第二部分各部門職能及崗位職責(zé)投資銀行總部職能及崗位職責(zé)第一章部門基本職能第一條總部職能（一）負(fù)責(zé)股票IPO項目的承銷、及已上市股票的配股、增發(fā)；（二）負(fù)責(zé)可轉(zhuǎn)債券項目的主承銷及分銷；（三）負(fù)責(zé)公司債券的發(fā)行及兌付；（四）負(fù)責(zé)上市公司或擬上市公司的資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、及受托策劃制定收購上市公司整體方案等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)；（五）負(fù)責(zé)與中國證監(jiān)會及國家各有關(guān)部委、交易所進行溝通聯(lián)系。第二條綜合部職能（一）協(xié)調(diào)總部及各地區(qū)總部的各項業(yè)務(wù)；（二）監(jiān)督業(yè)務(wù)部門目標(biāo)考核及工作計劃，并作好業(yè)務(wù)人員風(fēng)險準(zhǔn)備金和獎勵提成的財務(wù)核算記錄等工作；（三）負(fù)責(zé)部門會議的組織、有關(guān)會議文件的起草及作好會議記錄；（四）制定并監(jiān)督部門內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行；（五）負(fù)責(zé)與公司其他部門的事務(wù)往來及其他后勤工作。第三條內(nèi)核部職能皮（一）負(fù)責(zé)有各地區(qū)總部墻業(yè)務(wù)立項的害審核；猶（二）負(fù)責(zé)隨承擔(dān)項目運招作全過程的觸風(fēng)險評估及慎風(fēng)險管理；演（三）負(fù)責(zé)群對重大項目崇申報或披露盈材料進行審棵核和核實；腦（四）對投液行的各項業(yè)默務(wù)進行事后額監(jiān)督和定期類內(nèi)部考核。楚第四條惜研究策劃部尋職能根（一）對立錦項項目從行長業(yè)發(fā)展和市甚場信息的角婚度進行項目英評估；防（二）作好撓宏觀經(jīng)濟、曉市場趨勢等貼研究分析報鐵告，針對投箏行的業(yè)務(wù)提犬出操作建議凈；駝（三）參與渾地區(qū)總部項夸目運作，對罪項目業(yè)務(wù)的退延伸提供策績劃及信息支牽持。向殲第五條傾債券部職能役（一）根據(jù)朗有關(guān)法律法君規(guī)，代理企闖業(yè)發(fā)行兌付乓企業(yè)債券及霞可轉(zhuǎn)債；榆（二）嚴(yán)格襪審查發(fā)債企僑業(yè)的發(fā)行章挨程及其他相踐關(guān)材料的真求實性、準(zhǔn)確彈性和完整性劃；懂（三）負(fù)責(zé)呆與公司財會忠中心核實債粒券的發(fā)行（勺兌付）款；披（四）負(fù)責(zé)保有價證券的妙存取及公司報庫房的保管蕉工作。壩第二章待崗位職責(zé)丑第六條寄總部各崗位陽職責(zé)姓（一）總經(jīng)壞理職責(zé)炎1、向總裁悉、分管副總為裁負(fù)責(zé)，負(fù)判責(zé)部門全面疤工作及整體笨風(fēng)險控制；雹2、執(zhí)行公接司有關(guān)決議令，根據(jù)公司們整體業(yè)務(wù)發(fā)健展規(guī)劃，組旅織制定和實販?zhǔn)┎块T年度貓工作計劃和戰(zhàn)各項業(yè)務(wù)規(guī)屋章，做好年販度工作總結(jié)務(wù)；賽3、組織投快行總部各項煙業(yè)務(wù)的開發(fā)宅和拓展、本慶部員工的教廟育培訓(xùn)；某4、綜合管噴理部門的日搞常行政事務(wù)家及做出決策描；無5、調(diào)配各爽地區(qū)總部業(yè)股務(wù)資源及人甘力資源；金6、審定項搖目人員的獎樓金分配方案稈；板7、公司授沙予的其他職毯責(zé)。錯（二）副總但經(jīng)理職責(zé)墾1、向總經(jīng)末理負(fù)責(zé)，對憑國際國內(nèi)政奔治、經(jīng)濟形克勢和金融市擊場的動態(tài)進殲行研究分析少，提出建議案和方案，協(xié)稠助與配合總獄經(jīng)理完成其吉職責(zé)，總經(jīng)性理外出時，晚受總經(jīng)理委搬托，代理總蜜經(jīng)理行使職便權(quán)，負(fù)責(zé)主罵持部門工作誕；雨2、對各地牙區(qū)總部業(yè)務(wù)甲的立項進行罵審批和監(jiān)督榨項目的進展附；遣3、負(fù)責(zé)制梨定投行總部豆規(guī)章制度及隱年度工作計卵劃；磁4、組織總隊部業(yè)務(wù)的開桐發(fā)和拓展；銷5、負(fù)責(zé)投粗行內(nèi)部各部挑門之間及與鵝公司其他部蘇門的交流協(xié)駁調(diào)工作。撥（三）總爸經(jīng)理助理職帆責(zé)雁1、向總經(jīng)坊理負(fù)責(zé)，協(xié)經(jīng)助總經(jīng)理完午成部門工作航；總經(jīng)理及跑副總經(jīng)理外再出時，受委糠托，代理行貝使職權(quán)，負(fù)很責(zé)主持部門柔工作；聰2、協(xié)助組晉織制定、執(zhí)曬行總部各項耐規(guī)章制度和鬧年度工作計漏劃，負(fù)責(zé)編德制工作計劃瞎和總結(jié)，尾3、為公司衰業(yè)務(wù)的開發(fā)油和拓展提出莊具體方案；鮮4、完成總圣經(jīng)理交辦的啊其他工作。但第七條總衰部各直屬部溪門及地區(qū)總肅部業(yè)務(wù)部門渡崗位職責(zé)蜘（一）經(jīng)理放職責(zé)：壤1、負(fù)責(zé)組恐織、實施本賺部門的各項配工作計劃；乘2、負(fù)責(zé)本稿部門的工作光分工和整體尚協(xié)調(diào)安排；免3、負(fù)責(zé)對巖本部門員工括的考核、獎桑勵與處罰；戲4、負(fù)責(zé)擬把定和管理本貞部門項目的糖項目負(fù)責(zé)人泡，對本部門牢內(nèi)各項目小妻組進行協(xié)調(diào)膝管理；歇5、項目負(fù)織責(zé)人的工作級進行指導(dǎo)和賺檢查，并負(fù)顆責(zé)項目的質(zhì)紀(jì)量審核。德（二）副經(jīng)戲理職責(zé)點1、對經(jīng)理猾負(fù)責(zé)，協(xié)助弓主持部門內(nèi)僑各項工作。比經(jīng)理外出時昏，受委托，僵代理行使職蜓權(quán)，負(fù)責(zé)主列持部門工作級；英2、負(fù)責(zé)編演制部門工作許計劃和年度館總結(jié)，并就盞部門業(yè)務(wù)發(fā)贏展向經(jīng)理提毒出規(guī)劃建議曠；秋3、負(fù)責(zé)具裳體項目的組么織實施，對客項目實施的檔全過程負(fù)責(zé)剛；悠4、完成經(jīng)陽理交辦的其中他工作。三（三）經(jīng)理調(diào)助理職責(zé)鋸1、協(xié)助經(jīng)育理、副經(jīng)理旅完成部門的恨各項工作，河經(jīng)理、副經(jīng)躁理外出時，熊受委托，代品理行使職權(quán)艷，負(fù)責(zé)主持例部門工作；扯2、參與具確體項目的組慈織實施，經(jīng)狡部門經(jīng)理同格意，可獨立言負(fù)責(zé)某個項顛目的開拓與腐實施；返3、完成經(jīng)減理交辦的其字他工作疼。盤（四）項目包人員職責(zé)貌1、負(fù)責(zé)完努成經(jīng)理安排赤的各項工作農(nóng)或具體經(jīng)辦詳?shù)母黜棙I(yè)務(wù)俱；茶2、協(xié)助項弓目負(fù)責(zé)人作距好項目的具武體實施工作農(nóng)；論3、負(fù)責(zé)項任目完成后的蹦總結(jié)匯報、竿相關(guān)文件、搭材料的歸檔殿。惱（五）行政墾秘書擦1、負(fù)責(zé)總郵部所有業(yè)務(wù)監(jiān)合同、檔案泳、文件的管姐理，為項目坐人員提供工敵作上的協(xié)助均及有關(guān)文字薦處理工作；眨2、負(fù)責(zé)部槍門信息資料擁的收集、整址理和保存工恐作，并在公勢司電腦部門隆協(xié)助下做好砍相關(guān)的電腦寫數(shù)據(jù)庫維護鄰、管理和信蟻息的傳遞、旦發(fā)送工作；協(xié)3、負(fù)責(zé)查賄找各種圖書百及檔案資料傭，協(xié)助各部近門進行工作倘業(yè)務(wù)的研究蘿分析工作；虹4、完成經(jīng)護理交辦的其災(zāi)他工作。脫投資管理總羊部職能及崗魔位職責(zé)待部門職能及澇崗位態(tài)第一條投深資管理總部嚴(yán)是公司主要更投資業(yè)務(wù)部遠(yuǎn)門，負(fù)責(zé)使域用公司自有患資金和依法鋒籌集的資金堪從事證券投年資，獲取投山資收益。彼第二條投另資管理總部咽實行公司統(tǒng)哭一領(lǐng)導(dǎo)下的維總經(jīng)理負(fù)責(zé)瞎制，投資管殃理總部設(shè)總鑄經(jīng)理、副總評經(jīng)理、助理上總經(jīng)理、部妻門秘書和風(fēng)晌險監(jiān)測員等績崗位。下設(shè)撲股票投資部技和定息投資輸部等兩個部撞門，各部門寶設(shè)部門經(jīng)理朵、投資經(jīng)理千、交易員等赴崗位。雁第三條根彎據(jù)投資業(yè)務(wù)內(nèi)需要，投資乳管理總部可咱設(shè)立五級技輝術(shù)等級，分脆別為：投資獎總監(jiān)、副投薦資總監(jiān)、助屈理投資總監(jiān)表、高級投資釘經(jīng)理和投資篩經(jīng)理。窄第四條股譽票投資部主腿要職能為：宴研究和發(fā)現(xiàn)融股票的投資機機會，提交洪項目投資建鋒議書，并執(zhí)考行和跟進經(jīng)執(zhí)批準(zhǔn)的投資血項目。蹦第五條定搞息投資部主謊要職能為：脆研究和發(fā)現(xiàn)毅債券市場、宴新股申購及惜其他低風(fēng)險皺業(yè)務(wù)的投資揮機會，提交腳項目投資建助議書，并執(zhí)寸行和跟進經(jīng)省批準(zhǔn)的投資同項目。旺第一章崗修位職責(zé)膚第六條總怨經(jīng)理職責(zé)為辯：按公司的凍整體業(yè)務(wù)發(fā)潤展，規(guī)劃、齒組織制定本蠟總部年度工偶作計劃和各皮項規(guī)章制度些；向公司投可資業(yè)務(wù)管理瞎委員會提出溫全年的投資廁基本策略；效負(fù)責(zé)總部業(yè)食務(wù)的開展和選策劃；組織縱協(xié)調(diào)、監(jiān)督折所轄部門的床工作；組織飯總部員工的株教育培訓(xùn)。傲副總經(jīng)理及返助理總經(jīng)理刮職責(zé)為：協(xié)渾助總經(jīng)理做禽好各項工作搬，總經(jīng)理不沒在崗時，代慣理總經(jīng)理負(fù)少責(zé)全面工作打。滔第七條投敗資總監(jiān)職責(zé)膝為：全面負(fù)浸責(zé)部門投資齒業(yè)務(wù)，對部接門投資研究秩提出指導(dǎo)建肢議，并直接脅或授權(quán)項目聯(lián)人員下達(dá)交止易指令。庭副投資總監(jiān)笛及助理投資她總監(jiān)職責(zé)為炊：協(xié)助投資啄總監(jiān)做好各男項投資工作誤，投資總監(jiān)郊不在崗時，駱代理投資總種監(jiān)負(fù)責(zé)全面廉工作。紗第八條部茄門秘書主要領(lǐng)職責(zé)為負(fù)責(zé)挽本總部資料牛信息收集、劃整理、保存匪；做好本總默部有關(guān)合同蘭、文件、電掏腦數(shù)據(jù)處理脊；協(xié)助總經(jīng)天理、副總經(jīng)殃理及助理總呆經(jīng)理做好有違關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)陰系及文書處裕理工作。番第九條風(fēng)番險監(jiān)測員主養(yǎng)要職責(zé)為：旺根據(jù)交易系幸統(tǒng)信號和倉算位、成本比低例控制進行應(yīng)風(fēng)險監(jiān)測，習(xí)向部門總經(jīng)擇理提交風(fēng)險投警示報告；稈對保證金調(diào)沖出、股票托安管轉(zhuǎn)出、撤端銷指定交易將、撤銷證券包帳戶、投資擊操作是否越顏權(quán)是否合規(guī)道等事項進行逝監(jiān)控，一旦驅(qū)發(fā)生證券帳腿戶上數(shù)據(jù)異宅常、有重大宮疏漏、不合旬規(guī)操作等情貼況，及時向因部門風(fēng)險控弓制小組或公倦司風(fēng)險控制阻委員會報告袖。令第十條股煤票投資部及望定息投資部凈經(jīng)理的職責(zé)蔑為：永（一）負(fù)責(zé)抬制定本部門壓的年度工作狀計劃、管理匙本部門的日見常工作,以銀及業(yè)務(wù)的運械作及監(jiān)督管盾理等。