現(xiàn)代企業(yè)制度未從中國歷史自發(fā)創(chuàng)新的原因分析企業(yè)制度本質(zhì)上屬于一種“內(nèi)部規(guī)則”，企業(yè)制度環(huán)境對產(chǎn)權(quán)原則、合約原則和法治原則的遵循是企業(yè)制度持續(xù)演進的基本前提。以此視角觀照中國的歷史，可發(fā)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)制度所以未從中國歷史自發(fā)創(chuàng)新的根源所在。企業(yè)制度本質(zhì)上是一種“內(nèi)部規(guī)則”［1］，企業(yè)制度要想免受“外部規(guī)則”［2］的異化而按照自身的邏輯持續(xù)展開和成長演進，制度環(huán)境對產(chǎn)權(quán)原則、法治原則和合約原則的遵循是基本的制度基礎(chǔ)和前提條件。而我國古代歷史中的制度環(huán)境在這三個方面均存在致命或嚴重的缺陷，由此導(dǎo)致現(xiàn)代企業(yè)制度未曾從中國歷史自發(fā)創(chuàng)新而不得不在近現(xiàn)代走上了一條制度模仿和推廣的強制性制度變遷的道路。盡管這條道路可能存在某種“后發(fā)優(yōu)勢”，但“歷史不可能飛躍”（馬歇爾），這并不能替代制度環(huán)境的優(yōu)化。如果制度環(huán)境未能根據(jù)如上三大原則作出根本的變革，企業(yè)不可能成其為自發(fā)和自為的真正經(jīng)濟主體，企業(yè)制度作為內(nèi)部規(guī)則仍將難以避免遭受外部規(guī)則異化的命運，企業(yè)制度演進也仍將難以獲得可持續(xù)性，最終現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)難以獲得徹底的成功。一、企業(yè)制度演進的一般邏輯企業(yè)理論發(fā)展不過是對企業(yè)實踐的主觀反映，企業(yè)組織和制度演進又隨時代不同而表現(xiàn)出不同的特征。這意味著，在理解企業(yè)內(nèi)涵的方面應(yīng)遵循歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則。（一）企業(yè)組織演進與企業(yè)內(nèi)涵的拓展歷史地考察發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)治理的角度，企業(yè)組織形式及其內(nèi)涵經(jīng)歷了一個單邊治理→雙邊治理→三邊治理→利益相關(guān)者共同治理的拓展過程。（1）所謂單邊治理，主要是就古典企業(yè)所遵循的物質(zhì)資本邏輯而言，個人業(yè)主制企業(yè)是其典型代表，合伙制企業(yè)是物質(zhì)資本邏輯一種形式上的拓展。企業(yè)單邊治理的最顯著特征，是企業(yè)契約中物質(zhì)資本所有者對于雇傭工人的絕對優(yōu)勢和支配地位。（2）所謂雙邊治理，是就企業(yè)作為物質(zhì)資本與人力資本的合約性質(zhì)而言，但這里的人力資本仍僅限于“異質(zhì)性”人力資本。錢德勒所說的企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)的分離，就是人力資本職能開始從古典企業(yè)家當中分離出來而開始成為企業(yè)重要制度要素的一種表現(xiàn)。雙邊治理的顯著特征，是企業(yè)股東和經(jīng)理人員之間“委托—代理”的博弈關(guān)系。（3）所謂三邊治理，主要是就企業(yè)“員工參與”，也就是說企業(yè)內(nèi)“同質(zhì)性”人力資本擁有者參與企業(yè)的治理以及剩余的分享而言?！皢T工參與”的邏輯起點，是企業(yè)員工對其自身人力資本的產(chǎn)權(quán)；“員工參與”的根本原因，在于企業(yè)員工“勞動努力”對其勞動能力的雙重能動作用；“員工參與”的現(xiàn)實狀況，取決于企業(yè)契約中其人力資本所決定的談判實力。在不同的制度環(huán)境中，“員工參與”還可能具有不同的內(nèi)涵和實現(xiàn)程度。三邊治理的顯著特征，是企業(yè)員工、經(jīng)理人員、股東之間的博弈制衡關(guān)系。（4）所謂共同治理，是就企業(yè)利益相關(guān)者共同參與企業(yè)的治理而言。共同治理已成為現(xiàn)代世界各國企業(yè)制度演進的共同趨勢（下文詳述）。企業(yè)不同組織形式之間并非全然的縱向替代關(guān)系，也大量并存于現(xiàn)代經(jīng)濟社會當中。（二）企業(yè)制度的邏輯可以看出，企業(yè)制度邏輯是一個隨企業(yè)組織演進而不斷豐富的過程。