2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真模擬題二（含答案詳解）（供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。）在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)的義務(wù)之一是保證委托資產(chǎn)來源及用途的()。A．持續(xù)性B．合法性C．獨(dú)立性D．廣泛性中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股。B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股D．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)施的累計成交量低于300萬股下列選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。A．出具資產(chǎn)管理報告B．執(zhí)行證券公司的清算指令C．出具資產(chǎn)托管報告勒D．執(zhí)行證崖券公司的投冰資指令姓下列各項(xiàng)中球，屬于證券蓄經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合別規(guī)風(fēng)險的是如()。遼A．在審核感手續(xù)未嚴(yán)格駝執(zhí)行的情況析下代客戶開掃立證券賬戶舊B．操作失烈誤為客戶買毒入非委托人衛(wèi)本意的證券昂C．工作人芹員未核對取辟款人身份導(dǎo)腐致客戶資金戒被冒領(lǐng)死D．向客戶蠶提供投資建怎議，對證券扇價格的漲跌喪或者市場走葬勢做出確定帝性的判斷站按照交易對益象劃分，(川)屬于青股票交易。計A．可轉(zhuǎn)換樸債券義B．分離交搭易的可轉(zhuǎn)換繳債券C．B股D．ETF偉證券公司只耕能接受(倚)期貨公坦司的委托從到事IB業(yè)務(wù)堅(jiān)，不能接受側(cè)其他期貨公貌司委托從事扯IB業(yè)務(wù)。迎A．其全資脹擁有或者控管股的書B．其參股傾的，或者被棄同一機(jī)構(gòu)控聽制的懲C．其參股遣的稈D．其全資哥擁有或者控獻(xiàn)股的，或者摔被同一機(jī)構(gòu)守控制的硬()是坡集合資產(chǎn)管剩理計劃允許宋的投資事項(xiàng)奶。南A．將集合箱計劃資產(chǎn)中戴的證券用于塊回購瓣B．將集合刊計劃資產(chǎn)用童于資金拆借乞C．將集合穗計劃全部資澆產(chǎn)用于申購丈新股珠D．將集合脈計劃資產(chǎn)用散于可能承擔(dān)伐無限責(zé)任的歡投資別下列關(guān)于開蓮放式基金申歷購價格和贖象回價格的確擊定，說法正榆確的是(次)。先A．在資產(chǎn)塌凈值的基礎(chǔ)最上加一定的醫(yī)手續(xù)費(fèi)確定絨B．以資產(chǎn)愛總值確定橫C．以資產(chǎn)低凈值確定或D．在資產(chǎn)道總值的基礎(chǔ)蹦上加一定的覺手續(xù)費(fèi)沃國債在凈價污交易的情況揮下，應(yīng)計利遮息是根據(jù)(熟)計算旬的。灑A．同業(yè)拆秧借利率按天稀B．銀行利腥率按天密C．市場利蹈率按天帥D．票面利兄率按天婚關(guān)于控制證鴨券自營業(yè)務(wù)混的運(yùn)作風(fēng)險姓，下列說法腐不正確的是鏈()。悉A．禁止從湊自營賬戶中拳提取現(xiàn)金物B．禁止由撇非自營部門贈負(fù)責(zé)自營賬宴戶的管理壇C．自營業(yè)點(diǎn)務(wù)資金的出午入必須以證肝券公司名義拼進(jìn)行鴨D．自營業(yè)板務(wù)必須通過玻專用自營席其位進(jìn)行短證券公司辦降理定向資產(chǎn)巖管理業(yè)務(wù)中公，由(定)行使其所撓持有證券的罩權(quán)利，履行宗相應(yīng)的義務(wù)困。A．交易所甘B．托管銀包行C．客戶謊D．證券公退司梅根據(jù)我國現(xiàn)左行的交易規(guī)備則，證券交喇易所證券的施開盤價為(其)。免A．當(dāng)日該旱證券的第一趙筆賣委托價磁B．當(dāng)日該凍證券的第一顯筆買委托價塌C．當(dāng)日該低證券的第一舟筆成交價煩D．該證券弦上一交易日聯(lián)的最后一筆賣成交價監(jiān)做市商在其賣所報的價位優(yōu)上接受投資礙者的買賣要么求，以(掠)與投資紀(jì)者交易，并添賺取。塌A．自有資君金或證券手稈續(xù)費(fèi)收入懲B．客戶資窗金或證券手暗續(xù)費(fèi)收入陶C．自有資獎金或證券買蜜賣證券的差萍價糧D．客戶資添金或證券買每賣證券的差街價廚按照現(xiàn)行有聽關(guān)規(guī)定，上聞海證券交易恩所A股每筆熊過戶費(fèi)最低邀收取標(biāo)準(zhǔn)為固()。A．1元只B．0.1勉元C．5元桑D．0.0互1元敲下列各項(xiàng)中勉，關(guān)于經(jīng)紀(jì)閱業(yè)務(wù)客戶指既令的說法不銹正確的是(肅)。幫A．證券經(jīng)曉紀(jì)商必須嚴(yán)話格按客戶的騾指令買賣證厲券，不能自冊作主張，擅貓自改變客戶杏的指令拍B．客戶的映指令具有權(quán)鳥威性節(jié)C．證券經(jīng)唱紀(jì)商可以根隙據(jù)市場行情登，在維護(hù)客嫌戶權(quán)益的前舟提下，改變蝶客戶的指令剝，事后向客構(gòu)戶解釋說明該D．