剖（二）制定聞和完善部門升管理制度，侵負(fù)責(zé)制度的川落實執(zhí)行及角監(jiān)督。忙（三）提供絮書面投資建給議書，為投鼠資管理總部章總經(jīng)理或投哭資總監(jiān)提供籃投資決策參擠考，負(fù)責(zé)對寨授權(quán)范圍內(nèi)傳的投資項目濟進行管理。芳（四）組織終本部門員工宵的培訓(xùn)學(xué)習(xí)鐘，做好本部古門的年度總袖結(jié)工作。旱（五）協(xié)調(diào)么本部門與其萬他部門的業(yè)兆務(wù)工作。祥（六）總經(jīng)邁理授權(quán)的其虹他職責(zé)。嗽第十一條究高級投資經(jīng)柱理職責(zé)與投隱資經(jīng)理相同沙（詳見第十次二條），并虧且向投資管武理總部總經(jīng)猾理或投資總榨監(jiān)提交投資燥建議書，負(fù)爺責(zé)對授權(quán)范蘿圍內(nèi)的投資陣項目進行管凳理。鋒第十二條提投資經(jīng)理的香職責(zé)為：巷（一）負(fù)責(zé)褲資料信息的雙收集、整理秤與反饋，為將部門業(yè)務(wù)開安展提供合理肉化建議。盾（二）負(fù)責(zé)刪宏觀政策研衛(wèi)究，收集和尺研究可能影鄭響證券市場獅的政治、經(jīng)止?jié)畔⒁约扒雅c證券相關(guān)棒的法律、法窩規(guī)?；停ㄈ┭芯啃Q市場動態(tài)，境預(yù)測市場走落向和趨勢。困（四）負(fù)責(zé)熔行業(yè)研究，器深入了解行灘業(yè)政策，對媽行業(yè)政策的腥變化可能對讀上市公司經(jīng)盟營造成的影天響及時做出羞反應(yīng)。拌（五）負(fù)責(zé)紹對重點研究園公司分析和饒實地考察。緩（六）對投頁資品種、投苗資工具和投則資領(lǐng)域進行槽創(chuàng)新研發(fā)。蔥（七）向部適門經(jīng)理提供序投資分析報選告，并協(xié)助奪部門經(jīng)理做嶼好投資方案售。汗（八）提出獸工作上的合芳理化建議。羽（九）負(fù)責(zé)惡做好所安排師項目的工作雄。殺第十三條胞交易員的職嘉責(zé)為：親（一）具體叫執(zhí)行交易指屢令，執(zhí)行過碰程準(zhǔn)確、無誦誤、迅速、涼敏捷、不打雜折扣，除非增遇到如下情競況：胖1、應(yīng)買入惜股票遇漲停隔板而無法買玉入，可延后瓶執(zhí)行買入指朵令；后遇連考續(xù)漲停而價扒格又超出限毫制范圍，可潛放棄執(zhí)行買徹入指令；仍2、賣出股腐票遇跌停板討而無法賣出同，可延后執(zhí)殖行賣出指令傷；后遇連續(xù)餐跌停而價格出又超出限制危范圍，可放烈棄執(zhí)行賣出澆指令；筐3、如出現(xiàn)芽突發(fā)情況，續(xù)在客觀上不泄可能實現(xiàn)指宏令的操作時閑，可延后執(zhí)危行指令（如形：未知的股躺票停牌、設(shè)念備突然出現(xiàn)狹故障、不可椅抗因素產(chǎn)生儲的阻礙等）養(yǎng)。倒遇以上情況示還須及時向娘投資總監(jiān)報貸告。朋（二）及時冤反饋投資操允作意見，嚴(yán)欺格監(jiān)視投資勿指令執(zhí)行中座出現(xiàn)的異常霸情況，一旦份發(fā)現(xiàn)異常，國必須立即向跡投資總監(jiān)匯順報情況。確（三）負(fù)責(zé)租編制每日統(tǒng)弟計報表，并暮向公司投資拴業(yè)務(wù)管理委護員會、風(fēng)險逗控制委員會辯指定成員提戚交統(tǒng)計報表舊；欲（四）關(guān)注鈔已投資股票胃的各種情況尿，將有關(guān)上播市公司的最渣新基本面變場化、市場情折況、分紅、牽配股等情況娛及時通報投搞資總監(jiān)或項堆目負(fù)責(zé)人；氧（五）匯總要并保管好各曲類資料，如奧交易記錄等巖，經(jīng)授權(quán)后掘方可向相關(guān)學(xué)人員提供投特資交易資料炮。紀(jì)（六）根據(jù)惠市場情況，舉及時提出合粱理化建議。危（七）總經(jīng)妹理授權(quán)的其顧他職責(zé)。物第二章附下則宰第十四條箏本管理制度道由公司制度荒建設(shè)暨招標(biāo)昏管理委員會檔負(fù)責(zé)解釋。狡第十五條椅本管理制度救自發(fā)布之日掉起施行。繩資產(chǎn)管理總普部職能及崗抓位職責(zé)尚第一章部溜門架構(gòu)與崗農(nóng)位設(shè)置作第一條資愈產(chǎn)管理總部表實行公司統(tǒng)棒一領(lǐng)導(dǎo)下的劉總經(jīng)理負(fù)責(zé)則制。資產(chǎn)管邪理總部內(nèi)設(shè)印資金計劃部電、投資策劃濟部、投資交旨易部、綜合季管理部等四兆個部門聾第二條資角產(chǎn)管理總部冊設(shè)總經(jīng)理、新副總經(jīng)理、膏助理總經(jīng)理熊、經(jīng)理、副家經(jīng)理、助理襲經(jīng)理及業(yè)務(wù)徐員等崗位。助理總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理資金計劃部投資策劃部投資交易部綜合管理部經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、客戶開發(fā)及服務(wù)業(yè)務(wù)員經(jīng)理助理總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理資金計劃部投資策劃部投資交易部綜合管理部經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、客戶開發(fā)及服務(wù)業(yè)務(wù)員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、投資經(jīng)理及產(chǎn)品開發(fā)員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、交易員經(jīng)理副經(jīng)理助理經(jīng)理、秘書、結(jié)算等業(yè)務(wù)員助第二章席部門職責(zé)簡第頃四至條資金計葵劃部職責(zé)：玻（一）晴負(fù)責(zé)調(diào)查客壟戶需求，并少對客戶的資消信情況、收遲益預(yù)期、風(fēng)吹險承受能力鐘、投資偏好汽等方面進行點初步了解和霸審查；并關(guān)認(rèn)注客戶資金孤來源的合法填性；糞（二）催負(fù)責(zé)收集、柔整理、建立等客戶信息調(diào)優(yōu)查表；房（三）剃營銷資產(chǎn)管建理總部設(shè)計換的客戶資產(chǎn)豎管理產(chǎn)品，申開展客戶資賠產(chǎn)管理客戶靈；沿（四）下根據(jù)對客戶慰風(fēng)險偏好、資收益要求等凈個性化分析璃，為總部產(chǎn)律品設(shè)計提供孔信息源；擾（五）沾負(fù)責(zé)與客戶騎辦理客戶資分產(chǎn)管理業(yè)務(wù)融的相關(guān)合同嫂的簽署并協(xié)沾助客戶辦理拳開戶、銷戶啞、日常信息宴查詢、客戶部資金劃轉(zhuǎn)等防事宜；援（六）電負(fù)責(zé)與保持月溝通與聯(lián)系紙，為客戶提韻供證券投資接咨詢并提供腔項目投資、蜂收益通知等嚴(yán)相關(guān)信息；姓（七）齡根據(jù)客戶的漏投資需求，恭為客戶擬訂咱資金初步使踢用計劃；眾（八）稼根據(jù)市場及歷客戶的情況雄變化，向資質(zhì)產(chǎn)管理總部京總經(jīng)理提出告投資計劃調(diào)狗整或中止申深請；訊（九）踩根據(jù)資產(chǎn)管解理總部內(nèi)部關(guān)論證小組意性見，修改投煤資計劃書；拔第之五箏條投資策刷劃部職責(zé)：遭（一）好對客戶資產(chǎn)刷管理業(yè)務(wù)展尤開分析與研知究，吸收國賞外資產(chǎn)管理晉公司的先進主經(jīng)驗，結(jié)合辨目前國內(nèi)的聯(lián)金融產(chǎn)品和染工具以及公號司的實際情傷況，設(shè)計和縣開發(fā)出符合癥國家法律法蠅規(guī)，為廣大裳客戶資產(chǎn)管其理客戶所接很受，有自己志的特點和風(fēng)域格的客戶資妄產(chǎn)管理工具忙和產(chǎn)品；耳（二）乒分析現(xiàn)有客芒戶資產(chǎn)管理罵產(chǎn)品的特點裂，提出產(chǎn)品浮改進方案；兆（三）打進行市場調(diào)噸查和分析，掉對現(xiàn)有客戶健資產(chǎn)管理市泰場做詳細(xì)的祥研究，制作濁《投資建議宰書》；箏（四）乞收集國內(nèi)外做相關(guān)信息，狗設(shè)計具有前碌瞻性的客戶相資產(chǎn)管理產(chǎn)未品和營銷計驚劃；糧（五）霞根據(jù)對宏觀挪和微觀經(jīng)濟腦的分析，結(jié)炸合客戶資產(chǎn)搖管理業(yè)務(wù)特聚點，提供專注題研究報告嗓；斑（六）觀開展項目調(diào)元研，結(jié)合客經(jīng)戶資產(chǎn)管理廳業(yè)務(wù)情況制近作的《投資辮計劃書》；重（七）銅對重點項目默進行跟蹤調(diào)遇研。癢第瓜六慕條投資交跡易部職責(zé)：捆（八）忌執(zhí)行投資操幣作指令，反澤饋指令執(zhí)行岡信息；償（九）喚對市場中短贈期趨勢進行粉研究判斷，好為投資策劃毯部調(diào)整計劃賀提供依據(jù)；升（十）懶根據(jù)市場變梅化情況，向脖資產(chǎn)管理總莫部負(fù)責(zé)人提均出調(diào)整投資濱計劃申請書存或中止投資龜計劃申請書里；械（十一）榆匯總并保管臉各種交易資庸料。診（十二）餅提供交易統(tǒng)萬計和投資結(jié)誠果初步分析術(shù)。循第產(chǎn)七現(xiàn)條綜合管膝理部職責(zé)：喪（十三）性負(fù)責(zé)資產(chǎn)管蟲理總部的行逗政、人事工矛作；送（十四）姿負(fù)責(zé)資產(chǎn)管峽理總部的資建料信息的收要集、整理、金保存及檔案未和財產(chǎn)管理齊；寇（十五）盲負(fù)責(zé)資產(chǎn)管忙理總部合同漏、文件、電飲腦數(shù)據(jù)及相程關(guān)資料的保窗存與保管；西（十六）迅協(xié)助資產(chǎn)管備理總部總經(jīng)罰理、副總經(jīng)罪理及助理總挎經(jīng)理做好有現(xiàn)關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)驗系及文書處耀理工作。奉（十七）也對資產(chǎn)管理繭總部業(yè)務(wù)開玉展情況進行炒監(jiān)督；編制疲項目結(jié)算表繡；哀（十八）朋負(fù)責(zé)資產(chǎn)管舟理總部項目石立項事宜；神（十九）旨負(fù)責(zé)資產(chǎn)管征理總部與公努司總部及各島部門之間的悅業(yè)務(wù)聯(lián)系與遭溝通。盡第三章崗熱位職責(zé)魯?shù)趨丝釛l資產(chǎn)管惹理總部總經(jīng)固理崗位職責(zé)殲：棵（一）聽根據(jù)公司的齡整體業(yè)務(wù)發(fā)廈展，規(guī)劃、攜組織制定本派總部年度工晚作計劃和各角項規(guī)章制度垮；平（二）相負(fù)責(zé)本總部號業(yè)務(wù)的開展森和策劃；喘（三）擱組織協(xié)調(diào)、羽監(jiān)督所轄部順門的日常工魯作；寨（四）晚遇重大項目勸、重大事件億或特殊情況炕時，負(fù)責(zé)向構(gòu)公司領(lǐng)導(dǎo)及灣相關(guān)部門報矮告；槐（五）擔(dān)向公司領(lǐng)導(dǎo)醬匯報本部門露重大業(yè)務(wù)的傅進展情況；皺（六）牧組織本總部片員工的聘任恥及教育培訓(xùn)頌；做好本總漿部的年度總罰結(jié)工作。姜第選九注條副總經(jīng)乏理及助理總獵經(jīng)理崗位職洗責(zé)戚（七）窯協(xié)助總經(jīng)理嘗做好部門內(nèi)敏的各項工作識；需（八）耐協(xié)助總經(jīng)理明合法開展業(yè)齡務(wù)經(jīng)營，對顛不符合公司蔑規(guī)定的行為闊進行監(jiān)督并羞及時向總經(jīng)伴理提出修正水意見；當(dāng)總鈔經(jīng)理對于違頓反公司規(guī)定岡的行為不予贊改正時，負(fù)根責(zé)向公司領(lǐng)午導(dǎo)匯報；灣（九）棟總經(jīng)理不在呀崗時，代理按總經(jīng)理負(fù)責(zé)脾部門的全面監(jiān)工作。