5-2經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)II：

技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)和政策本章學(xué)習(xí)目的技術(shù)變動(dòng)引入索洛模型——技術(shù)為外生變量?jī)?nèi)生增長(zhǎng)模型（新增長(zhǎng)模型）——技術(shù)為內(nèi)生變量1一、索洛模型中的技術(shù)進(jìn)步在前一章的索洛模型中生產(chǎn)技術(shù)不變?cè)诜€(wěn)態(tài)時(shí)人均收入不變這兩個(gè)方面都不符合現(xiàn)實(shí):有大量的關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的例子

1970年世界上有50,000臺(tái)計(jì)算機(jī)；2000年51%的美國(guó)家庭有1臺(tái)或超過1臺(tái)的計(jì)算機(jī)1981年有213臺(tái)計(jì)算機(jī)連接到網(wǎng)絡(luò)上；在

2000年有6000萬臺(tái)計(jì)算機(jī)連接到網(wǎng)絡(luò)上1929-2001:美國(guó)人均實(shí)際GDP增加了4.8倍，或者每年增長(zhǎng)2.2%.21、勞動(dòng)效率新的變量:E=勞動(dòng)效率影響勞動(dòng)效率的因素：技術(shù)改進(jìn)，如20世紀(jì)初，裝配線生產(chǎn)改變了制造業(yè)，勞動(dòng)效率提高。

勞動(dòng)力的健康，教育或者技能得到改善時(shí)，勞動(dòng)效率提高。3勞動(dòng)改善型技術(shù)進(jìn)步假定:

技術(shù)進(jìn)步是勞動(dòng)改善型的——雖然勞動(dòng)力人數(shù)沒有增加，但技術(shù)進(jìn)步使每個(gè)勞動(dòng)力實(shí)際上有了更多單位的勞動(dòng)，這樣的技術(shù)進(jìn)步的作用類似于勞動(dòng)人口的增長(zhǎng)。關(guān)于技術(shù)進(jìn)步最簡(jiǎn)單的假設(shè)是：它引起勞動(dòng)效率E以不變的速率（亦即外生的比率）g增長(zhǎng)。即有4生產(chǎn)函數(shù)為:其中，L

E=有效工人的數(shù)量.因此，勞動(dòng)效率的提高對(duì)產(chǎn)出的影響與勞動(dòng)力數(shù)目的增加對(duì)產(chǎn)出的影響相同.由于勞動(dòng)力L是按n的速率增長(zhǎng)，每單位勞動(dòng)的效率E是按g的速率增長(zhǎng)，所以，有效工人的數(shù)量按（n+g）的速率增長(zhǎng)5考慮符號(hào)：人均數(shù)量有效工人的人均數(shù)量 y=Y/LE=有效工人的人均產(chǎn)出 k=K/LE=有效工人的人均資本有效工人的生產(chǎn)函數(shù):

y=f(k)有效工人的儲(chǔ)蓄和投資:

sy=sf(k)2、有技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定狀態(tài)6(

+

n

+

g)k=收支相抵的投資:

保持k不變所需要的投資量.包括三項(xiàng):

k

替代折舊的資本所需要的n

k

為新工人提供資本所需要的g

k

是為技術(shù)進(jìn)步所創(chuàng)造的新的有效工人提供資本所需要的k=sf(k)

(+n+g)k特別地，如果E為常數(shù)，=1，那么，g=？73、技術(shù)進(jìn)步的效應(yīng)投資,收支相抵的投資每個(gè)有效工人所擁有的資本k

sf(k)(

+n

+g

)

kk*

k

=

sf(k)

(+n+g)k穩(wěn)態(tài)由于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的工人有效數(shù)量的增加傾向于減少k8n+gY=

y

EL總產(chǎn)出g(Y/

L

)=

y

E人均產(chǎn)出0y=

Y/

(L

E)效率工人人均產(chǎn)出0k=

K/

(L

E)有效工人的人均資本穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率符號(hào)變量在有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型中的穩(wěn)定狀態(tài)增長(zhǎng)率9可以推斷出不是用有效工人的人均單位表示的變量會(huì)發(fā)生什么變動(dòng)如：考慮每個(gè)實(shí)際工人的產(chǎn)出(Y/

