1.“兩個(gè)體系”建設(shè)通用執(zhí)法檢查標(biāo)準(zhǔn)

1.1“兩個(gè)體系”建設(shè)執(zhí)法人員通用檢查標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法1體系建設(shè)體系建設(shè)推進(jìn)情況①是否傳達(dá)學(xué)習(xí)“兩個(gè)體系”建設(shè)的文件（魯政辦字〔2016〕36號(hào)、魯安發(fā)（2016）16號(hào)、魯安辦發(fā)[2016]10號(hào)等）；②是否部署開展“兩個(gè)體系”建設(shè)工作。魯政辦字〔2016〕36號(hào)、魯安發(fā)（2016）16號(hào)、魯安辦發(fā)[2016]10號(hào)等查閱相關(guān)會(huì)議記錄、工作部署資料、兩體系建設(shè)文件、實(shí)施方案等2風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)管控制度①是否建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度；②是否以正式文件發(fā)布。《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十九條查閱風(fēng)險(xiǎn)管控制度文本、制度匯編風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否按規(guī)定進(jìn)行分級(jí)（風(fēng)險(xiǎn)分為重大、較大、一般和低四級(jí)）。查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等相關(guān)資料2

序號(hào)檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法3隱患排查隱患排查治理制度①是否建立排查治理制度；②是否以正式文件發(fā)布；③制度中是否包含排查頻次、責(zé)任分工、重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)、治理程序和要求等內(nèi)容?！栋踩a(chǎn)法》第三十八條第一款查閱隱患排查治理制度文本、制度匯編隱患排查項(xiàng)目清單是否編制與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控級(jí)別一致的隱患排查項(xiàng)目清單（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類、基礎(chǔ)管理類）。生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等相關(guān)資料，隱患排查項(xiàng)目清單事故隱患排查①是否開展隱患排查；②各級(jí)各部門是否按職責(zé)分工及時(shí)間要求進(jìn)行排查?！渡綎|省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第七條查閱隱患排查治理制度文本、隱患排查治理臺(tái)帳、各級(jí)各部門隱患排查原始記錄。排查治理情況記錄①是否如實(shí)記錄排查治理情況（排查時(shí)間、區(qū)域、人員；隱患內(nèi)容；治理情況、責(zé)任人）；②是否編造隱患排查記錄。《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款查閱隱患排查治理臺(tái)帳，各級(jí)各部門隱患排查原始記錄，現(xiàn)場(chǎng)抽查2-3處隱患治理情況。3

“兩個(gè)體系”建設(shè)安全專家通用檢查標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)查目檢項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法1風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)排查①是否開展風(fēng)險(xiǎn)排查（是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控）；②重大危險(xiǎn)源及重點(diǎn)危險(xiǎn)部位是否排查全面；③風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定是否準(zhǔn)確合理（重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)見各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)施指南）?！渡綎|省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》令第二十九條查閱風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等相關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)抽查2-3個(gè)重點(diǎn)危險(xiǎn)部位。管控措施①對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是否逐一制定具有針對(duì)性的管控措施（不得僅使用遵守規(guī)章制度、操作規(guī)程等籠統(tǒng)描述）；②制定的管控措施是否落實(shí)到位。查閱風(fēng)險(xiǎn)管控措施及分級(jí)管控資料；抽查2-3個(gè)重點(diǎn)崗位，核對(duì)管控措施落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)公告①是否在醒目位置公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、應(yīng)急措施以及責(zé)任人；②員工是否了解風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本情況及防范、應(yīng)急措施。查看風(fēng)險(xiǎn)公告情況；現(xiàn)場(chǎng)詢問2-3名員工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，管控措施及應(yīng)急措施的了解情況。管控責(zé)任①是否明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級(jí)；②風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與管控級(jí)別是否一致（風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控）。魯政辦字〔2016〕36號(hào)、魯安發(fā)（2016）16號(hào)、魯安辦發(fā)[2016]10號(hào)查閱風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)文件資料。4