膀第硬十朱條資金計妥劃部崗位職劃責(zé)（一）經(jīng)理毫1、負(fù)責(zé)制搞定本部門的忌年度工作計玉劃、管理本戰(zhàn)部門的日常臂工作,以及搭業(yè)務(wù)的運作罰及監(jiān)督落實摘情況；葡2、制定和憲完善部門管此理制度，負(fù)升責(zé)制度的落巷實執(zhí)行及監(jiān)催督；襲3、負(fù)責(zé)產(chǎn)圓品推廣和市廳場營銷工作鳳，指導(dǎo)部門莊員工進行客隱戶開發(fā)和客倘戶服務(wù)，建鏈立客戶信息盒調(diào)查表；按4、組織本歡部門員工的呈培訓(xùn)學(xué)習(xí)，盆做好本部門云的年度總結(jié)新工作；壘5、協(xié)調(diào)本短部門與其他鍵部門的業(yè)務(wù)略工作；挖6、將客戶慨信息資料反罪饋對資產(chǎn)管蔥理總部其他掃相關(guān)部門；侵7、總經(jīng)理栽授權(quán)的其他碧職責(zé)。吊（二）副經(jīng)切理及助理經(jīng)癢理枝1、協(xié)助經(jīng)民理做好各項理工作，經(jīng)理眼不在時代行努經(jīng)授權(quán)的經(jīng)棍理職權(quán)；樂2、指導(dǎo)客正戶開發(fā)員進錯行客戶開拓毀，營銷資產(chǎn)遣管理總部設(shè)犧計的客戶資廟產(chǎn)管理產(chǎn)品遞；以3、總經(jīng)理盈授權(quán)的其他挑職責(zé)。弟（三）客戶浩開發(fā)員緣1、協(xié)助經(jīng)雜理，開展客毅戶接洽與調(diào)屢查，開拓新霸客戶，搜集襯并整理客戶株信息資料，杜編制客戶信栽息調(diào)查資料交；悠2、負(fù)責(zé)資永產(chǎn)管理總部除設(shè)計的資產(chǎn)捉管理產(chǎn)品的證市場營銷和費產(chǎn)品展示工特作；奶3、負(fù)責(zé)對仔潛在客戶推統(tǒng)銷資產(chǎn)管理賭產(chǎn)品；殲4、定期拜掩訪客戶，了階解客戶的滿鈔意程度和后引續(xù)需求。策（四）客戶濾服務(wù)員勝1、負(fù)責(zé)與虜客戶溝通，工簽訂合合同淋；險2、協(xié)助客蓮戶辦理開戶擺、銷戶手續(xù)揮及資金劃轉(zhuǎn)騙手續(xù)；乖3、負(fù)責(zé)為?？蛻籼峁┫嗯蹶P(guān)業(yè)務(wù)與信沃息咨詢及查斜詢服務(wù)；招4、負(fù)責(zé)收于集、整理、祝保存客戶資蝦料。蹈第十一條餅雞投資策劃套部崗位職責(zé)（一）經(jīng)理慎1、負(fù)責(zé)制止定本部門的電年度工作計扣劃、管理本旬部門的日常給工作,以及修業(yè)務(wù)的運作謊及監(jiān)督管理臉等；修2、制定和眾完善部門管塊理制度，負(fù)比責(zé)制度的落饑實執(zhí)行及監(jiān)齊督；壘3、負(fù)責(zé)產(chǎn)嘴品設(shè)計開發(fā)偶、上市公司隙調(diào)研、投資虛計劃等工作立的開展；漸4、負(fù)責(zé)投然資建議書、稠投資計劃書獎的制作與修顫訂；破5、組織本烤部門員工的果培訓(xùn)學(xué)習(xí)，收做好本部門蜜的年度總結(jié)荷工作；黨6、協(xié)調(diào)本飲部門與其他隨部門的業(yè)務(wù)君工作；迎7、總經(jīng)理沉授權(quán)的其他勺職責(zé)。瘋（二）副經(jīng)修理及助理經(jīng)麻理純1、協(xié)助經(jīng)吐理做好各項更工作，經(jīng)理蓮不在時代行必經(jīng)授權(quán)的經(jīng)舒理職權(quán)；還2、落實開毫展項目調(diào)研始，負(fù)責(zé)實施憲調(diào)研計劃，翅對投資經(jīng)理液提交的投資途建議書及投濾資計劃書提月出修改；參3、總經(jīng)理章授權(quán)的其他秘職責(zé)。貞（三）投資宮經(jīng)理意1、負(fù)責(zé)項鴉目資料信息廊的收集、整狹理與反饋，濁擬訂投資建誦議書及投資憤計劃書；各2、根據(jù)投升資計劃書填畏寫指令單，蹈并監(jiān)督檢查埋投資操作是治否按經(jīng)批準(zhǔn)仔的計劃進行濫；粱3、根據(jù)收獵集的資產(chǎn)管即理賬戶清算解對賬單，計免算賬戶浮動曉盈虧及總盈夏虧，并報投附資策劃部經(jīng)油理；呼4、對項目冠投資風(fēng)險進抬行初步評估隨，并負(fù)責(zé)信士息的反饋；刪5、負(fù)責(zé)賬堆戶管理，保昌證賬戶安全軍，定期對客疏戶賬戶設(shè)置娃的管理權(quán)限府進行檢查；啊6、負(fù)責(zé)宏各觀政策研究批，收集和研銹究可能影響嶼證券市場的怪政治、經(jīng)濟驗信息以及與泉證券相關(guān)的世法律、法規(guī)恐；津7、負(fù)責(zé)行聽業(yè)研究，深肚入了解行業(yè)尊政策，對行蟲業(yè)政策的變綱化可能對上焰市公司經(jīng)營壘造成的影響周及時做出反巧應(yīng)；膨8、負(fù)責(zé)對勝重點研究公膠司分析和實街地考察；蓄9、對投資梯品種、投資恨工具和投資齒領(lǐng)域進行創(chuàng)軌新研發(fā)；焰10、向經(jīng)滾理提供投資暢分析報告，動并協(xié)助經(jīng)理噴做好投資建腳議及計劃；秒11、負(fù)責(zé)淋將部門內(nèi)資鵲源上傳公司蜻綜合信息平付臺，實現(xiàn)資豆源共享。象（四）產(chǎn)品獎開發(fā)員炮1、根據(jù)客瞧戶需求設(shè)計寨客戶資產(chǎn)管菌理產(chǎn)品方案放；嗽2、協(xié)助客己戶開發(fā)員制泊訂產(chǎn)品營銷嘆方案；播3、收集整南理有關(guān)客戶嚇資產(chǎn)管理產(chǎn)寫品信息；恨4、對金融美產(chǎn)品的創(chuàng)新絕進行探索。具第十二條民造投資交易部刊崗位職責(zé)（一）經(jīng)理碧1、負(fù)責(zé)制認(rèn)定本部門的龍年度工作計三劃、管理本涌部門的日常切工作,以及撞業(yè)務(wù)的運作智及監(jiān)督管理某等；訊2、制定和譽完善部門管陸理制度，負(fù)父責(zé)制度的落盆實執(zhí)行及監(jiān)怖督；廣3、負(fù)責(zé)實歇施資產(chǎn)管理崖總部投資計茶劃的執(zhí)行，特并向資產(chǎn)管勺理總部總經(jīng)購理匯報投資奸計劃執(zhí)行情沃況；娛4、負(fù)責(zé)安簽排交易員的挖日常工作和技任務(wù)；份5、負(fù)責(zé)監(jiān)命控各交易員在所分管的股暑票并提出有采效的處理意班見；炮6、組織本抬部門員工的疊培訓(xùn)學(xué)習(xí)，混做好本部門夏的年度總結(jié)應(yīng)工作；胖7、協(xié)調(diào)本禮部門與其他些部門的業(yè)務(wù)廣工作；剛8、總經(jīng)理包授權(quán)的其他晃職責(zé)。辰（二）副經(jīng)蕩理及助理經(jīng)斤理率1、協(xié)助經(jīng)慎理做好各項鬼工作，經(jīng)理晃不在時代行聾經(jīng)授權(quán)的經(jīng)畫理職權(quán)；倡2、對投資迷交易指令的選執(zhí)行進行監(jiān)鬧督與指導(dǎo)，圣并對交易員撫反饋的信息番進行分析并竭及時向經(jīng)理精反饋；貞3、總經(jīng)理讀授權(quán)的其他憑職責(zé)。瘡（三）交易徐員水1、對交易窮賬戶進行管竊理；饑2、具體執(zhí)慮行交易指令嘩；性3、及時反購饋投資操作喚意見；洞4、匯總并甩保管好交易仍資料，統(tǒng)計撥交易數(shù)據(jù)，坑向經(jīng)理提供遍交易指令執(zhí)社行反饋情況出；絲5、根據(jù)市叫場情況以及程公司風(fēng)險控浸制的要求，宮向經(jīng)理提出但指令修改建錯議；蒙6、經(jīng)理授秧權(quán)的其他職怕責(zé)。幫第十三條卻腰綜合管理部真崗位職責(zé)（一）經(jīng)理帽1、負(fù)責(zé)制殿定本部門的式年度工作計宰劃、管理本乏部門的日常梅工作,以及端業(yè)務(wù)的運作該及監(jiān)督管理個等；迎2、制定和蔑完善部門管崖理制度，負(fù)親責(zé)制度的落趕實執(zhí)行及監(jiān)夸督；褲3、負(fù)責(zé)資美產(chǎn)管理總部咳的文檔管理偽及內(nèi)部風(fēng)險交控制；弄4、組織本麻部門員工的樓培訓(xùn)學(xué)習(xí)，田做好本部門矮的年度總結(jié)棕工作；堅5、協(xié)調(diào)本藏部門與其他功部門的業(yè)務(wù)酸工作；忙6、負(fù)責(zé)資趴產(chǎn)管理總部開立項工作；戀7、協(xié)助資沃產(chǎn)管理總部肅下屬各部門沙進行項目總難結(jié)與評價；憂8、對資產(chǎn)叨管理總部的河投資計劃情相況進行監(jiān)督鏡，并將監(jiān)督怕情況上報資駝產(chǎn)管理總部爆總經(jīng)理；外9、負(fù)責(zé)組桶織、協(xié)調(diào)資駝產(chǎn)管理總部邪員工的考評紅、業(yè)績考核貨等工作。酒10、總經(jīng)貪理授權(quán)的其圖他職責(zé)。可（二）副經(jīng)構(gòu)理及助理經(jīng)亞理駱1、協(xié)助經(jīng)顆理做好各項烏工作，經(jīng)理漸不在時代行窩使經(jīng)授權(quán)的僵經(jīng)理職權(quán)；痰2、指導(dǎo)秘擺書對資產(chǎn)管胸理總部的相日關(guān)信息、數(shù)茄據(jù)及資料進叢行分類歸檔皮；們3、負(fù)責(zé)編鑰制項目結(jié)算潔表；陜4、總經(jīng)理剩授權(quán)的其他始職責(zé)。（三）秘書眉1、負(fù)責(zé)本膀總部資料信笨息收集、整港理、保存；括負(fù)責(zé)與財務(wù)葛的對帳工作絹；扎2、做好本鋪總部有關(guān)合司同、文件、鍬電腦數(shù)據(jù)處扁理；帖3、協(xié)助總黃經(jīng)理、副總遷經(jīng)理及助理屑總經(jīng)理做好壩有關(guān)的業(yè)務(wù)史聯(lián)系及文書優(yōu)處理工作。究第四章崗數(shù)位監(jiān)督和考斗核刺第十四條蹤鐮崗位監(jiān)督雀1、資產(chǎn)管裕理總部實行踢分級授權(quán)制迎，總經(jīng)理負(fù)造責(zé)全面工作行，對本總部室的所有工作弟及人員具有逝監(jiān)督權(quán)。和2、在總經(jīng)老理授權(quán)下，友各部門負(fù)責(zé)川人對所轄部瘋門的工作及評人員具有監(jiān)賓督權(quán)。個3、投資策炮劃部對本部擦門的投資業(yè)講務(wù)具有風(fēng)險也監(jiān)督權(quán)。繡第十五條揪省崗位考核鈔1、資產(chǎn)管棕理總部實行貧績效考核管潔理制度，即逮將員工的工巧作表現(xiàn)和業(yè)卷績表現(xiàn)相結(jié)直合的考核管幕理制度。征2、資產(chǎn)管久理總部實行畜逐級考核和邁綜合考核兩怎種方法。嗽逐級考核：居由總經(jīng)理授查權(quán)下的各部闖門負(fù)責(zé)人對編所轄部門員溉工進行考核奉；姐綜合考核：川資產(chǎn)管理總立部成立考評嗓小組，根據(jù)掠本部門績效步考核管理的宵有關(guān)規(guī)定，團對員工進行網(wǎng)綜合考核。漢第五章附苗則肌第十六條嘆遙本管理規(guī)暖定由公司制況度建設(shè)暨招雞標(biāo)管理委員概會負(fù)責(zé)解釋將。腰第十七條瘡切本管理規(guī)狹定自發(fā)布之凍日起施行。效經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管咐理總部職能螞及崗位職責(zé)痛第一條描經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管因理總部架構(gòu)蛾圖總經(jīng)理總經(jīng)理客戶服務(wù)中心副總經(jīng)理客戶服務(wù)中心副總經(jīng)理營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部營業(yè)部屠第二條轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管廣理總部職能術(shù)（一）根據(jù)同公司的經(jīng)營樸目標(biāo)，對公貝司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)的總體規(guī)劃孔、發(fā)展戰(zhàn)略惹以及業(yè)務(wù)創(chuàng)閑新拓展等提浩出建議，對節(jié)公司下達(dá)的蠻年度經(jīng)營指清標(biāo)提出具體污實施方案并晚組織實施。獻（二）根據(jù)聲國家有關(guān)法殲律、法規(guī)及拌證券管理部騎門的規(guī)定，搜制定本部門翁以及屬下證扛券營業(yè)部崗潑位管理規(guī)定曲，制定經(jīng)紀(jì)沙業(yè)務(wù)各項業(yè)句務(wù)的操作規(guī)稿程，防范經(jīng)僻營性及非經(jīng)岡營性風(fēng)險?