按照現(xiàn)代企業(yè)理論，企業(yè)制度作為企業(yè)合約的外化，本質(zhì)上代表了企業(yè)各要素產(chǎn)權(quán)主體間就如何配置企業(yè)所有權(quán)（企業(yè)剩余權(quán)利）而通過某種再談判機制達成的動態(tài)博弈均衡；企業(yè)制度是企業(yè)利益相關(guān)者［3］對企業(yè)“共同治理”和特殊“相機治理”的統(tǒng)一。畜按照現(xiàn)代產(chǎn)劣權(quán)理論，在量企業(yè)契約達模成之前的愧“厲產(chǎn)權(quán)翻”驚，還主要是煮那種傳統(tǒng)意嬌義上益“惑物權(quán)壩”嘴，側(cè)重反映派人和物之間忙的關(guān)系；而凡在企業(yè)契約朗達成之后的積“惜產(chǎn)權(quán)匯”猛即與“載企業(yè)所有權(quán)望”怒，則是對各飄產(chǎn)權(quán)主體間催責(zé)權(quán)利的界曲定，主要反臺映了人與人秒之間的關(guān)系敞，具有相對此性和有限性滑。既然企業(yè)祖產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上踩是對人與人蝕之間利益關(guān)前系的界定，訓(xùn)那么其契約活簽約人并不作必然由傳統(tǒng)逗的物的所有刑者充當，具眾有人力資本座的勞動者也糕應(yīng)當是產(chǎn)權(quán)誦主體，這與膀人力資本客違觀上存在的籍作為未來滿仇足或者未來醫(yī)收入源泉的墨“隆投資品皇”字屬性是相一包致的。也正綱因此，周其括仁把企業(yè)看趟作為人力資賄本與非人力針資本之間的或合約。［腥4悉］更廣泛的判意義上，科趁斯把影響他琴人損益的行塞為也視為生淹產(chǎn)要素和權(quán)污利［六5溜］，從而隱埋含地指出：膽凡是能給企罷業(yè)帶來損益弊或其行為受穴企業(yè)行為直置接影響的行妄為人均有可鬼能參與或影綁響企業(yè)契約貞、企業(yè)所有貼權(quán)的分配進山而企業(yè)制度扮的設(shè)定，也占就是說成為縫了企業(yè)的利曬益相關(guān)者。薦由此可以推輔論，企業(yè)制雪度就是在企荷業(yè)利益相關(guān)個者之間對企討業(yè)剩余權(quán)利趨的合理配置訪，利益相關(guān)仁者的共同治飯理反映了企哀業(yè)制度的一仰般。丹螺但是，躁“震共同治理稈”之并不等于在抬企業(yè)利益相俯關(guān)者之間對作企業(yè)剩余權(quán)南利進行繭“遞平等修”勉的分配，也蝦不等于糊“督所有預(yù)”半利益相關(guān)者均的企業(yè)治理電權(quán)利都可以失在現(xiàn)實當中沃得到實現(xiàn)。擴觀察表明，撐由于技術(shù)特滿征和生產(chǎn)要棕素特性（比蜂如相對稀缺盾性，決定談奴判實力）、陜企業(yè)運營狀霧態(tài)（不同成狐本門—師收益的動態(tài)妙對比格局）屆以及宏觀制拆度環(huán)境（外象在影響因素治）等因素的樸具體不同，黎現(xiàn)實企業(yè)治祝理遵循的是珠特殊稍“府相機治理哲”扶的原則。也燥就是說，由細于某些特定差原因總有若冒干利益相關(guān)爬者并沒有參分與到企業(yè)治改理當中來，忌不同情境下窮參與企業(yè)治詢理的利益相飲關(guān)者其在企外業(yè)剩余權(quán)利限配置當中的相地位和對比惡格局也各自鍋不同，也可豐以說是不同住條件下企業(yè)分“右共同治理您”點一般原則的放實現(xiàn)程度和享實現(xiàn)形式是剛不同的。由咱于絕對意義返上的乳“兔共同治理莫”客從來沒有也殼不大可能在耀現(xiàn)實的企業(yè)拒中得到完全柜實現(xiàn)，我們叼也可以把企磁業(yè)拼“壓共同治理型”叨的一般原則禁看作為研究握現(xiàn)實企業(yè)制釋度安排的理第想置“新參照系享”奔，而遵循熔“蟲相機治理具”俱原則的現(xiàn)實捎企業(yè)制度，居則是企業(yè)制幸度一般在特哀定條件下的拴特殊表現(xiàn)形裳式，也就是狡說都是同企峽業(yè)制度一般肥相對應(yīng)的血“扒企業(yè)制度特時殊鐮”衡。這一觀點者可對歷史和攝現(xiàn)實中存在穩(wěn)過的多種企漸業(yè)制度形式行作出邏輯統(tǒng)值一的解釋。袖魄（三）企業(yè)波制度本質(zhì)上月是一種勉“浪內(nèi)部規(guī)則沒”任煉從上可知：揪現(xiàn)代企業(yè)理既論仍主要沿鍵襲了個體主攝義方法論的燕傳統(tǒng)，把制誠度看作是企粗業(yè)利益相關(guān)將者之間交易狼的博弈產(chǎn)生裝的藥“繭內(nèi)生變量鳳”綱。內(nèi)生性的靜企業(yè)制度也蜂可理解為哈柳耶克意義上床的控“革內(nèi)部規(guī)則難”弦。遼父在哈耶克那眼里，房“夫內(nèi)部規(guī)則煮”憑作為其社會逐秩序二元觀軌的基本范疇昂而與桿“朝外部規(guī)則竟”謠相對應(yīng)。哈例耶克認為，仗在給定知識備分散化和經(jīng)坐濟人有限理予性的前提下狂：（翠1襯）規(guī)則本身掛是一種共同柿知識，社會懶成員通過遵現(xiàn)守規(guī)則來彌帥補理性的不認足，從而盡咳可能減少不落確定性世界致中決策的失按誤。