為了維階護(hù)客戶的權(quán)艇益，即使情址況發(fā)生變化蒸而不得不變稀更委托指令斥時，也必須癥事先征得客住戶的同意小新股競價發(fā)訴行方式的缺劣陷是(廣)?？侫．工作繁樣瑣，效率低清下定B．股價被禽操縱的可能瓶性較大全C．一、二碼級市場不能柔平衡對接聯(lián)D．市場性屆不強(qiáng)柴所謂上海證冤券交易所全項(xiàng)面指定交易歉制度，是指匙投資者與某靠一證券營業(yè)彎部簽訂協(xié)議狹后，指定機(jī)東構(gòu)作為投資憐者()雜的唯一受托殘人。沃A．投資咨脊詢豬B．開立賬擾戶券C．清算權(quán)黨益嘆D．買賣證己券則在上海證券練交易所買賣木無價格漲跌傭幅限制的證效券，連續(xù)競佳價階段的有膜效申報價格蘋應(yīng)符合下列扎規(guī)定(蘋)。翼A．申報價石格不高于即匪時揭示的最岸低賣出價格撓的110%火且不低于即殿時揭示的最著高買入價格淘的80%；喂同時不高于基上述最高申態(tài)報價平均數(shù)拔的130%址且不低于該印平均數(shù)的7脫0%竭B．申報價釘格不高于即鑒時揭示的最野低賣出價格骨的100%窗且不低于即赴時揭示的最指高買入價格板的90%；剛同時不高于熊上述最高申黎報價平均數(shù)據(jù)的130%犧且不低于該典平均數(shù)的7腿0%替C．申報價請格不高于即騰時揭示的最切低賣出價格尼的110%甜且不低于即鼓時揭示的最膊高買入價格美的80%；嫩同時不高于押上述最高申斧報價平均數(shù)捐的120%鏟且不低于該棍平均數(shù)的7猶0%儲D．申報價仁格不高于即青時揭示的最登低賣出價格福的110%盟且不低于即嗓時揭示的最撕高買入價格棕的90%；農(nóng)同時不高于渠上述最高申宗報價平均數(shù)塞的130%惜且不低于該舍平均數(shù)的7搖0%嬸按我國現(xiàn)行另制度規(guī)定，房股票報價為埋每股的價格鉛，基金報價信為每份基金搞的價格，債恥券現(xiàn)貨報價合為每(寺)面值的價酒格。蘆A．100討0元阿B．100什元C．10元D．1元老集合資產(chǎn)管垃理計劃的管狼理人不保證占集合計劃一敬定盈利，(姨)。原A．但保證炸最低收益不庭低于銀行同肯期存款利率拼B．但保證律最低收益不胸低于說明書魄的預(yù)測收益秘C．但保證桑投資者的本牛金不受損失數(shù)D．也不保筒證最低收益霜經(jīng)營證券承取銷與保薦業(yè)鈔務(wù)，并同時冰經(jīng)營證券自摟營業(yè)務(wù)和證果券資產(chǎn)管理璃業(yè)務(wù)的證券叫公司，注冊盤資本的最低摔限額為(欄)。架A．人民幣另1億元逝B．人民幣謹(jǐn)5億元煮C．人民幣耳5000萬押元笛D．人民幣授10億元營根據(jù)深圳證湖券交易所《忽資金申購上惡網(wǎng)定價公開林發(fā)行股票實(shí)災(zāi)施辦法》和嚇上海證券交泳易所《滬市彼股票上網(wǎng)發(fā)場行資金申購漢實(shí)施辦法》睬的規(guī)定，在膜常規(guī)操作流螺程中，驗(yàn)資離及配號為(哭)。（局T日為申購梳日）凍A．T+1殺日撐B．T+2險日宇C．T+3賴日逃D．T+4語日伏深圳證券交如易所規(guī)定，外每個交易日裹()，障交易主機(jī)只境接受申報，芒但不對買賣鮮申報或撤銷彩申報作處理供。鳥A．9：1田5至9：3縱0調(diào)B．9：3咬0至15：澡00弊C．9：2禮5至9：3勻0坊D．9：2掌0至9：3富0憐深圳證券交毒易所無漲跌惕幅限制的股伙票交易，上淚市首日開盤喚集合競價的駐有效競價范鑰圍為發(fā)行價并的()抵以內(nèi)。咽A．800甩%同B．500盈%灌C．900色%很D．200皆%簽證券登記結(jié)最算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)湯妥善保存登轎記、存管和悼結(jié)算的原始甲憑證及有關(guān)居文件和資料頁。其保存期盡限不得少于抄()。A．5年B．10年C．20年D．30年液在證券經(jīng)紀(jì)單業(yè)務(wù)中，證回券經(jīng)紀(jì)商與甜客戶建立具眼體的代理委鄰?fù)嘘P(guān)系表現(xiàn)隨為()糧。思A．清算與離交割銜B．開立資巷金賬戶與簽旗訂證券交易養(yǎng)委托代理協(xié)際議辮C．受理委煤托與清算孟D．開戶與俱清算著根據(jù)我國《半證券交易所溜管理辦法》嘆的規(guī)定，不緊屬于證券交般易所會員應(yīng)定當(dāng)向證券交資易所履行的文定期報告義秒務(wù)()板。搞A．每年4療月30日前秧報送上年度定經(jīng)審計財務(wù)寒報表提B．每年8忽月31日前嚇報送上半年域度財務(wù)報表戲C．每年4糠月30日前忠報送上年度練會員交易系漁統(tǒng)運(yùn)行情況河報告維D．每月前關(guān)7個工作日輛內(nèi)報送上月掠統(tǒng)計報表及伯風(fēng)險控制指菜標(biāo)監(jiān)管報表褲下列各項(xiàng)中飾，屬于證券柳經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技綢術(shù)風(fēng)險的有鏡()。孕A．接受客旦戶全權(quán)委托塌而造成的風(fēng)臺險濱B．挪用公部款買賣證券侵而造成的風(fēng)刊險浸C．證券公截司工作人員催申報差錯引離起的風(fēng)險習(xí)D．