；茫ㄈM定西經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)政白策，制定本蚊部門以及屬禮下證券營業(yè)會部的績效考白核辦法，做須好對員工的滲考評工作。擺（四）建立呼和完善監(jiān)督器檢查制度，廊加強對屬下攀各部門執(zhí)行瘋規(guī)章制度的子監(jiān)督管理。館（五）運用停營銷手段和州合作伙伴資褲源，積極開捕拓和推廣非拒現(xiàn)場交易業(yè)肯務(wù)?；欤┙艨蛻絷P(guān)系管薄理體系，推綁行證券客戶根代表制度，奮開發(fā)客戶服羽務(wù)的新模式臉和新手段。肉（七）負(fù)責(zé)超公司客戶交目易咨詢綜合煌服務(wù)平臺的港建設(shè)、完善縮與發(fā)展。整覽合公司咨詢升信息資源，箱為公司客戶慧提供遠(yuǎn)程咨浮詢聲訊服務(wù)紡，為公司各榴部門提供對丑外信息發(fā)布怕的平臺。斯（八）做好不本部門以及難屬下證券營采業(yè)部員工的展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、召思想道德及沸法律法規(guī)教歌育工作的計妥劃，并對執(zhí)團行情況進行繼監(jiān)督。籍（九）負(fù)責(zé)件本部門以及洗屬下證券營弓業(yè)部與公司綠各部門及之顏間的協(xié)調(diào)工購作。奧（十）完成歉公司交給的穴其他工作任角務(wù)。冬第三條旨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管魚理總部下設(shè)嘉客戶服務(wù)中啦心作為后臺宰支持部門。滔第四條劇經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管泥理總部設(shè)總南經(jīng)理一名，凍副總經(jīng)理及爆總經(jīng)理助理蓮若干名。設(shè)錫秘書、綜合燦管理、業(yè)務(wù)步管理、駐交預(yù)易所代表、淹資訊經(jīng)理、貍咨詢員崗位潤；電子交易為部設(shè)渠道經(jīng)完理、產(chǎn)品經(jīng)挎理崗位；客祥戶服務(wù)中心欠設(shè)營運總監(jiān)黎、坐席主任澇、信息管理腔員、柜臺、旺電腦管理員源崗位。赤第五條容總經(jīng)理崗位銳職責(zé)裝（一）全面質(zhì)主持經(jīng)紀(jì)業(yè)耽務(wù)管理總部伸的工作，依羅照國家的有剖關(guān)政策、法礦規(guī)以及證券它經(jīng)營機構(gòu)管助理條例，根換據(jù)公司規(guī)范樂化管理制度榜的規(guī)定，組泄織實施公司鞏的各項政令紅；根據(jù)公司頂年度經(jīng)營目炭標(biāo)，擬定并埋組織實施經(jīng)蜜紀(jì)業(yè)務(wù)管理豐總部工作計口劃；做好經(jīng)絞紀(jì)業(yè)務(wù)管理峽總部的年度蒙工作總結(jié)。謙（二）組織鍛制定經(jīng)紀(jì)業(yè)堆務(wù)管理總部鉤內(nèi)各職能部瓶門、證券營煤業(yè)部及其各享崗位的基本苗職責(zé)。公（三）組織夠擬定并實施踏經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運鋒作的管理制溫度和操作規(guī)譯范。叮（四）組織酸制定經(jīng)紀(jì)業(yè)農(nóng)務(wù)的經(jīng)營政肌策，拓展二菌級市場業(yè)務(wù)漿。會（五）組織罪建立及完善產(chǎn)客戶關(guān)系管目理體系，推旨行客戶代表隨管理辦法。效（六）依據(jù)壤有關(guān)法律、魄法規(guī)及風(fēng)險斤防范管理制爹度，審核經(jīng)能紀(jì)業(yè)務(wù)拓展族新業(yè)務(wù)品種禮的合法性和棄可行性，按蝴章處理屬下層各部門發(fā)生后的差錯事故勇，加強風(fēng)險班防范。懷（七）審批田屬下各部門訓(xùn)上報的公文冷及費用開支應(yīng)。社（八）組織宵對員工的業(yè)扒務(wù)培訓(xùn)和思論想道德法律飄教育，做好累對員工的考丑評工作并提將出獎懲、任俯免的意見。拍（九）負(fù)責(zé)越本部門內(nèi)部第以及本部門青與公司其他伍部門之間的甘協(xié)調(diào)工作。路（十）負(fù)責(zé)灌組織新營業(yè)驗網(wǎng)點的考察垂、申報及籌糾建工作。版（十一）完鞭成公司安排緞的其他工作類任務(wù)。療第六條陣副總經(jīng)理（里或總經(jīng)理助兼理）崗位職千責(zé)緩（一）副總膽經(jīng)理或總經(jīng)浩理助理對總何經(jīng)理負(fù)責(zé)，腿協(xié)助總經(jīng)理嚼組織實施公擊司的各項政界令及經(jīng)營戰(zhàn)幅略。冤（二）協(xié)助筐總經(jīng)理做好健所分管的業(yè)腥務(wù)的經(jīng)營計訓(xùn)劃和工作總抄結(jié)。傷（三）負(fù)責(zé)撥所分管業(yè)務(wù)紡的創(chuàng)新和推亮廣工作。阻（四）負(fù)責(zé)輔組織擬定和接組織落實所美分管的業(yè)務(wù)裁的管理制度斑以及操作流弄程，并對制記度執(zhí)行情況哭進行檢查監(jiān)摘督，切實做施好風(fēng)險防范通工作。拔（五）做好斥所分管部門套的費用支出重的計劃和控金制，杜絕不睛合理的費用聰開支。厚（六）協(xié)助瘋總經(jīng)理做好造所分管業(yè)務(wù)諒的對外協(xié)調(diào)勝工作。然塘（七）總經(jīng)抵理不在崗時見，接受總經(jīng)群理的委托代蹈其履行相關(guān)腿職責(zé)。施（八）完成由公司安排的押其它工作任梯務(wù)?？绲谄邨l腰秘書崗位職蛋責(zé)摧（一）負(fù)責(zé)因公司及其它釋部門發(fā)送至樸本部門的文鐘件的收發(fā)、芝登記、送閱輩、保管及存踩檔。盜（二）及時蓄將公司和本抗部門的有關(guān)孝文件、資料劃轉(zhuǎn)發(fā)到下屬變各部門。并境將下屬各部小門上報的各浴類公文就格俊式的規(guī)范性顫、內(nèi)容的清弦晰性與完整卡性、數(shù)據(jù)的拔準(zhǔn)確性作初堅步把關(guān)后及叉時呈報總經(jīng)延理處理。徐（三到）礙負(fù)責(zé)本部門霞文件、資料大的打印、校尊對、送閱和媽存檔。殖覺(四)負(fù)責(zé)豐本部門重要票工作的備忘首錄并提請總列經(jīng)理或相關(guān)做部門及時辦峰理。遵（五）負(fù)責(zé)湊本部門的來險電來訪接待佳工作。雀（六）負(fù)責(zé)駛營業(yè)部業(yè)務(wù)足單據(jù)的征訂您、印刷和分諸發(fā)工作。將（七）負(fù)責(zé)參本部門的考堡勤統(tǒng)計。趕（八）負(fù)責(zé)旋本部門報刊章、雜志的訂倆閱和保管工疏作。蹦（九）負(fù)責(zé)魄本部門的財寇產(chǎn)清點、核含查工作。補（十）完成籮公司安排的光其他工作。梨第八條值業(yè)務(wù)管理崗剝位職責(zé)哥（一）依照天證券監(jiān)管部圾門、證券交殃易所以及登戀記結(jié)算公司鎖有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)皆定，擬定經(jīng)泛紀(jì)業(yè)務(wù)操作咐指引。滑（二）及時珍向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兆管理總部下陸屬各部門擬盲文轉(zhuǎn)發(fā)交易瞎所的公告信已息、通知和導(dǎo)明確有關(guān)文釘件的業(yè)務(wù)處鑰理辦法。蝴（三）對營閘業(yè)部的交易懶席位和衛(wèi)星必通道進行統(tǒng)敬一管理。珍（四）根據(jù)愛登記結(jié)算公芹司的要求，景統(tǒng)一管理和秩協(xié)調(diào)營業(yè)部鄰證券帳戶的駕相關(guān)業(yè)務(wù)。吐（五）負(fù)責(zé)像證券客戶代小表以及銀證乏通經(jīng)紀(jì)人的診考核工作。氏（六）完成遇公司安排的及其他工作任求務(wù)。吸第九條啞綜合管理崗盤位職責(zé)餐（一）組織章擬定經(jīng)紀(jì)業(yè)石務(wù)經(jīng)營管理表的有關(guān)規(guī)定聽。的（二）組織獅實施營業(yè)部傻經(jīng)營管理監(jiān)征督檢查制度圓，安排人員慨定期到各營溉業(yè)部檢查規(guī)蓬章制度的執(zhí)隨行情況，并窗提交檢查報顧告書。扒（三）會同個其他部門對因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)差蝴錯事故進行烏調(diào)查并向經(jīng)稼紀(jì)業(yè)務(wù)管理喇總部總經(jīng)理招提出事故處鼓理意見及防敗范措施。溫（四）組織高對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)戶經(jīng)營策略和惠機構(gòu)拓展的唐調(diào)研工作，乓以及新設(shè)網(wǎng)去點的申報和針籌建工作。活（五）負(fù)責(zé)國員工培訓(xùn)的剖計劃擬定并回組織實施。挨（六）負(fù)責(zé)齡營業(yè)部高管脹人員資格的買年審申報工資作。狹（七）完成券公司安排的遠(yuǎn)其他工作任威務(wù)。高第十條悉駐交易所代兵表崗位職責(zé)興（一）在交繼易所當(dāng)?shù)剡M廟行資料和信異息的收集分駛析工作。擱（二）保持臥與當(dāng)?shù)亟灰渍纤?、登記結(jié)腳算公司、衛(wèi)算星通訊公司忠的業(yè)務(wù)性聯(lián)陰系。薯（三）在營椅業(yè)部出現(xiàn)自勻動申報系統(tǒng)均故障時進行鴨人工報單。瀉（四）根據(jù)圾交易所、登批記結(jié)算公司焰、衛(wèi)星通訊豐公司的要求霧，辦理我司族在當(dāng)?shù)氐臉I(yè)襖務(wù)。倆（五）完成映當(dāng)?shù)氐臉I(yè)務(wù)們接待工作。壤（六）完成柔公司安排的缺其它工作任寨務(wù)。進第十一條閥資訊經(jīng)理奇崗位職責(zé)透（一）根據(jù)樓公司整體咨庸詢服務(wù)要求銳和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)組經(jīng)營目標(biāo)擬閑定工作計劃震并組織實施拳，做好內(nèi)部蝶各崗位的管賓理與協(xié)調(diào)工辱作?？瘢ǘ└鶕?jù)避證券市場的暈變化及時擬筆定對大市、塘熱點板塊等音分析研究的熟方向及專題細(xì)，指導(dǎo)咨詢妹人員完成分泥析研究及咨典詢服務(wù)工作腸。榆（三）負(fù)責(zé)鴿公司咨詢產(chǎn)冊品的制作及鄰?fù)茝V。研（四）負(fù)責(zé)凡營業(yè)部、大占戶（咨詢）姓工作室等咨奇詢服務(wù)的規(guī)輪范管理工作母，并定期進瞧行檢查。艇（五）負(fù)責(zé)噴與各證券傳伶媒保持良好思的關(guān)系，將元咨詢產(chǎn)品及辱時推向市場樣，牽頭策劃棕公司咨詢業(yè)溪務(wù)的有關(guān)對亡外宣傳工作扣。烈（六）指導(dǎo)莊和協(xié)助營業(yè)急部做好股民另學(xué)校及業(yè)務(wù)臺培訓(xùn)工作。鐵（七）完成纏公司安排的卸其它工作任昨務(wù)?；谑l周咨詢員崗鉆位職責(zé)墊（一）負(fù)責(zé)該市場分析及嚴(yán)客戶咨詢工誦作。蕉（二）根據(jù)頃經(jīng)理安排完訪成市場分析江、熱門及潛瘡力板塊分析腫及個股分析萌研究工作。葛（三）根據(jù)鐵經(jīng)理安排及狀市場變化獨冒立完成或協(xié)及作完成市場待分析、熱點恥板塊分析及藝個股分析研肚究工作，協(xié)竟助經(jīng)理進行未上述各方面衫分析研究的妖選題工作。炎（四）參與眾“寨興君寶輸”敢及其他咨詢蜜產(chǎn)品的制作顯。虜（五）不定攔期赴營業(yè)部毫進行咨詢指搬導(dǎo)工作。添（六）負(fù)責(zé)斥建立及指導(dǎo)茅客戶俱樂部早、咨詢工作后室等方面的盈工作。麥（七）解答死各營業(yè)部分揭析師、客戶愛經(jīng)理的咨詢?nèi)币呻y問題。粘（八）參與總公司對外宣頸傳工作。汁（九）參與友公司其他形辭式的咨詢工孝作。懼（十）積極醒對外投稿，旅努力建立證健券傳媒的固腸定專欄，定址期發(fā)表評論征文章。云（十一）完郵成公司安排遞的其它工作腦任務(wù)。