以外，鮮有人做出明確回答：高迎斌等[10]認(rèn)為，我國企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。那么，我國目前以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)到底達到何種程度?我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的企業(yè)主體地位是否已經(jīng)確立?我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系到底存在什么樣的問題?如何進一步推進我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)?對這些問題的回答，其意義不言而喻。2以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的理論分析以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，其是否真正實現(xiàn)以企業(yè)為主體，取決于3個基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新的投入主體；企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新活動主體；企業(yè)是否成為科技成果轉(zhuǎn)化主體。同時還可以參考兩個輔助標(biāo)準(zhǔn)：企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新的受益主體；企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險承擔(dān)主體。圖1是以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的3個基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的示意圖。首先，主要考慮兩種科技投入：科技資金投入和科技人力資源投入?？萍假Y金投入主要由政府科技資金投入、企業(yè)科技資金投入、大專院?？萍假Y金投入和科研院所科技資金投入；科技人力資源投入則主要是企業(yè)科技人力資源投入、大專院?？萍既肆Y源投入以及科研院所科技人力資源投入。在科技投入的支撐下，企業(yè)、大專院校、科研院所獨立或相互聯(lián)合從事科技活動并形成科技成果。同時，企業(yè)、大專院校、科研院所對自身研發(fā)的科技成果，或?qū)钠渌麊挝灰M、許可、購買的科技成果進行轉(zhuǎn)化。企業(yè)是否真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，其判別難以用單純的定量方法進行評估，而只能用定量和定性相結(jié)合的方式進行判斷。具體如表1所示。3我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系已見雛形當(dāng)前，我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的總體構(gòu)架已基本形成，主要表現(xiàn)為以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新投入體系、平臺體系、研發(fā)體系、科技成果轉(zhuǎn)化體系和服務(wù)體系這五大體系雖在結(jié)構(gòu)、規(guī)模和功能上仍有不足，但以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系總體構(gòu)架中的基本要素和基本形態(tài)已經(jīng)形成。結(jié)合表1，從定性與定量相結(jié)合來判斷：(1)從企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新資金投入主體來看，企業(yè)已成為研發(fā)經(jīng)費的使用執(zhí)行主體和來源主體[11]。2009年，在R&D總經(jīng)費支出(5802.1億元)中，我國企業(yè)R&D經(jīng)費為4248.6億元，占全國R&D總經(jīng)費的比率達到73.2％，比“十五”末上升了約5個百分點，企業(yè)執(zhí)行R&D經(jīng)費占了很大部分(見圖2)；從R&D總經(jīng)費的資金來源看，企業(yè)投入4162.7億元，占71.7％，企業(yè)投入資金所占比例比“十五”末期提高了近5個百分點，企業(yè)已成為研發(fā)投入的主體。從圖3也可以看出，我國R&D經(jīng)費執(zhí)行中，相對于一些典型國家，企業(yè)執(zhí)行的R&D經(jīng)費所占的比率已超過美國、法國等國家，僅低于日本、韓國等國家。(2)從企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新人力資源投入主體來看，企業(yè)已成為科技人力資源分布的主體。2009年，全國R&D人員總量為229.1萬人/年，其中，企業(yè)占的比重達到71.9％(見圖4)。(3)從企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新活動主體來看，企業(yè)在完成重大科技活動方面離主體地位尚有差距。2009年全國共完成重大科技成果35971項，其中企業(yè)完成13301項，占37.0％，離50％的標(biāo)準(zhǔn)尚有一定距離。(4)在專利創(chuàng)造方面，企業(yè)的主體地位已經(jīng)確立。2009年，全國國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利申請量為172181件，其中企業(yè)申請為118257件，占68.7％；全國國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)量52265件，其中企業(yè)授權(quán)為32160件，占61.5％(見圖5)。(5)在企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化主體方面，從定性判斷來看，我國科技成果的轉(zhuǎn)化由企業(yè)、大專院校、科研單位完成；而隨著制度的創(chuàng)新，大專院校的科研成果要么轉(zhuǎn)讓到企業(yè)轉(zhuǎn)化，要么由校辦企業(yè)轉(zhuǎn)化，而校辦企業(yè)也是企業(yè)的一種，特別是一些校辦企業(yè)日益與母體高校脫鉤或通過股份制等形式轉(zhuǎn)化為社會企業(yè)，因而高校的科技成果總體而言大部分是由企業(yè)轉(zhuǎn)化的；對于科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，隨著科研院所的改制及企業(yè)化運作，科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化也大部分是由企業(yè)來完成了。因此，從制度變遷層面來看，可以定性地判斷：企業(yè)已成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。(6)在企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新的受益主體方面，一方面，隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變以及企業(yè)自主權(quán)的加大、國退民進趨勢的凸顯，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的受益主體已日益明顯；再加上我國在不斷加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，企業(yè)的專利權(quán)、技術(shù)秘密、商標(biāo)等的保護也有目共睹；因此，可以得出判斷：企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新的受益主體。