2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責屬于基金托管的（）。A.保密性原則B.合規(guī)性原則C.安全性原則D.獨立性原則【答案】B2、（）登記辦結(jié)后，方可進行基金的募集。基金成立后，（）應(yīng)當對基金進行備案。A.基金管理人；基金托管人B.基金托管人；基金管理人C.基金管理人；基金管理人D.基金托管人；基金托管人【答案】C3、任基金托管人，應(yīng)當具備下列條件（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、股權(quán)投資基金募集過程中，表述正確的是（）。A.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介B.向投資者承諾投資本金有保障C.通過微信、手機短信向不特定對像宣傳推介D.要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標準【答案】D5、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D6、（2020年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D7、負責制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機構(gòu)是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院財政部【答案】B8、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A9、募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A10、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.創(chuàng)業(yè)板C.主板市場D.中小板【答案】B11、募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托（）對私募基金進行風險評級。A.第三方機構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會D.基金登記結(jié)算機構(gòu)【答案】A12、下列不屬于盡職調(diào)查的作用的是（）。A.成本分析B.價值發(fā)現(xiàn)C.風險發(fā)現(xiàn)D.投資決策輔助【答案】A13、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議【答案】D14、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。A.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立B.基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項D.基金份額獨立于基金份額登記機構(gòu)的自有財產(chǎn)【答案】B15、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.成立清算組并由清算組負責清算相關(guān)事宜B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.有限責任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成D.逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進行清算【答案】C17、并購基金資金募集的來源有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔的責任的說法，錯誤的是（）。A.應(yīng)制定相應(yīng)的風險管理框架及制度B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍C.在開展業(yè)務(wù)外包的各個階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效的隔離措施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每兩年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風險評估【答案】D19、反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種（）機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款。A.收益增值B.風險控制C.價格保護D.市場調(diào)節(jié)【答案】C20、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C21、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A22、（2017年真題）某政府引導(dǎo)基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關(guān)于該政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的是（）。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)【答案】B23、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A25、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】B28、股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率。A.排他性B.優(yōu)先購買權(quán)C.回購D.反攤薄【答案】A29、私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C30、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎(chǔ)上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.總負債后的凈值；資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A31、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源【答案】A32、合伙企業(yè)投資管理和行政事務(wù)的委托并不因此免除普通合伙人對本合伙企業(yè)的責任和義務(wù)，本合伙企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應(yīng)由（）作出。A.普通合伙人B.指定合伙人C.有限合伙人D.全體合伙人【答案】A33、公司管理指標有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等稱為公司的（）。A.控股股東B.負責人C.實際控制人D.高級管理人員【答案】D35、信息披露義務(wù)人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。A.總經(jīng)理B.董事會C.指定專人D.信息編制人員【答案】C36、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書B.私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D37、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴張能力強等特點。A.新興行業(yè)B.成熟階段C.不景氣行業(yè)D.成長階段【答案】C38、投資機構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）A.投資機構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理B.投資機構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理C.投資機構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理D.投資機構(gòu)通過參加或列席董事會的形式參與公司治理【答案】A39、（2017年真題）下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位、法律依據(jù)和職責的說法中，錯誤的是（）。A.2013年6月1日，新修訂的《中華人民共和國證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金業(yè)協(xié)會”，為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責之一是依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人【答案】D40、有關(guān)企業(yè)改制的說法錯誤的是（）。A.企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛和復(fù)雜B.企業(yè)首先要確定證券公司（券商），在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構(gòu)C.在改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應(yīng)依法改制為股份有限公司并取得營業(yè)執(zhí)照D.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)【答案】D41、（2016年真題）下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B42、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、企業(yè)估值特點包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、股權(quán)投資基金投資顧問及其從業(yè)人員從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構(gòu)應(yīng)當向特定對象宣傳推介基金B(yǎng).募集機構(gòu)應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對股權(quán)投資基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法C.基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置一定時間的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者D.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效【答案】D47、目標公司創(chuàng)始股東、董事、監(jiān)事和高管欲向第三人出售部分或全部股權(quán)（因公司利益需要向管理團隊成員轉(zhuǎn)讓股權(quán)的情形除外），投資人有權(quán)按相同的條件購買該股權(quán)。這屬于（）。A.估值調(diào)整條款B.第一拒絕權(quán)條款C.優(yōu)先認購權(quán)條款D.隨售權(quán)條款【答案】B48、基金管理人的內(nèi)部