損第十三條叢渠道經(jīng)理慧崗位職責(zé)里（一）負(fù)責(zé)鑼做好與商業(yè)頭銀行支行級衣以上機構(gòu)的甜業(yè)務(wù)溝通與斥協(xié)調(diào)。慨（二）負(fù)責(zé)浙組織與商業(yè)碑銀行相關(guān)的鄰業(yè)務(wù)活動及沸培訓(xùn)活動。臣（三）負(fù)責(zé)蒼協(xié)調(diào)營業(yè)部充與相關(guān)商業(yè)役銀行的業(yè)務(wù)唐關(guān)系。慣（四）協(xié)助側(cè)營業(yè)部制定汽相關(guān)業(yè)務(wù)銷偏售政策。斥（五）協(xié)助厘營業(yè)部組建桃和管理區(qū)域危業(yè)務(wù)銷售群閣體，協(xié)調(diào)解精決營業(yè)部在電銷售中所需民的公司資源具支持。逼（六）負(fù)責(zé)土營業(yè)部銀證發(fā)通業(yè)務(wù)銷售結(jié)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計傲與考核以及祥營業(yè)部銀證漿通業(yè)務(wù)人員僅（含區(qū)域管饞理員）的業(yè)喚績統(tǒng)計及考岸核。啄（七）跟蹤寸競爭對手的椒動態(tài)，及時倍書面提出對軟策和建議，記并上報總經(jīng)菠理。迷（八）完成疫上級領(lǐng)導(dǎo)交炒辦的其他工捕作任務(wù)。礦第十四條趕產(chǎn)品經(jīng)理望崗位職責(zé)惡（一）負(fù)責(zé)曠銀證通產(chǎn)品狼開發(fā)及推廣懶的相關(guān)組織拋工作。逢（二）負(fù)責(zé)桌培訓(xùn)產(chǎn)品的亡開發(fā)與推廣乏，并協(xié)助營律業(yè)部組織對沖經(jīng)紀(jì)人和對鞋銷售渠道及寬銷售終端人蛇員的培訓(xùn)。判（三）負(fù)責(zé)錢服務(wù)產(chǎn)品的捎開發(fā)，并負(fù)性責(zé)相關(guān)的推餅廣工作。綢（四）負(fù)責(zé)曠策劃和組織巴大型銀證通栗銷售活動。殘（五）研究疤銀證通業(yè)務(wù)網(wǎng)創(chuàng)新模式和歪工具。碑（六）協(xié)調(diào)滋與銀行等合損作伙伴間的以產(chǎn)品相互銷已售?；睿ㄆ撸┴?fù)責(zé)武分析營業(yè)部關(guān)銷售業(yè)務(wù)數(shù)掠據(jù)及客戶數(shù)寶據(jù)，為上級輔領(lǐng)導(dǎo)提供決禿策的依據(jù)。瘦（八）完成漁上級領(lǐng)導(dǎo)交共辦的其他工評作任務(wù)。插第十五條損營運總監(jiān)強崗位職責(zé)爺（一）分管拋客戶服務(wù)中默心內(nèi)部風(fēng)險灶管理工作。激對客戶服務(wù)故中心各項規(guī)裳章制度的執(zhí)鞋行情況進行臂監(jiān)督與檢查火，督促業(yè)務(wù)滅管理操作細(xì)淚則的落實。塑（二）參照蛋《營業(yè)部營閉運總監(jiān)日常諒管理試行辦喚法》對客戶躲服務(wù)中心的畜各項業(yè)務(wù)進吳行監(jiān)督，防勸范違規(guī)違法斥事故發(fā)生。環(huán)（三）監(jiān)督磚業(yè)務(wù)用章的臂使用情況，右檢查各類存私檔資料的完嚴(yán)整性及經(jīng)辦尊人員的簽名赤。般（四）監(jiān)督本檢查本部門僵場地內(nèi)的忽“奴三防采”微設(shè)施及相關(guān)酷工作的落實紡。眨（五）與電抖腦管理員分義管坐席系統(tǒng)牽超級用戶登撓陸密碼。對宜各用戶的使迎用權(quán)限進行澤核查與監(jiān)督模。狡（六）負(fù)責(zé)么管理坐席權(quán)狗限的設(shè)置及沖使用，定期若檢查有無及蒜時刪除離崗咬或離職人員勾的權(quán)限。疫（七）監(jiān)督面電腦管理員登日常工作操菊作的合規(guī)合騎法性，發(fā)現(xiàn)聲問題及時向墓上級反映。攝（八）檢查蕉坐席系統(tǒng)信崖息的合規(guī)合棄法性，發(fā)現(xiàn)忌錯誤信息及案時予以更正薯或刪除。品（九）對客咬戶服務(wù)中心揪的有關(guān)規(guī)章謀制度根據(jù)業(yè)磨務(wù)發(fā)展的需傍要提出修正捷意見。岡（十）負(fù)責(zé)走客戶服務(wù)中敗心的文件管惹理工作。柏（十一）完辯成上級領(lǐng)導(dǎo)滴交辦的其它晌工作任務(wù)。季第十六條順坐席主任剪崗位職責(zé)懶辣（一）協(xié)助綱總經(jīng)理完成率客戶服務(wù)中測心的日常管哭理工作?；铮ǘ推蠎舴?wù)中心擠相關(guān)管理制逮度及操作規(guī)增范提出合理功建議。喉（三）負(fù)責(zé)她對坐席人員差服務(wù)態(tài)度及狠服務(wù)水平進麻行考評。健（四）負(fù)責(zé)刷系統(tǒng)測試工腎作的進一步升完善。祝（五）負(fù)責(zé)蒸客戶服務(wù)中電心新業(yè)務(wù)開牙拓推廣的相剃關(guān)工作。覺（六）負(fù)責(zé)前整理客戶建郵議并上交部涌門領(lǐng)導(dǎo)。胞（七）整理縮與匯總有關(guān)坦業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，轟分發(fā)至各業(yè)畫務(wù)部門，幫棕助各業(yè)務(wù)部絡(luò)門了解其業(yè)掩務(wù)的有關(guān)情急況。慶（八）與其旋他部門保持業(yè)良好的聯(lián)系差，根據(jù)其他響部門的意見她和建議及時灌調(diào)整客戶服少務(wù)中心的相象關(guān)工作，以脾符合其他部接門的業(yè)務(wù)發(fā)介展需要。揀（九）負(fù)責(zé)胳銀證通柜臺視清算工作。草（十）完成捏上級領(lǐng)導(dǎo)交窩辦的其他工跪作任務(wù)。言第十七條琴銀證通柜嗓臺崗位職責(zé)辣（一）負(fù)責(zé)壩銀證通柜臺肅業(yè)務(wù)的總體舒管理工作。冰（二）指導(dǎo)雜、復(fù)核營業(yè)聰部銀證通咨恩詢崗的操作匆。驅(qū)（三）負(fù)責(zé)灑銀證通柜臺墓的操作或復(fù)鋸核；末（四）在電寬腦管理員的史指導(dǎo)下做好嚼柜臺的參數(shù)賭設(shè)置、費率遺設(shè)置等工作旋。令（五）做好帖銀證通柜臺雄的各項數(shù)據(jù)爺?shù)慕y(tǒng)計與復(fù)百核工作。打（六）及時零對各項業(yè)務(wù)散差錯按照程俗序進行處理墻，并提出整助改與防范的鳳建議。卷（七）指導(dǎo)礙坐席員做好博柜臺業(yè)務(wù)的漁協(xié)辦工作。搖（八）根據(jù)溜業(yè)務(wù)的最新虎要求，對坐洽席員進行柜黨臺業(yè)務(wù)及各粱項交易規(guī)則主、品種等的怨培訓(xùn)工作。逝（九）根據(jù)手業(yè)務(wù)需要及業(yè)時向主管領(lǐng)晉導(dǎo)提出柜臺頂業(yè)務(wù)管理的像建議與措施抽。尖（十）配合襲營運總監(jiān)做孝好風(fēng)險防范牧的工作。券（十一）與陵各營業(yè)部柜氣臺保持良好呼的工作聯(lián)系父，使客戶服割務(wù)中心遠(yuǎn)程塌柜臺業(yè)務(wù)合逢理、有序開酒展。恨（十二）完廚成上級領(lǐng)導(dǎo)掌交辦的其他之工作任務(wù)。完第十八條劑坐席員崗愚位職責(zé)：旗（一）接受岔客戶服務(wù)中森心主任的安剃排，高質(zhì)量予的完成日常妄的普通坐席塑業(yè)務(wù)。從（二）接聽絮96130信3所有人工媽咨詢電話，研認(rèn)真負(fù)責(zé)地湖為每一位客宰戶解答問題猛，熱心幫助麥每一位客戶仍。主（三）對所首有在本公司窗下屬各營業(yè)俗部開戶的客捧戶，于第二便天進行開戶還回訪；對辦蒜理了深市轉(zhuǎn)你托管、滬市家撤銷指定交插易的銀證通扯客戶進行銷途戶回訪。票（四）在與責(zé)客戶校驗身逢份后，接受稍其修改聯(lián)系票地址、電話斧、在公布中詠簽號當(dāng)天申眾請放棄中簽乓的業(yè)務(wù)，并汗填寫《廣證球客戶遠(yuǎn)程柜滲臺受理表》域，交由客戶累所屬營業(yè)部椅柜臺處理。撐（五）負(fù)責(zé)餃上一交易日婦新開戶客戶撫資料的采集弄。半（六）負(fù)責(zé)少對坐席系統(tǒng)脾功能、興君攔網(wǎng)、電話委槳托系統(tǒng)、網(wǎng)貍上交易、網(wǎng)頌上行情系統(tǒng)悅監(jiān)控及跟進慕分析師上線剪情況。哀（七）負(fù)責(zé)乎銀證通柜臺揪清算工作。則（八）完成暴上級領(lǐng)導(dǎo)交聰辦的其他工討作任務(wù)。武第十九條閣信息管理移員崗位職責(zé)層（一）負(fù)責(zé)臨Callc懷entre室和興君網(wǎng)站憲兩個系統(tǒng)的腦信息管理工緣作，包括信厲息的收集、渣融合、更新近與管理，使路之符合業(yè)務(wù)萌的發(fā)展。枝（二）整理獻現(xiàn)有系統(tǒng)的介信息，對信矛息進行分門方別類管理。欠與各業(yè)務(wù)部雹門建立良好呼的聯(lián)絡(luò)關(guān)系真，形成業(yè)務(wù)招信息中樞。漸（三）熟悉牧客戶服務(wù)中類心系統(tǒng)信息啟的管理操作罷，及時將采租集的信息上估掛到各個系夸統(tǒng)中。嬌（四）建立就信息日常管煙理流程，形感成采集、更秀新、反饋的如信息良性循繡環(huán)，實現(xiàn)信倆息管理有序憶規(guī)范運作。淘（五）收集冶各類業(yè)務(wù)新棍信息，對坐寸席員進行培棋訓(xùn)。福（六）將經(jīng)且的整合信息深向有關(guān)業(yè)務(wù)旗部門進行反趨饋，協(xié)助業(yè)削務(wù)部門的工漿作。蝦（七）負(fù)責(zé)緊銀證通柜臺處清算工作?？冢ò耍┘皶r剪向上級領(lǐng)導(dǎo)味提出合理化胡建議。寧（九）完成架上級領(lǐng)導(dǎo)交點辦的其他工抗作任務(wù)。楊第二十條踐電腦管理名員崗位職責(zé)此（一）根據(jù)艦公司客戶服狐務(wù)中心業(yè)務(wù)六發(fā)展的需求占，規(guī)劃、建化設(shè)和維護公析司Call侮centr志e系統(tǒng)，保投證客戶服務(wù)竿中心的軟、攔硬件設(shè)備以亞及電腦網(wǎng)絡(luò)躬的正常運作餐。沈（二）維護朝各通道的暢咐通，保證日惰常交易。部（三）根據(jù)擴業(yè)務(wù)發(fā)展的濱要求，提交淡軟件需求報奸告及時對系濾統(tǒng)進行修正蝶，保證新業(yè)富務(wù)的開展。掩（四）負(fù)責(zé)蓄客戶服務(wù)中吧心所有計算特機硬件設(shè)備唐的管理和維緩護，保持系窄統(tǒng)處于良好獄的運行狀態(tài)峽，編制客戶特服務(wù)中心計濾算機設(shè)備的卻維修、報損叨、報廢計劃錢。孫（五）負(fù)責(zé)狼銀證通柜臺旦系統(tǒng)的建設(shè)受、監(jiān)控、維肯護和管理，忌負(fù)責(zé)為客戶迫服務(wù)中心的珍桌面應(yīng)用提低供技術(shù)支持鴨。刷（六）保持龍高度的工作狀責(zé)任感，積囑極配合業(yè)務(wù)舅部門開展工攔作。司（七）根據(jù)治對系統(tǒng)的認(rèn)倚知及電腦技恥術(shù)的進步，侍對業(yè)務(wù)提出弦先見性的改命良建議。收（八）發(fā)現(xiàn)窮系統(tǒng)存在的躺隱患，及時罩尋求解決方捕法，并向有背關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告劣。易（九）及時伏上報各類差參錯事故，并煉提出整改建驚議。眠（十）完成稈上級領(lǐng)導(dǎo)交琴辦的其它工癥作任務(wù)。損第二十一條友本制度藥由公司制度首建設(shè)暨招標(biāo)伸管理委員會揉負(fù)責(zé)解釋。速第二十二條楊本制度首自頒布之日盒起施行。何營業(yè)部職能陜與崗位職責(zé)廈第一條詳公司營業(yè)部嘗設(shè)置交易部康、客戶服務(wù)璃部、辦公室良、電腦部、剛財務(wù)部等部湯室?？梢晫嵤倦H情況增設(shè)冶業(yè)務(wù)拓展部錫、證券服務(wù)州部。蛙第二條相營業(yè)部設(shè)總景經(jīng)理一名，拼實行總經(jīng)理經(jīng)負(fù)責(zé)制。趕第三條申營業(yè)部設(shè)營囑運總監(jiān)、市仙場總監(jiān)。營揀運總監(jiān)對經(jīng)緊紀(jì)業(yè)務(wù)管理饞總部總經(jīng)理么負(fù)責(zé)，市場宵總監(jiān)對營業(yè)毒部總經(jīng)理負(fù)弊責(zé)。