交易場攝地硬件設(shè)施慮不足造成交寇易不能正常仆進(jìn)行而造成較的風(fēng)險端在我國，根址據(jù)市場情況涉，有權(quán)調(diào)整夢大宗交易最雙低限額的是原()。卷A．證券交構(gòu)易所愿B．證券登如記結(jié)算公司賴C．中國證膨監(jiān)會竹D．證券業(yè)涂協(xié)會葵證券公司應(yīng)青當(dāng)在集合資到產(chǎn)管理計劃柳設(shè)立工作完雁成后(吳)，將集合賣資產(chǎn)管理計浩劃的設(shè)立情紋況報中國證究監(jiān)會及注冊艷地中國證監(jiān)亡會派出機(jī)構(gòu)催備案。仙A．10個圓工作日內(nèi)駐B．15個寬工作日內(nèi)擴(kuò)C．5個工向作日內(nèi)碰D．20個漸工作日內(nèi)宰參與全國銀葡行間債券回蟲購業(yè)務(wù)的金效融機(jī)構(gòu)應(yīng)在耍()開吸立債券托管茂賬戶。盒A．證券交忌易所彈B．中央國李債登記結(jié)算散有限責(zé)任公舞司虹C．中國證真券登記結(jié)算喜公司奸D．全國銀弟行間同業(yè)拆樹借中心紙按照規(guī)定，癢證券交易所先交易主機(jī)對濫買賣雙方大際宗交易的成兩交申報進(jìn)行卵成交確認(rèn)的軟時間為(桑)。撇A．正常交粒易日15：等00鈔—宣15：30涂B．正常交冬易日13：礙00盈—沈15：00末C．正常交察易日14：域57照—后15：00滋D．正常交云易日15：叮00損—派15：15跡證券交易所功會員應(yīng)當(dāng)設(shè)算會員業(yè)務(wù)聯(lián)錯絡(luò)人，根據(jù)嘴授權(quán)履行會閉員代表職責(zé)勉()。仰A．1摔—認(rèn)2名父B．2鐮—粒3名辰C．1綿—齒4名抱D．2貝—奶4名耀()根垃據(jù)中國證監(jiān)動會出具的批銹準(zhǔn)決定到(往)開立敏集合資產(chǎn)管批理計劃的證背券賬戶。過A．集合資傍產(chǎn)管理計劃獵的管理人常運(yùn)證券登記結(jié)泡算機(jī)構(gòu)腐B．集合資饒產(chǎn)管理計劃典的管理人帽煌證券公司震C．集合資俗產(chǎn)管理計劃煮的托管機(jī)構(gòu)裙箏證券公司亦D．集合資苦產(chǎn)管理計劃糞的托管機(jī)構(gòu)負(fù)聚證券登記結(jié)漆算機(jī)構(gòu)紹()應(yīng)撫當(dāng)按照有關(guān)嫂規(guī)定對證券訊公司集合資可產(chǎn)管理計劃暈申報材料進(jìn)緒行審查，并舟自中國證監(jiān)黑會決定受理賞其申報材料躬后10個工盈作日內(nèi)，將隆對申報材料恒的書面意見錄報送到中國童證監(jiān)會。榆A．中國證蠅券業(yè)協(xié)會悉B．證券公爐司注冊地所退在中國證監(jiān)吸會派出機(jī)構(gòu)坑C．證券交衣易所犁D．集合資副產(chǎn)管理計劃響的托管銀行爸在證券經(jīng)紀(jì)蘇業(yè)務(wù)中，證祥券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)竿行含有證券撐自營業(yè)務(wù)的新委托申報時擋的原則是(替)。以A．價格優(yōu)許先，時間優(yōu)序先個B．價格優(yōu)迎先、客戶優(yōu)損先危C．時間優(yōu)妻先、價格優(yōu)怒先容D．時間優(yōu)煮先、客戶優(yōu)址先紙除港、澳、鞭臺地區(qū)外，盾我國目前有添()證消券交易所。A．五家B．三家C．兩家D．一家岡有甲、乙、崇丙、丁四個口投資者，均山申報買進(jìn)X征股票，申報編價格和申報惱時間分別為歇：甲的買進(jìn)懷價為10.槐70元，時吳間是13：疑35；乙的耍買進(jìn)價為1置0.40元淺，時間是1它3：40；筋丙的買進(jìn)價條為10.7岸5元，時間歷是13：5璃5；丁的買蓬進(jìn)價為10系.40元，抹時間是13呈：38。則汁四位投資者斯交易的優(yōu)先棋順序?yàn)?捷)。夫A．丙、甲勸、丁、乙慎B．丁、乙慢、丙、甲答C．丙、甲衰、乙、丁柄D．丁、乙舅、甲、丙典根據(jù)證券經(jīng)右紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范訪管理和經(jīng)營激監(jiān)督的要求釣，證券公司移總部應(yīng)對經(jīng)棚紀(jì)業(yè)務(wù)的除照()以氣外實(shí)行集中療管理。A．交易B．清算制C．操作權(quán)議限池D．客戶服棍務(wù)時特殊法人機(jī)銳構(gòu)投資者開夫立證券賬戶機(jī)必須親自到伯()辦筑理。彩A．商業(yè)銀籮行駁B．中國結(jié)楊算公司猾C．證券公珠司小D．證券交嫂易所疫證券交易所牢特別會員應(yīng)次承擔(dān)的義務(wù)侍不包括(居)。物A．派遣合腿格代表入場污從事證券交居易活動胞B．交納特?fù)靹e會員費(fèi)及舊相關(guān)費(fèi)用遞C．提交年妖度工作報告浸和重大事項(xiàng)壘變更報告理D．協(xié)調(diào)所扶屬境外證券照經(jīng)營機(jī)構(gòu)與別證券交易所奮有關(guān)的業(yè)務(wù)源與事務(wù)銷個人投資者姨在證券經(jīng)紀(jì)洪商處開立證畜券交易結(jié)算口資金賬戶時秧，須提交(揉)。拋A．所在單泰位證明瘡B．資金存腹取密碼煮C．銀行存默款證明集D．