浙江新和成股份有限公司期權(quán)期股實(shí)施方案征求稿一．為體現(xiàn)企業(yè)家價(jià)值，穩(wěn)定和引進(jìn)公司急需的高級(jí)管理人員和科技開(kāi)發(fā)人員，激勵(lì)公司員工上進(jìn)，鼓勵(lì)員工關(guān)注公司的持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《新和成公司章程》，特制定本實(shí)施方案。二．本方案的股票期權(quán)專指公司高級(jí)管理人員、科技人員完成或超額完成經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、管理、科研目標(biāo)之后，或公司急需引進(jìn)的高級(jí)專業(yè)人才，由公司大股東優(yōu)惠轉(zhuǎn)讓給上述人員的，在一定時(shí)期內(nèi)可以認(rèn)購(gòu)股份的權(quán)利。三．本方案遵循公平、公正、公開(kāi)原則，和有利激勵(lì)、促進(jìn)創(chuàng)新原則。四．股東大會(huì)是實(shí)施期權(quán)期股計(jì)劃的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，期權(quán)期股激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施及終止須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后方能生效執(zhí)行。股東大會(huì)審議通過(guò)實(shí)施期權(quán)期股計(jì)劃后，授權(quán)董事會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。五．董事會(huì)負(fù)責(zé)：制定期權(quán)期股實(shí)施計(jì)劃方案；決定期權(quán)期股實(shí)施計(jì)劃的修訂；審議決定薪酬委員會(huì)的人員組成；審議決定每年期股獎(jiǎng)勵(lì)額度。六．薪酬委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，薪酬委員會(huì)的職責(zé)：制定期權(quán)期股實(shí)施計(jì)劃的修訂方案；審議決定每年的期股獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和數(shù)量；負(fù)責(zé)期股行權(quán)和股權(quán)證發(fā)放；負(fù)責(zé)行權(quán)后股份的回購(gòu)、過(guò)戶；根據(jù)公司章程和本計(jì)劃規(guī)定，對(duì)違規(guī)行為中涉及期權(quán)期股處罰的，按規(guī)定執(zhí)行。七．薪酬委員會(huì)的組成：人員設(shè)定為7人，分別為董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)人事和內(nèi)部考核的高管人員、黨委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)等，建議最好有外部獨(dú)立人士參與。薪酬委員會(huì)成員由董事會(huì)聘任，任期2年，可以連任。八．薪酬委員會(huì)議事規(guī)則：開(kāi)會(huì)次數(shù)：正式會(huì)議每年一次，一般在年終干部考核結(jié)果、審計(jì)結(jié)果出來(lái)以后召開(kāi)。會(huì)議內(nèi)容包括：根據(jù)上一年度考核結(jié)果和公司業(yè)績(jī)，確定期股獎(jiǎng)勵(lì)額度，確定獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象和獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，確定行權(quán)價(jià)格。由于引進(jìn)人才、規(guī)則修改等需要，可召集臨時(shí)會(huì)議。召集程序：會(huì)議召開(kāi)需提前5天通知各委員會(huì)成員，必須過(guò)半數(shù)以上委員會(huì)成員參加方能召開(kāi)。會(huì)議可以由召集人召集，也可以1/3以上委員聯(lián)名提議。回避原則：涉及到與委員會(huì)成員相關(guān)的期股獎(jiǎng)勵(lì)方案表決時(shí)應(yīng)回避。相關(guān)是指：關(guān)聯(lián)人關(guān)系或本人。半數(shù)通過(guò)原則：表決結(jié)果需全體委員會(huì)成員半數(shù)以上通過(guò)才能生效。修改程序：修改實(shí)施細(xì)則，可以在年度正式會(huì)議上提交委員會(huì)討論，也可以提交召集人，由召集人召集臨時(shí)會(huì)議審議制定修改方案，修改方案經(jīng)委員會(huì)半數(shù)以上成員同意后提交董事會(huì)。修改方案經(jīng)提交董事會(huì)討論通過(guò)后才生效。九．期股的來(lái)源，目前暫由新昌縣合成化工廠持有的新和成法人股部分轉(zhuǎn)讓作為期股的來(lái)源。等國(guó)家有關(guān)期股的規(guī)定出臺(tái)，再另行制定實(shí)施方案。期股總額不超過(guò)總股本的10%。首期期股總額為500萬(wàn)到800萬(wàn)股，如確有理由，可由董事會(huì)再?zèng)Q定增加期股獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量。期股發(fā)放可以每年安排，也可以一次性或間隔一定年度發(fā)放。建議現(xiàn)在每年發(fā)放，每年發(fā)放期股數(shù)量不超過(guò)總額的20%。每年發(fā)放的期股數(shù)量根據(jù)公司（指合成化工廠，在合成化工廠層面操作，便于會(huì)計(jì)處理）提取的獎(jiǎng)勵(lì)基金確定，獎(jiǎng)勵(lì)基金是在新和成達(dá)到預(yù)期的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)后，在合成化工廠帳上提取用于獎(jiǎng)勵(lì)的獎(jiǎng)金，直接用于員工認(rèn)購(gòu)期股款，在合成化工廠帳上可先計(jì)作預(yù)付款（中間涉及到費(fèi)用是否過(guò)高，還需會(huì)計(jì)方面的討論）。