序號(hào)查目檢項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查方法風(fēng)險(xiǎn)告知①對(duì)存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位是否設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)告知卡（重大、較大風(fēng)險(xiǎn)）；②風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容是否與本崗位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容相一致。查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控等相關(guān)資料；抽查2-3個(gè)重點(diǎn)崗位；查看風(fēng)險(xiǎn)告知卡的設(shè)置及內(nèi)容情況2隱患排查隱患治理①對(duì)于排查出的隱患是否及時(shí)治理；②治理情況是否達(dá)到安全要求。《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款查閱隱患排查治理臺(tái)帳；現(xiàn)場(chǎng)抽查，核對(duì)隱患治理情況①暫時(shí)無法整改事故隱患是否制定治理方案及防范措施（落實(shí)整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案）；②防范措施是否落實(shí)?！渡綎|省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十七條查閱隱患排查治理臺(tái)帳、整改計(jì)劃；現(xiàn)場(chǎng)抽查防范措施落實(shí)情況重大事故隱患治理方案①是否制定重大事故隱患治理方案；②治理方案內(nèi)容是否符合要求（應(yīng)包括：治理的目標(biāo)和任務(wù)；采取的方法和措施；經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；治理的時(shí)限和要求；安全措施和應(yīng)急預(yù)案）。《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條第二款查閱隱患排查治理臺(tái)帳；重大事故隱患治理方案制定情況重大事故隱患治理是否存在對(duì)已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患未按規(guī)定治理情況?！渡綎|省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十一條第二款查閱隱患排查治理臺(tái)帳、整改計(jì)劃；現(xiàn)場(chǎng)檢查事故隱患情況5

“兩個(gè)體系”建設(shè)問題處置標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)查目檢項(xiàng)檢查內(nèi)容問題描述處置意見處置依據(jù)1體系建設(shè)體系建設(shè)推進(jìn)情況①未傳達(dá)學(xué)習(xí)“兩個(gè)體系”建設(shè)的文件；②未部署開展“兩個(gè)體系”建設(shè)工作。執(zhí)法建議督促開展魯政辦字〔2016〕36號(hào)、魯安發(fā)（2016）16號(hào)、魯安辦發(fā)[2016]10號(hào)等2風(fēng)險(xiǎn)管控風(fēng)險(xiǎn)管控制度①未建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度；②以正式文件發(fā)布。限期整改《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第三十六條風(fēng)險(xiǎn)排查①未開展安全風(fēng)險(xiǎn)排查；②重大危險(xiǎn)源及重點(diǎn)危險(xiǎn)部位未排查全面；③風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定不準(zhǔn)確。限期整改風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未按規(guī)定進(jìn)行分級(jí)。限期整改管控措施①對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未逐一制定具有針對(duì)性的管控措施；②制定的管控措施未落實(shí)到位。限期整改風(fēng)險(xiǎn)公告未在醒目位置公布本企業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、應(yīng)急措施以及責(zé)任人。限期整改6

序號(hào)查目檢項(xiàng)檢查內(nèi)容問題描述處置意見處置依據(jù)2風(fēng)險(xiǎn)管控管控責(zé)任①未明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控層級(jí)；②風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與管控級(jí)別不一致。執(zhí)法建議魯政辦字〔2016〕36號(hào)、魯安發(fā)（2016）16號(hào)、魯安辦發(fā)[2016]10號(hào)。風(fēng)險(xiǎn)告知①對(duì)存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位是否設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)告知卡；②風(fēng)險(xiǎn)告知卡內(nèi)容與本崗位風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容不一致。執(zhí)法建議3隱患排查隱患排查項(xiàng)目清單未編制與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管控級(jí)別一致的隱患排查項(xiàng)目清單（生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類、基礎(chǔ)管理類）執(zhí)法建議生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則隱患排查治理制度①未建立隱患排查治理制度；②未以正式文件發(fā)布。限期改正立案處罰《安全生產(chǎn)法》第九十八條③制度中未包含排查頻次、責(zé)任分工、重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)、治理程序和要求等內(nèi)容。限期改正《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第三條、第八條、第十條、第十五事故隱患排查①未按規(guī)定開展隱患排查；②各級(jí)各部門未按職責(zé)分工及時(shí)間要求進(jìn)行排查。給予警告責(zé)令改正立案處罰《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條7