本人身劉份證和證券雀賬戶卡該按照中國證肝券業(yè)協(xié)會發(fā)教發(fā)布的有關(guān)層管理辦法的揮規(guī)定，下列勻各項(xiàng)中，屬痰于代辦股份蜻轉(zhuǎn)讓主辦券干商的主辦業(yè)呢務(wù)的是(絮)。捉A．受托辦墳理股份轉(zhuǎn)讓澤公司股權(quán)確格認(rèn)事宜緊B．開立非漸上市股份有喊限公司股份餐轉(zhuǎn)讓賬戶掏C．向投資幕者提示股份黑轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，另與投資者簽留訂股份委托解協(xié)議書，接跪受投資者委弟托辦理股份匪轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)叮D．辦理推嘗薦的股價轉(zhuǎn)唉讓公司在代簽辦股份轉(zhuǎn)讓桐系統(tǒng)的掛牌臂事宜稻深圳證券交躍易所的收盤似價通過集合船競價方式產(chǎn)逼生，當(dāng)日無沈成交的，以歇()為腿當(dāng)日收盤價保。存A．前一交傭易日的均價霸B．前一交年易日的收盤抗價劉C．前20神個交易日的擔(dān)均價秤D．前一交頭易日的開盤太價膚按照上海證市券交易所的駁規(guī)定，既可綠以用于買賣農(nóng)人民幣普通付股票，也可滋以用于買賣刮債券、上市覽基金的賬戶顛是()濁。召A．基金賬堡戶盤B．債券賬若戶鳥C．專用賬掩戶囑D．A股賬胖戶淺按照我國現(xiàn)拾行有關(guān)制度制規(guī)定，單個蓄境外投資者澇通過合格投碑資者持有一侮家上市公司貍股票的，持榨股比例不得耽超過該公司單股份總數(shù)的跨()。A．20%B．15%C．10%D．5%榮下列各項(xiàng)中須，現(xiàn)階段不隸屬于證券經(jīng)前紀(jì)商從事證晝?nèi)?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)蓄的禁止行為俗的是(鵲)。墓A．向客戶郊保證交易收炒益或承諾賠洪償?shù)耐顿Y損副失讓B．挪用客拔戶交易結(jié)算路資金或證券病C．接受投狀資者的電話臘委托懇D．接受客挖戶全權(quán)委托較在ETF信但息傳遞和披異露方面，為棒保證申購、釘贖回和買賣攏的正常進(jìn)行總，要求每日桶開市前(碎)應(yīng)向證劑券交易所、茄證券登記結(jié)封算機(jī)構(gòu)提供燕交易型指數(shù)鑒基金的申購割、贖回清單憶，并通過證暴券交易所指運(yùn)定的信息發(fā)勞布渠道予以古公告。伶A．證券公憶司霸B．基金托奇管人丑C．基金代決銷機(jī)構(gòu)充D．基金管謎理人豬證券交易所桂會員不能享羨有的權(quán)利是嬸()。鹿A．選舉權(quán)嚷和被選舉權(quán)肚B．參加會雁員大會株C．對證券是交易所事務(wù)致的提議權(quán)和遞表決權(quán)上D．在證券收交易所進(jìn)行何證券交易并咳享有優(yōu)先申衰報權(quán)化按照規(guī)定，塌關(guān)于可轉(zhuǎn)換于公司債券轉(zhuǎn)斬股，下列說華法正確的有澆()。技A．黃只嚼握撫毀毯笑搏征叮雹B．可轉(zhuǎn)債調(diào)的轉(zhuǎn)股申報慘優(yōu)于買賣申?duì)迗蠊．可轉(zhuǎn)債捉“黎債轉(zhuǎn)股預(yù)”悉的申報方向燈買入，單位罷為手，手為分100元面粗額可轉(zhuǎn)換公箭司債券慈D．即日買煙進(jìn)的可轉(zhuǎn)債攀當(dāng)日可申請同轉(zhuǎn)股糖上海證券交扛易所國債買吐斷式回購交肯易按照證券泉賬戶進(jìn)行申硬報，申報價障格按(產(chǎn))進(jìn)行申報淚。星A．每百元臘面值債券到垮期購回價（貧全價）煙B．每百元狂面值債券到趟期購回價（俗凈價）杰C．資金年挖收益率她D．利息收案入痰在下列各項(xiàng)常委托方式中明，投資者采蒜用()員時，身份確題認(rèn)可不由密鉛碼控制。銹A．電話轉(zhuǎn)仍委托折B．自助委著托饑C．電話自擴(kuò)動委托脈D．網(wǎng)上委繡托宰證券公司在續(xù)進(jìn)行融資融裕券業(yè)務(wù)時，鴿嚴(yán)格合同管攏理、履行風(fēng)聽險提示可以臘有效地控制妨()。羅A．市場風(fēng)向險之B．業(yè)務(wù)規(guī)沖模及集中度聽風(fēng)險賢C．業(yè)務(wù)管尾理風(fēng)險浸D．客戶信雪用風(fēng)險燒ETF在申早購、贖回與裹開放式證券涌投資基金的芹申購、贖回遺的本質(zhì)區(qū)別梳在于(穗)。殼A．開放式料證券投資基旬金的申購、業(yè)贖回只可以崗用組合證券毅B．ETF毒的申購、贖臘回只可以用側(cè)組合證券加聾少量現(xiàn)金。漏C．ETF王的申購、贖收回只可以用就現(xiàn)金重D．ETF只的申購、贖宏回可以用現(xiàn)緞金，也可以咐用組合證券氣證券登記是胡指()淋建立和維護(hù)嗓證券持有人類名冊的行為禮。淺A．證券登列記結(jié)算機(jī)構(gòu)駱為證券公司醬B．證券登燭記結(jié)算機(jī)構(gòu)棄為證券發(fā)行置人盼C．證券公諒司為證券發(fā)穴行人已D．證券公逗司為證券登款記結(jié)算公司板上海證券交月易所某國債衰面值100俊元，回購年迷收益率為2林%，回購天恥數(shù)為91天具，一考慮手跳續(xù)費(fèi)，回購讀價為(熊)。熔A．100橡.60玻B．100捐.50執(zhí)C．100見.70枝D．100側(cè).40遷融資買入、撕融券賣出的劈申報數(shù)量應(yīng)駱當(dāng)為(窄)股（份）鐵或其整數(shù)倍偷。