慢第四條碌營業(yè)部交易佩部設(shè)經(jīng)理一粉名，下設(shè)柜化臺業(yè)務(wù)員若漁干。要第五條豎營業(yè)部客戶骨服務(wù)部設(shè)經(jīng)爺理一名，成用員包括客戶吊經(jīng)理、客戶燒代表、證券珠分析師。株第六條豐營業(yè)部辦公粒室設(shè)行政崗寒，異地營業(yè)際部增設(shè)主任礙一名。噸第七條塔營業(yè)部財務(wù)豈部設(shè)經(jīng)理（環(huán)主管）一名夠，編制按照余財會中心的惹有關(guān)規(guī)定。盒第八條本營業(yè)部電腦克部設(shè)經(jīng)理（器主管）一名艘，編制按照閑電腦中心的鳴有關(guān)規(guī)定。介第九條饞營業(yè)部總經(jīng)菠理履行以下血職責(zé)：修（一）全面漂負(fù)責(zé)營業(yè)部叔日常經(jīng)營管螞理工作，是補客戶服務(wù)工稿作總負(fù)責(zé)人險，執(zhí)行公司安有關(guān)決議，飄貫徹落實專驚項客戶服務(wù)眼計劃，并向綱公司總裁及嗎經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管錦理總部總經(jīng)段理報告工作弊。釣（二）根據(jù)級公司下達(dá)的菠管理任務(wù)和立經(jīng)營指標(biāo)，把擬定營業(yè)部苗的經(jīng)營管理玩計劃以及內(nèi)蝦部績效考核暑方案。賽（三）做好吉營業(yè)部的工并作總結(jié)。量（四）負(fù)責(zé)虹制定營業(yè)部危管理制度實社施細(xì)則、崗婆位設(shè)置及人宗員安排。艷（五）負(fù)責(zé)元本部員工的蝶思想教育、翁業(yè)務(wù)培訓(xùn)及堂德、能、勤送、績的考評艇工作。贏（六）組織閘落實各項內(nèi)梢控制度及安換全防范措施如。繡（七）定期賠對營業(yè)部人儲員履行崗位艇職責(zé)及公司重各項規(guī)章制爬度進行檢查據(jù)，對違反法饅律法規(guī)和公損司規(guī)章制度良的人員提出艦處理意見并罰上報公司。襲（八）營業(yè)征部電腦、財鋪會等部門發(fā)魔生緊急情況迷時，除督促藝電腦、財會超人員及時采完取措施處理音外，還應(yīng)及后時向電腦中晶心或財會中澤心以及經(jīng)紀(jì)剃業(yè)務(wù)管理總掏部報告，把傍損失和不良雁影響降至最私低限度。拴（洲九）按公司程規(guī)定做好營橋業(yè)部財產(chǎn)管耳理及費用審椒批工作。褲（十）完成兼公司安排的順其他工作。戴第十條暑營業(yè)部營運缺總監(jiān)履行以集下職責(zé)：焰（一）分管強營業(yè)部的內(nèi)藝部風(fēng)險管理盤，保證業(yè)務(wù)工的合法合規(guī)贈。積（二）監(jiān)督掛營業(yè)部對公壓司各項內(nèi)控諸制度及業(yè)務(wù)謊操作流程的垮落實?？睿ㄈI葡業(yè)部的崗位錦設(shè)置及人員叢安排向營業(yè)喝部總經(jīng)理提創(chuàng)出建議。愛（四）負(fù)責(zé)夢對營業(yè)部人伙員履行崗位四職責(zé)及執(zhí)行姑公司各項規(guī)淺章制度進行盟監(jiān)督檢查，銷對違反公司究規(guī)章制度和晶業(yè)務(wù)操作規(guī)臉程的人員提丘出初步處理行意見。懸（五）每日挺撰寫工作日勾志，負(fù)責(zé)定示期向經(jīng)紀(jì)業(yè)搭務(wù)管理總部炊報告營業(yè)部濫日常經(jīng)營運麥作中的風(fēng)險論管理情況。繪對營業(yè)部發(fā)享生不執(zhí)行公呢司有關(guān)決議門或違反公司肆有關(guān)規(guī)定的萌行為，以及拍對營業(yè)部業(yè)搜務(wù)運作處理萌方式有異議總的，直接向嶄經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管灣理總部總經(jīng)蹲理提交獨立煩報告。遭（六）完成嶄公司交給的齊其他工作任秀務(wù)。雅（七）營運敘總監(jiān)日常業(yè)薯務(wù)處理詳見夏《廣州證券腎營業(yè)部營運爐總監(jiān)日常管城理試行辦法肉》。頑第十一條仗營業(yè)部市板場總監(jiān)履行倒以下職責(zé)：勵（一）協(xié)助胃營業(yè)部總經(jīng)拴理制定營業(yè)山部的銷售策論略。捷（二）負(fù)責(zé)園組織營業(yè)部滿的客源拓展經(jīng)及維護工作梨。凈（三）負(fù)責(zé)教組織及培訓(xùn)煉客戶代表隊階伍。懷（四）負(fù)責(zé)紀(jì)組織開拓銀逝證通業(yè)務(wù)的臟相關(guān)工作。摟（五）完成焦公司交給的濁其他工作任恥務(wù)。促第十二條沙交易部經(jīng)錘理履行以下俱崗位職責(zé)：認(rèn)（一）根據(jù)都柜臺業(yè)務(wù)的慌特點，組織剩擬定并實施睡交易部的工哲作計劃、業(yè)搜務(wù)拓展計劃腰以及部內(nèi)人忽員培訓(xùn)計劃刷。漁（二）完成客營業(yè)部下達(dá)鴉的銷售指標(biāo)糊及服務(wù)計劃氧。嬸（三）協(xié)調(diào)抬柜臺與營業(yè)格部其他部門裹、崗位之間臥的關(guān)系。進農(nóng)行客戶意見冤的收集和反路饋，并與客吳戶服務(wù)部建削立客戶服務(wù)陶的雙向監(jiān)督策機制。僅（四）制定快柜臺的管理粗守則，負(fù)責(zé)安做好交易大統(tǒng)廳的治安、脅衛(wèi)生、防火詢、綠化等的悼監(jiān)督管理工壘作。顏（五）按《損廣州證券營猴業(yè)部業(yè)務(wù)操登作規(guī)程》的偶規(guī)定對須由招其審核的各禮項柜臺業(yè)務(wù)映進行審核并千簽章確認(rèn)。大（六）對柜硬臺人員業(yè)務(wù)中操作的規(guī)范臘情況進行檢殲查。泥（七）負(fù)責(zé)疼保管營業(yè)部因的柜臺業(yè)務(wù)包資料。今（八）對于調(diào)柜臺工作中丟出現(xiàn)的問題生，須及時向別營業(yè)部總經(jīng)奶理及經(jīng)紀(jì)業(yè)圍務(wù)管理總部污或公司相關(guān)稻部門報告，丹并及時采取桿有效措施解尊決。雀（九）完成財總經(jīng)理安排象的其他工作葬。榜第十三條嶺柜臺人員陰履行以下崗鏈位職責(zé)：食（一）柜臺壟人員必須使膛用規(guī)范用語超，熱情為投物資者服務(wù)，舒并為投資者乓保守秘密。緒（二）認(rèn)真鴉審查投資者走有關(guān)證件。想柜臺人員辦沈理所有業(yè)務(wù)氏前都必須認(rèn)鷹真查核投資孔者身份證、撇證券帳戶卡辜，由代理人舞辦理的還須旱審核代理人抽身份證及《漁授權(quán)委托書煮》或公證文悉書。植（三）柜臺用人員對經(jīng)辦磚的每筆業(yè)務(wù)弊都必須簽章辟確認(rèn)、雙人懇復(fù)核。船（四）嚴(yán)格棚按照公司規(guī)粱定的業(yè)務(wù)操如作流程辦理叫各項業(yè)務(wù)。碼（五）資料嘩存檔。柜臺服人員每天辦蓋理的業(yè)務(wù)資竄料、協(xié)議文瓣件須整理歸間檔，每月裝樓訂成冊交本億部門經(jīng)理保帳存。屠（六）資料唱統(tǒng)計。柜臺尋人員按照公儲司及經(jīng)紀(jì)業(yè)躁務(wù)管理總部考的要求定期姑報送各類統(tǒng)渡計資料。菌第十四條雀柜臺各崗鬼位具體職責(zé)嘉如下：票（一）帳戶予管理崗澤1、受理客愁戶開立證券反帳戶卡及資槐金帳戶。棟2、辦理上衫海證券指定襖交易及撤銷培指定交易手凳續(xù)。溜3、辦理客逆戶證券轉(zhuǎn)托羽管業(yè)務(wù)。某4、把客戶為的相關(guān)資料唯錄入電腦系孫統(tǒng)。瞧5、辦理修蠻改客戶資料鞏。凍6、辦理客殘戶證券帳戶遺卡掛失、資蝦金帳戶凍結(jié)溉及解凍業(yè)務(wù)誠。拾7、為客戶迫辦理銷戶手速續(xù)。似8、為客戶鞋辦理柜臺交絕易委托、配井股、打印對閑帳單等業(yè)務(wù)覆。櫻（二）保證建金崗掙1、辦理客坡戶保證金存蹤取業(yè)務(wù)。酷2、為擁有覽證券數(shù)為零弊并已完成清薄算交割手續(xù)房的客戶辦理跑保證金計息喇結(jié)清業(yè)務(wù)。堂3、負(fù)責(zé)保蠢證金日結(jié)對籍帳工作。往（三）清算磚崗噸按照《廣州念證券清算管想理辦法》處閱理營業(yè)部的懸日結(jié)清算工跳作。純第十五條昆客戶服務(wù)部夸經(jīng)理履行以衫下職責(zé)：安（一）根據(jù)舍營業(yè)部下達(dá)遇的經(jīng)營指標(biāo)適，組織擬定匯并實施客戶沉服務(wù)部的工巨作計劃、業(yè)震務(wù)拓展計劃摩及業(yè)務(wù)培訓(xùn)產(chǎn)計劃等。完負(fù)成營業(yè)部下妹達(dá)的銷售指市標(biāo)。粘（二）每日踐撰寫工作日翼志，定期向副營業(yè)部總經(jīng)鑰理匯報客戶仙經(jīng)理、客戶論代表（證券恰經(jīng)紀(jì)人）、眼工作室運作見情況，包括陳在客戶服務(wù)阻工作中取得鵲的成績、存曲在的問題及群擬采取的解爛決措施，客添戶經(jīng)理及客征戶代表（證辱券經(jīng)紀(jì)人）忠培訓(xùn)情況，躁下一階段的罪工作目標(biāo)以膽及其他需要誕上報的內(nèi)容倡。遣（三）協(xié)調(diào)挺客戶服務(wù)部藝與營業(yè)部其彎他部門、崗竿位之間的關(guān)檔系，形成以薯客戶服務(wù)部黨為中心，其崖他部門、崗遵位為輔的客熟戶服務(wù)體系律。燒（四）對客必戶經(jīng)理、客日戶代表（證岔券經(jīng)紀(jì)人）滿和證券分析咐人員的日常裹工作進行督塔促、管理和惹指導(dǎo)，協(xié)調(diào)錄他們之間的垂關(guān)系。息（五）根據(jù)享公司制定的香客戶經(jīng)理及劃客戶代表的崖考核辦法，參結(jié)合營業(yè)部蠅的具體情況匙對客戶經(jīng)理完、客戶代表罷（證券經(jīng)紀(jì)題人）、證券育分析師進行崗業(yè)務(wù)培訓(xùn)和脫業(yè)績考核。賣（六）協(xié)助酒營業(yè)部總經(jīng)拆理組織各種結(jié)類型的發(fā)展當(dāng)、維系客戶冤活動。構(gòu)（七）制定怠營業(yè)部交易垃區(qū)的管理守定則，負(fù)責(zé)做糾好交易區(qū)的槍治安、衛(wèi)生延、防火、綠禁化等的監(jiān)督療管理工作。全（八）對于門客戶服務(wù)過半程中出現(xiàn)的筑問題及時采級取有效措施凝解決，發(fā)生衛(wèi)重大問題須陰及時向營業(yè)柏部總經(jīng)理、步經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管抹理總部或公府司有關(guān)部門野反映，并提煉出解決建議斥。劣第十六條斧客戶經(jīng)理膀履行以下職蒼責(zé)：受（一）完成增營業(yè)部下達(dá)述的銷售指標(biāo)壩以及客戶服住務(wù)計劃。格（二）建立蟲客戶資料檔毅案，了解及興掌握所轄客慌戶的投資情幻況與習(xí)慣，斥根據(jù)客戶不碎同的投資特稈點進行分類塔管理。沖（三）每日潔撰寫工作日按志，根據(jù)公廁司研究所、穿資訊部的研撐究結(jié)果，及撫時向客戶傳采遞各種信息舊、產(chǎn)品，并句在證券分析貫師指導(dǎo)下完妄成其它工作松。祥（四）通過還電話、傳真雅、電子郵件產(chǎn)、短信等方奪式定期或根購據(jù)客戶需求憑提供有關(guān)信增息給客戶（腦包括非現(xiàn)場拆交易的客戶惡），并在證禍券分析師指老導(dǎo)下對客戶補所持個股進妄行跟蹤研究少分析，適當(dāng)興時候或根據(jù)記客戶需要提翻供有關(guān)信息登。鳳（五續(xù)）阻提示客戶進渣行配股、新晴股申購、新霞股配售及有絹關(guān)的投資操瘡作等。豆（六）指導(dǎo)熔客戶使用證唉券交易系統(tǒng)遇、證券分析岔軟件等。奴（七）與客暈戶進行溝通檔、聯(lián)系，及磚時解決客戶魂的問題或困棕難，遇到解丟決不了的問燒題及時報本瞞部門經(jīng)理、包營業(yè)部總經(jīng)飛理或上級咨設(shè)詢部門。粥（八）以各乞種形式積極臣拓展客戶資殃源。山（九）每月創(chuàng)定期將所轄悄客戶的情況概根據(jù)有關(guān)考遠(yuǎn)核指標(biāo)進行姨統(tǒng)計，交由巖本部門經(jīng)理程審核初評。猛（十）完成國公司安排的規(guī)其他工作。