外資進(jìn)入、聽(tīng)證制度與中國(guó)零售業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全

F721.2：A1008-3715(2011)02-008-03一、聽(tīng)證制度的必要性：從外資對(duì)本土零售業(yè)安全影響的角度中國(guó)加入WTO，國(guó)內(nèi)零售企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境發(fā)生了變化，以前面對(duì)的是勢(shì)均力敵的國(guó)內(nèi)零售企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，由競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的利益分配只是在國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的重新分配；現(xiàn)在面對(duì)的是國(guó)外零售巨頭企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致利益會(huì)在國(guó)內(nèi)和國(guó)外零售企業(yè)之間重新分配。因此促進(jìn)有競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)內(nèi)企業(yè)的成長(zhǎng)對(duì)確保商業(yè)利益留在國(guó)內(nèi)至關(guān)重要。目前，在競(jìng)爭(zhēng)中，國(guó)內(nèi)零售企業(yè)明顯處于劣勢(shì)，國(guó)外零售企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)零售企業(yè)的沖擊主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：一是資金優(yōu)勢(shì)→采購(gòu)優(yōu)勢(shì)→價(jià)格優(yōu)勢(shì)的沖擊。外資零售業(yè)大多擁有雄厚的資金實(shí)力，對(duì)品牌商品采購(gòu)批量大，可利用自己強(qiáng)大的資金后盾縮短向供應(yīng)商的付款周期，因此能從供應(yīng)商那里得到穩(wěn)定的貨源供應(yīng)和價(jià)格優(yōu)惠，并能以更低的價(jià)格銷(xiāo)售，進(jìn)而擁有更多的顧客消費(fèi)群體。而中國(guó)本土零售業(yè)普遍存在資金實(shí)力不足、采購(gòu)批量小、過(guò)量超期使用供應(yīng)商貨款的情況，不僅采購(gòu)價(jià)格高、銷(xiāo)售價(jià)格高，而且有失去貨源供應(yīng)的危險(xiǎn)，事實(shí)上已經(jīng)有不少零售企業(yè)出現(xiàn)這種經(jīng)營(yíng)危機(jī)。二是科技和管理優(yōu)勢(shì)的沖擊。國(guó)際零售業(yè)巨頭經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的市場(chǎng)磨礪，在商品品類(lèi)管理和周轉(zhuǎn)期管理上具有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，商品的流轉(zhuǎn)成本較低；相比之下，我國(guó)的零售業(yè)在管理技術(shù)上存在不小的差距，商品流轉(zhuǎn)速度慢、庫(kù)存多，這勢(shì)必增加企業(yè)的經(jīng)營(yíng)成本、降低企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。三是融資優(yōu)勢(shì)的沖擊。外資零售企業(yè)的授信級(jí)別較高，容易通過(guò)銀行貸款或發(fā)行公司債券獲得運(yùn)營(yíng)所需資金；而我國(guó)中小零售業(yè)的信用級(jí)別較低，因此缺乏融資渠道和手段，如果為了獲得穩(wěn)定貨源而縮短付款周期，現(xiàn)金流量必然減少，其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必然增大。四是文化和人才的沖擊。外資零售企業(yè)與我國(guó)本土零售業(yè)初期競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)集中在經(jīng)營(yíng)規(guī)模、商品價(jià)格和銷(xiāo)售服務(wù)等方面，而未來(lái)深層次的競(jìng)爭(zhēng)將集中在企業(yè)的文化和人才方面。許多國(guó)際連鎖業(yè)巨頭形成了自己獨(dú)特的企業(yè)文化，對(duì)人才資源也特別重視，這無(wú)疑會(huì)對(duì)我國(guó)零售業(yè)造成巨大沖擊。