住在富人區(qū)的她2023年證券從業(yè)《保薦代表人》考試歷年高頻考點(diǎn)真題薈萃帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1套一.綜合考點(diǎn)題庫(共36題)1.單選題：【2013年真題】我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于（）。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%2.單選題：保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書，上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容（）。I逐項(xiàng)說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件II對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排III保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系IV相關(guān)承諾事項(xiàng)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV3.單選題：以下政府補(bǔ)助，應(yīng)當(dāng)在取得時確認(rèn)遞延收益的有（）。Ⅰ與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，用于補(bǔ)償企業(yè)已發(fā)生費(fèi)用或損失的Ⅱ與收益相關(guān)的政府補(bǔ)助，用于補(bǔ)償企業(yè)以后期間費(fèi)用或損失的Ⅲ企業(yè)取得的與資產(chǎn)相關(guān)的政府補(bǔ)助，該資產(chǎn)公允價值能可靠計(jì)量Ⅳ企業(yè)取得的政府補(bǔ)助的非貨幣性資產(chǎn)，無法可靠確定公允價值，以名義金額計(jì)量A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ4.單選題：【2013年真題】根據(jù)移動平均法，如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應(yīng)該（）。A.買入B.賣出C.清倉D.減持5.單選題：以下需列入非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單的有（）。I地方融資平臺公司II房地產(chǎn)公司III典當(dāng)行IV中國證券業(yè)協(xié)會會員的擔(dān)保公司V主體信用評級為A+的小貸公司A.I、III、VB.II、III、VI、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、IV、V6.單選題：下列項(xiàng)目中，產(chǎn)生應(yīng)納稅暫時性差異的有（?）。Ⅰ對存貨計(jì)提跌價準(zhǔn)備Ⅱ稅法折舊大于會計(jì)折舊形成的差額部分Ⅲ對固定資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末公允價值大于賬面價值的部分進(jìn)行了調(diào)整Ⅳ對無形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末可收回金額小于賬面價值計(jì)提減值準(zhǔn)備的部分Ⅴ對投資性房地產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)期末公允價值大于賬面價值的部分進(jìn)行了調(diào)整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ7.多選題：【2014年真題】證券投資基金常見的營業(yè)推廣手段有（）。A.投資者交流B.廣告促銷C.銷售點(diǎn)宣傳D.銷售點(diǎn)宣傳8.單選題：關(guān)于股份限售期，以下說法正確的有（?）。Ⅰ上交所上市公司控股股東參與配股限售期為12個月Ⅱ控股股東認(rèn)購的可轉(zhuǎn)債無限售期Ⅲ控股股東參與增發(fā)應(yīng)鎖定12個月Ⅳ非公開發(fā)行中控股股東及其控制的其他企業(yè)認(rèn)購股份應(yīng)鎖定36個月Ⅴ上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，但在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓不受12個月的限制A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、ⅣE.Ⅳ、Ⅴ9.單選題：【2012年真題】（）是最能有效地反映基金經(jīng)營成果的指標(biāo)。A.市盈率B.凈值增長率C.標(biāo)準(zhǔn)差D.市凈率10.單選題：以下可以參與非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓的有（）。Ⅰ凈資產(chǎn)800萬元的合伙企業(yè)Ⅲ人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ發(fā)行人的董事、高級管理人員Ⅳ發(fā)行人的監(jiān)事Ⅴ持有發(fā)行人5%股份的股東A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ11.單選題：保薦機(jī)構(gòu)提交推薦文件后，應(yīng)當(dāng)主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列（）工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ12.單選題：公司因前期已公開披露的定期報告存在差錯被責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)（）方式及時披露更正后的財務(wù)信息。A.年度報告B.季度報告C.臨時報告D.定期報告13.單選題：關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券，下列說法正確的有（）。Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%Ⅲ短期融資券的期限最長不得超過91天Ⅳ發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ14.單選題：外國投資者以股權(quán)作為支付手段并購境內(nèi)公司時，需滿足股權(quán)并購的條件。關(guān)于股權(quán)并購條件，下列說法正確的有（）。I股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓II無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制III境外公司的股權(quán)最近2年交易價格穩(wěn)定IV境外公司的股權(quán)應(yīng)在境外公開合法證券交易市場（柜臺交易市場除外）掛牌交易A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV15.單選題：下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法錯誤的有（）。Ⅰ可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值100元Ⅱ可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定，但必須符合國家的有關(guān)規(guī)定Ⅲ上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人1次回售的權(quán)利，對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，無此要求Ⅳ上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)Ⅴ上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后7個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16.多選題：【2012年真題】下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素有（）。A.投資期限B.稅收考慮C.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素D.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題17.單選題：【2012年真題】債券收益率的構(gòu)成因素不包括（）。A.息票利率B.基礎(chǔ)利率C.再投資利率D.未來到期收益率18.單選題：上市公司發(fā)行新股的公開募集證券說明書，自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.3B.6C.12D.1819.