基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范資料復(fù)習(xí)匯編

單選題（共50題）1、下列不符合基金公司實行逐級授權(quán)制度的是（）。A.基金公司總經(jīng)理的權(quán)限由股東大會授予B.部門經(jīng)理的權(quán)限由總經(jīng)理授予C.部門內(nèi)人員的權(quán)限由部門經(jīng)理授予D.公司權(quán)限的授予均需采取書面形式【答案】A2、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A.投資人利益優(yōu)先原則B.全面性原則C.主觀性原則D.及時性原則【答案】C3、下列選項中不屬于我國基金份額持有人享有的權(quán)利的是（）。A.查閱或者復(fù)制未披露的基金信息資料B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會【答案】A4、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。A.是否具有股權(quán)性B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督D.基金規(guī)模是否固定【答案】D5、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是（）。A.天驥基金B(yǎng).淄博基金C.基金開元D.基金金泰【答案】B6、ETF上市首日的開盤參考價為（）基金份額凈值。A.前五個工作日的平均B.前一日C.前一工作日D.前三個工作日的平均【答案】C7、關(guān)于封閉式基金以下表述錯誤的是（）。A.基金份額可以在證券交易所交易B.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請贖回C.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變D.一般無特定存續(xù)期限【答案】D8、（2017年真題）封閉式基金的交易價格和凈值的關(guān)系是（）。A.交易價格小于凈值B.交易價格等于凈值C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動D.交易價格大于凈值【答案】C9、不屬于加強合規(guī)文化建設(shè)時應(yīng)努力的內(nèi)容為（）。A.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視B.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動C.有效落實績效考核機制D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育【答案】C10、下列選項中，（）不屬于QDII基金的可投資范圍。A.短期政府債券B.可轉(zhuǎn)讓存單C.遠期合約D.房地產(chǎn)抵押按揭【答案】D11、（2017年真題）關(guān)于基金托管人職責(zé)終止后的處理措施，下列說法錯誤的是（）。A.新基金托管人產(chǎn)生前，由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)B.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人C.新基金托管人產(chǎn)生后，原托管人應(yīng)及時辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)D.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料【答案】A12、以下哪一種不是金融交易的組織方式（）。A.自由交易方式B.柜臺交易方式C.交易所交易方式D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式【答案】A13、基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、(2017年)某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0．9元，市場交易價格過去一個月平均為0．65元，該基金的折價率為（）。A.27.78％B.25％C.38.46％D.28.86％【答案】A15、（2016年真題）在我國基金募集申請監(jiān)督的實踐中，募集申請的核準(zhǔn)由（）負(fù)責(zé)。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.專家評審會D.中國證監(jiān)會【答案】D16、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A.基金公司B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】B17、（2016年真題）內(nèi)部控制監(jiān)督中，加強“內(nèi)部人”的監(jiān)督措施的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D18、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。A.T+3B.T+2C.T+1D.T【答案】B19、按投資市場的不同，股票型基金的分類不包括（）。A.國內(nèi)股票型基金B(yǎng).國外股票型基金C.歐洲股票基金D.全球股票型基金【答案】C20、南方保本基金的保本期為（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】C21、基金的市場營銷主要涉及的內(nèi)容包括（）。A.基金份額的募集與客戶服務(wù)B.基金份額的登記與基金份額的募集C.基金的投資管理與客戶服務(wù)D.基金份額投資管理與基金份額的登記【答案】A22、(2016年)基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。A.3B.5C.10D.15【答案】C23、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東【答案】A24、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說法錯誤的是（）。A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定B.基金合同期限為3年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人【答案】B25、對基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.監(jiān)事會B.督察長C.董事會D.管理層【答案】C26、投資者教育的內(nèi)容包含（），這幾方面相輔相成。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為聯(lián)席會員。A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.證券期貨交易所D.地方基金業(yè)協(xié)會【答案】B28、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B29、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在（）方面的披露義務(wù)。A.年度報告B.半年報告C.與基金份額持有人大會相關(guān)D.重大事項【答案】C30、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于()的職責(zé)。A.合規(guī)管理部門B.管理層C.督察長D.監(jiān)事會【答案】C31、（2021年真題）在基金代銷機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)做好投資者教育的園區(qū)的建設(shè)工作，其內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，（）是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C33、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.基金資產(chǎn)的投資運作B.會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資金清算【答案】A34、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是（）。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2005年3月【答案】C35、開放式基金的合同生效的條件之一是，基金募集期限屆滿，基金募集金額不少于（）億元人民幣。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、我國證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時期為（）。A.1985--1997年B.1998--2002年C.2003--2007年D.2008--2014年【答案】A37、從2015年下半年開始，監(jiān)管部門開始采取比較嚴(yán)格的措施、降低和防范風(fēng)險、完善法規(guī)規(guī)范和加強監(jiān)督檢查。下列哪些說法是錯誤的（）A.加強私募機構(gòu)的規(guī)范和清理B.規(guī)范分級、保本等特殊類型基金產(chǎn)品,發(fā)展基金中基金產(chǎn)品C.專業(yè)人士申請設(shè)立基金公司的數(shù)量攀升,申請主體漸趨多元D.基金產(chǎn)品呈現(xiàn)貨幣化、個人化特點【答案】D38、基金管理人的內(nèi)部控制是指（）。A.只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統(tǒng)B.通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)C.內(nèi)部管理人員實施監(jiān)督的程序D.為防范和化解風(fēng)險而制定的制度【答案】B39、(2016年)注冊登記機構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.基金托管人D.基金份額持有人【答案】C40、基金管理人面臨的風(fēng)險有外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險。關(guān)于外部風(fēng)險，下列說法錯誤的是（）。A.涉及政治、社會、文化等方面的風(fēng)險B.宏觀經(jīng)濟周期導(dǎo)致的整體行業(yè)風(fēng)險C.火山地震等地質(zhì)條件導(dǎo)致的風(fēng)險D.機房環(huán)境、溫度、防火防水等不當(dāng)操作的風(fēng)險【答案】D41、下列不是基金市場營銷特征的有（）。A.持續(xù)性B.適用性C.規(guī)范性D.廣泛性【答案】D42、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準(zhǔn)確性和實用性B.及時性、真實性和效益性C.規(guī)范性、完整性和及時性D.真實性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D43、（2017年真題）下列公募基金信息披露報告要求進行審計的是（）。A.年度報告B.季度報告C.凈值公告D.半年度報告【答案】A44、（）基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收人的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.收入型B.避稅型C.增長型D.貨幣市場型【答案】C45、保本基金從本質(zhì)上講是一種（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】C46、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑D.定期提供產(chǎn)品凈值信息【答案】A47、下列銷售業(yè)務(wù)控制描述錯誤的一項是（）。A.嚴(yán)格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。B.申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶直接執(zhí)行。C.制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。D.制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護?！敬鸢浮緽48、以下選項中不屬于基金管