制度可量視為規(guī)則的豐具體化，因孕而規(guī)則是一潤個更為根本建的概念；（仔2睬）內(nèi)部規(guī)則貢是分散的個戚體在追求自示身利益最大壓化的相互作割用過程中自嘴發(fā)形成和彼德此認同的制熔度，外部規(guī)索則是與駛“謹個人勝”間相對應(yīng)的項“佩組織帥”燃（如政府）雪通過命令耳——胖服從關(guān)系來新貫徹某種特穗定目的（往石往是自身利漲益）而推行腸的制度。內(nèi)階部規(guī)則并非約總是最好的漸，外部規(guī)則陷并非總是壞細的；（鑄3蹲）與此對應(yīng)濫，社會秩序費演化存在兩信條主線：一兼方面，當事井人在遵守內(nèi)放部規(guī)則的前邪提下自主行格動，通過當選事人之間的撫互動以及當巧事人與規(guī)則臣之間的互動至形成一種自勻發(fā)的晴“消人類合作的恨擴展秩序械”誤，另一方面樹，組織為了寶特定目的，蹦通過政治行刷為實施外部符規(guī)則，形成歐一種圍繞外叼生制度的外潔生秩序；（雕4結(jié)）個人和組枯織之間、內(nèi)吃部規(guī)則與外海部規(guī)則之間駱普遍存在的父互動關(guān)系，綁是社會演進業(yè)的源動力，他自發(fā)秩序和暮人為秩序的裁相互交織和總具體關(guān)系格任局構(gòu)成現(xiàn)實室的社會秩序泉；（拔5瞇）由此，社誕會秩序的切剪入點是自發(fā)喂秩序和人為沖秩序的二元替觀，由于組她織同樣要在艇一個更大的叼自發(fā)秩序范制圍內(nèi)活動，長因而內(nèi)部規(guī)柿則和自發(fā)秩翁序比較外部逐規(guī)則和人為絞秩序更具有掌根本性的意僚義。［層6芒］翻愁盡管社會秩孩序必然是二飽元的，但正謀常社會狀態(tài)班下，其內(nèi)部證規(guī)則必定占妨據(jù)基礎(chǔ)性的掩地位并發(fā)揮腥主導(dǎo)性的作涼用。不過，勵由于內(nèi)部規(guī)赤則具有自發(fā)尸性質(zhì)，而外悶部規(guī)則多依龜托于組織而忘發(fā)揮作用，蘋結(jié)果內(nèi)部規(guī)襲則的形成和峰演進很容易竹會受到外部降規(guī)則的影響吉或異化。因甜此，為了維鄭護社會的正餃常秩序，需燃要設(shè)定一系倍列的制度條脈件來保證內(nèi)僑部規(guī)則的演詳化不會因外脫部規(guī)則的干控擾而被異化鞭。企業(yè)制度莫的創(chuàng)新及其引演化也是如礙此。冤諸二、企業(yè)制荷度持續(xù)演進世的基本條件菜殺企業(yè)制度本精質(zhì)上是一種弟“窄內(nèi)部規(guī)則岡”扎意味著：企叫業(yè)制度創(chuàng)新廊及其演進主豆要是一個企份業(yè)基本邏輯千自然展開和績拓展的過程宗，而不是一招個任何其它買主體（包括菠政府）在替炮代性思維支嘆配下進行主某觀設(shè)計的問揉題。分析表泰明，從企業(yè)握制度作為產(chǎn)較權(quán)主體間通維過再談判機侄制達成的動第態(tài)博弈均衡宜之代表的角借度來看，企增業(yè)制度創(chuàng)新是及其演進內(nèi)承在地隱含了踩產(chǎn)權(quán)原則、笛法治原則和跌合約原則的圣三大基礎(chǔ)性枝制度條件。嚼序（一）產(chǎn)權(quán)信原則攻粗靜態(tài)的看，賊企業(yè)是個人司之間交易財引產(chǎn)權(quán)的一種捎方式，是一換系列契約的筋聯(lián)結(jié)；動態(tài)喪的看，企業(yè)值是利益相關(guān)碼者之間憑借歷要素產(chǎn)權(quán)所距決定的談判僻實力通過長豐期再談判機葛制進行博弈待的動態(tài)均衡譯過程。這就先是說，企業(yè)諒契約隱含的舟前提是簽約峽人必須對自乓己投入企業(yè)瘋的要素擁有羊明確的所有震權(quán)，這種產(chǎn)英權(quán)交易的結(jié)扁果形成了企溫業(yè)所有權(quán)。往顯然資本所黑有權(quán)和企業(yè)燃所有權(quán)是不聞同的概念，相資本所有權(quán)解是經(jīng)濟主體雅對投入企業(yè)鐵的生產(chǎn)要素揚或資源的初約始所有權(quán)，迫與財產(chǎn)權(quán)（彼prope盞rtyr革ights蝕）是等價的稻概念，指的尼是對給定財輸產(chǎn)的占有、會使用、收益卵和轉(zhuǎn)讓等的輪權(quán)利；而企賄業(yè)所有權(quán)則悔是指的企業(yè)胃剩余索取權(quán)嶄（掩resid備ualr灑ighes扯ofc豆laima位ncy聰）和剩余控瞎制權(quán)（爸resid雁ualr壓ights阿ofc邪ontro挨l壓）。企業(yè)產(chǎn)啟權(quán)原則主要共是說：企業(yè)尼各生產(chǎn)要素踩必須存在其膠人格化的代舍表，或者說登企業(yè)利益相跟關(guān)者要對特基定生產(chǎn)要素麻擁有資本所話有權(quán)。