單選題：公司債券上市交易后，證券交易所可以決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。I發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用II公司有重大違法行為III未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)IV公司最近2年連續(xù)虧損A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV20.單選題：保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利()。I列席發(fā)行人的經(jīng)理會II對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱III對發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明IV不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料V列席發(fā)行人董事會A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、II、IV、VD.II、III、IV、V21.單選題：下列關(guān)于內(nèi)部控制評價的說法中，正確的是（?）。A.企業(yè)可以聘請一家會計(jì)事務(wù)所為其提供內(nèi)部審計(jì)服務(wù)和內(nèi)部控制自我評價服務(wù)B.企業(yè)內(nèi)部控制評價工作組對內(nèi)部控制評價報告的真實(shí)性負(fù)責(zé)C.評價報告在提交內(nèi)部控制評價部門前需要得到被評價單位相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)D.企業(yè)內(nèi)部控制評價工作組應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場測試獲取的證據(jù)對內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行最終認(rèn)定22.單選題：某證券公司注冊資本4億，其可以從事的業(yè)務(wù)為（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦Ⅱ．證券投資咨詢和證券自營Ⅲ．證券承銷與保薦和證券資產(chǎn)管理Ⅳ．證券自營和證券資產(chǎn)管理A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ23.單選題：【2014年真題】根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險大小的定量指標(biāo)，除了組合的方差外，還有（）。A.相關(guān)系數(shù)B.Beta系數(shù)C.利率D.Alpha系數(shù)24.多選題：【2012年真題】《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從（）等方面明確了證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理或信息系統(tǒng)的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.后臺管理系統(tǒng)C.監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D.信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)25.單選題：下列項(xiàng)目中，不能同時影響資產(chǎn)和負(fù)債發(fā)生變化的是（?）。Ⅰ接受捐贈Ⅱ支付現(xiàn)金股利Ⅲ收回應(yīng)收賬款Ⅳ支付股票股利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ26.多選題：【2013年真題】基金監(jiān)管對象主要包括（）。A.基金管理公司B.基金托管銀行C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)27.多選題：【2013年真題】基金托管人的作用主要體現(xiàn)在（）。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財產(chǎn)，保護(hù)份額持有人的權(quán)益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計(jì)核算中的差錯28.單選題：【2014年真題】（）不屬于《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》的要求。A.保障基金投資人資金流動的安全B.支持基金銷售適用性原則C.能夠?yàn)榻灰姿峁┍O(jiān)控信息D.具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制29.單選題：董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失，且情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，下列哪些股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟（）。Ⅰ有限責(zé)任公司的股東，連續(xù)180天單獨(dú)持有公司1%的股份Ⅱ股份有限公司的股東，連續(xù)90天單獨(dú)持有公司10%的股份Ⅲ股份有限公司的股東，連續(xù)10天單獨(dú)持有公司3%的股份Ⅳ股份有限公司的股東，連續(xù)180天合計(jì)持有公司1%的股份A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ30.單選題：以下屬于公司債券受托管理人應(yīng)履行的職責(zé)的有（）。Ⅰ．持續(xù)關(guān)注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項(xiàng)時，召集債券持有人會議Ⅱ．公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財產(chǎn)為信托財產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管Ⅲ．對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進(jìn)行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向債券持有人提交一次受托管理事務(wù)報告Ⅳ．在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間的談判或者訴訟事務(wù)A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅳ31.單選題：股份公司以下情形中應(yīng)當(dāng)召開臨時股東大會的有（）。Ⅰ．董事會提議Ⅱ．1／3以上董事提議Ⅲ．監(jiān)事提議Ⅳ．單獨(dú)或合并持有公司10％以上表決權(quán)股份的股東提議A.Ⅰ．ⅣB.Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ32.單選題：【2012年真題】對于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言，（）。A.消極的股票風(fēng)格管理有意義B.消極的和積極的股票管理均有意義C.積極的股票風(fēng)格管理有意義D.消極的和積極的股票管理均無意義33.單選題：【2013年真題】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。A.30B.60C.90D.18034.單選題：【2013年真題】基金管理人對投資者負(fù)有重要的（）責(zé)任。A.委托B.代理C.信托D.受托35.單選題：創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的，若申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后再次提出股票發(fā)行申請。A.1個月B.3個月C.2個月D.6個月36.單選題：以下哪些列入資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單（）。Ⅰ．投資標(biāo)的為產(chǎn)權(quán)證書的信托計(jì)劃受益權(quán)Ⅱ．礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)Ⅲ．提單、倉單Ⅳ．土地出讓收益權(quán)A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅰ．Ⅱ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ第1套參考答案一.綜合考點(diǎn)題庫1.正確答案：D2.正確答案：D3.正確答案：C4.正確答案：A5.正確答案：A6.正確答案：C7.正確答案：ACD8.正確答案：A9.正確答案：