ICSFORMTEXT點(diǎn)擊此處添加ICS號FORMTEXT點(diǎn)擊此處添加中國標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號FORMTEXT?????DBFORMTEXT37DBFORMTEXT37/FORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT?????葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRiskClassificationforProductionSafetyofWinemanufacturingindustryenterpriseFORMDROPDOWNFORMTEXT?????FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局???發(fā)布DB37/XXXXX—XXXX前??言 III引??言 IV1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 14.1成立組織機(jī)構(gòu) 14.2實(shí)施全員培訓(xùn) 14.3編寫體系文件 15工作程序和內(nèi)容 15.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定 15.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則 25.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查 25.2危險(xiǎn)源辨識 25.2.1辨識方法 25.2.2辨識范圍 25.2.3危險(xiǎn)源辨識 35.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 35.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 35.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則 35.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級 35.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn) 45.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定 45.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施 45.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控 45.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求 55.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單 55.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知 56文件管理 57分級管控的效果 58持續(xù)改進(jìn) 68.1評審 68.2更新 68.3溝通 6附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄 14附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法 14前??言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：煙臺張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰颈緲?biāo)準(zhǔn)主要起草人：彭斌王浩顧志超張忠杰李修峰段勇軍金磊····引??言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則》《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則》的要求，充分借鑒和吸收國際、國內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和行業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)起草單位實(shí)際編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，保障職工職業(yè)健康安全，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)葡萄酒制造行業(yè)企業(yè)（以下簡稱：企業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系的建設(shè)。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系通則DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則GB/4754-2011國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼術(shù)語和定義DB37/T2882-2016、DB37/T****-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。葡萄酒制造企業(yè)Winemanufacturingindustryenterprise指以新鮮葡萄或葡萄汁為原料，經(jīng)全部或部分發(fā)酵釀制而成，含有一定酒精度的發(fā)酵酒產(chǎn)品的生產(chǎn)活動(dòng)?；疽蟪闪⒔M織機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)成立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系（以下簡稱：兩體系）建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，包括主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門負(fù)責(zé)人以及安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)人員等。兩體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織實(shí)施，總體部署與協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)工作。主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作，為工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持。分管負(fù)責(zé)人協(xié)助主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的組織實(shí)施。安全管理部門負(fù)責(zé)組織或參與風(fēng)險(xiǎn)分級管控實(shí)施指南及相關(guān)制度的編制，組織或參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、評價(jià)、分級和管控，指導(dǎo)、收集、審核、匯總工作成果，負(fù)責(zé)組織推進(jìn)隱患排查治理信息平臺的運(yùn)行。生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等各類專業(yè)技術(shù)部門或人員各司其職，為風(fēng)險(xiǎn)分級管控提供專業(yè)技術(shù)支持。實(shí)施全員培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工實(shí)施安全培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施等，并保留培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)考核、有效性評價(jià)等資料。編寫體系文件企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄等有關(guān)記錄文件，確定危險(xiǎn)源辨識、分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分依據(jù)生產(chǎn)工藝流程，按照設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境進(jìn)行劃分。操作及作業(yè)活動(dòng)對操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對于動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控，參見附錄A1。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)參照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的原則，對生產(chǎn)（工作）流程的工序、作業(yè)活動(dòng)、設(shè)施、部位、場所、區(qū)域等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。危險(xiǎn)源辨識辨識方法采用工作危害分析法（JHA）對生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識。即：針對每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單（見附錄A.1）和工作危害分析評價(jià)記錄表（見附錄A.2）。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在采取工作危害分析法不能全面辨識危險(xiǎn)源時(shí)，企業(yè)可以針對設(shè)備設(shè)施等采用故障假設(shè)+安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識，確保危險(xiǎn)源辨識的充分性，建立設(shè)備設(shè)施清單（見附錄A.3）和故障假設(shè)+安全檢查分析記錄表（見附錄A.4）。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力和安全生產(chǎn)目標(biāo)，采用直接判斷法對5.3.4中規(guī)定以外的、后果超出企業(yè)承受能力或?qū)е掳踩a(chǎn)目標(biāo)不達(dá)標(biāo)的危險(xiǎn)源判定為較大以上風(fēng)險(xiǎn)。