朱濤(2010)研究認(rèn)為，中國(guó)零售業(yè)的安全度很低，測(cè)算結(jié)果為不安全狀態(tài)。面對(duì)國(guó)內(nèi)零售企業(yè)遭受的沖擊，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策面臨著兩難選擇：從提高消費(fèi)者福利的角度，政府應(yīng)該采取自由進(jìn)入和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的政策，零售企業(yè)的自由競(jìng)爭(zhēng)有利于降低商品的價(jià)格；從提高國(guó)內(nèi)零售企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的角度，政府應(yīng)采取對(duì)外資設(shè)置適度的進(jìn)入壁壘和對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的適度的扶持政策，促進(jìn)國(guó)內(nèi)零售企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模以提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，而事實(shí)上按照世界貿(mào)易組織的“國(guó)民待遇”原則，這種方法是不允許的。所以，政府競(jìng)爭(zhēng)政策的選擇空間大大縮小。那么，面對(duì)外資零售企業(yè)的大量進(jìn)入，政府應(yīng)該采取什么措施才能既維護(hù)消費(fèi)者的利益又能夠促進(jìn)本土零售業(yè)的發(fā)展？在確定具體的措施之前，政府只有在對(duì)零售業(yè)進(jìn)行認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，才能確定具體的政策目標(biāo)和手段。零售業(yè)不同于工業(yè)，其技術(shù)壁壘較低，外資零售企業(yè)的進(jìn)入在短期內(nèi)會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)零售企業(yè)造成沖擊。但從長(zhǎng)期來(lái)看，在外資零售企業(yè)進(jìn)入數(shù)量有限的前提下，隨著知識(shí)溢出效應(yīng)，國(guó)內(nèi)零售企業(yè)不斷提高管理水平和經(jīng)營(yíng)技術(shù)，其差距會(huì)不斷縮??；外資零售企業(yè)的適度進(jìn)入有利于加速?lài)?guó)內(nèi)零售企業(yè)的集中過(guò)程，但如果數(shù)量不加限制任其自由進(jìn)入，就會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)零售企業(yè)造成嚴(yán)重沖擊。另外，產(chǎn)業(yè)組織理論指出有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局才是我們應(yīng)當(dāng)追求的狀態(tài)。它將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力有效地協(xié)調(diào)起來(lái)，有利于形成長(zhǎng)期均衡。而有效競(jìng)爭(zhēng)首先是一種適度競(jìng)爭(zhēng)，表現(xiàn)為市場(chǎng)集中度不能過(guò)低，也不能過(guò)高。只有適度的市場(chǎng)集中度才能保證有效競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)現(xiàn)。但是，要實(shí)現(xiàn)和保持適度的市場(chǎng)集中，離不開(kāi)政府的力量。綜上所述，本文認(rèn)為，政府通過(guò)聽(tīng)證制度等措施，放慢外資零售企業(yè)進(jìn)入的速度，減少其進(jìn)入的數(shù)量，有效控制商場(chǎng)的過(guò)度供給成為必要。二、中國(guó)聽(tīng)證制度在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題分析(一)聽(tīng)證制度的內(nèi)涵聽(tīng)證是行政機(jī)關(guān)在作出影響行政相對(duì)人合法權(quán)益的決定前，由行政機(jī)關(guān)告知決定理由和聽(tīng)證權(quán)利，行政相對(duì)人有表達(dá)意見(jiàn)、提供證據(jù)以及行政機(jī)關(guān)聽(tīng)取意見(jiàn)、接納證據(jù)的程序所構(gòu)成的一種法律制度。聽(tīng)證制度主要包括以下基本內(nèi)容：1.告知和通知。告知是行政機(jī)關(guān)在作出決定前將決定的事實(shí)和法律理由依法定形式告知給利害關(guān)系人。