合法性危機(jī)———兼談中共執(zhí)政合法性面臨的挑戰(zhàn)第一頁，共三十一頁。合法性危機(jī)的理論概述

（一）對(duì)執(zhí)政合法性危機(jī)的界定（二）合法性危機(jī)的特征（三）合法性危機(jī)的原因中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性面臨的挑戰(zhàn)

（一）王喆（南京政治學(xué)院）等學(xué)者的觀點(diǎn)（二）虞云耀（中央黨校常務(wù)副校長）的看法（三）其他學(xué)者的看法第二頁，共三十一頁。西方學(xué)者對(duì)合法性危機(jī)的解釋

合法性危機(jī)是合法性理論中的一個(gè)十分重要的部分,正像合法性是一個(gè)不易把握的概念一樣,合法性危機(jī)就更不易把握。危機(jī)就是事物內(nèi)部能夠決定事物生死存亡的破壞性因素產(chǎn)生、積累直至爆發(fā)的過程。在西方研究合法性理論的著名學(xué)者那里，并沒有像合法性那樣給合法性危機(jī)下過明確的定義，其原因可能在于，合法性危機(jī)概念本身就孕含于合法性和合法性基礎(chǔ)之中。第三頁，共三十一頁。哈貝馬斯從分析晚期資本主義的經(jīng)濟(jì)危機(jī)入手，解釋晚期資本主義社會(huì)危機(jī)趨勢。他把危機(jī)分為經(jīng)濟(jì)危機(jī)、合理性危機(jī)、合法性危機(jī)以及動(dòng)力危機(jī)四種類型。危機(jī)從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)轉(zhuǎn)移到政治系統(tǒng)，出現(xiàn)合理性危機(jī)和合法性危機(jī)兩種政治危機(jī)形式，他用經(jīng)濟(jì)學(xué)的投入產(chǎn)出概念來說明政治系統(tǒng)的兩種危機(jī)。社會(huì)政治系統(tǒng)的產(chǎn)出危機(jī)，它指的是國家行政系統(tǒng)不能合理地制定、貫徹必須的行之有效的決策，可以稱為行政管理合理性的缺乏或赤字。社會(huì)政治系統(tǒng)的投入危機(jī)，它指的是政治系統(tǒng)沒有辦法繼續(xù)維持它所不可缺少的來自群眾的忠心。簡單地說，合法性危機(jī)就是群眾忠誠的投入危機(jī)，即政治系統(tǒng)不能把群眾的忠誠維護(hù)在一個(gè)所需水平。第四頁，共三十一頁。李普塞特則從現(xiàn)實(shí)政治發(fā)展的角度出發(fā)，賦予了政治統(tǒng)治合法性理論新的內(nèi)涵，他認(rèn)為合法性是指政治系統(tǒng)使人們產(chǎn)生和堅(jiān)持現(xiàn)存政治制度，是社會(huì)的最適宜制度之信仰的能力?？梢?，李普塞特與哈貝馬斯對(duì)合法性危機(jī)的看法實(shí)質(zhì)上是非常一致的。按照這個(gè)定義，合法性危機(jī)當(dāng)然就是政治系統(tǒng)維護(hù)和增強(qiáng)人們對(duì)自身信仰的能力的危機(jī)。第五頁，共三十一頁。國內(nèi)學(xué)者對(duì)合法性危機(jī)的界定有的學(xué)者把合法性危機(jī)定為：統(tǒng)治者未能夠在人民中建立道德信任和忠誠的情況，或者是合法性起初已獲得但隨后又喪失的情形。這種觀點(diǎn)把合法性危機(jī)看作合法性的有無得失。顯然有些簡單化了。第六頁，共三十一頁。也有學(xué)者對(duì)執(zhí)政黨的合法性危機(jī)進(jìn)行了研究，認(rèn)為執(zhí)政黨不能獲得足夠的合法性，或者原有的較高程度的合法性降低到危險(xiǎn)的程度，抑或是合法性基礎(chǔ)發(fā)生變化，而執(zhí)政黨不能適應(yīng)這種變化來調(diào)整自己的合法性基礎(chǔ)。那么，執(zhí)政黨就會(huì)遭遇合法性危機(jī)。就是政黨正在失去人們的信任和認(rèn)同。合法性危機(jī)是對(duì)執(zhí)政黨地位的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。第七頁，共三十一頁。按照這個(gè)概念，當(dāng)且僅當(dāng)，執(zhí)政黨失去了人民群眾足夠的認(rèn)同。換句話說，執(zhí)政黨的合法性降低到危險(xiǎn)的程度，也就是構(gòu)成“對(duì)執(zhí)政黨地位的嚴(yán)重挑戰(zhàn)的程度”，表明該執(zhí)政黨發(fā)生了執(zhí)政合法性危機(jī)。