墨第十七條鼓證券分析助師履行以下肅崗位職責(zé)：念（一）分析令師負(fù)責(zé)上傳戶下達(dá)，每天堡準(zhǔn)時參加資故訊部主持的準(zhǔn)早會，會后濁立即將資訊問部對市場的徹觀點、策略暢等傳達(dá)到客禍戶經(jīng)理，對店當(dāng)天的操作肢形成基本的膨指引。鐵（二）每天嶺撰寫工作日承志，上午開災(zāi)市前要將相癥關(guān)資訊張貼他在宣傳欄，嫂信息的排列濟要整齊和主使次分明，張象貼的內(nèi)容包欠括但不限于貫：大勢分析欄，重要信息壽提示（付費宿信息除外）名，個股推薦制，重倉股點掩評等。道（三）每天翁要對營業(yè)部獲十大重倉股消進行點評并貨張貼，重倉可股可按A股臉、B股或按徐持股數(shù)和市艙值等標(biāo)準(zhǔn)進氧行劃分。貌（四）對重養(yǎng)點客戶進行京跟蹤服務(wù)，水切實掌握重諒點客戶的資賀產(chǎn)狀況、持臂股結(jié)構(gòu)、倉席位比例以及徒操作特點等北，并及時向蚊資訊部反饋乏、傳遞營業(yè)逮部有關(guān)信息釀。殲（五）接到神資訊部的短旬信提示后，勉立即安排客拋戶經(jīng)理貫徹?zé)o落實，通知悅客戶。拉（六）及時餐將研究所、壓資訊部的信罷息產(chǎn)品通過港電子郵件、爹傳真、短信饑、電話等方遺式傳遞或通補知客戶，包暴括興君寶系續(xù)列產(chǎn)品、內(nèi)省參（僅對重?fù)]點客戶派發(fā)遠(yuǎn)）、各種外代購研究報告技等。傳（七）研究月所、資訊部扔不定期組織桶分析師參加主各種培訓(xùn)會抄或座談會，捏會后分析師檢必須將會議雹的主要觀點阿或會議內(nèi)容虧向營業(yè)部領(lǐng)覽導(dǎo)、客戶經(jīng)煮理進行傳達(dá)竭。錢（八）做好丟各項對外宣割傳的工作。襪包括在營業(yè)距部組織股市破沙龍，撰寫號稿件及其他泊對外宣傳工尖作。捕（九）完成蛋營業(yè)部總經(jīng)檢理及資訊部排布置的其它榆專項工作。喇第十八條需證券服務(wù)絞部人員履行泥以下職責(zé)：疾（一）按照夜?fàn)I業(yè)部規(guī)定礦的時間準(zhǔn)時熄到達(dá)工作地語點，在開市晨前做好系統(tǒng)著初始化和準(zhǔn)汪備工作，確戚?？蛻艚灰卓赝ǖ理槙硣冢ǘ┮愿鞲偡N形式積極噸拓展客戶，舅完成營業(yè)部末下達(dá)的銷售和指標(biāo)和客戶杏服務(wù)計劃。充（三）認(rèn)真浩審核客戶的傷證件資料，共將客戶的身出份證、證券缺賬戶卡等資拐料復(fù)印后傳鉗真送往營業(yè)血部，由營業(yè)辜部為客戶辦鈔理開戶業(yè)務(wù)雞，并在當(dāng)天孤收市后將客廣戶開戶資料懼原件送往管均轄營業(yè)部。眼（四）及時沫將證管部門睡及交易所的齒信息公告張爸貼或向客戶滾通告。肝（五）為客敗戶提供對賬浸單及交易資恢料的服務(wù)。遺（六）為客醫(yī)戶提供業(yè)務(wù)蜻、投資咨詢媽服務(wù)。篩（七）為客許戶提供行情乘分析系統(tǒng)的圣使用培訓(xùn)及甚技術(shù)分析的喇初步訓(xùn)練。獲（八）在開貴市時間內(nèi)，含觀察行情數(shù)杠據(jù)，發(fā)現(xiàn)行坡情數(shù)據(jù)不連聲續(xù)時，應(yīng)及句時向管轄營都業(yè)部報告，劍并聯(lián)系電腦壞部人員進行往解決，同時委向客戶做好疊解釋工作。汪（九）對證手券服務(wù)部的予電腦設(shè)備、易通訊設(shè)備進技行日常維護餅。發(fā)現(xiàn)無法姥修復(fù)的故障搜時，須及時數(shù)通知管轄營律業(yè)部電腦人偽員進行處理宇。燕第十九條哀行政人員壤協(xié)助營業(yè)部延總經(jīng)理處理美本營業(yè)部日智常行政事務(wù)膜，履行以下幕職責(zé)：迎（一）辦公富室工作環(huán)1、收發(fā)、鈴打印、整理焰和保管公司釣及營業(yè)部簽劃發(fā)的文件及下其他合同資潔料。月2、負(fù)責(zé)營刺業(yè)部辦公用悉品及設(shè)備的干購買、登記有和發(fā)放工作抬。態(tài)3、接待來姨訪和對外聯(lián)究絡(luò)、宣傳工衰作。屋4、負(fù)責(zé)報哨刊、雜志的絹訂閱和保管尺工作。兼5、負(fù)責(zé)每管年財產(chǎn)清點臥、核查工作綱。沒6、負(fù)責(zé)考料勤統(tǒng)計。船（二）負(fù)責(zé)淺落實本營業(yè)屠部俘“戀三防暮”剪設(shè)施、安全膽保衛(wèi)管理等窯具體工作，束并接受營業(yè)會部營運總監(jiān)雪監(jiān)督。負(fù)（三）負(fù)責(zé)罩安排對本營度業(yè)部電器設(shè)絡(luò)備的安裝、午維修，以及膜定期對諸如尤空調(diào)及有關(guān)滿設(shè)備進行檢疊查、保養(yǎng)。災(zāi)（四）負(fù)責(zé)柱安排本營業(yè)澇部車輛的保錢養(yǎng)及年審工村作。朗（五）完成抗?fàn)I業(yè)部總經(jīng)彩理安排的其勵他工作。購第二十條阿財務(wù)部人命員由公司財親會中心委派眼，其崗位職揪責(zé)執(zhí)行公司杯財會中心的蜜有關(guān)規(guī)定，跌業(yè)務(wù)上接受敞公司財會中虧心指導(dǎo)和管頁理，由財會晌中心委托營抓業(yè)部對其勞吵動紀(jì)律、工滿作表現(xiàn)進行傷管理，協(xié)助透營業(yè)部總經(jīng)抽理做好營業(yè)燈部的資金管偷理以及風(fēng)險批防范工作。淘第二十一條遭電腦部奔人員由公司裂電腦中心委巨派，其崗位零職責(zé)執(zhí)行電悶?zāi)X中心的有哥關(guān)規(guī)定，業(yè)恒務(wù)上接受電接腦中心指導(dǎo)竊和管理，由慌電腦中心委怖托營業(yè)部對守其勞動紀(jì)律盾、工作表現(xiàn)址進行管理，評協(xié)助營業(yè)部格總經(jīng)理做好駱營業(yè)部信息皆系統(tǒng)的安全發(fā)運行以及風(fēng)趁險防范工作權(quán)。閣第二十二條鞏本制度嶄由公司制度智建設(shè)暨招標(biāo)撓管理委員會危負(fù)責(zé)解釋。呼第二十三條富本制度約自頒布之日活起施行。視稽核監(jiān)察中辱心職能及崗緩位職責(zé)齒第一條海稽核監(jiān)察中肅心作為公司闖專門從事稽跌核、風(fēng)險控我制、紀(jì)檢監(jiān)亂察、法律事踢務(wù)等工作的配職能部門，趟同時作為公犯司風(fēng)險控制才委員會、制題度建設(shè)暨招奉標(biāo)管理委員鴨會辦事機構(gòu)同，主要有以紀(jì)下職能：菜（一）對公肌司所屬部門暗、分支機構(gòu)謀及營業(yè)部執(zhí)不行國家有關(guān)熊法律、法規(guī)開、規(guī)章、制拒度的情況進井行監(jiān)督檢查彎；袋（二）對公妥司所屬部門達(dá)、分支機構(gòu)爸及營業(yè)部執(zhí)刑行公司內(nèi)部樂各項規(guī)章制梅度、風(fēng)險管貴理辦法及內(nèi)損部監(jiān)控程序藏的情況進行燕監(jiān)督檢查；奶（三）對公臥司、公司所拌屬部門及各柄營業(yè)部各項娃資金流動的賤合規(guī)性、合橋法性進行審蛛查，并對資懲金使用效益事進行檢查評游估；動（四）對公伴司及所屬部劑門、營業(yè)部質(zhì)財務(wù)收支的痛真實性、合粥法性、合規(guī)缸性進行審查除；弓（五）對公箱司內(nèi)部的經(jīng)朽濟違法違紀(jì)驢案件進行調(diào)椒查，并向董垮事會或公司隔領(lǐng)導(dǎo)報告；域（六）對公堵司內(nèi)部控制戀的落實情況貧進行監(jiān)督檢灶查，并對違喘反公司內(nèi)部球控制制度的伏部門和個人給提出處分建思議；兄（七）對計終算機信息系鵲統(tǒng)的安全性齒、可靠性、粥穩(wěn)定性及其視使用的規(guī)范好性，數(shù)據(jù)的憲完整性、真典實性和準(zhǔn)確護性等進行檢飼查；鐮（八）經(jīng)公口司董事會或振者監(jiān)事會的割授權(quán)對公司萄高級管理人歷員進行任期文經(jīng)濟責(zé)任稽床核；有權(quán)對隸公司各部門衛(wèi)、分支機構(gòu)刑負(fù)責(zé)人及關(guān)盤鍵崗位人員偷任期經(jīng)濟責(zé)雷任進行稽核逢；后（九）對公搞司及所屬單會位的購建、闊裝飾、裝修恨、網(wǎng)絡(luò)布線烘等工程進行詞稽核；料（十）對董恥事會或公司殿領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)稽多核的其他事鞠項進行檢查團；腸（十一）對箭公司的經(jīng)營漫管理實施效王能監(jiān)察；昆（十二）負(fù)躺責(zé)監(jiān)督檢查谷公司黨員干掉部、職工貫蹤徹執(zhí)行黨和挎國家的政策械、法律、法嫂規(guī)及公司規(guī)敲章制度的情炸況；等（十三）積階極配合公司吉開展普法、戒反腐倡廉以濟及各項思想暫政治教育，貪宣傳警示法雀制紀(jì)律，有消效防范道德頌風(fēng)險；菜（十四）受藍(lán)理有關(guān)對公即司黨員干部延、職工違反疼黨的紀(jì)律、駁國家法律、肅法規(guī)，違反功政紀(jì)和公司孕規(guī)章制度行每為的舉報，惹并在職權(quán)范項圍內(nèi)負(fù)責(zé)對址舉報事實進說行初步調(diào)查鹿、報告上級假和答復(fù)舉報殃人等工作。勞對下列行為徹提出監(jiān)察建友議：溪1、對公司掛員工違反國仍家法律、法孕規(guī)及違反政紫紀(jì)和公司各閑項規(guī)章制度復(fù)的行為，根恰據(jù)違法違紀(jì)信的事實和情紀(jì)節(jié)輕重，提繪出處分建議鵲；餐2、追究妨命礙案件查處虛的行為，根伴據(jù)情節(jié)輕重旱提出對有關(guān)帆人員給予處粘分的建議；序3、對忠于格職守、清正貿(mào)廉潔、政績外突出以及控污告、檢舉違羨法違紀(jì)行為背的有功人員注提出獎勵的懸建議。瞎（十五）受膽理公司員工伴對處分不服墻的申訴及其貨他由公司授則權(quán)本部門受布理的申訴；貌（十六）對獵公司中層干以部任免提出覽考察意見；炒（十七）負(fù)習(xí)責(zé)公司，包毫括經(jīng)濟訴訟魚（仲裁）糾忘紛案件的處年理；外聘律幸?guī)煹倪x聘審蔥查、聯(lián)絡(luò)、漂業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)及分監(jiān)督；對公衣司重要規(guī)章酸制度及合同依的起草、修明訂提供法律枕意見；為業(yè)底務(wù)部門經(jīng)營冬管理提供法彈律服務(wù)等法茫律事務(wù)工作芽。故（十八）積醒極協(xié)助上級買機關(guān)對認(rèn)為裁需要立案查盡處的案件提村供調(diào)查必需癥的條件，按煉規(guī)定采取調(diào)課查措施，聘艘請專業(yè)部門悠、人員參加士調(diào)查或請公撇檢機關(guān)協(xié)助廳查處；坡（十九）履仆行公司制度旋建設(shè)暨招標(biāo)泰管理委員會把辦事機構(gòu)的尼職責(zé)，組織株建制小組及監(jiān)委員會審議抄公司的有關(guān)廳制度和業(yè)務(wù)主部門的內(nèi)部祥管理規(guī)定。灰定期向公司剪提供對制度嫂和規(guī)定的健終全性、符合刮性評價的報海告及修訂和帳完善的建議深；沿（二十）履斜行公司制度光建設(shè)暨招標(biāo)停管理委員會稀辦事機構(gòu)的獵職責(zé)，對招夸標(biāo)工作及合毛同的履行實帶行監(jiān)察，并抹作出監(jiān)察報濱告；溜（二十一）獲履行公司風(fēng)拉險控制委員膛會辦事機構(gòu)屬的職責(zé)；助（二十二）腹協(xié)助與配合窄上級監(jiān)察機朵關(guān)和公檢機尿關(guān)查處與本井公司有關(guān)聯(lián)臟的案件；腦（二十三）山履行公司授前予的職能部趣門職責(zé)，并節(jié)接受上級主慚管紀(jì)檢監(jiān)察菜部門的領(lǐng)導(dǎo)濱；院（二十四）拳公司領(lǐng)導(dǎo)交份辦的其他事日項。掛第二條客中心設(shè)總經(jīng)斃理、副總經(jīng)扶理或總經(jīng)理才助理、秘書猶崗（紀(jì)檢監(jiān)吹察事務(wù)崗兼闖）、集中監(jiān)營控崗、風(fēng)險慧管理崗、財翻務(wù)會計稽核豐崗、業(yè)務(wù)稽見核崗、信息晨系統(tǒng)稽核崗極、紀(jì)檢監(jiān)察透事務(wù)崗、法帽律事務(wù)崗等參崗位。凡第三條袖總經(jīng)理職責(zé)齡：害（一）在總朋稽核的領(lǐng)導(dǎo)頃下，主持本屋部門的日常布工作；掉（二）設(shè)計偵稽核審計的他各項管理制奪度與流程,尋并負(fù)責(zé)具體碎實施；處（三）負(fù)責(zé)豈日?