(7)在企業(yè)是否成為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的承擔(dān)主體方面，企業(yè)已成為自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險的經(jīng)濟單元，企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動一旦失敗，企業(yè)會承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險損失，即使政府給予企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動一定的風(fēng)險補償，企業(yè)也會承擔(dān)大部分的風(fēng)險；而企業(yè)與大專院校、科研單位的合作，也會按照風(fēng)險分?jǐn)傇瓌t來承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險損失；因此，企業(yè)已成為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的承擔(dān)主體。圖22009年我國R&D經(jīng)費按執(zhí)行主體所占比例資料來源：科學(xué)技術(shù)部.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2010).科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。圖3R&D經(jīng)費執(zhí)行中企業(yè)所占比重的國際比較資料來源：科學(xué)技術(shù)部.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2010).科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。圖42009年我國R&D人員分布結(jié)構(gòu)資料來源：科學(xué)技術(shù)部.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2010).科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。圖52009年我國國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)情況資料來源：科學(xué)技術(shù)部.科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)(2010).科學(xué)技術(shù)部網(wǎng)站。企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體的基本判斷如表2所示。總體判斷為：我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系已見雛形，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位大體成立。4我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系尚不夠完善我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系雖然已具雛形，但還存在結(jié)構(gòu)不合理、功能不強、活力不足、實力不夠等問題。具體如下：(1)企業(yè)創(chuàng)新能力特別是自主創(chuàng)新能力不足。2009年國家級科技進步獎中，企業(yè)領(lǐng)銜的獲獎項目僅占36％；另據(jù)對中部六省2009年省級科技進步一、二、三等獎的統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)領(lǐng)銜的獲獎項目僅占28％，而且越是級別高的獲獎項目，企業(yè)領(lǐng)銜的比例越小。在企業(yè)專利方面，有效專利以實用新型和外觀設(shè)計為主，發(fā)明專利的相對數(shù)量依然較低，權(quán)利穩(wěn)定、技術(shù)含量較高的發(fā)明專利僅不超過15％；同時，國內(nèi)專利維持時間普遍較短，水平有待提高；部分專利成果缺乏商業(yè)化應(yīng)用前景、技術(shù)含量不高、周期過短、容易被放棄。另外，我國企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面也存在不足，其原因不僅僅在于技術(shù)實力的差距，更深層次的原因在于中國一般是參照國際標(biāo)準(zhǔn)制定標(biāo)準(zhǔn)，或者直接采用國際標(biāo)準(zhǔn)，尚缺乏對于標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的高度重視。(2)企業(yè)高層次人力資源不足。雖然我國科技人力資源大部分分布在企業(yè)，但這僅僅是數(shù)量上的分布，而從層次結(jié)構(gòu)來看，企業(yè)科技人才相對于大學(xué)與科研單位來說普遍偏低，企業(yè)缺乏高層次科技人才，缺乏科技領(lǐng)軍人物，也缺乏實力較強的科技創(chuàng)新團隊。我們在調(diào)研中也發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)雖然科技人員總量不少，占職工總數(shù)的比例也不低，但很大部分科技人員是新進的畢業(yè)生，短時間難以在企業(yè)的科技創(chuàng)新中發(fā)揮大的作用。(3)以往，我國企業(yè)包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新在內(nèi)的總體創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新活動缺乏；而目前的情況是，我國企業(yè)存在創(chuàng)新行為短期化傾向；且在產(chǎn)品創(chuàng)新進步較大的同時，工藝創(chuàng)新仍十分薄弱。據(jù)我們對145家企業(yè)的問卷調(diào)查，絕大多數(shù)(74％)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新旨在開發(fā)新產(chǎn)品，59％企業(yè)旨在改進現(xiàn)有的產(chǎn)品，相對較少的企業(yè)開展工藝創(chuàng)新；工藝創(chuàng)新在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中顯得十分薄弱，企業(yè)重產(chǎn)品創(chuàng)新輕工藝創(chuàng)新的傾向令人擔(dān)憂。(4)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚的通道不暢。據(jù)我們在2010年對東風(fēng)汽車公司、武漢鋼鐵公司等16個企業(yè)的調(diào)查，沒有一家企業(yè)能夠擁有其技術(shù)創(chuàng)新所需的全部資源，100％的被調(diào)查企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面均存在資源缺口。這說明在我國現(xiàn)階段，技術(shù)創(chuàng)新的資源缺口具有普遍性。