L

)=

y

E

類似地，經(jīng)濟(jì)的總產(chǎn)出為Y=

y

EL增加了技術(shù)進(jìn)步因素后，我們的模型終于可以解釋所觀察到的生活水平的持續(xù)提高10技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致人均產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng)與此相對(duì)，只有在達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)之前，高儲(chǔ)蓄率才能導(dǎo)致高增長(zhǎng)率一旦經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定狀態(tài)，人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率就只取決于技術(shù)進(jìn)步的速率根據(jù)索洛模型，只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋持續(xù)增長(zhǎng)和生活水平的持續(xù)上升11技術(shù)進(jìn)步時(shí):黃金律為找到黃金律水平的資本存量，

用k*來表示c*: c*=y*

i* =f

(k*

)

(

+

n+

g)

k*

c*達(dá)到最大化,就是當(dāng):

MPK=

+

n

+

g

時(shí)等價(jià)于:MPK

=n

+

g

在黃金律資本水平，資本的凈邊際產(chǎn)量（MPK

）等于總產(chǎn)出增長(zhǎng)率（n

+g

）

c*=f(k*)-(d+n+g)k*12二、從增長(zhǎng)理論到增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)研究到現(xiàn)在為止，我們已經(jīng)把外生的技術(shù)進(jìn)步引進(jìn)索洛模型來解釋生活水平的持續(xù)增長(zhǎng)?，F(xiàn)在討論當(dāng)我們要求這個(gè)理論面對(duì)現(xiàn)實(shí)時(shí)會(huì)發(fā)生什么。131、平衡的增長(zhǎng)根據(jù)索洛模型，在穩(wěn)定狀態(tài)，技術(shù)進(jìn)步引起許多變量在穩(wěn)定狀態(tài)的值一起上升。這一性質(zhì)被稱為平衡的增長(zhǎng)(balancedgrowth)，它很好地描述了美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期數(shù)據(jù)。首先考慮人均產(chǎn)出Y/L和人均資本存量K/L。根據(jù)索洛模型，在穩(wěn)定狀態(tài)，這兩個(gè)變量都以技術(shù)進(jìn)步的速率g增長(zhǎng)。過去半個(gè)世紀(jì)的美國(guó)數(shù)據(jù)顯示人均產(chǎn)出和人均資本存量實(shí)際上都以大體相同的速率增長(zhǎng)—大約每年2%。即資本—產(chǎn)出比率隨著時(shí)間的推移一直保持大體不變。142、趨同已經(jīng)有許多研究致力于解決經(jīng)濟(jì)體是否隨著時(shí)間的推移相互趨同的問題開始時(shí)貧窮的經(jīng)濟(jì)體是否比開始時(shí)富裕的經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)得更快？如果是這樣，那么世界上貧窮的經(jīng)濟(jì)體將趨向于趕上世界上富裕的經(jīng)濟(jì)體這種“趕上”的性質(zhì)被稱為趨同（convergence）如果沒有趨同，那么開始時(shí)落后的國(guó)家可能會(huì)保持貧窮