攻奔產(chǎn)權(quán)原則是厚整個企業(yè)制泰度賴以成立嚴并發(fā)揮作用柏的隱含前提雕。（寨1首）企業(yè)所有鼓權(quán)主要強調(diào)井的是對財產(chǎn)滅實體的動態(tài)嬸經(jīng)營過程和便價值的動態(tài)忙實現(xiàn)，資本課所有權(quán)則側(cè)攤重于對財產(chǎn)械歸屬的靜態(tài)冒占有和一般起觀念上的認劈知。如果說欺企業(yè)所有權(quán)卸主要是一個豈權(quán)利交易的斬概念，那么感資本所有權(quán)怪則是這種交僑易所以能夠作進行的前提濱條件。（市2暫）產(chǎn)權(quán)原則樸決定了要素牢產(chǎn)權(quán)主體的位經(jīng)濟理性是凍尋求其要素括產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟悄價值實現(xiàn)的咽最大化，這嫩為企業(yè)內(nèi)各藏人格化要素宜之間交易的摔博弈提供了右基本的動力意來源。（績3懂）產(chǎn)權(quán)原則刃也是企業(yè)內(nèi)長剩余權(quán)利配池置方式進而病企業(yè)制度的科決定性因素悼。企業(yè)制度貌的具體狀況喜取決于企業(yè)普各利益相關(guān)倍者的談判實嫌力的對比格志局，而其談患判實力則在閘很大程度上德取決于其所暢占有的生產(chǎn)撓要素的特性管?？梢?，榜渡產(chǎn)權(quán)原則是夠企業(yè)制度運餅行的邏輯前芹提，也是企擺業(yè)制度設(shè)置竿的重要決定興性因素，不塊可或缺。儉襖從企業(yè)作為油內(nèi)部規(guī)則的微方面看，不霸同產(chǎn)權(quán)狀況馬對應(yīng)著不同那的外部規(guī)則摩與內(nèi)部規(guī)則湖的均衡與演然化路徑：（鞠1贊）產(chǎn)權(quán)主體適缺位的情況魚下，內(nèi)部規(guī)跨則變遷服從盟于外部規(guī)則珠的變遷；（中2理）產(chǎn)權(quán)主體峽到位的情況醉下，內(nèi)部規(guī)畜則變遷牽引瞞外部規(guī)則的膜變遷；（持3心）產(chǎn)權(quán)主體翁不完全到位殘的情況下，兼內(nèi)部規(guī)則、谷外部規(guī)則相錢互作用，內(nèi)鳴部規(guī)則可能嚇會逐漸發(fā)揮字主導(dǎo)作用。淡進而，不同趟產(chǎn)權(quán)約束條蜓件也對應(yīng)著亂不同的經(jīng)濟據(jù)績效。實證綠考察表明：趙在不同所有糠制類型的企統(tǒng)業(yè)之間，私科營個體企業(yè)昏效率最高，肚三資企業(yè)其凍次，股份制宰和集體企業(yè)浸再次，國有腿企業(yè)效率最閣低［粒7考］；在不同改國家之間，餅?zāi)切┵Y源稟插賦條件較為選優(yōu)越的國家戒并不一定可吐以取得最好探的可持續(xù)的椒經(jīng)濟績效（座如前蘇聯(lián)）踢；那些一味府注重引進外抽資而忽視自憑身改革的國郵家，同樣未博能擺脫困境方（如澆70塔年代的印度丘和南美的一欺些國家）；喝而取得令人逼矚目發(fā)展成背就的，恰恰學(xué)往往是那些擠雖然資源稟成賦薄弱但注桐重建立明晰漸產(chǎn)權(quán)制度的澤國家或地區(qū)汁。這說明，啊“諸良好界定的籮產(chǎn)權(quán)帶來競鹿爭的繁榮。飾”墨［蛛8蝦］頑拋因此一定意日義上可以說字，忽視了企園業(yè)制度的產(chǎn)利權(quán)原則前提而，就等于忽緒視了企業(yè)制偉度建設(shè)本身拉。專恨（二）法治要原則曾筆產(chǎn)權(quán)很容易竹受到掠奪、校侵害或者侵想蝕，一個沒民有良好執(zhí)行鮮和保護機制趨的產(chǎn)權(quán)制度正安排，可能鉤比沒有這種誤產(chǎn)權(quán)制度本濁身更糟糕。事這意味著，三作為一種競醋爭性的排他辣性權(quán)利，產(chǎn)仁權(quán)的界定尤叔其保護是最嶄關(guān)鍵的。產(chǎn)陵權(quán)的有效保日護至少需要慣滿足以下三親個條件：（復(fù)1緣）要保護產(chǎn)專權(quán)免受盜竊弦、暴力和其三它掠奪行為貧之害；（訴2所）要保護產(chǎn)寄權(quán)不受政府后隨意性行為翁之害；（泡3君）存在比較再公正的和可滴以預(yù)見的司冶法體系。這份正是政府無孤可推卸的責(zé)遭任。統(tǒng)“……循具有這種特賢征的制度安肺排螺——愛更確切地講課，在產(chǎn)品、映生產(chǎn)要素和罵思想方面清防楚界定并良壟好執(zhí)行的產(chǎn)旗權(quán)系統(tǒng)辰——膜本來就是公摔共貨品。它汪不可能由誘美致性制度創(chuàng)吐新過程建立角，沒有政府國的一心一意掠的支持，社胸會上不會存納在這樣的制濫度安排。酷”抬［頌9俯］這就是說泡，政府不僅音要在超脫于既產(chǎn)權(quán)之外的引立場上界定鈴產(chǎn)權(quán)，還要狂利用自身的域“貫暴力潛能葵”僑對產(chǎn)權(quán)進行兆有效的保護救。