通知是行政機(jī)關(guān)將有關(guān)聽(tīng)證的事項(xiàng)在法定期限內(nèi)通告利害關(guān)系人，以使利害關(guān)系人有充分的時(shí)間準(zhǔn)備參加聽(tīng)證。告知和通知在行政程序中發(fā)揮著行政機(jī)關(guān)與行政相對(duì)人之間的溝通作用，是聽(tīng)證中不可缺少的程序，對(duì)行政相對(duì)人的聽(tīng)證權(quán)起著重要的保障作用。2.公開(kāi)聽(tīng)證。聽(tīng)證必須公開(kāi)，讓社會(huì)民眾有機(jī)會(huì)了解行政機(jī)關(guān)的行政決定作出的過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)督行政機(jī)關(guān)依法行政。但聽(tīng)證如涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，聽(tīng)證可以不公開(kāi)進(jìn)行。3.委托代理。行政相對(duì)人并不一定都能自如地運(yùn)用法律維護(hù)自己的合法權(quán)益，因此，應(yīng)當(dāng)允許其獲得必要的法律幫助。在聽(tīng)證中，行政相對(duì)人可以委托代理人參加聽(tīng)證，以維護(hù)自己的合法權(quán)益。4.對(duì)抗辯論。對(duì)抗辯論是由行政機(jī)關(guān)提出決定的事實(shí)和法律依據(jù)，行政相對(duì)人對(duì)此提出質(zhì)疑和反詰，從而使案件事實(shí)更趨真實(shí)可靠，行政決定更趨于公正、合理。5.制作筆錄。聽(tīng)證過(guò)程必須以記錄的形式保存下來(lái)，行政機(jī)關(guān)必須以筆錄作為行政決定的唯一依據(jù)。(二)聽(tīng)證制度在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題聽(tīng)證制度在我國(guó)是個(gè)“舶來(lái)品”。1993年深圳在全國(guó)率先實(shí)行的價(jià)格審查制度，可以說(shuō)是價(jià)格聽(tīng)證制度的雛形。此后，有關(guān)省市相繼建立了價(jià)格聽(tīng)證制度。將聽(tīng)證制度引入零售業(yè)是一項(xiàng)創(chuàng)新，卻也在實(shí)施過(guò)程中逐步暴露出來(lái)其在程序上、操作上不完善的地方，并直接影響到聽(tīng)證會(huì)的廣泛性、公開(kāi)性、公正性和民主性。第一，目前與聽(tīng)證會(huì)相關(guān)的法律法規(guī)還不完善。有關(guān)聽(tīng)證方面的規(guī)定都散布在很多的法律和法規(guī)中，至今沒(méi)有一門(mén)專(zhuān)門(mén)的法律法規(guī)對(duì)聽(tīng)證制度做出統(tǒng)一規(guī)定。第二，政府管制的目標(biāo)不合理。聽(tīng)證制度作為政府管制行為的一種具體體現(xiàn)，政府管制目標(biāo)的不合理將會(huì)直接導(dǎo)致聽(tīng)證制度無(wú)法實(shí)現(xiàn)其公開(kāi)公正的初衷。在中國(guó)，從政府“全心全意為人民服務(wù)”的宗旨來(lái)講，政府的管制也應(yīng)該是以公共利益為目的，以最大化社會(huì)福利為其最高目標(biāo)。但在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的管制受許多因素的影響，從而使實(shí)際目標(biāo)與人們的期望相背離。在中國(guó)目前的體制下，能在自己的任職期間讓上級(jí)組織看到自己的政績(jī)，然后被提拔重用，是大多數(shù)政府官員的主要目標(biāo)。什么樣的政績(jī)觀(guān)產(chǎn)生什么樣的行為，政府官員的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及任命、升遷體制決定著其政績(jī)觀(guān)。許多地方官員認(rèn)為：能夠引進(jìn)多少外資是衡量其政績(jī)的重要標(biāo)準(zhǔn)，不管引進(jìn)的外資長(zhǎng)期對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)會(huì)造成什么樣的影響。所以，在這種政績(jī)觀(guān)下，地方政府不顧本土零售業(yè)生存艱難的壓力，反而給予外資企業(yè)以“超國(guó)民待遇”就不難理解了。第三，聽(tīng)證代表機(jī)制不夠完善。聽(tīng)證會(huì)代表不是簡(jiǎn)單地代表個(gè)人，而應(yīng)該是某一方相關(guān)利益群體的代理人。第四，對(duì)群眾意見(jiàn)的考慮和采納還沒(méi)有具體的明確規(guī)定。