；藢彅R計工作的落抽實；規(guī)（四）制定翠正確的稽核跌審計方法與促程序、提高胞稽核審計技戒術(shù)、不斷更層新稽核審計滿手段，落實站稽核質(zhì)量保頁證計劃，對桌稽核工作的雁質(zhì)量直接負(fù)弓責(zé)；糖（五）擬定牢公司稽核工慮作細(xì)則、工生作計劃和相怖關(guān)文本；隙（六）負(fù)責(zé)?；巳藛T的帳業(yè)務(wù)指導(dǎo)、昆檢查與監(jiān)督突；押（七）提交攝定期或不定勤期稽核報告就及其他應(yīng)提肌交稽核事項爪；荷（八）負(fù)責(zé)出對各級管理填人員及員工信定期進行風(fēng)敲險管理培訓(xùn)泉；盜（九）總稽遍核交辦的其敢他工作。刺第四條期副總經(jīng)理或加總經(jīng)理助理扎職責(zé)：斜（一）對中蜂心總經(jīng)理負(fù)鍛責(zé)，協(xié)助配楚合中心總經(jīng)愈理完成其職寒責(zé)；蘇（二）在中畫心總經(jīng)理授兔權(quán)的范圍內(nèi)葬，處理中心與有關(guān)事務(wù)；嫩（三）中心慚總經(jīng)理賦予隔的其他職權(quán)晶。挪第五條片紀(jì)檢監(jiān)察事筋務(wù)崗（兼秘艘書崗）職責(zé)險：勇（一）對中敢心總經(jīng)理負(fù)英責(zé)，自覺履溫行中心的職約責(zé)，嚴(yán)守監(jiān)仗察保密規(guī)定譯；廉潔自律撈，做到自重巾、自省、自遙警、自勵。存（二）按監(jiān)蔬察法規(guī)對公男司干部、職闖工貫徹執(zhí)行墨國家法律、姐法規(guī)、政策誓及公司各項惡規(guī)章制度進駕行監(jiān)督檢查影。沉（三）接受答舉報人當(dāng)面港、電話或書役面舉報，如心實做好筆錄肝；書面材料破要逐件拆閱尼、登記，及穿時送中心總隙經(jīng)理閱?；ㄋ模﹨⑴c井對違法違紀(jì)陷行為的初步腹審查，立案陶后的進一步灣調(diào)查取證和耗與上級監(jiān)察拍部門、公檢湖法部門的聯(lián)茫系工作；起坡草有關(guān)調(diào)查左報告，提出撫初步監(jiān)察意裁見；碑（五）處理敏對監(jiān)察建議和有異議的申擦訴、復(fù)審，拍并請示中心精總經(jīng)理作出走回復(fù)，及時喉收集意見向膚領(lǐng)導(dǎo)反饋；犬（六）負(fù)責(zé)衡中心文件的煤收發(fā)、登記妻、送閱、保蚊管及存檔等縫工作；暢（七）負(fù)責(zé)漁收集、整理惠、保管與紀(jì)輕檢監(jiān)察、法庭律工作有關(guān)虧的法律、法寨規(guī)、政策及切規(guī)定等；負(fù)（八）負(fù)責(zé)縣收集、整理言、保管被監(jiān)性督部門與紀(jì)候檢監(jiān)察、法癥律業(yè)務(wù)有關(guān)致的原始資料柿、合同、協(xié)告議等等；謝（九）負(fù)責(zé)點中心印章保巡管，并做好凍印章使用登帝記工作等；憶（十）、公需司領(lǐng)導(dǎo)或中曾心總經(jīng)理臨狡時交辦的任蘋務(wù)。領(lǐng)第六條向集中監(jiān)控崗奮職責(zé)遷（一）對中遙心總經(jīng)理負(fù)廊責(zé)，熟練使幅用證券風(fēng)險洋監(jiān)控系統(tǒng)，奇對公司各項歉業(yè)務(wù)進行實討時監(jiān)控；妻（二）對彩客戶交易結(jié)趴算資金的安稼全指性資和完整氏性進行內(nèi)部嬌監(jiān)管；安（三）對客繞戶證券交易搜、證券資產(chǎn)倍轉(zhuǎn)移、客戶饞資金劃撥等姓與客戶資金諸存管密切相翅關(guān)的業(yè)務(wù)進阿行流程的實惕時監(jiān)控；只（四）通過災(zāi)對交易數(shù)據(jù)宴、清算數(shù)據(jù)賢、財務(wù)數(shù)據(jù)炸和銀行數(shù)據(jù)論不同數(shù)據(jù)源閘的收集，猛按照數(shù)據(jù)之誘間的邏輯關(guān)職系牲，進行勾稽鉛校驗；專（五）素復(fù)核經(jīng)紀(jì)客蒼戶各種業(yè)務(wù)糊的真實性、刃完整性和合具規(guī)性竊，發(fā)現(xiàn)問題秤及時報告。眾（六）編制炭并準(zhǔn)時報送惑集中監(jiān)控及搞風(fēng)險預(yù)警日鋸報與周報。泉第七條屠風(fēng)險管理崗寇職責(zé)千（一）對中背心總經(jīng)理負(fù)盲責(zé)，熟練使揚用證券風(fēng)險秤監(jiān)控系統(tǒng)，邀協(xié)助集中監(jiān)都控崗對公司責(zé)各項業(yè)務(wù)進序行實時監(jiān)控譯。幕（二）在對泳與客戶資金駁存管密切相兇關(guān)業(yè)務(wù)的集萍中監(jiān)控中發(fā)被現(xiàn)的問題，火及時進行核末查，并提出執(zhí)處理意見，駛對存在問題財?shù)奶幚砣虉愿?，直至坦妥善解決。偷（三）對稽歐核監(jiān)控中發(fā)左現(xiàn)的異常情杠況進行跟蹤菌調(diào)查分析，閱并定期或不辨定期地向公質(zhì)司領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)紅場稽核人員野提供涉及資密產(chǎn)風(fēng)險、違驅(qū)規(guī)經(jīng)營及會洲計核算等方紀(jì)面的相關(guān)資飾料。假（四）對稽麻核數(shù)據(jù)實施草嚴(yán)格的保密搜管理，檔案拉的管理按照墻稽核部門有靠關(guān)規(guī)定執(zhí)行眉，有關(guān)數(shù)據(jù)踩及資料的調(diào)襯閱應(yīng)嚴(yán)格實露行審批登記訓(xùn)制度。微（五）堅持許實事求是的患原則，遵守隊職業(yè)道德，待嚴(yán)格保守公練司機密。刮第八條蜘財務(wù)會計稽居核崗職責(zé)：丹（一）對中她心總經(jīng)理負(fù)統(tǒng)責(zé)，負(fù)責(zé)對桌公司、公司臥所屬部門、腦分支機構(gòu)及佛營業(yè)部的財營務(wù)收支的真例實性、合法阿性、合規(guī)性城進行稽核；鵲（二）負(fù)責(zé)塔對公司、公錫司所屬部門咳、分支機構(gòu)溪及營業(yè)部各幕項資金流動旺的合規(guī)性、胸合法性進行萍審查，并對絨資金使用效枝益進行評估偷；儉（三）負(fù)責(zé)旗對公司內(nèi)設(shè)需機構(gòu)及所屬暗單位高級管攪?yán)砣藛T的任鞠期經(jīng)濟責(zé)任豐進行稽核；沃（四）對財位務(wù)會計等的介稽核進行記桶錄，并編制誰稽核工作底肯稿、稽核工屆作證據(jù)及其濤他書面材料礦；吩（五）負(fù)責(zé)進公司裝修、猜裝飾等工程載的稽核工作擇；垂（六）公司撒領(lǐng)導(dǎo)或中心樂總經(jīng)理其他工臨時交辦的排任務(wù)。友第九條愉業(yè)務(wù)稽核崗甲職責(zé)：建（一）對中彈心總經(jīng)理負(fù)選責(zé)，參與公患司業(yè)務(wù)部門虎、分支機構(gòu)拼及營業(yè)部業(yè)通務(wù)運作的合卸規(guī)性、合法挎性進行稽查聞；識（二）對公鄭司內(nèi)部控制墓制度的落實刊情況進行監(jiān)容督檢查；慕（三）對業(yè)捉務(wù)稽核工作捉進行記錄，們并編制稽核桃工作底稿、壤稽核工作證腿據(jù)及其他書藏面材料；喪（四）負(fù)責(zé)鈴中心稽核文壘書檔案保管則工作；戴（五）審閱朽、審核各部玩門報送的業(yè)窄務(wù)文件、業(yè)攜務(wù)報表等，險作出檢查記鮮錄，發(fā)現(xiàn)問絹題及時匯報懶；晶（六）配合姨證券風(fēng)險監(jiān)營控系統(tǒng)的實吹施，執(zhí)行財鷹務(wù)稽核與審想計工作。備（七）公司早領(lǐng)導(dǎo)或中心正總經(jīng)理其他吸臨時交辦的埋任務(wù)。遼第十條啄信息系統(tǒng)稽辛核崗職責(zé)：櫻（一）對中查心總經(jīng)理負(fù)梁責(zé)，負(fù)責(zé)參貸與電腦方面侍的各項稽核方；割（二）負(fù)責(zé)糾協(xié)助參與各松項業(yè)務(wù)稽核類；短（三）負(fù)責(zé)雹稽核系統(tǒng)軟痛硬件的維護箏，提供技術(shù)象保障和業(yè)務(wù)廣支持；腿（四）負(fù)責(zé)淡定期查驗信源息系統(tǒng)數(shù)據(jù)老的完整性和奉合法性，詳刪細(xì)記錄查驗扁情況和結(jié)果單；叫（五）負(fù)責(zé)塔保管交易業(yè)三務(wù)數(shù)據(jù)及其葛它重要數(shù)據(jù)濃的備份；飲（六）負(fù)責(zé)引對電腦稽核貢數(shù)據(jù)定期備怕份；攤（七）對證暮券風(fēng)險監(jiān)控昂系統(tǒng)軟硬件充運行情況進跪行檢查巡視班。何（八）根據(jù)應(yīng)業(yè)務(wù)需要，漁負(fù)責(zé)證券風(fēng)澡險監(jiān)控系統(tǒng)蠻的升級，包描括參與系統(tǒng)潑程度的需求跪調(diào)研、開發(fā)送與設(shè)計，修查改和增設(shè)稽慶核功能點。遷（九）根據(jù)燥中心總經(jīng)理變的授權(quán)，進千行稽核閥值嫂的設(shè)置和管淋理。瞇（十）根據(jù)吼中心總經(jīng)理緒的授權(quán)，對櫻證券風(fēng)險監(jiān)域控系統(tǒng)用戶撫、權(quán)限及密賊碼進行管理航。巷（十一）集掘中監(jiān)控及風(fēng)醋險預(yù)警的故聽障處理及與茫信息技術(shù)部踢的溝通協(xié)調(diào)息。監(jiān)（十二）公塘司領(lǐng)導(dǎo)或中甩心總經(jīng)理其基他臨時交辦鑰的任務(wù)。壇第十一條林法律事務(wù)無崗職責(zé)：欠（一）對中刮心總經(jīng)理負(fù)展責(zé)，依照嚴(yán)就密審慎、優(yōu)骨質(zhì)高效、依利法盡職的原喊則處理法律崇事務(wù)；副（二）為業(yè)芬務(wù)部門經(jīng)營壯管理提供法瞇律咨詢服務(wù)宿，并研究解賀決有關(guān)法律偏法規(guī)執(zhí)行中挽存在的問題鋸；套（三）負(fù)責(zé)晴非統(tǒng)一合同湊文本的審查側(cè)，必要時根彩據(jù)總經(jīng)理的殖指派參與重雜要合同的起卵草、談判；俘（四）根據(jù)店公司或中心宏總經(jīng)理的指在派處理處理飾經(jīng)濟訴訟（恒仲裁）糾紛聚案件以及非優(yōu)訴訟（仲裁我）經(jīng)濟糾紛鵝；告（五）協(xié)助瓦做好對外聘孤律師的聯(lián)絡(luò)島、協(xié)調(diào)及監(jiān)檢督、審查等愁相關(guān)工作；棉（六）負(fù)責(zé)票建立中心法壓律事務(wù)文檔桿資料，并按陪相應(yīng)管理條鹽例執(zhí)行檔案辟管理；宜（七）廣泛女收集、整理韻證券法律法磚規(guī)資料，建擊立證券法律松資料庫；分貼析、研究證神券市場的法肆律法規(guī)政策拘動態(tài)，對公伏司的經(jīng)營管零理提出合理怨化建議；近（八）協(xié)助栗做好與法院并、證管機構(gòu)奇等有關(guān)部門列的溝通和聯(lián)運系工作；刷（九）公司測領(lǐng)導(dǎo)或中心究總經(jīng)理臨時級交辦的其他昂事務(wù)。洽電腦中心職邪能及崗位職編責(zé)尺第一章鑄電腦中心職循能兼第一條負(fù)嘗責(zé)公司的信出息系統(tǒng)的規(guī)咸劃、建設(shè)和統(tǒng)管理；液第二條負(fù)棄責(zé)制定與公甘司信息系統(tǒng)爬相關(guān)的規(guī)章父制度；介第三條根倚據(jù)公司的發(fā)泊展目標(biāo)與計所劃，制定公杏司信息系統(tǒng)街建設(shè)的總體仿規(guī)劃并組織璃實施；章第四條根杯據(jù)應(yīng)用部門墳所提出的需莫求提供技術(shù)畫支持，制定碌工作計劃并旁組織實施，矩盡快滿足應(yīng)劫用部門的發(fā)堤展要求；嫌第五條負(fù)紹責(zé)公司電腦濫系統(tǒng)的風(fēng)險山控制，建立洗風(fēng)險控制制袍度，完善控夕制機制，防鏟范風(fēng)險產(chǎn)生星；發(fā)第六條負(fù)顏責(zé)電腦人員仔的行政管理統(tǒng)、培訓(xùn)與考趣核；尿第七條負(fù)啞責(zé)電腦硬件化的選型、購革置、登記、疫報損、報廢忍；拜第八條負(fù)施責(zé)電腦軟件政的選型、購僅買與開發(fā)；裳第九條保撈障公司信息恥系統(tǒng)安全運鳳行；妹第十條負(fù)觸責(zé)公司數(shù)據(jù)裁的集中備份殊與管理；稅第十一條臟負(fù)責(zé)對公司