15索洛模型對(duì)趨同應(yīng)該在何時(shí)發(fā)生作出了清楚的預(yù)測(cè)根據(jù)該模型，兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體是否趨同取決于它們最初為什么是不同的。對(duì)兩個(gè)國(guó)家而言：（1）即使一個(gè)經(jīng)濟(jì)起步較晚，它們最終也將達(dá)到相同的穩(wěn)態(tài)（2）如果兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體有著不同的穩(wěn)定狀態(tài)16絕對(duì)趨同在這種情況下，預(yù)期兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體趨同。它們都會(huì)達(dá)到同樣的穩(wěn)態(tài)收入水平在到達(dá)穩(wěn)定狀態(tài)的過程中，有著較少資本存量的較窮經(jīng)濟(jì)體自然地將增長(zhǎng)得更快相同的儲(chǔ)蓄率、相同的人口增長(zhǎng)率并能得到相同技術(shù)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)會(huì)出現(xiàn)相同的穩(wěn)定狀態(tài)（1）最終也將達(dá)到相同的穩(wěn)態(tài)1718也許是由于這些經(jīng)濟(jì)體有著不同的儲(chǔ)蓄率或人口增長(zhǎng)率不同。那么，穩(wěn)態(tài)收入會(huì)不同，我們就不應(yīng)當(dāng)預(yù)期它們會(huì)趨同相反，每一個(gè)經(jīng)濟(jì)體將達(dá)到它自己的穩(wěn)定狀態(tài)（2）如果兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體有著不同的穩(wěn)定狀態(tài)193、要素積累與生產(chǎn)效率人均收入的國(guó)際差別可以被歸因于：1)生產(chǎn)要素的差別，如物質(zhì)和人力資本數(shù)量的差別2)各經(jīng)濟(jì)體使用其生產(chǎn)要素的效率的差別也就說，一個(gè)窮國(guó)的工人之所以貧窮，可能是由于他缺乏工具和技能，或者是由于他的工具和技能沒有得到最好的使用20用索洛模型解釋的話，就是這樣的問題：富國(guó)與窮國(guó)之間的巨大差距是用資本積累（包括人力資本）的差別來解釋，還是用生產(chǎn)函數(shù)的差別來解釋？許多研究嘗試估算收入差距的這兩個(gè)源泉的相對(duì)重要性。不同研究得到的確切答案各不相同，但要素積累和生產(chǎn)效率看來都是重要的一個(gè)共同的發(fā)現(xiàn)是它們是正相關(guān)的：有著高的物質(zhì)和人力資本水平的國(guó)家也傾向于有效率地使用這些要素21有幾種方式來解釋這一正相關(guān)一種假說是：一個(gè)有效率的經(jīng)濟(jì)可能鼓勵(lì)資本積累如一個(gè)在運(yùn)行良好的經(jīng)濟(jì)中的人，可能有更多的資源和激勵(lì)待在學(xué)校積累人力資本另一種假說是：資本積累可能引致較高的效率如果存在對(duì)物質(zhì)和人力資本的正的外部性，那么儲(chǔ)蓄和投資更多的國(guó)家看來會(huì)有更好的生產(chǎn)函數(shù)最后一個(gè)假說是：要素積累與生產(chǎn)效率都受共同的第三個(gè)變量驅(qū)動(dòng)如一國(guó)制度的質(zhì)量：高通貨膨脹、多度的預(yù)算赤字、普遍的市場(chǎng)干預(yù)、猖獗的腐敗22三、促進(jìn)增長(zhǎng)的政策四個(gè)政策問題:美國(guó)的儲(chǔ)蓄率是太高，太低，還是正合適？什么政策能夠改變儲(chǔ)蓄率？

應(yīng)如何配置資本？什么政策能夠促進(jìn)更快的技術(shù)進(jìn)步？231、對(duì)儲(chǔ)蓄率的評(píng)價(jià)利用黃金規(guī)則來決定美國(guó)經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄率和資本存量是太高，太低還是正合適.為了做到這一點(diǎn)，需要將扣除折舊后的資本的邊際產(chǎn)量(MPK)和總產(chǎn)出增長(zhǎng)率(n

+g)進(jìn)行比較.如果(MPK

)>(n

+

g)，則經(jīng)濟(jì)低于黃金規(guī)則穩(wěn)態(tài)，應(yīng)該提高s（將增加資本積累和加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終達(dá)到有更高消費(fèi)的穩(wěn)定狀態(tài)）.如果(MPK

)<(n

+

g)，則經(jīng)濟(jì)高于黃金規(guī)則穩(wěn)態(tài)，應(yīng)該降低s（并在長(zhǎng)期導(dǎo)致較高的消費(fèi)）.24需要估算產(chǎn)出的增長(zhǎng)率(n