對(duì)聽(tīng)證所反映的問(wèn)題和社會(huì)所反饋的意見(jiàn)也沒(méi)有一個(gè)應(yīng)該如何采納和處理的規(guī)定。第五，聽(tīng)證所形成的結(jié)果缺乏強(qiáng)制力和約束力。很多的聽(tīng)證會(huì)雖然舉行了，但是大部分老百姓的所想和所愿沒(méi)有得到實(shí)現(xiàn)，引起了人們對(duì)聽(tīng)證會(huì)的質(zhì)疑，并由此引起了社會(huì)對(duì)政府誠(chéng)信的質(zhì)疑。三、中國(guó)零售業(yè)聽(tīng)證制度存在問(wèn)題的根源分析(一)錯(cuò)誤的政績(jī)觀(guān)：政府規(guī)制不力的根源從提高本土零售業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)安全考慮，政府本應(yīng)該采取一定的產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策。江小娟(1996)認(rèn)為：“今后中國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)將更加開(kāi)放，國(guó)內(nèi)企業(yè)要面對(duì)外國(guó)大跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，而許多必要的競(jìng)爭(zhēng)只有在大企業(yè)才能采用。如果說(shuō)以往的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致利益在國(guó)內(nèi)企業(yè)之間分配，則以后的競(jìng)爭(zhēng)在相當(dāng)程度上導(dǎo)致利益在國(guó)內(nèi)企業(yè)和外國(guó)投資者之間分配。因此，有競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)的成長(zhǎng)，對(duì)確保新行業(yè)發(fā)展帶來(lái)的巨大收益能夠留在國(guó)內(nèi)至關(guān)重要……今后產(chǎn)業(yè)組織的重點(diǎn)有兩點(diǎn)：一方面，要支持規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著行業(yè)中競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的企業(yè)能盡快擴(kuò)大規(guī)模；另一方面，要鼓勵(lì)中小企業(yè)在合適的領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)展，以確保經(jīng)濟(jì)的活力和就業(yè)的需要?！弊鳛橹醒刖唧w政策執(zhí)行者的地方政府本應(yīng)該對(duì)國(guó)內(nèi)零售業(yè)進(jìn)行扶持，并對(duì)外資的大量進(jìn)入進(jìn)行適度規(guī)制，而事實(shí)上，許多地方政府卻采取各種優(yōu)惠政策加大對(duì)外資零售業(yè)的引進(jìn)力度，即政府規(guī)制異化。之所以出現(xiàn)這種結(jié)果，從政府角度考量，原因有二：一是政府規(guī)制人員沒(méi)意識(shí)到外資對(duì)本土零售業(yè)的沖擊和影響；二是雖認(rèn)識(shí)到其沖擊和影響，但政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系促使其不積極采取措施。如果政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系中以引進(jìn)多少外資為標(biāo)準(zhǔn)，這些采取規(guī)制措施不力的地方政府部門(mén)的行為是符合理性的。因此，要想促使其加強(qiáng)規(guī)制力度，就必須重構(gòu)政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。(二)中小零售企業(yè)多數(shù)劣勢(shì)：基于奧爾森集體行動(dòng)理論的解釋政府的規(guī)制受利益集團(tuán)的影響，那么為什么國(guó)內(nèi)數(shù)目眾多的中小零售業(yè)為什么不能對(duì)政府的規(guī)制產(chǎn)生重大影響呢？這從奧爾森的集體行動(dòng)理論中可以找出答案。奧爾森(2003)認(rèn)為：“實(shí)際上，除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。換句話(huà)說(shuō)，即使一個(gè)大集團(tuán)中的所有個(gè)人都是有理性的和尋求自我利益的，而且作為一個(gè)集團(tuán)，他們采取行動(dòng)實(shí)現(xiàn)他們共同的利益或目標(biāo)后都能獲益，他們?nèi)匀徊粫?huì)自愿采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共同的或集團(tuán)的利益?！