這一觀點(diǎn)，不是從合法性的有無得失看待合法性危機(jī)，而是從合法性的動(dòng)態(tài)變遷角度去把握，所以是比較科學(xué)的。第八頁，共三十一頁。首先，它符合合法性概念最本質(zhì)，最基本的規(guī)定。在理論上是現(xiàn)象與本質(zhì)，動(dòng)態(tài)與靜態(tài)和質(zhì)、量、度的統(tǒng)一。人民群眾對(duì)執(zhí)政黨認(rèn)同狀況，是合法性危機(jī)的質(zhì)的規(guī)定，“下降”是其量的規(guī)定，足以構(gòu)成“對(duì)執(zhí)政黨地位的嚴(yán)重挑戰(zhàn)”是其度的規(guī)定。判斷合法性危機(jī)，必須抓住這三個(gè)要素，統(tǒng)一起來考察。其次，它有很強(qiáng)的包容性和普遍的解釋力。人民群眾對(duì)執(zhí)政黨認(rèn)同程度的變化是一個(gè)因變量，隨著條件，環(huán)境的變化，人民群眾的價(jià)值取向的變化，因而對(duì)執(zhí)政黨的具體期望是不同的。第九頁，共三十一頁。根據(jù)以上分析我們可以這樣界定合法性危機(jī)，合法性危機(jī)就是合法性處于下降或流失狀態(tài)，是指社會(huì)大眾對(duì)政治系統(tǒng)的信念產(chǎn)生動(dòng)搖，支持度下降而導(dǎo)致政治秩序出現(xiàn)緊張、沖突。共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性危機(jī)就是執(zhí)政黨執(zhí)政能力和贏得人民群眾信任的能力下降，以至構(gòu)成對(duì)執(zhí)政黨地位的嚴(yán)重挑戰(zhàn)。

第十頁，共三十一頁。合法性危機(jī)的特征從單個(gè)政權(quán)來看，危機(jī)的敏感性強(qiáng)，偶發(fā)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或政治問題就可能導(dǎo)致政局動(dòng)蕩或政權(quán)更迭。從世界范圍內(nèi)看，危機(jī)具有普遍性。從表現(xiàn)形式上看，危機(jī)具有很強(qiáng)的爆發(fā)性，表現(xiàn)出較為廣泛的政治沖突。從深度上看，危機(jī)常常觸及到政治秩序的核心和組織原則，甚至整個(gè)政治共同體的存在。第十一頁，共三十一頁。社會(huì)轉(zhuǎn)型中合法性危機(jī)的原因合法性危機(jī)是變革的危機(jī)，因此它的根源必須從現(xiàn)代社會(huì)變革的性質(zhì)中去尋求－－李普塞特政治制度的基本類型就是民主制度與專制制度兩類。這兩類政治制度都可能具有合法性，也都可能出現(xiàn)合法性危機(jī)。

第十二頁，共三十一頁。這兩種政治制度的合法性危機(jī)根源的基本共同點(diǎn)民主趨勢與民主困境是現(xiàn)代政治合法性危機(jī)的共同根源。經(jīng)濟(jì)發(fā)展是政治合法性的必要條件。所有政治合法性危機(jī)都有意識(shí)形態(tài)根源。第十三頁，共三十一頁。中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性面臨的挑戰(zhàn)當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)各領(lǐng)域正經(jīng)歷著一場前所未有的變革，同時(shí)也給黨的執(zhí)政合法性帶來了一些負(fù)面影響。國內(nèi)的學(xué)者們?cè)趯?duì)執(zhí)政合法性危機(jī)的研究中，對(duì)中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性面臨的挑戰(zhàn)有多種說法，這兒作一個(gè)歸納。第十四頁，共三十一頁。1,傳統(tǒng)因素弱化論。（1）軍事武裝力量的存在并不構(gòu)成黨執(zhí)政合法性的充分條件；（2）毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人的去世，使個(gè)人魅力型權(quán)威向法理型權(quán)威轉(zhuǎn)移的需要更為迫切；（3）昔日意識(shí)形態(tài)所積聚起來的強(qiáng)大社會(huì)凝聚力和給政權(quán)以廣泛合法性支持的能力已逐漸削弱；（4）某些黨員干部的道德楷模作用降低，作為合法性基礎(chǔ)的道德力量逐漸減弱；（5）改革開放以來，中國政府所能夠掌握的經(jīng)濟(jì)、組織和文化資源逐漸向社會(huì)流散，民間掌握的資源在不斷增長，中國政府原先在資源壟斷方面的優(yōu)勢逐漸喪失。