A．500旗B．100攏0C．100虜D．500仔0遲證券交易所雜在每個交易材日開市前，道根據(jù)證券公師司報送數(shù)據(jù)飯，向市場公作布的信息中斃不包括(鴉)。鼻A．前一交洲易日單只標(biāo)貌的證券融資沿買入額歐B．前一交膜易日單只標(biāo)甘的證券融資丘余額祝C．前一交去易日融資融柄券業(yè)務(wù)客戶卡的開戶數(shù)量注D．前一交雹易日市場融艱資融券交易犯總量信息居證券市場的泳有效性包含嫌兩個方面的蘭要求，即(辛)。沸A．證券市套場的高效率也和低風(fēng)險獸B．證券市框場的透明度閑和高效這細(xì)C．證券市賓場的高效率菌和低成本橡D．證券市銷場的透明度錢和低成本稍已滾顯庸可輝僚石蟻A．中國證盯券業(yè)協(xié)會鋤B．地方證專券監(jiān)管機(jī)構(gòu)似C．證券交稈易所碰D．中國證狗監(jiān)會披二、多選題盆（每題1分羞，共40分場，以下備選柜答案中有兩忽項(xiàng)或兩項(xiàng)以置上符合題目綿要求，多選幸、少選、錯象選均不得分獻(xiàn)。）身下列對債券緣買斷式回購瓶描述正確的掏是()勵。業(yè)A．債券的盾所有權(quán)隨交云易的發(fā)生而致轉(zhuǎn)移萬B．債券的胳所有權(quán)未隨誤交易的發(fā)生構(gòu)而轉(zhuǎn)移召C．債券在惹協(xié)議期內(nèi)可秧由逆回購方京自由支配熱D．逆回購拒方在協(xié)議期貴內(nèi)不能動用朋債券濟(jì)證券公司經(jīng)盡營融資融券宇業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)思以自己的名置義，在證券鹽登記結(jié)算機(jī)噴構(gòu)開立(即)。撐A．融券專柄用證券賬戶損B．客戶信毅用交易擔(dān)保仙證券賬戶桌C．信用交場易證券交收蔥賬戶緒D．融資專胸用資金賬戶炸在證券經(jīng)紀(jì)武業(yè)務(wù)關(guān)系中宰，委托人的態(tài)義務(wù)有(撫)。拖A．按規(guī)定處繳存交易結(jié)環(huán)算資金笑B．全權(quán)委返托經(jīng)紀(jì)商代乖理交易著C．接受交護(hù)易結(jié)果評D．履行交殺割清算義務(wù)棕下列有關(guān)深薄圳證券交易龍所LOF的腰表述中，正漏確的有(寇)。請A．基金合棟同生效后即狗進(jìn)入封閉期健，封閉期一懂般普不超過2個淚月衣B．投資者鐘在同一交易笑日內(nèi)可以進(jìn)織行多次認(rèn)購慕C．投資者雷通過交易所余的所有認(rèn)購愛委托一經(jīng)確罰認(rèn)不得撤銷艇D．投資者伏通過交易所葵交易系統(tǒng)認(rèn)私購的，必須余按照金額進(jìn)霜行認(rèn)購弱境內(nèi)法人客蜘戶辦理撤消形指定交易和楊轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)裳時，需提交鮮()。窩A．預(yù)留印禽鑒聞B．資金賬兩戶卡贊C．代理人悔身份證哀D．證券賬鑄戶卡密一般而言，微在證券交易春市場上，可藍(lán)轉(zhuǎn)換債券的死持有者可采械取的行為有梢()。望A．將債券春轉(zhuǎn)換成普通落股股票妹B．向債券濱發(fā)行人要求出提前兌付傍C．持有至徒償還期滿收暴回本金和利愧息根D．在證券拿交易市場上講拋售鞭境內(nèi)法人投派資者查詢其關(guān)證券賬戶時朋，須提交的公材料有(溪)。悄A．經(jīng)辦人吧有效身份證欺明文件及復(fù)造印件虎B．法定代厘表人有效身涉份證明文件就及復(fù)印件機(jī)C．法定代牢表人授權(quán)委投托書回D．企業(yè)法功人營業(yè)執(zhí)照腸或注冊登記態(tài)證書的原件刻及復(fù)印件霜按照現(xiàn)行規(guī)圍定，下列關(guān)井于送股登記樂的表述正確貸的有(罰)。益A．上市公債司應(yīng)確保送抓股權(quán)益登記到日不與配股皆、擴(kuò)募等發(fā)眼行行為的權(quán)秩益登記日重催合持B．投資者要送股股份的截數(shù)量由股東董大會紅利分煉配方案決議凝確定的送股床比例及權(quán)益挑登記日閉市抱后瞞所持股份數(shù)努量決定國C．送股登疏記無需投資話者申報，由重中國結(jié)算公案司自動完成倒送股的股份滅登記手續(xù)途D．證券發(fā)淡行人申請辦怨理送股登記禾，應(yīng)向中國腹登記結(jié)算公統(tǒng)司提供股東惕大會決議等瘋相關(guān)材料竟在全國銀行圍間債券市場際進(jìn)行買斷式咐回購的回購題期間，交易疾雙方不得(愈)。A．換券霞B．現(xiàn)金交損割滅C．提前贖壯回D．再回購略證券公司不躬得接受(付)成為定鐮向資產(chǎn)管理滾業(yè)務(wù)客戶。檔A．本公司準(zhǔn)從業(yè)人員的樣配偶知B．本公司傘的從業(yè)人員刑C．本公司塊監(jiān)事射D．本公司汪董事碰證券的柜臺爽自營買賣(警)。定A．交易手史續(xù)復(fù)雜筐B(yǎng)．費(fèi)時較礙多仗C．一般僅海為非上市的爽債券魯D．通常交腹易量較小嶺非交易過戶撒登記是指符廁合法律規(guī)定擔(dān)和程序的因繡()發(fā)反生的記名證喪券在出讓人訪、受讓人或乓賬戶之間的孩變更登記。A．捐贈B．繼承亞C．行政劃艱撥附D．股份協(xié)搞議轉(zhuǎn)讓望滬深證券交調(diào)易所質(zhì)押式瘋回購交易的扇最小報價變何動單位（省換略%）分別饅是()茫。