產(chǎn)權(quán)的保國護主要是通術(shù)過以國家強算制力為后盾黃的法律來實浩現(xiàn)的。這就央是我們所說踩的法治原則午。酸蝴如果說產(chǎn)權(quán)控原則是企業(yè)裹制度形成和宵運行的邏輯莊起點，那么稠法治原則則我是維系企業(yè)宇這樣一個立基足于競爭基嚼礎(chǔ)上的合作迫框架的根本遇。如果產(chǎn)權(quán)弟得不到法律謙的有效保護攜，企業(yè)內(nèi)部澆生產(chǎn)性的努母力則會下降慎，而交易或孤分配性的努杜力則會上升殿，結(jié)果交易或成本上升，佛同時企業(yè)績?nèi)涡陆怠Ｔ诜钔耆シü?jié)律屏障的情借況下，純粹蘇掠奪的情況騰也會發(fā)生，紀那時企業(yè)就皺將不再成其沃為企業(yè)?？膳菀?，從企業(yè)歐作為內(nèi)部規(guī)孫則的角度來漠看，如果說裹產(chǎn)權(quán)原則是巷內(nèi)部規(guī)則自寄然演進的動矮力源泉，那程么法治原則層則是確保內(nèi)鵲部規(guī)則演進染不被異化的僻根本保障。歡前者注重的祥是內(nèi)容，后代者注重的是米形式；前者傍要求并衍生殊后者，后者揭表現(xiàn)并保障鉛前者。疤竭法治原則包桶含兩重相輔抱相成的含義艷。（努1層）雖然法律縫是一個社會壟至關(guān)重要的纏制度架構(gòu)或柜平臺，但法睜律本身并不例是我們刻意辯而為的主觀塵設(shè)計，相反賞而只應(yīng)該是恩對以產(chǎn)權(quán)原號則為起點自具發(fā)衍生出來柳的內(nèi)部規(guī)則隨亦即既存社列會秩序的發(fā)菊現(xiàn)和確認，捐否則法律本醫(yī)身即失去了瞇其存在的蓋“雕合法性扭”鑒；（信2潑）雖然法律儉看來是出自戒于立法者之賊手并由國家部來掌控，但濁既然其內(nèi)容撥在本質(zhì)上即撥是降“能人之行動而暑不是人之設(shè)傘計的結(jié)果腳”損，那么作為嫁其表現(xiàn)和實據(jù)現(xiàn)形式的法侍律其立法和溪執(zhí)法過程也圓理所當然只豬應(yīng)當具有形越式和程序性汁的意義。這吉潛在地說明準，一方面，金“挨法律先于立蘆法涉”觸（哈耶克）毫，亦即法律贈是立法者?！鞍Оl(fā)現(xiàn)高”璃而不是立法敵者允“虎發(fā)明斤”放的；另一方范面，統(tǒng)治的緩實施必須根柏據(jù)普遍的法恭規(guī)而不是專變斷的命令，跡這里所謂普肚遍的法規(guī)，帽主要就是指愈的對內(nèi)部規(guī)慮則的發(fā)現(xiàn)和眨確認。這正瞞是所謂籮“肥守法的統(tǒng)治灰”頂（亞里士多民德）。鄰圍可見，堅持丙法治原則，折不僅應(yīng)當將午基于產(chǎn)權(quán)原止則的日“于權(quán)利誼”壁納入法治化狼的軌道，更嗽應(yīng)當將國家斧或者政府的勤“返權(quán)力菌”倍也納入法治姑化的軌道。斯俘（三）合約率原則悉然合約原則是雀一個古老的偽價值追求，資內(nèi)含有合意緊、正義、自技由意志、自系主選擇、自祝然秩序等理帆念。合約原邀則既是企業(yè)奇制度的深層澤次根源，也貞是企業(yè)制度公作為一種內(nèi)夕部規(guī)則而言望的最直接體擾現(xiàn)。在博弈拘論的框架下酷，企業(yè)代表奉一種合作博艇弈的內(nèi)生均陰衡過程，桌“拾契約為一種拒合意敏”粒［騎10擠］，合意亦狀即冷“坡一致性同意辨”參，是指合約泡的簽訂必須彼依據(jù)各方的啄意志一致同展意而成立，言締約各方必圾須同時受到隨合約的約束褲。無論任何防一方接受了吳特定的企業(yè)撲合約，就意范味著它認為陪這個合約所筆規(guī)定的要素然行為和利益破，優(yōu)于其它嶼可能的合約紹。如果其中蝴任何一方不曬滿意合約條擔(dān)件，企業(yè)合求約就不能達號成。反過來齡說，以產(chǎn)權(quán)驢的明確界定歇和充分保護杯為前提，將少企業(yè)合約視昏為利益相關(guān)斬者自由選擇墳的結(jié)果，并波且存在自由混退出機制，傲則只要企業(yè)宰“憤存在苦”岸，它必然是蛋“跪一致同意的境”畢，即實現(xiàn)了駐給定約束條球件下交易各責(zé)方的最優(yōu)選姜擇，特定的破企業(yè)合約或卡產(chǎn)權(quán)安排處量于納什均衡游狀態(tài)。航田與契約型企春業(yè)相對應(yīng)的音是單位化企莫業(yè)，進而，所與合約原則淋相對應(yīng)的是妻“就身份物”妻原則。單位斃化企業(yè)不是揀通過公司治疲理結(jié)構(gòu)或者部剩余權(quán)利配苦置，而是通疊過與身份、繞地位相關(guān)聯(lián)叫的差序化的周權(quán)威來治理顯企業(yè)的；或聞可以說，單浩位化企業(yè)的偵運行遵循衡“薯身份作”飯原則。何謂半“興身份詳”貨？式椅arsha歌ll慚的定義是：仗身份是一種頌地位，在那慘上面附著一棗系列的權(quán)利墾和責(zé)任，特慌權(quán)和義務(wù)，態(tài)法定的特許耽或禁止，這呀是為社會所漸認可并為國魂家所規(guī)定和烘推行的。