第十五頁，共三十一頁。2,意識(shí)形態(tài)削弱論。隨著改革開放的不斷深入，盡管黨和政府還一直在強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的重要性，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)的宣傳教育，但總體說來，人們的意識(shí)形態(tài)意識(shí)在不斷淡化。原因在于：（1）西方的各種思潮隨著改革開放的大門不斷涌進(jìn)來；（2）由于市場機(jī)制的作用和利益機(jī)制的驅(qū)動(dòng)，新聞媒介和出版行業(yè)也注重經(jīng)濟(jì)利益的獲得，其內(nèi)容更趨向于大眾化和市場化；（3）一些新社會(huì)階層的崛起，他們要有自己表達(dá)利益的場所，進(jìn)而影響國家的政策。第十六頁，共三十一頁。3,黨政不分危害論。

黨政不分削弱了黨執(zhí)政的合法化根基，黨政機(jī)構(gòu)的互聯(lián)性和同構(gòu)性，造成黨政不分，黨組織日益行政化，導(dǎo)致官僚主義，使黨脫離人民，日益喪失利益表達(dá)、聯(lián)系群眾、服務(wù)人民的功能。喪失了黨的代表功能，事實(shí)上意味著削弱了黨執(zhí)政的合法性根基。第十七頁，共三十一頁。4,腐敗行為蔓延論。有學(xué)者認(rèn)為由于我們黨和國家的民主制度建設(shè)滯后，特別是腐敗現(xiàn)象的孳生和蔓延，使黨和政府的威信受到嚴(yán)重?fù)p害，執(zhí)政的合法性受到挑戰(zhàn)。而由嚴(yán)重腐敗而引發(fā)的人民群眾對(duì)黨和政府的信任危機(jī)也正在動(dòng)搖執(zhí)政合法性的基礎(chǔ)。第十八頁，共三十一頁。5,經(jīng)濟(jì)因素有限論。有學(xué)者指出，經(jīng)濟(jì)增長所提供的政治合法性是有限的，這是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長在滿足人們需求的同時(shí)也使其對(duì)政府的期望值不成比例的迅速膨脹。原因在于：（1）經(jīng)濟(jì)增長中民主化、社會(huì)公正、自由等價(jià)值觀受到了忽視，這種代價(jià)與該政權(quán)有關(guān)，從而減少了公眾對(duì)該政權(quán)的支持；（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展有其自身獨(dú)特的規(guī)律，尤其在本國經(jīng)濟(jì)融入國際經(jīng)濟(jì)體系后，更難保證經(jīng)濟(jì)增長不會(huì)出現(xiàn)停頓與挫折；（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展從來就不能作為歷史體系合法性的基礎(chǔ)。第十九頁，共三十一頁。6,兩極分化威脅論。有學(xué)者認(rèn)為二十多年的中國經(jīng)濟(jì)體制改革，由于強(qiáng)勢集團(tuán)主導(dǎo)改革路徑所造成的兩極分化以及腐敗現(xiàn)象的存在，很大程度上動(dòng)搖了中國現(xiàn)存的意識(shí)形態(tài)，如果不能及時(shí)得到糾正，將使中國現(xiàn)政權(quán)的政治出現(xiàn)了合法性危機(jī)。第二十頁，共三十一頁。7,制度建設(shè)不足論。有學(xué)者認(rèn)為中國合法性資源最為缺乏的是在制度建設(shè)領(lǐng)域，一方面適應(yīng)現(xiàn)代化進(jìn)程的某些制度和規(guī)范尚未建立起來；另一方面已經(jīng)建立起來的制度和規(guī)范由于多種原因?qū)嵤┲衅x價(jià)值準(zhǔn)則。第二十一頁，共三十一頁。8,社會(huì)結(jié)構(gòu)分化論。社會(huì)轉(zhuǎn)型中的社會(huì)結(jié)構(gòu)分化也構(gòu)成了對(duì)政治合法性的威脅。轉(zhuǎn)型期，工人、農(nóng)民相對(duì)以前來說，在社會(huì)中的地位有所下降，在一定程度上產(chǎn)生了被剝離的政治離心心理；而隨著新興社會(huì)階層的力量日益壯大，其政治參與意識(shí)的膨脹與參與渠道的有限之間的矛盾卻客觀存在，這就造成了參與冷漠與參與膨脹并存，影響了黨的執(zhí)政合法性。第二十二頁，共三十一頁。