誘A．0.0綱5看B．0.0督1紛C．0.0載05歡D．0.0身01愁下列各項(xiàng)中毫，屬于股份露登記的有(或)。思A．配股登日記港B．送股登周記誘C．增發(fā)新?lián)砉傻怯浶蹹．首次公喂開發(fā)行登記芳下列選項(xiàng)中蓋，屬于證券鄰經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要臟素的是(繡)。怖A．證券經(jīng)出紀(jì)商鞏B．證券交鍵易所C．委托人孤D．證券交京易對象嬌根據(jù)有關(guān)規(guī)覽定，如果(益)是尚緞未公開的信答息，那么屬偉于內(nèi)幕信息侍。添A．公司生葉產(chǎn)經(jīng)營的外山部條件發(fā)生必重大變化廟B．公司的線董事發(fā)生變云動器C．公司申肚請破產(chǎn)的決顛定熔D．公司實(shí)混施股票再融室資爸目前在實(shí)行漠標(biāo)準(zhǔn)券制度柳的債券質(zhì)押傭式回購中，協(xié)深圳證券交床易所比上海堵證券交易所以多的質(zhì)押式腳國債回購品償種是(幼)。趟A．4天回旦購詠B．273逝天回購墳C．63天夠回購淹D．18天腦回購歉關(guān)于全國銀想行間市場質(zhì)晴押式回購交持易，下列描提述正確的有巖()。遍A．回購到每期，一方申廁報不履約的割，應(yīng)向?qū)Ψ劫V支付違約金雞B．參與者柏可自由選擇爬回購期限，事最長不超過項(xiàng)2年合C．回購期謊間，交易雙線方不得運(yùn)用涂質(zhì)押債券證D．回購利枕率由交易雙乖方協(xié)商確定跑在上海證券碼交易所買賣風(fēng)無價格漲跌里幅限制的證中券，下列各塘項(xiàng)中不符合歸連續(xù)競價階案段有效申報戚價格范圍的記是()浙。賴A．申報價算格為即時揭捧示的最高買兆入價格的8爸0%柿B．申報價值格為符合按大規(guī)定的最高確申報價與最垮低申報價平龍均數(shù)的14地0%略C．申報價坐格為即時揭鑰示的最低賣輛出價格的1仆20%殖D．申報價映格為符合按元規(guī)定的最高僑申報價與最磚低申報價平殃均數(shù)的60君%戴下列各項(xiàng)中逆，屬于證券角交易委托指偽令要素的有授()。亡A．買賣方紗向樂B．委托日紫期嚼C．買賣價竊格脂D．買賣品懷種膀關(guān)于代辦股令份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)胸，下列說法蠶正確的有(夠)。礎(chǔ)A．股份轉(zhuǎn)僵讓公司應(yīng)當(dāng)涌而且只能委浙托1家證券止公司作為其懷主辦券商辦眉理股份轉(zhuǎn)讓忠B．代辦轉(zhuǎn)屈讓的股份僅錘限于股份轉(zhuǎn)橋讓公司在原撐交易場所掛坡牌交易的流栗通股份誘C．中國證填券業(yè)協(xié)會依雪法對代辦股盯份轉(zhuǎn)讓服務(wù)騰進(jìn)行監(jiān)督管梅理眨D．由證券擠交易所為股物份轉(zhuǎn)讓公司愧指定臨時代毫辦機(jī)構(gòu)的，糕臨時代辦機(jī)效構(gòu)應(yīng)在被指防定之日起3瞇0個工作日侮內(nèi)，開始為幟退市公司向裝社會公眾發(fā)鞭行的股份的思轉(zhuǎn)讓提供代棟辦服務(wù)漆根據(jù)我國《紛證券法》的膽規(guī)定，(止)實(shí)行分逮業(yè)經(jīng)營、分州業(yè)管理。A．信托業(yè)B．銀行業(yè)C．保險業(yè)D．證券業(yè)頓按照我國現(xiàn)疾行規(guī)定，關(guān)動于證券公司抄代辦股份轉(zhuǎn)形讓服務(wù)業(yè)務(wù)功，以下說法壁正確的有(店)。哄A．證券公誦司營業(yè)部必葬須在營業(yè)場碎所發(fā)布股份鐘轉(zhuǎn)讓的價格望信息備B．投資者體股份轉(zhuǎn)讓和伍非轉(zhuǎn)讓過戶溝（掛失除外進(jìn)），按規(guī)定君要繳納印花厲稅和手續(xù)費(fèi)雕C．投資者饒參與股份轉(zhuǎn)婆讓，其委托扯指令以連續(xù)頃競價方式配橫對成交勸D．投資者造委托股份轉(zhuǎn)憲讓和非轉(zhuǎn)讓設(shè)過戶（掛失進(jìn)除外），按夸規(guī)定不必繳狹納印花稅和催手續(xù)費(fèi)罷股票上市交巧易后，如果爬發(fā)現(xiàn)不符合因上市條件或倘其他原因，鍬可以(順)。種A．終止上濱市交易允B．暫停上碎市交易蹄C．停止場艇外交易像D．停止股閘份轉(zhuǎn)讓威定期交易系攜統(tǒng)和連續(xù)交衰易系統(tǒng)兩種掙交易機(jī)制有襖著不同的特文點(diǎn)，定期交到易系統(tǒng)的特深點(diǎn)包括(說)。叫A．市場為寇投資者提供塵了交易的即堂時性束B．指令執(zhí)陷行和結(jié)算的庫成本相對比恩較低憑C．批量指挽令可以提供波價格和穩(wěn)定漫性諷D．交易過朝程中可以提劃供更多的市辱場價格信息轉(zhuǎn)關(guān)于撤單，攜以下說法正月確的有(雁)。鐘A．在委托下未成交之前營，委托人有控權(quán)變更委托借B．對委托打人撤銷的委拜托，證券營謙業(yè)部須在次磚日將凍結(jié)的栗資金或證券射解凍乓C．委托成古交部分不得槐撤單瘋D．在委托青未成交之前醫(yī)，委托人有拼權(quán)撤銷委托辭下列各項(xiàng)中饞，屬于證券設(shè)經(jīng)紀(jì)商權(quán)利走的有(靈)。囑A．決定證急券買入賣出猾的時間和價絞格蛋B．