辨識范圍引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則中5.2.2。危險(xiǎn)源辨識企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序地開展危險(xiǎn)源辨識。辨識過程應(yīng)依據(jù)GB/T13861充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的工序劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。運(yùn)用故障假設(shè)+安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。事故類型及后果危險(xiǎn)源造成的事故類型，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、工作環(huán)境破壞等。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法企業(yè)選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（見附錄B）方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄B）和評價(jià)級別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴?？赡苄缘牡燃壨ㄟ^現(xiàn)有控制措施與可能性判定準(zhǔn)則對比判定，嚴(yán)重性通過事故類型及后果與嚴(yán)重性準(zhǔn)則對比判定，LEC風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法還考慮日常生產(chǎn)過程中暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次，對比頻繁程度或頻次判定準(zhǔn)則進(jìn)行判定，最后根據(jù)各參數(shù)的乘積對比風(fēng)險(xiǎn)值綜合判定評價(jià)級別。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與分級企業(yè)選擇本實(shí)施指南附錄B中評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定評價(jià)級別后，按照以下原則，將各評價(jià)級別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，。E級\5級\藍(lán)色\稍有危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。D級\4級\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。C級\3級\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。B級\2級\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級\1級\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，總公司級、公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；酒精罐區(qū)、燃?xì)忮仩t房等具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在4人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別；風(fēng)險(xiǎn)控制措施控制措施的選擇原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。工程技術(shù)控制包括：消除：盡可能從根本上消除危險(xiǎn)、有害因素；如采用無害化工藝技術(shù)，生產(chǎn)中以無害物質(zhì)代替有害物質(zhì)、實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化作業(yè)、遙控技術(shù)等；預(yù)防：當(dāng)消除危險(xiǎn)、有害因素有困難時(shí)，可采取預(yù)防性技術(shù)措施，預(yù)防危險(xiǎn)、危害的發(fā)生；如使用安全閥、安全屏護(hù)、漏電保護(hù)裝置、安全電壓、熔斷器、防爆膜、事故排放裝置等。減弱：在無法消除危險(xiǎn)、有害因素和難以預(yù)防的情況下，可采取減少危險(xiǎn)、危害的措施；如局部通風(fēng)排毒裝置、生產(chǎn)中以低毒性物質(zhì)代替高毒性物質(zhì)、降溫措施、避雷裝置、消除靜電裝置、消聲裝置等；隔離：在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危險(xiǎn)、有害因素隔開和將不能共存的物質(zhì)分開；如遙控作業(yè)、安全罩、防護(hù)屏、隔離操作室、安全距離、事故發(fā)生時(shí)的自救裝置（如防護(hù)服、各類防毒面具）等；連鎖：當(dāng)操作者失誤或設(shè)備運(yùn)行一旦達(dá)到危險(xiǎn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)通過連鎖裝置終止危險(xiǎn)、危害發(fā)生；警告：在易發(fā)生故障和危險(xiǎn)性較大的地方，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志；必要時(shí)設(shè)置聲、光或聲光組合報(bào)警裝置。管理控制措施包括：制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；監(jiān)測監(jiān)控（尤其是對于使用高毒物料的使用）；警報(bào)和警示信號等。教育培訓(xùn)措施包括：實(shí)施法律法規(guī)規(guī)定的安全培訓(xùn)：新員工入司（廠）教育、每年的再培訓(xùn)、主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員的安全合格證培訓(xùn)、特種作業(yè)人員的資格培訓(xùn)其他方面的培訓(xùn)。實(shí)施針對性的安全培訓(xùn)：安全操作規(guī)程培訓(xùn)、作業(yè)程序安全培訓(xùn)、相關(guān)方安全告知培訓(xùn)、應(yīng)急處置安全培訓(xùn)；實(shí)施安全宣傳教育培訓(xùn)：事故案例安全培訓(xùn)、班前班后安全宣講、勞動(dòng)紀(jì)律安全培訓(xùn)。個(gè)體防護(hù)措施包括：配備個(gè)體防護(hù)用品，如：防塵防毒口罩、工作服（隔熱、耐酸堿、防靜電）、耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套（耐高溫、耐低溫、耐酸堿等）、絕緣皮鞋鞋、空氣呼吸器等；當(dāng)工程控制措施不能消除危險(xiǎn)有害因素時(shí)，應(yīng)采取個(gè)體防護(hù)措施；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮使用個(gè)體防護(hù)用品；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮使用個(gè)體防護(hù)用品。應(yīng)急處置控制包括：緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果?？刂拼胧?shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、檢測、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)能力等方面。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對于評價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。風(fēng)險(xiǎn)分級管控風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一管控層級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為總公司級、分公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結(jié)合企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合并。編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制或更新包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單(見附錄A.5、A.6)，并按規(guī)定及時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)告知風(fēng)險(xiǎn)的告知可以采取風(fēng)險(xiǎn)公告和風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)等形式。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要危險(xiǎn)源、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表（見附錄）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識、評價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。分級管控的效果引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則中7。持續(xù)改進(jìn)評審企業(yè)應(yīng)結(jié)合安全標(biāo)準(zhǔn)化年度自評，每年至少對體系建設(shè)情況進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。更新引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則中8.2。溝通引用DB37/T****-2017工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則中8.3。作業(yè)活動(dòng)清單工作危害分析（JHA）評價(jià)記錄設(shè)備設(shè)施清單安全檢查表分析（SCL）評價(jià)記錄作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。表B-1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)