中共中央黨校常務(wù)副校長虞云耀在接受《瞭望新聞周刊》采訪時(shí)指出，必須清醒地看到，新世紀(jì)新階段新形勢新任務(wù)，使中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和執(zhí)政面對(duì)著巨大的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。虞云耀認(rèn)為，中共面對(duì)著以下三個(gè)方面的嚴(yán)峻考驗(yàn)和挑戰(zhàn)。第二十三頁，共三十一頁。一，黨所肩負(fù)的艱巨任務(wù)和歷史使命對(duì)執(zhí)政能力提出的挑戰(zhàn)。中國正處于并將長期處于社會(huì)主義初級(jí)階段的基礎(chǔ)狀況沒有變，人民日益增長的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)這個(gè)主要矛盾沒有變，發(fā)展的任務(wù)和壓力仍然很重。隨著改革的深入，長期積累下來的深層次矛盾日益凸顯，解決這些問題的難度越來越大。在推動(dòng)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展和保持社會(huì)穩(wěn)定方面，面臨新挑戰(zhàn)。世界上一些國家市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)表明，在人均GDP從1000美元到3000美元的階段，社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劇烈變化，利益矛盾不斷增加，社會(huì)穩(wěn)定問題非常突出。中國發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)，恐怕也不會(huì)例外。隨著經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，必須要求加快推進(jìn)政治體制改革。在堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則的前提下，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政治體制改革，是堅(jiān)定不移的目標(biāo)。沒有政治體制改革的成功，經(jīng)濟(jì)體制改革最終也不能成功。第二十四頁，共三十一頁。二，國際環(huán)境和時(shí)代要求對(duì)黨的執(zhí)政能力的挑戰(zhàn)。

世界多極化的趨勢雖然不可阻擋，但在曲折中發(fā)展。美國正處在新一輪戰(zhàn)略擴(kuò)張的勢頭上，竭力謀求長期的世界霸權(quán)，推行單邊主義，鼓吹“新干涉主義”，實(shí)施先發(fā)制人的戰(zhàn)略。經(jīng)濟(jì)全球化趨勢繼續(xù)發(fā)展，而這個(gè)進(jìn)程實(shí)際上由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)，對(duì)發(fā)展中國家來說，經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍?，F(xiàn)在，全球多邊貿(mào)易體制的發(fā)展受阻，貿(mào)易保護(hù)主義傾向進(jìn)一步發(fā)展，各種經(jīng)貿(mào)摩擦增多?，F(xiàn)代科技進(jìn)步日新月異，知識(shí)經(jīng)濟(jì)方興未艾，全球范圍內(nèi)新一輪產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐加快，對(duì)市場、人才、戰(zhàn)略資源的爭奪越來越激烈。世界各國在經(jīng)濟(jì)、政治、外交、安全等方面既互相依存，又互相制約，各種矛盾和利益相互交織、相互作用，無論是合作還是斗爭，在內(nèi)容、方式和手段上都更加復(fù)雜多變。社會(huì)主義和資本主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的較量將長期存在，有時(shí)斗爭會(huì)很激烈。第二十五頁，共三十一頁。三，黨的自身狀況和存在問題。