［烏11暈］經(jīng)濟學(xué)對面身份的關(guān)注林主要是從效盡率追求的角閉度出發(fā)的。瓶那么，從企小業(yè)制度的角港度來看，身叛份原則和合嶼約原則誰會蘋帶來更高的得經(jīng)濟績效？究我們贊同關(guān)米于身份治理旬會節(jié)約特定播交易成本的逐觀點，但觀畫察表明，總眾體上身份治泛理不僅在宏械觀經(jīng)濟發(fā)展敲方面會導(dǎo)致使低效率的資新源配置，在這微觀方面也捎只能獲得相刑對較差的經(jīng)炸濟績效。這罰是因為，不源同于契約型亞企業(yè)內(nèi)部那際種建立于產(chǎn)懶權(quán)合約基礎(chǔ)匪上的溝“呢權(quán)威牧”潮，身份原則柱不僅缺乏正醋式的激勵制紀度，也缺乏拴正式的約束井機制。這種三特殊制度結(jié)拳構(gòu)的后果是臭，由意識形扛態(tài)所節(jié)省的踩交易成本相歇比效率的流末失而言微不嚇足道，而且睡這種意識形丟態(tài)的效力自膠身也在不斷倘地衰減。微寄梅因關(guān)于社肥會發(fā)展從味“瘦身份到契約駁”卸的著名論斷勝表明：從古里代到近代，添社會發(fā)展是蔑從獻“雄身份治理舉”劑向鵝“默契約治理預(yù)”喘過渡的過程服。因此在企圾業(yè)制度演進株的角度，身懶份原則所蘊與含的特殊主擋義理念與合映約原則所蘊善含的普遍主型義理念相比吧，比效率損碎失更嚴重的曾后果可能是貍，身份原則粉對應(yīng)著返“拌政治資本主乘義紹”趕或者漂“柄裙帶資本主狐義罪”澆，這與合約逮原則所對應(yīng)鳴的一般勾“尤企業(yè)資本主閥義耐”床相比而言是寫“婚反現(xiàn)代偷”軍的，與現(xiàn)代秀企業(yè)制度是伐背道而馳的凱，是一種必釋然會遭到淘穩(wěn)汰命運的發(fā)睡展方向。因塔此，企業(yè)制罩度演進要趨股向于現(xiàn)代的欺方向，也必促須遵循系“摔從身份到契儲約玉”楚的社會發(fā)展丘基本趨勢。太來三、現(xiàn)代企僚業(yè)制度未從禾中國歷史自扁發(fā)創(chuàng)新的具燥體原因濕別在中國歷史豆上，粥“季企業(yè)資本主森義章”惜一貫難以生銀存，更無法謝得到可持續(xù)百性的拓展。惕史實表明，克在中國，商債人和企業(yè)家四如果得不到覺官方支持就庭無法興旺發(fā)聰達，即使發(fā)添了財?shù)娜?，躬也寧將財富丘用于購置地笛產(chǎn)和興辦教棍育，而不投畏資發(fā)展早期棕產(chǎn)業(yè)。［址12徒］結(jié)果，雖顧然在歷史上傭的許多時期浴原始企業(yè)不工可勝數(shù)，但逮現(xiàn)代意義上撤的企業(yè)制度擱，畢竟沒有昆從中國歷史氧中自發(fā)創(chuàng)新姨出來。原因營何在？不弱根據(jù)上文給潤出的分析框骨架，我們嘗慣試進行一個社較系統(tǒng)的解額釋。結(jié)恢（一）產(chǎn)權(quán)斑原則狀況緒貢如前述，雖芬然剩余權(quán)利條配置是企業(yè)必所有權(quán)和企夢業(yè)制度的核蠅心內(nèi)容，但灘資本所有權(quán)件才是企業(yè)制犁度賴以成立撥的真正前提權(quán)。也就是說處，各生產(chǎn)要限素必須有其懲人格化的代豬表，或者，抖社會財富必懇須在社會成究員之間進行促明確的和排動他性的分配璃。所謂事“由有恒產(chǎn)者有俱恒心堂”菜，在此基礎(chǔ)肆上，獲利的拌預(yù)期才會變碌成確切可把槐握的現(xiàn)實，研經(jīng)濟人理性翼才得以確立招，產(chǎn)權(quán)交易刑才成為可能偉，企業(yè)制度濁創(chuàng)新也才獲步得了堅實的演微觀基礎(chǔ)。謠張維迎曾提窩出勤“狠國家所有制察下的企業(yè)家伏不可能定理射”收，認為企業(yè)穿家是一種特著定的財產(chǎn)關(guān)施系（即私有門財產(chǎn)關(guān)系）爭的產(chǎn)物，沒帥有這樣的財判產(chǎn)關(guān)系，就債不可能有真愉正的企業(yè)家使，即是對產(chǎn)績權(quán)原則的一蝕種表述。公互同西方國家戰(zhàn)從常18停世紀初就逐蹄步形成并長績期延續(xù)下來疾的產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)不同，中國迅歷史上一直握比較缺乏明堤確界定且穩(wěn)仿定的產(chǎn)權(quán)關(guān)曠系。從最一艱般的意義上代講，所謂密“擺普天之下，轉(zhuǎn)莫非王土；體率土之濱，嶼莫非王臣日”鑼，社會財產(chǎn)庸從來都是屬艙于當權(quán)者的矛私有之物，炊而種種人身岔依附關(guān)系的蜜存在也導(dǎo)致靜了一般民眾照獨立人格的達缺乏。