奔瘓F(tuán)或組織的基本功能是向其全體成員提供不可分的、普遍的利益，這種利益是具有非排他性的公共物品或集體物品。既為公共物品，任何個(gè)體為這種利益作出的貢獻(xiàn)或犧牲，其收益都會(huì)被集團(tuán)中所有成員分享。所以集團(tuán)規(guī)模的大小與成員的個(gè)人行為和集團(tuán)行動(dòng)的效果密切相關(guān)。集團(tuán)越大，任何一個(gè)成員在集團(tuán)總收益中占有的利益份額就越小，他們從集體物品獲得的收益就越不足以補(bǔ)償他們?yōu)榧w物品所付出的成本。相反，在一個(gè)小集團(tuán)中，由于成員人數(shù)很少，每個(gè)成員都可以得到總收益的相當(dāng)大的一部分，在這種場(chǎng)合，集體物品可以通過(guò)集團(tuán)成員自發(fā)、自利的行為來(lái)提供。根據(jù)奧爾森的理論，國(guó)內(nèi)本土零售業(yè)是個(gè)大集團(tuán)，由于集團(tuán)內(nèi)本土中小零售企業(yè)太多，每個(gè)零售企業(yè)都想通過(guò)“免費(fèi)搭車(chē)”獲得政府規(guī)制的好處，沒(méi)有企業(yè)有積極性去游說(shuō)政府制定相關(guān)政策，所以盡管?chē)?guó)內(nèi)中小零售企業(yè)數(shù)量眾多，也很難對(duì)政府規(guī)制政策的制定產(chǎn)生多大影響。四、完善我國(guó)聽(tīng)證制度，提高零售業(yè)安全度的措施面對(duì)外資零售企業(yè)的快速進(jìn)入，目前當(dāng)務(wù)之急是對(duì)政府“規(guī)制行為異化”進(jìn)行規(guī)制。如果政府規(guī)制這道防線(xiàn)形同虛設(shè)，國(guó)內(nèi)零售領(lǐng)域就真的任人宰割了?，F(xiàn)代西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，好的制度具有提供激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制的功能，為防止地方政府異化的“規(guī)制行為”，重構(gòu)規(guī)制機(jī)制已成為當(dāng)務(wù)之急。具體措施至少包括以下四個(gè)方面：一是設(shè)立獨(dú)立的政府規(guī)制機(jī)構(gòu)。建議通過(guò)立法行為產(chǎn)生獨(dú)立的規(guī)制機(jī)構(gòu)，使之獨(dú)立于各種既得利益集團(tuán)，擺脫部門(mén)偏好。規(guī)制機(jī)構(gòu)執(zhí)行的政策必須經(jīng)過(guò)立法機(jī)構(gòu)投票表決通過(guò)，規(guī)制機(jī)構(gòu)不能超越權(quán)限，否則追究其行為后果。二是構(gòu)建科學(xué)的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。為使地方政府規(guī)制機(jī)構(gòu)“樹(shù)立科學(xué)的政績(jī)觀(guān)”，中央政府必須制定新的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)規(guī)范其規(guī)制行為。新的政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要關(guān)注地方政府行為的長(zhǎng)期績(jī)效，同時(shí)制定并完善地方重大投資和決策的責(zé)任追究制度，使地方政府重大決策行為得到有效的約束。三是改革中國(guó)現(xiàn)行的干部人事任命制度，調(diào)整規(guī)制機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成。要打破以往重資歷和關(guān)系網(wǎng)的陋習(xí)，建議在規(guī)制機(jī)構(gòu)中全面施行競(jìng)爭(zhēng)上崗和聘任合同制，使之具有為生存而努力工作的動(dòng)力和壓力；同時(shí)減少政治家類(lèi)型的規(guī)制人員，增加職業(yè)主義型和專(zhuān)家型的規(guī)制人員。四是設(shè)立外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。建議監(jiān)督機(jī)構(gòu)由立法機(jī)構(gòu)設(shè)立，負(fù)責(zé)人由立法機(jī)構(gòu)任命，并對(duì)立法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，監(jiān)督機(jī)構(gòu)