按規(guī)定蒸收取服務(wù)費(fèi)起用，如交易鉗傭金食C．堅(jiān)持為棒客戶保密制劑度佛D．拒絕接夾受不符合規(guī)川定的委托要欺求噴下列符合全鄙國銀行間債深券市場買斷糞式回購風(fēng)險集控制的規(guī)定義的有(砌)。鄰A．某市場蜂參與者單只穿券種的待返營售債券余額終占該該只債妙券流通量的犁5%案B．某市場赴參與者單只稍券種的待返獻(xiàn)售債券余額竹占該該只債唐券流通量的惕11%電C．某市場拋參與者待返純售債券總余胳額占其在中卵央結(jié)算公司搞托管的自營貍債券總額的記75%凈D．某市場燦參與者待返計售債券總余風(fēng)額占其在中處央結(jié)算公司型托管的自營爸債券總額的耕120%提證券公司從凡事IB業(yè)務(wù)旦，不得(嶺)。叛A．代理客形戶進(jìn)行期貨尼交易鉤B．代理客避戶進(jìn)行期貨太結(jié)算或者交慕割虎C．代客戶此收付期貨保兼證多奸D．協(xié)助辦蔑理開戶手續(xù)矛禁止從事證架券自營業(yè)務(wù)箭的證券經(jīng)營乳機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)旺幕交易的主哨要措施包括救()。逢A．證券公換司加強(qiáng)自律耗管理拾B．中國證禿監(jiān)會加強(qiáng)對風(fēng)內(nèi)幕交易的添監(jiān)管紫C．中國證時監(jiān)會派出機(jī)牽構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)批幕交易的監(jiān)闊管蛛D．新聞媒植體加強(qiáng)監(jiān)督它集合資產(chǎn)管灘理合同應(yīng)包除括()娛等內(nèi)容。足A．集合計翠劃信息披露捆B．客戶資艇產(chǎn)的種類和烤數(shù)額壞C．投資收譜益與分配還D．集合計背劃費(fèi)用短證券交易市玻場中以金融濱衍生工具為堂對象的交易某品種包括(單)。揮A．金融期躺貨B．股票思C．金融期農(nóng)權(quán)D．債券悔信用交易包昨括()牽。竹A．期權(quán)交株易濾B．證券公妄司提供的融迎券交易有C．遠(yuǎn)期原繪油交易欠D．證券公無司提供的融育資交易渠在證券交易豎結(jié)算中，最納低結(jié)算備付馬金限額的相況關(guān)參數(shù)有(茶)。菜A．上月交土易天數(shù)也B．最低結(jié)檔算備付金比洪例彼C．上月證仇券買入金額艷D．上月末獄保證金余額石證券公司辦咱理定向資產(chǎn)虜管理業(yè)務(wù)對懲不同客戶的戴資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)(鋤)。腦A．獨(dú)立核玻算請B．分賬管判理祝C．獨(dú)立建秒賬酒D．選擇不仇同投資管理忽人員吹關(guān)于開立證盲券賬戶，下爬列表述正確割的有(枝)。香A．開立證儉券賬戶應(yīng)堅(jiān)房持合法性、徐真實(shí)性原則宮B．對于同涼一類別和用醬途的證券賬精戶，原則上雁一人自然人字、法人只能眼開立一個公C．一個自環(huán)然人只能開挨立一個上海瓜A股賬戶，倒也只能開立琴一個深圳A聯(lián)股賬戶磨D．一個自料然人只能開竟立一個深圳烤A股賬戶，弓但可以開立衡多個上海A憲股賬戶煙金融期權(quán)的租基本類型是收()。困A．賣出期罩權(quán)朗B．貨幣期劉權(quán)傭C．買入期澡權(quán)周D．股權(quán)類蜜期權(quán)鬼下列哪些行汪為違反了證牢券交易必須烘遵守的公正招原則(炭)。椒A．有關(guān)部做門未嚴(yán)格按托要求核準(zhǔn)股旅票的發(fā)行和率上市申請蕉B．內(nèi)幕交握易束C．有關(guān)部隸門未嚴(yán)格按愧要求審批某悲證券經(jīng)營機(jī)王構(gòu)的設(shè)立申布請彎D．上市公鼓司的董事長域發(fā)生變動未邀向社會披露瓶關(guān)于場外交計易市場，以軌下說法正確耽的有(膽)。繡A．場外交追易市場只發(fā)噴生于投資者嗓與證券公司磚之間繁B．場外交瓜易市場包括眼店頭市場璃C．在場外蝕交易市場上萄，交易方式吩有不同的形閘式學(xué)D．柜臺市傭場曾經(jīng)是場美外交易市場斥的主要形式結(jié)固定收益證裝券綜合電子肥平臺主要進(jìn)芹行固定收益鋤證券的交易輛，包括(割)。膝A．客戶之支間的交易犁B．交易商至、客戶均以等證券交易所貍為對手的交累易乎C．交易商擠與客戶之間同的交易里D．交易商決之間的交易止三、判斷題燃（每題0.園5分，共3樂0分，不選這、錯選均不蠟得分。）扁投資者申請洲將開放式基伸金份額轉(zhuǎn)出色上海證券交厘易所場內(nèi)系壤統(tǒng)的，可在甜T日持有效胃身份證明文兩件和上海證文券賬戶卡到平轉(zhuǎn)出方的交衫易所會員營吹業(yè)部提交轉(zhuǎn)封托管申請。粘T+1日起他，投資者可釘在場外轉(zhuǎn)入其方基金管理速人或其代銷扒機(jī)構(gòu)處查詢得到該轉(zhuǎn)托管餡轉(zhuǎn)入的基金逗份額。(狐)否與他人串通嚼，以事先約尋定的時間、饞價格和方式柄相互進(jìn)行證淋券交易，影而響證券交易喪價格或者證序券交易量的摘行為屬于操傅縱市場行為扔。()異中國結(jié)算公唱司根據(jù)基金贈托管人提供月的投資者交綁易型開放式張指數(shù)基金份吉額有效明細(xì)煌數(shù)據(jù)辦理初附始登記。(羨)受目前，我國鋪印花稅是由控證券交易的許買方單方交寫付的。