以某大型微車生產(chǎn)企業(yè)為例，根據(jù)案例深度調(diào)查，在技術(shù)創(chuàng)新的三大資源需求中，技術(shù)創(chuàng)新的設(shè)備資源(技術(shù)裝備與試驗設(shè)備)的加權(quán)平均缺口率達到38％，研發(fā)資金的缺口率為17％，研發(fā)人力資源的加權(quán)平均缺口率達到74％。分析還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要資源缺口已由過去的研發(fā)資金缺口轉(zhuǎn)變?yōu)檠邪l(fā)人力資源缺口，特別是戰(zhàn)略性研發(fā)人力資源、高端研發(fā)人力資源缺口嚴(yán)重。因此，解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的資源缺口問題，便成為以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的重要任務(wù)。即使是企業(yè)的自主創(chuàng)新，也不可能完全依托企業(yè)的自有資源，吸納外部要素與資源成為企業(yè)自主創(chuàng)新的重要途徑。當(dāng)前，隨著以5我國以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系的最大特點是帶有濃厚的政府行為盡管理論上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是企業(yè)自身的自主行為。但在我國的技術(shù)創(chuàng)新體系實踐中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府行為不僅客觀存在，而且比較濃厚，并且還有實際效果。從我們的實證調(diào)查來看，目前政府至少在四個方面對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了重要影響：(1)政府對科技活動的戰(zhàn)略效應(yīng)。即國家通過實施科教興國戰(zhàn)略，地方通過實施“科教興省(市)”戰(zhàn)略來營造創(chuàng)新氛圍、改善創(chuàng)新環(huán)境、進而促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。例如，我們從投入效應(yīng)、政策效應(yīng)等方面，通過問卷及建立評價指標(biāo)體系，得出武漢市實施“科教興市”戰(zhàn)略的整體效應(yīng)指數(shù)為6.5156(最大值為10)，說明武漢市實施科教興市具有一定的戰(zhàn)略效應(yīng)。(2)政府財政投入的觸發(fā)效應(yīng)，即，政府通過R&D投入來觸發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入，并通過引發(fā)投入鏈來產(chǎn)生投入乘數(shù)效應(yīng)。例如，通過測算，武漢市2004年投入1億元實施科技十大專項，一年后即引導(dǎo)企業(yè)投入資金73019.52萬元，即使不計后續(xù)效應(yīng)，其一年觸發(fā)系數(shù)即達到7.3倍。(3)政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織效應(yīng)。即政府通過對重大科技項目的組織來促進企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。例如，據(jù)我們的統(tǒng)計測算，武漢市通過組織實施十大科技專項，實現(xiàn)了127項專利申請、63項專利獲得、126個新產(chǎn)品投產(chǎn)、11個省部級以上獎勵。(4)政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持的政策效應(yīng)。即政府通過科技融資、稅收優(yōu)惠、補貼等優(yōu)惠政策來促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)對145家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查，廣東與浙江地區(qū)企業(yè)在創(chuàng)新活動開展過程中所獲得的政策優(yōu)惠相對較多，獲得過稅收優(yōu)惠的企業(yè)比率分別為81％和63％、獲得過貸款優(yōu)惠的企業(yè)比率分別為74％與75％。我國政府在引導(dǎo)、推動和規(guī)范以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)方面做出了大量的工作，取得了顯著的成效，但依然存在缺位、錯位和越位問題。政府部門需要針對科研成果與企業(yè)需求對接不暢的情況，加強產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟，促進官產(chǎn)學(xué)研一體化，使政府職能就位；劃清政府職能，突出企業(yè)的主體地位，使政府職能歸位；通過適度協(xié)調(diào)，建立政府誠信機制與有效的監(jiān)管體系，使政府適位。6結(jié)論與建議可見，我國近些年推進以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)已取得顯著成效，科技資源的布局的重心已逐步由大學(xué)和科研單位移向企業(yè)，企業(yè)的科技投入和科技產(chǎn)出在不斷增加。但以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系還存在諸多不足，還遠(yuǎn)未完善。目前，在以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中，政府行為顯得較突出，在現(xiàn)階段也顯得很重要；但以企業(yè)為主體的政府行為需進一步優(yōu)化。為推進以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，特提出以下建議：(1)我國的技術(shù)創(chuàng)新政府行為需要進行轉(zhuǎn)變，要逐步由創(chuàng)新組織型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，即政府在技術(shù)創(chuàng)新體系中的作用、除了對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動進行政策調(diào)節(jié)與激勵外，主要是為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動提供服務(wù)，例如可以進一步推廣大型企業(yè)的科技特派員制度，定期把公務(wù)員派遣到大型企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)；推行領(lǐng)導(dǎo)干部與企業(yè)的地點聯(lián)絡(luò)制度和信息溝通制度；完善科技信息發(fā)布與咨詢制度，例如可為企業(yè)提供技術(shù)預(yù)見服務(wù)，為企業(yè)提供創(chuàng)新方法培訓(xùn)服務(wù)，等等。(2)我國的技術(shù)創(chuàng)新政策和促進技術(shù)創(chuàng)新的工具也需逐步做出調(diào)整，要注重為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新解除風(fēng)險之憂。風(fēng)險是制約企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素之一。以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，應(yīng)當(dāng)著力構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險防范體系，它由三個維度構(gòu)成：主體防范、社會