即使縫在每朝開國潑伊始，人們映可能會獲得投土地或其它涌形式的財產(chǎn)滔，并具有某鼓種形式和某蝴種程度上的擱剩余權(quán)利，型但隨著國家伙初期政策的嘩“組無為予”太、罪“孟休養(yǎng)生息利”富色彩的逐漸塵淡化，產(chǎn)權(quán)獲關(guān)系不斷受自到權(quán)力的侵柔蝕，產(chǎn)權(quán)邊邊界不斷進行崗重新界定，耳資本所有權(quán)喚分布逐漸呈逝現(xiàn)兩極分化膏的態(tài)勢（僅測占有同質(zhì)性北人力資本的固分散的民眾難——馳占有物質(zhì)資普本和異質(zhì)性安人力資本的揚官僚階層）攜，態(tài)“顧均貧富嚼”貌、屆“距耕者有其田吸”而等口號被一獻再的提出，芳以大規(guī)模社萄會沖突為表析現(xiàn)形式的產(chǎn)幅權(quán)關(guān)系重新飛安排的過程谷一次再一次孩的復(fù)制，于雨是，社會也望就一次再一蚊次的退回到曉最初的起點軋。當然，以才產(chǎn)權(quán)交易為重基礎(chǔ)的企業(yè)魂組織，雖然鼠也可能曾經(jīng)異創(chuàng)新出過原蟲始的制度形紋式，卻終究笑難以獲得可災(zāi)持續(xù)的演進懷。偷利（二）法治團原則狀況疲串如前述，法蘆律最基本的雄任務(wù)之一，匪就是要對產(chǎn)同權(quán)實施切實露的保護。法犧治原則包含蝕有兩重相互沒聯(lián)系的含義機，其一是指鴨產(chǎn)權(quán)的保護梳是以國家強幫制力為后盾墻的法律來實趴現(xiàn)的；其二喬是指國家也玩必須在法律饅的框架內(nèi)活希動。拾料根據(jù)諾思（叨North判）的考察，鋤古代西方經(jīng)壤濟史的核心要就是發(fā)展中彎的政治結(jié)構(gòu)悲和納入羅馬勢法的產(chǎn)權(quán)的澤相應(yīng)演變。啦這種傳統(tǒng)在狡歐洲大陸一弟直保留到現(xiàn)痕在。他認為驚：駕“蝕伴隨著這種餃政治轉(zhuǎn)變的公是羅馬法的料發(fā)展與日益凡完善，這種扮法律是確立樣在要素和產(chǎn)電品市場的排臺他性個人產(chǎn)慈權(quán)基礎(chǔ)上的瀉。時”滔［賀13偏］泰格（嶺Tigar噸）和利維（非Levy撲）在專門研轎究法律與資帥本主義興起直之間的關(guān)系崗時發(fā)現(xiàn)，商堤人階級隨著島實力的不斷欺壯大，其拓釋展活動領(lǐng)域索的要求也日譽益強烈，特才別是其產(chǎn)權(quán)才保護需求迅店速擴大，相緞應(yīng)的法律體余系也就應(yīng)運嗽而生。［夜14始］結(jié)果，產(chǎn)胖權(quán)結(jié)構(gòu)和法陸律制度一同銀奠定了西歐描資本主義發(fā)巖展的基礎(chǔ)。劃干可是，我國旅傳統(tǒng)就缺乏擔(dān)對個人權(quán)益培的尊重，法墻律價值偏重蓬于社會本位公而非個人本默位。與此對鏟應(yīng)古代中國近歷史上幾乎銷不存在旨在尸保護產(chǎn)權(quán)和昨調(diào)整經(jīng)濟生撿活的法律框搞架，這嚴重企不利于作為每內(nèi)部規(guī)則的每企業(yè)制度的仰創(chuàng)新和演進拍。布迪（部Bodde運）的研究表慨明，中國古號代的法律（貿(mào)成文法）完煌全以刑法為擱重點。對于司民事行為的愁處理，要么桐不作任何規(guī)戚定，要么以校刑法加以調(diào)誼整。保護個慈人或團體的望利益，尤其縣是經(jīng)濟利益距免受其它個瓦人或團體的信損害，并不云是法律的主恐要任務(wù)。而纖對于受到國內(nèi)家損害的個置人或團體的每利益，法律百則根本不予敗保護。［淚15首］也可以說像，在古代中玩國，法律的吳基本任務(wù)是衰政治性的，穗是國家對社估會和個人施著行嚴格政治催控制的手段廳。事實上，偶在沸“稠均田制艦”次、情“早均貧富玉”吸的普遍理想富和改朝換代懶之際常對土貪地等生產(chǎn)要尺素進行大規(guī)捎模重新分配俗的實踐背后景，掩蓋的是納沒有保護裝溜置的產(chǎn)權(quán)結(jié)聰構(gòu)。既然產(chǎn)脖權(quán)缺乏法律議的有效保護材，既然國家納是一種超越涌于法律之上康的存在，那未么社會的技范術(shù)進步、投裙資愿望就會煩受到遏制，傍“族小富即安?！表灳统蔀橐环N款普遍的理想唉，企業(yè)組織干拓展和企業(yè)番制度演進的毀內(nèi)生驅(qū)動力穴量不僅大大鞠打了折扣，賄而且也很容圖易受到政府購組織所供給陪外部規(guī)則的未影響而被異住化。醉欠（三）合約攏原則狀況詠墓如前述，合司約原則是企肝業(yè)制度的深窄層精神實質(zhì)演。當產(chǎn)權(quán)界愧定明晰且有秀法律的有效朝保護時，產(chǎn)墻權(quán)的平等交袍易就會取代魔產(chǎn)權(quán)的異化紫流動方式甚怪至產(chǎn)權(quán)的侵毀蝕和掠奪而把成為產(chǎn)權(quán)主腦體面臨約束京條件下的必億然選擇，資察本所有權(quán)才持可能以一種似被揚棄了的迷產(chǎn)權(quán)形式（銀企業(yè)所有權(quán)加），從簡單下人與物關(guān)系棄的領(lǐng)域進入戒到人與人關(guān)導(dǎo)系的領(lǐng)域，綢作為一種制饞度工具發(fā)揮穗著規(guī)制交易境關(guān)系和促進書激勵兼容的靜功能。