+

g)和資本的凈邊際產(chǎn)量(MPK

)。利用關(guān)于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的三個(gè)事實(shí):1. 資本存量是一年GDP的2.5倍.2. 大約10%的GDP用于替代折舊的資本.3. 資本收入約為GDP的30%.251. k=2.5y2. k=0.1y3. MPK

k=0.3y要得到，用2

除以1:261. k=2.5y2. k=0.1y3. MPK

k=0.3y要得出MPK，用3除以1:因此，MPK

=0.120.04=0.0827由前面的計(jì)算知:MPK

=0.08美國(guó)實(shí)際GDP每年增長(zhǎng)3%，

因此n

+

g=0.03在美國(guó)，有

MPK

=0.08>0.03=n

+

g

結(jié)論:美國(guó)是在黃金律穩(wěn)態(tài)以下:如果提高儲(chǔ)蓄率，則美國(guó)將有更快的增長(zhǎng)，直至達(dá)到具有更高消費(fèi)的新穩(wěn)態(tài).282、配置經(jīng)濟(jì)的投資在索洛模型中，只存在一種類型的資本.在現(xiàn)實(shí)的世界上，存在許多類型的資本，可以分成三類:私人企業(yè)既投資與傳統(tǒng)類型的資本，也投資與更為新型的資本，如推土機(jī)，鋼鐵廠；電腦，機(jī)器人政府投資與稱為基礎(chǔ)設(shè)施的各種形式的公共資本，如道路，橋梁人力資本：工人通過教育所獲得的知識(shí)和技能29四、超越索洛模型：內(nèi)生增長(zhǎng)理論Solow模型：——較好地解釋了經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象——將長(zhǎng)期增長(zhǎng)歸因于技術(shù)進(jìn)步，但未能解釋決定技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)因素——80年代末，儲(chǔ)蓄率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在穩(wěn)態(tài)時(shí)應(yīng)無關(guān)聯(lián)的預(yù)言出現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)性偏差：數(shù)據(jù)明顯顯示，各個(gè)國(guó)家的儲(chǔ)蓄率與增長(zhǎng)是正相關(guān)的——從而，新古典增長(zhǎng)理論在理論上和經(jīng)驗(yàn)上受到質(zhì)疑30理論上：新古典增長(zhǎng)理論把經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)歸于技術(shù)進(jìn)步，但沒有解釋什么決定技術(shù)進(jìn)步，視為外生給定的經(jīng)驗(yàn)上：新古典增長(zhǎng)理論預(yù)測(cè)在穩(wěn)態(tài)時(shí)，儲(chǔ)蓄率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)無關(guān)。而數(shù)據(jù)顯示，儲(chǔ)蓄率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)。內(nèi)生增長(zhǎng)理論:修改生產(chǎn)函數(shù)的形狀，技術(shù)進(jìn)步以及生活水平的持續(xù)增長(zhǎng)都是內(nèi)生的此外，強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本和知識(shí)資本間不同的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。比較：索洛模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型311、基本模型（AK模型）假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)中的資本邊際產(chǎn)出不變。生產(chǎn)函數(shù):Y=A

K

其中，A

為資本邊際產(chǎn)出，為常數(shù)——這個(gè)模型與索洛模型的關(guān)鍵差別:MPK是恒定的，而在索洛模型中MPK是遞減的假設(shè)沒有人口增長(zhǎng)，就有：——投資:sY——折舊:

K——資本的運(yùn)動(dòng)方程:

K=sY

K

32

K=s

Y

K

只要s

A>，即使沒有外生技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)的收入也會(huì)永遠(yuǎn)增長(zhǎng)下去.因此，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度取決于s，據(jù)此可以預(yù)測(cè)，高儲(chǔ)蓄率導(dǎo)致高增長(zhǎng)率.而在索洛模型中，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與s無關(guān).兩邊除以K，且因Y=A