序號(hào)查目檢項(xiàng)檢查內(nèi)容問題描述處置意見處置依據(jù)3隱含排查排查治理情況記錄①未如實(shí)記錄排查治理情況；②編造隱患排查記錄。限期改正立案處罰《安全生產(chǎn)法》第九十四條隱患治理①對(duì)于排查出的隱患未及時(shí)治理；②治理情況達(dá)不到安全要求。當(dāng)場(chǎng)或限期整改《安全生產(chǎn)法》第九十九條①暫時(shí)無法整改事故隱患未制定治理方案及防范措施；②防范措施未落實(shí)。限期整改《山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十七條重大事故隱患治理方案①未制定重大事故隱患治理方案；②治理方案內(nèi)容不符合要求。給予警告立案處罰《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條重大事故隱患治理對(duì)已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患未按規(guī)定治理。給予警告責(zé)令改正立案處罰《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條8

“兩個(gè)體系”建設(shè)處罰標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)問題描述違反依據(jù)處置依據(jù)關(guān)鍵性證據(jù)1①未建立隱患排查治理制度；②未以正式文件發(fā)布?！栋踩a(chǎn)法》第三十八條第一款《安全生產(chǎn)法》第九十八條對(duì)制度匯編目錄進(jìn)行照相、復(fù)印；詢問相關(guān)人員等2①未按規(guī)定開展隱患排查；②各級(jí)各部門未按職責(zé)分工及時(shí)間要求進(jìn)行排查。《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第七條《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條對(duì)事故隱患排查治理制度及隱患排查治理臺(tái)帳進(jìn)行照相、復(fù)印；詢問相關(guān)人員等3①未如實(shí)記錄排查治理情況；②編造隱患排查記錄。《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款《安全生產(chǎn)法》第九十四條對(duì)隱患排查治理臺(tái)帳進(jìn)行照相、復(fù)印；現(xiàn)場(chǎng)事故隱患拍照；詢問相關(guān)人員等4①未制定重大事故隱患治理方案；②治理方案內(nèi)容不符合要求。《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條第二款《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條對(duì)隱患排查治理臺(tái)帳照相、復(fù)??；現(xiàn)場(chǎng)事故隱患拍照；詢問相關(guān)人員等5對(duì)已發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患未按規(guī)定治理?！渡綎|省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十一條《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條對(duì)隱患排查治理臺(tái)帳照相、復(fù)?。滑F(xiàn)場(chǎng)事故隱患拍照；詢問相關(guān)人員等9“兩個(gè)體系”建設(shè)違法行為法律條文1、違法行為：未按規(guī)定建立事故隱患排查治理制度。違反依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第九十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處十萬元以下的罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任：（四）未建立事故隱患排查治理制度的。2、違法行為：未定期對(duì)本單位事故隱患進(jìn)行排查。違反依據(jù)：《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第七條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本單位的事故隱患進(jìn)行排查。發(fā)現(xiàn)事故隱患的,應(yīng)當(dāng)立即排除；因城市規(guī)劃或者生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)計(jì)等原因難以立即排除的，應(yīng)當(dāng)成立由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)的隱患治理領(lǐng)導(dǎo)小組，并采取有效的安全防范和監(jiān)控措施。處罰依據(jù)：《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條違反依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第三十八條第一款生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，并向從業(yè)人員通報(bào)。處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)法》第九十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，可以處五萬元以下的罰款;逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以下的罰款：（五）未將事故隱患排查治理情況如實(shí)記錄或者未向從業(yè)人員通報(bào)的；4、違法行為：未按規(guī)定制定重大事故隱患治理方案。違反依據(jù)：《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條第二款對(duì)于重大事故隱患，由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實(shí)施事故隱患治理方案。重大事故隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；（二）采取的方法和措施；（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；（四）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；（五）治理的時(shí)限和要求；（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。處罰依據(jù)：《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第二十六條生產(chǎn)當(dāng)及時(shí)組織論證，并向重特大事故隱患影響范圍內(nèi)的有關(guān)責(zé)任單位下達(dá)治理通知書，對(duì)治理情況進(jìn)行監(jiān)督。有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)按照治理通知書和治理方案對(duì)重特大事故隱患進(jìn)行治理。治理資金由有關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)籌集。處罰依據(jù)：《山東省重大生產(chǎn)安全事故隱患排查治理辦法》第十九條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，給予警告,責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位處以