十．期股實(shí)施對(duì)象：公司在職、在任的高、中級(jí)管理人員、核心科技人員；控股子公司的高管人員（正、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）；對(duì)公司有突出貢獻(xiàn)的員工；即將引進(jìn)的部分高級(jí)管理、科技人才。非公司在冊(cè)員工不在實(shí)施范圍之內(nèi)。十一．期股實(shí)施程序：薪酬委員會(huì)根據(jù)每年年度計(jì)劃考核結(jié)果，審議確定每年期股獎(jiǎng)勵(lì)的額度和可以獲得期股的人選名單。具體細(xì)則，根據(jù)公司年度計(jì)劃、有關(guān)績(jī)效考核制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度制度另行制定?？己私Y(jié)果根據(jù)崗位、職務(wù)、工作年限、學(xué)歷、工作表現(xiàn)、部門成績(jī)等因素綜合考慮。薪酬委員會(huì)每年可以有一定數(shù)量的機(jī)動(dòng)股，用于引進(jìn)人才和重大獎(jiǎng)勵(lì)。期股的價(jià)格按公司最近一年的每股凈資產(chǎn)折算確定。持有人取得期股之日起，可以享受相應(yīng)期股的分紅、送股、轉(zhuǎn)增股份和配股，可以繼承；但沒(méi)有所有權(quán)：不能轉(zhuǎn)讓、抵押，也沒(méi)有表決權(quán)。持有人取得期股后，第二年開(kāi)始行權(quán)（即取得該股份的所有權(quán)），每年最多行權(quán)25%，分四年行完，即滿五年時(shí)，全部獎(jiǎng)勵(lì)股期股可以轉(zhuǎn)為該持有人的股份。行權(quán)有效期為四年，逾期作廢，不得轉(zhuǎn)讓。從行權(quán)開(kāi)始當(dāng)年，原則上按期股持有人當(dāng)年應(yīng)繳股款額，公司從其上一年度應(yīng)得分紅和年終獎(jiǎng)總額中扣除?？鄢淖罡呱舷薏怀^(guò)分紅和獎(jiǎng)金總額的70%；不足的款項(xiàng)可在四年有效期內(nèi)補(bǔ)齊。為不違反現(xiàn)有法律法規(guī)，在有關(guān)股票期權(quán)實(shí)施條例頒布前或法人股允許流通前，暫緩到證券登記機(jī)構(gòu)辦理股票過(guò)戶手續(xù)。股票期權(quán)實(shí)施條例頒布后，按條例規(guī)定和公司新的實(shí)施方案執(zhí)行。十二．期股的兌現(xiàn)當(dāng)期股行權(quán)結(jié)束，持有人獲得該股份的完全權(quán)利時(shí)，假如浙江新和成股份有限公司的法人股尚未上市流通，則持有人擁有選擇持股或兌現(xiàn)的權(quán)利。若持有人選擇兌現(xiàn)，則由新昌縣合成化工廠購(gòu)回該部分新和成的股份，購(gòu)回價(jià)格按新和成最近一年的凈資產(chǎn)或該部分獎(jiǎng)金的投資收益率來(lái)確定。十三．若期股行權(quán)結(jié)束時(shí)，新和成法人股已經(jīng)允許上市流通，則由合成化工廠負(fù)責(zé)拋售該部分股票，并將出售該股票的全部收益轉(zhuǎn)給持有人，或由合成化工廠負(fù)責(zé)將這些股票過(guò)戶給持有人。十四．在期股行權(quán)過(guò)程中，假如新和成股份有限公司獲準(zhǔn)發(fā)行新股實(shí)施期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，則本方案同時(shí)修改。原獎(jiǎng)勵(lì)期股中未執(zhí)行部分由公司折換成增發(fā)的新股，具體折換方式按條例另由董事會(huì)制定，報(bào)股東大會(huì)同意后實(shí)施。十五．因公司合并或分立而使公司股票換成一種新的股票時(shí)，未行權(quán)部分的期股按行權(quán)價(jià)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，折換成新的股票或提前行權(quán)。十六．涉及到公司股東和公司董事會(huì)成員發(fā)生重大變化的可能時(shí)，董事會(huì)有權(quán)決定將已公告還未行權(quán)的期權(quán)提前行權(quán)。十七．期股持有人在行權(quán)結(jié)束之前發(fā)生下列情形之一的，取消其尚未執(zhí)行的期股行權(quán)資格：出賣或泄露公司的商業(yè)機(jī)密，并給公司造成損失的；涉及損害公司利益的經(jīng)濟(jì)犯罪；發(fā)生重大責(zé)任事故的；20012001年3月業(yè)績(jī)虛假的；辭職；持有人因自身原因被公司解雇；其他有重大損害公司利益的行為。十八．公司因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股、配股等導(dǎo)致股價(jià)和股份變動(dòng)時(shí)，期股數(shù)量和行權(quán)價(jià)格都應(yīng)調(diào)整：1、派發(fā)現(xiàn)金紅利：期股持有人不直接享有現(xiàn)金紅利，但對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整：調(diào)整后行權(quán)價(jià)格=調(diào)整前行權(quán)價(jià)格—每股稅后現(xiàn)金紅利；2、送股和轉(zhuǎn)增股：行權(quán)價(jià)格和行權(quán)數(shù)量分別調(diào)整為：調(diào)整后期股數(shù)量二調(diào)整前期股數(shù)量*(1+N)調(diào)整后期股價(jià)格=調(diào)整前期股價(jià)格/(1+N)N為每股送股和轉(zhuǎn)增股數(shù)量3、配股：行權(quán)價(jià)格和行權(quán)數(shù)量分別調(diào)整為：配股后期股數(shù)量二配股前期股數(shù)量*(1+N)配股后期股價(jià)格=(配股前期股價(jià)格+配股價(jià)格*N)/(1+N)N為每股配股數(shù)量十九．假如期股受贈(zèng)人給公司造成