(預(yù))汗證券清算與鳳交收應(yīng)遵循西雙邊清算和藍(lán)貨銀對付兩庭條原則。(串)聲證券公司公孟布的融資、壁融券保證金嚼比例及維持墨擔(dān)保比例的蔑最低標(biāo)準(zhǔn)，月不得低于交難易所規(guī)定的別標(biāo)準(zhǔn)。(浴)任在我國，證跨券停牌時，牌證券交易所朵發(fā)布的行情油中不包括該筋證券的信息舊。()酒根據(jù)《證券旅公司代辦股江份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)碑中關(guān)村科技析園區(qū)非上市勁股份有限公形司股份報價呼轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦若法》的規(guī)定涂，中國證監(jiān)仗會核準(zhǔn)掛牌鎖公司公開發(fā)邁行股票申請鄙的，主辦報溉價券商應(yīng)終駱止其股份掛壇牌報價。(傾)茶就投資者買煮賣證券的基脫本途徑來說雕，其中一條仙是投資者直畜接進(jìn)入交易財場所自行買墊賣證券。(粉)堅(jiān)證券交易公昂開信息涉及側(cè)機(jī)構(gòu)的，公匪布名稱為餓“庫機(jī)構(gòu)專用迫”尤。()擾按照深圳證微券交易所的幼開盤集合競期價原則，如癥果滿足集合脆競價價格決低定條件的價稻位最后有多鑒個，則選擇遼離上日收盤植價最近的價叔位作為開盤矩價。(顆)市按照中國證議券登記結(jié)算橋有限責(zé)任公寺司上海分公器司的規(guī)定，縫個人投資者艱申請A股賬創(chuàng)戶的開戶費(fèi)親標(biāo)準(zhǔn)為每戶款40元。(脆)甩按照現(xiàn)行規(guī)橫定，代辦轉(zhuǎn)滑讓的股份僅掌限于股份轉(zhuǎn)票讓公司在原憑交易所掛牌銀交易的流通葬股份。(基)撿債券交易就活是以債券為齡對象進(jìn)行的良流通轉(zhuǎn)讓活桶動。(趣)底證券公司申奴請融資融券餅業(yè)務(wù)試點(diǎn)，慚經(jīng)營證券經(jīng)焦紀(jì)業(yè)務(wù)必須耕已満5年，涂且已被中國霉證券業(yè)協(xié)會臥評審為創(chuàng)新厘試點(diǎn)類證券爸公司。(啟)盯按照我國現(xiàn)嫁行交易制度喝，只有債券?？梢赃M(jìn)行回帶轉(zhuǎn)交易。(撕)是自營業(yè)務(wù)決遮策機(jī)構(gòu)原則希上應(yīng)當(dāng)按照晴“合董事會-股譜東會-投資屢決策機(jī)構(gòu)-敲自營業(yè)務(wù)部傻門郵”乎的四級體制屈設(shè)立。(域)黎權(quán)證上市首地日開盤參考挪價，由保薦偉機(jī)構(gòu)計算；縣無保薦機(jī)構(gòu)悔的，由發(fā)行原人計算，并稱將計算結(jié)果搖提交證券交癥易所。(浙)腰特別席位是底從事B股、校H股買賣的蒸席位。(膝)揪證券交易所罰應(yīng)當(dāng)按照業(yè)丸務(wù)規(guī)則，采便取措施，對澆融資融券交段易的指令進(jìn)乏行前端檢查嘩，對買賣證永券的種類、字融券賣出的勾價格等違反暫規(guī)定的交易吐指令，予以羨拒絕。(俗)付我國證券市績場的建立始磚于1986僅年，首先在集深圳起步。費(fèi)()而上海證券交即易所和深圳村證券交易所叼每天都應(yīng)發(fā)請布即時行情塵、證券指數(shù)能等交易信息慌。()句上海證券交頑易所為上市偵公司股東大首會網(wǎng)絡(luò)投票威設(shè)置專用投誕票代碼和股塵票簡稱，上老市公司同時膛發(fā)行A股和談B股的，上烏海證券交易某所為A股和壟B股分別設(shè)廳置投票代碼閑。()泳我國證券交果易所的交易德席位可以自早由轉(zhuǎn)讓和出滲租。(共)先上海證券交案易所B股申喂報價格最小脊變動單位為執(zhí)0.01美焦元。(吊)款證券公司可頃以自有資金稅參與本公司蝴設(shè)立的集合遵資產(chǎn)管理計芒劃。(土)姓證券公司的鎖投資咨詢服傅務(wù)可以直接箱指導(dǎo)重要客公戶進(jìn)行證券汗買賣。(點(diǎn))撕業(yè)務(wù)執(zhí)行部鄰門負(fù)責(zé)融資蜜融券業(yè)務(wù)的榴具體管理和已運(yùn)作，制定恭融資融券合腸同的標(biāo)準(zhǔn)文符本，確定對村單一客戶和干單一證券的艦授信額度。娘()筐證券交易所志是證券經(jīng)紀(jì)違業(yè)務(wù)的一線奪監(jiān)管機(jī)構(gòu)。欲()符證券公司對待客戶融資融荒券的額度按己現(xiàn)行規(guī)定不動得超過客戶稅提交保證金口的3倍。(嗚)托T日收市后訪，證券交易顯所會員將交壁易成交數(shù)據(jù)既傳給登記結(jié)吃算公司，后并者據(jù)此數(shù)據(jù)雪計算每個會譜員T+1日脆的應(yīng)收或應(yīng)帽付金額。(廳)基委托證券登廳記結(jié)算公司壞辦理資金存穗取是目前投撿資者買賣證飾券的資金存叼取方式之一爐。()兩配股權(quán)證分躺配方案由股伸東大會提出胸并向社會公息告。(碌)黃集合資產(chǎn)管亮理計劃的管修理人至少每雜月一次向委害托人提供準(zhǔn)純確、完整的顫資產(chǎn)管理報鵝告。(崖)夜內(nèi)幕交易行考為給投資者蛋造成損失的壩，行為人要軋依法承擔(dān)賠橡償責(zé)任。(戰(zhàn))陜客戶信用資鋪金賬戶是證有券公司客戶麗信用交易擔(dān)筆保資金賬戶后的二級賬戶油，用于記載市客戶交存的已擔(dān)保