與此齡相適應(yīng)，駝“蔥平等潤”肅、仰“朋自由選擇恢”欺、縣“獻合意利”給和饞“什共贏多”俯等普遍主義殃的理念，應(yīng)戀當是得到大誠多數(shù)人認同下并遵循的社貓會精神。冠晉與西歐不同僚，中國自古群以來就缺乏墻那種基于產(chǎn)歉權(quán)原則和法男律原則之上群的平等契約姓關(guān)系和理念遣。恰恰相反乓，取而代之鍋的，是普遍央存在的身份曉關(guān)系以及與歇此相適應(yīng)的溪強調(diào)尊卑上考下、帶有濃鬧厚迷“債親親色彩驅(qū)”淚的禮治社會宴秩序和精神灰。如費正清吩（舉Fairb夸ank妥）和賴肖爾徑（均Reisc曉hauer剃）所指出的投，西周的封央建主義與西術(shù)方的封建主課義確有某些哭相似之處，褲但實際內(nèi)涵刺可能相差甚賣遠，它主要季依靠血緣的滴和非血緣的壁親屬關(guān)系紐模帶來進行有拍效的控制，聚其次才依靠肚封建的法律科準則擦”遠。［吸16伶］之后，中治國社會經(jīng)過坊迅速的分化撤整合，社會版開始成為分串散的個人的剃集合而與中滲國獨特的官別僚政治體系療相對應(yīng)，形倚成一種獨特謙的官民二重潑結(jié)構(gòu)［晴17蝦］，并一直偏持續(xù)許多個果世紀。令甲與此適應(yīng)，厘一方面，獲第益機會主要為分布于社會蛛身份上層的灰狀況，再加支上缺乏法律莫保護的產(chǎn)權(quán)刪結(jié)構(gòu)，決定宏了社會成員懶（士農(nóng)工商任）的行為選悅擇理性與社帥會資源的流前向。史實表奸明，在歷史漂上擁有異質(zhì)冬性人力資本鬧的岔“粉士勞”槳和擁有物質(zhì)胸資本的煉“好商創(chuàng)”夾，它們都少江有將自有資省源投向經(jīng)濟爭方向的激勵贊，而是主要坦用之于與身主份上層結(jié)構(gòu)件有關(guān)的各種梢渠道（如科果舉、紅頂子夾商人對官府漏庇護的尋求胞等）。另一栗方面，在特樓殊主義大行曾其道的社會確中，人們彼卻此認定的都關(guān)是具體的人慰，而不是什吉么一般性的秋原則或法律迎條文。作為摸一切買賣關(guān)躬系之基礎(chǔ)的薄信賴，大多劣是建立在親尚緣或類似親旱緣的純個人伍關(guān)系的基礎(chǔ)左之上的。結(jié)諷果政治與經(jīng)蓋濟組織形式羞的性質(zhì)完全透依賴于個人拾的關(guān)系，以寧至于所有的目共同行為都戒受純粹個人奇關(guān)系尤其是胸親緣關(guān)系的防包圍與制約王。這暗喻著冒：（雅1假）身份是決版定廣義上剩治余控制權(quán)和露剩余索取權(quán)省配置結(jié)構(gòu)的敞關(guān)鍵變量；輛（偏2寨）縱向的身箏份導(dǎo)向和聯(lián)窯系而不是橫膠向的經(jīng)濟（撿狹義）導(dǎo)向我和聯(lián)系；（燈3朗）分配性的貓努力大于生固產(chǎn)性的努力笛。顯然，身善份原則事實膜上主要起到宴了阻礙組織錘拓展和制度士變遷的消極樓作用。張爆（四）總體脾評價帳理根據(jù)對古代捎中國產(chǎn)權(quán)原啄則、法治原勁則和合約原唇則狀況的考福察可以判斷其，中國古代屯的歷史：（粒1扔）在很大程怪度上是一個條外部規(guī)則統(tǒng)半御整個社會譯的歷史，外他部規(guī)則和內(nèi)時部規(guī)則對比忌一直是一種它非常不對稱直的狀態(tài)。借繪助于國家所魄壟斷的至高靜無上的惰“醫(yī)暴力潛能悔”焦，外部規(guī)則變可以輕而易夕舉的得到推何行、貫徹甚反至泛濫，無君處不在；同亮?xí)r由于產(chǎn)權(quán)違原則、法治揭原則和合約幸原則的欠缺濕，人們不僅濃在經(jīng)濟上失搶去了賴以獨遷立的基礎(chǔ)，堂而且也很難勢擁有獨立的姿人格，這就找使內(nèi)部規(guī)則魄的創(chuàng)新和演胸化失去了必委需的微觀基嘆礎(chǔ)和基本的炎動力源泉。辜（框2回）制度演進跳路徑雖然是肯歷史上的客候觀存在，制撓度也通常表上現(xiàn)為人們行淺為規(guī)范的外園在約束力量送，但是制度淘本身從終極鉆意義上講應(yīng)浩當是內(nèi)生的孩。更考慮到霉制度變遷的耀財富效用和反溢出效應(yīng)，閱我們有充分字的理由相信雀，在制度變愚遷背后必然魯存在著更深茫層次的有關(guān)激利益博弈的推因素。在現(xiàn)決代社會，制刮度變遷過程暮往往是一個助在政治市場嘩上發(fā)生的公米共選擇過程耗；而在古代虧中國，制度讀變遷過程主稍要是一個社魔會與國家之補間的利益博絡(luò)弈過程。分塌析表明，與鎮(zhèn)“歷紡錘型晚”岸的社會結(jié)構(gòu)展不同，中國成社會自古以肢來就是一種須二重結(jié)構(gòu)：愈一方是壟斷朽了暴力潛能朵的國家及其民規(guī)模龐大的怒官僚體制，濤另一方是分淺散且沒有完掙全獨立的民飼眾階層。由嗎于缺乏一個