K

，得到:33放棄資本收益遞減的假設(shè)是合理的嗎？答案取決于我們?nèi)绾谓忉屔a(chǎn)函數(shù)Y=AK中的變量K。如果我們接受K只包括經(jīng)濟(jì)中的工廠與設(shè)備存量的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，那么假設(shè)收益遞減就是自然而然的給每個(gè)工人配10臺(tái)電腦并不會(huì)使工人的生產(chǎn)率達(dá)到只有1臺(tái)電腦時(shí)的10倍然而，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的支持者認(rèn)為，如果對(duì)K作出更廣義的解釋，那么，資本收益不變(而不是收益遞減)的假設(shè)就更合意。也許把知識(shí)看做一種資本這種解釋對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)模型是最好的。34資本邊際產(chǎn)出遞減的情況：35假設(shè)：資本邊際產(chǎn)出不變362、兩部門模型經(jīng)濟(jì)有兩個(gè)部門:制造業(yè)企業(yè)

：生產(chǎn)產(chǎn)品與服務(wù)，用于消費(fèi)和物質(zhì)資本投資研究性大學(xué)：生產(chǎn)一種被稱為“知識(shí)”的生產(chǎn)要素，在兩個(gè)部門免費(fèi)使用。有助于提高制造業(yè)企業(yè)的勞動(dòng)效率37這個(gè)經(jīng)濟(jì)由企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)、大學(xué)的生產(chǎn)函數(shù)以及資本積累方程來描述：制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù):Y=F[K,(1-u)LE]

通常假定制造業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)是規(guī)模收益不變研究性大學(xué)的生產(chǎn)函數(shù):E=g(u)E資本積累:K=sY

Ku=在大學(xué)的勞動(dòng)力比例(1-u為制造業(yè)的勞動(dòng)力比例)；E=知識(shí)存量（決定了勞動(dòng)效率）；g=表明知識(shí)增長(zhǎng)如何取決于大學(xué)的勞動(dòng)力比例的函數(shù)38兩部門模型與AK模型的比較這兩個(gè)模型都在沒有假定生產(chǎn)函數(shù)外生變動(dòng)的情況下，解釋了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。AK模型中經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)是內(nèi)生的，且取決于儲(chǔ)蓄率。兩部門模型中經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)是內(nèi)生的，且取決于大學(xué)的知識(shí)創(chuàng)造。39這個(gè)模型與索洛增長(zhǎng)模型是同類型的。如果大學(xué)的勞動(dòng)力比例u保持不變，那么，勞動(dòng)效率E就按不變的比率g(u)增長(zhǎng)。這個(gè)勞動(dòng)效率以不變的速率g增長(zhǎng)的結(jié)果正是有技術(shù)進(jìn)步的索洛模型所作的假設(shè)。而且，這個(gè)模型的其余部分—制造業(yè)生產(chǎn)函數(shù)和資本積累方程—也與索洛模型的其余部分類似。結(jié)果，對(duì)任何一個(gè)給定的u值，這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型就像索洛模型一樣運(yùn)作。兩部門模型與索洛模型的比較40在這個(gè)模型中有兩個(gè)關(guān)鍵的決策變量。正如在索洛模型中一樣，用于儲(chǔ)蓄和投資的產(chǎn)出比例s決定了穩(wěn)定狀態(tài)的物質(zhì)資本存量。此外，大學(xué)中勞動(dòng)力的比例u決定了知識(shí)存量的增長(zhǎng)。盡管只有u影響穩(wěn)定狀態(tài)的收入增長(zhǎng)率，但s和u都影響收入水平。因此，這個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)模型在說明哪些社會(huì)決策決定技術(shù)變化的速率這個(gè)方向邁出了一小步。41在穩(wěn)態(tài)，制造業(yè)企業(yè)的人均產(chǎn)出增長(zhǎng)率為

E/E=g

(u

).兩個(gè)關(guān)鍵變量:s:

影響收入水平，但不影響收入的增長(zhǎng)率，(這與索洛模型中相同)u:

影響收入水平和收入的增長(zhǎng)率42經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的核算增長(zhǎng)核算是把產(chǎn)出的增長(zhǎng)分為三個(gè)不同的來源：資本增加，勞動(dòng)增加以及技術(shù)進(jìn)步，從而提供了一種衡量技術(shù)變動(dòng)率的