工程部門實施ISO9001指南

一ISO9001的概念及其核心

ISO9001是一套質量限制體系，其目的是要限制產品的質量，使產品質量滿足顧客的需

要。為了限制產品質量，ISO要求對涉及到產品質量和顧客滿足的全部環(huán)節(jié)進行限制，產品

\工程全過程受到限制便是ISO執(zhí)行的核心。整個工程項目分為從項目安排->系統(tǒng)設計->

軟件客戶化->…….->項目驗收->支持維護->項目總結等一系列過程，每一個過程有一個文

件（即二級文件）與之對應，具體執(zhí)行應當嚴格依據這個文件執(zhí)行，整個過程依次實施完畢，

產品質量就實現(xiàn)了全生命周期的過程限制，保證符合客戶的要求或貼切實際的業(yè)務需求。

ISO三級文件的含義

二、ISO文件總共分為三級，一級為質量手冊，類似公司的員工手冊，是比較抽象的東西；

二級文件為程序文件，作為每一個主要工作流程的作業(yè)程序，在實際工作中，一般應當依據

這個程序來實施；三級文件主要為過程實施的質量記錄，質量記錄事實上就是我們依據二級

文件執(zhí)行工作流程所留下的一些會議記要、表格、文件等，為將來進行產品質量認證打算的。

由于ISO講究做你所寫的（即依據二級文件執(zhí)行），寫你所做的（即依據三級文件留下質量

記錄），所以我們肯定要在我們做了工作之后，登記我們所做的內容、負責人的認可和用戶

的看法，保留為質量記錄，作為認證的證據。

三、我公司ISO文件的命名和分類

ISO分為三級文件，一級文件就一個，是各類二級文件的匯總。

二級文件現(xiàn)在為37個，依據實際項目狀況會有所增減，二級文件名字為其依次號加上

它的中文名字，二級文件分為四個部分：即公司整體文件、軟件部文件、工程部文件、市場

部文件。各部分文件之間有少量的交叉。每一個二級文件有幾個三級文件（質量記錄）與之

對應。三級文件以以下方式命名規(guī)則:

三級文件以其所在的二級文件的依次號打頭，后加一杠，再加上此三級文件在本二級文

件中的依次號，然后加上此三級文件的中文名字。如：二級文件《11系統(tǒng)設計》的第一

個質量記錄《系統(tǒng)設計書》的命名為“11-01系統(tǒng)設計書”這樣通過文件名可以快速找到名文件之間的關系。工程項目實施的二級文件和三級文

件結構見附A。

四、我們公司工程項目實施過程

工程從與客戶談判起先到項目驗收結束的整個過程可以見《超圖地理質量環(huán)-系統(tǒng)集成》

文件，這里主要談涉及到在外工程人員須要進行的過程，過程中每一個子過程即對應一個二

級文件（程序文件）。工程項目實施到這個子過程時，就應當依據其對應的二級文件執(zhí)行，

在外工程人員須要進行的過程如下：

項目安排限制

系統(tǒng)設計

軟件客戶化或軟件開發(fā)整個程序數(shù)據制作限制

選購 限制

編寫文檔

系統(tǒng)調試、試運行

項目總結

系統(tǒng)支持維護

其中要留意三個子過程：

一個“軟件客戶化或軟件開發(fā)環(huán)”子過程，之所以這樣寫主要是這里存在兩種可能，

一種是所做工程是一個全新的系統(tǒng)，那么他的軟件開發(fā)是從頭起先，他的軟件開發(fā)過程就要

走軟件部開發(fā)一個產品的全部過程（軟件產品立項限制過程除外），我想我們現(xiàn)在進行的杭

州房地產管理信息綜合系統(tǒng)便是這種狀況。另一種狀況是已有比較成熟的應用系統(tǒng)的狀況，

這種只須要在舊的系統(tǒng)上進行修改，那么他只須要走《軟件客戶化》就可以了，假如我們再

開發(fā)類似的房產系統(tǒng)就是這種狀況。

另外一個要留意的子過程是《項目安排限制》，這個文件是對整個項目的多個實施安排

進行限制，如項目實施安排、系統(tǒng)設計安排等等，做這些安排的時候肯定要依據程序文件進

行。

還有一個是《編寫文檔》的子過程值得留意，這個子過程之所以在上面的過程中沒有體

現(xiàn)，工程部文件中也沒有包含，這是因為軟件部有一個同樣的文件，工程部干脆依據這個文

件執(zhí)行就可以了。

五、我們工程部門的ISO實施

工程部門須要作的事就是依據ISO的二級文件來規(guī)范其項目建設的實施過程，并且按

照二級文件的要求，同時依據三級文件的模版來記錄下所做的事情和必要的結論，保存下完

整的質量記錄，完整的質量記錄是通過產品質量認證的保證。

六、二級文件的結構

二級文件的結構特別簡潔，一個二級文件一般由編制目的、適用范圍、職責、工作程序、

相關文件、質量記錄6部分組成：編制目的、適用范圍為須要限制的過程及其限制目的，職

責為在此過程中各種相關工作崗位應當做的事，相關文件為與此二級文件有關的其他二級文

件，質量記錄為執(zhí)行該二級文件須要留下的質量記錄（執(zhí)行證據）。

七、我們工程部門的ISO執(zhí)行

首先ISO講究持續(xù)改進，即在實踐中不斷地改進自己的文件體系，已使ISO體系文件

不斷地滿足實際的需求，須要在實踐中不斷地調整。對于目前的這套ISO文件，我們還要

依據項目實施的實際狀況，有所創(chuàng)建地完善我們的管理體系。使ISO能真正的實現(xiàn)其質量

限制的作用，形成工程實施的規(guī)范，不斷完善我們的管理水平。

八、工程部門文件與其他部門ISO文件的關系

首先假如工程部門的軟件開發(fā)沒有過去成熟的應用系統(tǒng)，那么工程部門的軟件開發(fā)要走

軟件部文件除《軟件產品立項限制》、《軟件產品發(fā)布確認》的全部過程。

其次，還有一些公司的整體文件，工程部門須要協(xié)作執(zhí)行，具體如下：

1、每年一次的內審（詳見《33內部質量審》）和管理評審（詳見《05管理評審》）。

2、年初的質量目標確定（詳見《01質量目標.》）。

3、工程中涉及到會審、會簽和審批活動時要參照《31評審與確認》文件。

4、出現(xiàn)不合格時，如質量記錄不依據規(guī)定寫等的處理程序要參照《34不合格限制》

5、《35工程軟件度量》中也有工程部的事情。

6、在《08項目建議書限制.》和《09銷售合同評》還有工程部門的少量工作。

1，2項在執(zhí)行時公司會通知工程部門的，3，4、5項的執(zhí)行則須要工程部門自己的把握。

九、項目開發(fā)建設分組的做法

我們公司工程項目實施是以項目組為單位的，為便于組內職責明確。我們將項目組進行

了進一步劃分：即分為項目集成組、項目需求與設計組、項目開發(fā)組，項目文檔組，另外設

項目經理一職，項目經理負責項目建設的整個事務，項目集成組主要負責與硬件有關的事情，

項目需求與設計組主要負責需求與設計，項目開發(fā)組負責軟件開發(fā)，項目文檔組負責編寫文

檔。這是我們現(xiàn)在的初步分組，各組成員間可以交叉。每一組的職責，二級文件寫得都比較

清晰。當然這也是我們初步的一個分組方案，假如項目實際建設中不好執(zhí)行，我們也可以調

整人員構成。

十、質量記錄的管理

質量記錄的管理依據《04質量記錄管理》來執(zhí)行，要留意的是質量記錄的編號采納以

下方法：

質量記錄的編號同時采納頁眉的方式和填表方式。頁眉中頁眉左側統(tǒng)一為ISO質

量記錄，頁眉右側為文件編號，文件編號方法參照《超圖文件編號規(guī)則》，其中文檔類

別統(tǒng)一為ISO。例如《某產品市場調查分析報告》的編號為

ISO-CPSCDCBG-I-1-1-20001118-GS，各部分表示意思如下：

文檔類別

版本號

密級

提交方

ISO-CPSCDCBG-I-1-1-20001118-GS

時間

編號

細分類別

除文件編號為，同時在質量記錄起先用填寫表格表示質量記錄的編號，具體如下：

提交部門項目\產品密級

制表人相應三級同一類記錄的

文件依次

流水號

號

備注

正文

?????????

對于不為項目或產品的其他日常性文件，則“項目\產品”為空白。

其中：

密級劃分方法為（統(tǒng)一用中文填寫質量記錄表頭）：

密級密級代號備注

P(ublic)

公開可以對外公布的公開文檔

不行以對外公開，僅僅在公司內部運用的

I(nner)

內部

文檔

在公司內肯定范圍內運用的文檔，只有文

檔中聲明有權閱讀的人員以及依據公司

S(ecret)

隱私

有關規(guī)章制度規(guī)定有權閱讀的認方可閱

讀。

提交部門劃分為（也用中文填寫表頭）：

提交部門編號提交部門編號

GSSC

公司市場部

XZMM

行政部多媒體GIS部

RJSJ

軟件部數(shù)據部

GCCW

工程部財務部

ZCQH

技術支持部企劃部

OAGP

OA軟件部GPS事業(yè)部

相應三級文件依次號僅為相對應三級文件的數(shù)字編號，如某質量記錄的相對應三級

文件為“18-01產品立項申請報告”，則相應三級文件依次號為18-01。

質量記錄編號例子：《某產品市場調查分析報告》

附錄：工程項目實施二級文件和三級文件結構

10項目安排限制

10-01項目實施安排

10-02會議記錄

11系統(tǒng)設計11-01系統(tǒng)設計書

11-02系統(tǒng)設計安排

11-03系統(tǒng)設計評審

12.0軟件客戶化/12.1應用系統(tǒng)軟件開發(fā)

12.0-01軟件客戶化開發(fā)安排書

12.0-02軟件問題報告單

12.0-03軟件修改報告單

12.0-04軟件客戶化需求說明書

12.0-05軟件客戶化概要設計說明書

12.0-06軟件具體設計說明書

12.0-07軟件測試安排書

13數(shù)據制作限制

13-01數(shù)據資料借閱登記表

13-02數(shù)據質量檢查記錄表

13-03數(shù)據成果歸檔記錄表

13-04數(shù)據質量標準限制文件

13-05大比例尺編碼文件

13-06小比例尺編碼文件

13-07數(shù)據作業(yè)安排

13-08地籍數(shù)據作業(yè)流程

13-09質量記錄清單

14選購 限制14-01選購 申請表（簽報表）new

14-02供應商評定

14-03合格供應商清單

14-04項目選購 合同

14-05貨物驗收單

15系統(tǒng)安裝調試試運行15-01硬件設備安裝記錄

15-02應用與測試環(huán)境配置記錄

15-03應用軟件安裝記錄

15-04系統(tǒng)調試記錄