在思想政治建設(shè)方面，如何不斷推進(jìn)馬克思主義理論創(chuàng)新，特別是使“三個(gè)代表”重要思想真正成為全黨全國人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)，防止社會(huì)意識(shí)多樣化對(duì)黨在思想和行動(dòng)上的高度統(tǒng)一帶來沖擊；在市場經(jīng)濟(jì)和改革開放條件下長期執(zhí)政，一些黨員領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)重脫離群眾，理想信念動(dòng)搖，世界觀、人生觀、價(jià)值觀發(fā)生扭曲，乃至人民群眾深惡痛絕的腐敗問題，如何真正得到有效遏制和解決；一些黨組織的領(lǐng)導(dǎo)方式不適應(yīng)依法治國的需要，一些領(lǐng)導(dǎo)干部依法執(zhí)政能力不強(qiáng)，一些黨員素質(zhì)不高，一些黨的基層組織缺乏戰(zhàn)斗力的問題，如何切實(shí)得到解決；在黨的制度建設(shè)方面，如何充分發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，加強(qiáng)各方面的監(jiān)督，進(jìn)一步完善民主集中制，完善黨的領(lǐng)導(dǎo)制度和工作制度，使黨具有自我糾正錯(cuò)誤的機(jī)制和能力；等等。第二十六頁，共三十一頁。虞云耀指出，以上說的國內(nèi)、國際和黨內(nèi)三個(gè)方面的考驗(yàn)和挑戰(zhàn)，歸根結(jié)底，是因?yàn)辄h發(fā)生了“兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變”。也就是，從奪取政權(quán)到長期執(zhí)政的轉(zhuǎn)變，從受外部封鎖、實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到對(duì)外開放、發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。黨的歷史方位的這種變化，使黨面臨著執(zhí)政和改革開放的雙重考驗(yàn)。加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)，成為一個(gè)事關(guān)黨和國家長治久安的帶有全局性、戰(zhàn)略性、根本性和長期性的重大課題。第二十七頁，共三十一頁。本人認(rèn)為可以從以下幾方面概括中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性所面臨的危機(jī)1.社會(huì)各階層利益分化。建國初期是建立在工人、農(nóng)民階層的利益之上，改革開放以后，階層分化出現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)工人、農(nóng)民階級(jí)的地位下降，黨員比例在工人、農(nóng)民階層中的比例下降。2.工人運(yùn)動(dòng)與農(nóng)民運(yùn)動(dòng)。比如大連日資企業(yè)工人的暴動(dòng)，我國每年平均有3萬起群體性騷亂，每年以3成數(shù)增加。3.共產(chǎn)主義倫理道德建設(shè)失敗。集體主義是對(duì)個(gè)人主義的壓制；文化大革命使人性的泯滅；“誠信度”下降；經(jīng)濟(jì)學(xué)家成了集團(tuán)利益的代言人；學(xué)術(shù)腐?。环ㄝ喒牧硗庖粋€(gè)側(cè)面可以看出是填補(bǔ)道德的缺失。4.多元化社會(huì)價(jià)值觀的形成。（自由主義，平民主義，民主主義）利益的多元化造成了價(jià)值的多元化。5.腐敗現(xiàn)象嚴(yán)重。腐敗現(xiàn)象的普遍性和嚴(yán)重性已經(jīng)造成了人們對(duì)黨和政府的信任的下降，使得黨在人們的心中的威信的下降。第二十八頁，共三十一頁。參考書目：《目前中國共產(chǎn)黨執(zhí)政合法性研究綜述》－王喆南京政治學(xué)院《社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的合法性研究》虞維華張洪根中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社《直面挑戰(zhàn)－加入WTO后黨風(fēng)廉政建設(shè)問題研究》張彥玲中國方正出版社《蘇共亡黨十年祭》黃葦町江西高校出版社《合法化危機(jī)》哈貝馬斯劉北城、曹衛(wèi)東譯，上海人民出版社《政治人――政治的社會(huì)基礎(chǔ)》李普塞特張紹宗譯，上