國際貿(mào)易學(xué)第三章新古典理論與古典理論的關(guān)系：

研究方法定量分析方法：邊際分析局部均衡一般均衡定性分析方法

古典理論的研究方法新古典理論的研究方法

要素理論是新古典框架下的比較成本學(xué)說要素理論對(duì)比較成本學(xué)說的發(fā)展，主要在于對(duì)成本差異原因的分析，而成本差異導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)生的過程，要素理論全部繼承了比較成本學(xué)說。所以，從貿(mào)易理論的角度看，要素理論是擴(kuò)大了的比較成本學(xué)說，其本質(zhì)仍是比較成本學(xué)說。要素理論與比較成本學(xué)說的不同點(diǎn)在于，使用生產(chǎn)函數(shù)工具分析成本差異可能的原因，使用局部均衡工具分析要素價(jià)格的差異，使用一般均衡工具，即生產(chǎn)者均衡和消費(fèi)者均衡的分析工具，來分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)與流向以及貿(mào)易利益。所以，要素理論是新古典框架下的比較成本學(xué)說，是新古典的分析工具、方法與比較成本學(xué)說相結(jié)合的產(chǎn)物。第一節(jié)H-O理論的核心內(nèi)容——理論描述與模型特點(diǎn)EliHechscher&BertilOhlin19331.H-O模型的假設(shè)2×2×2模型假設(shè)兩國需求偏好相似（相同）。假設(shè)要素在國家之間不流動(dòng)。假設(shè)兩國的生產(chǎn)技術(shù)相同，因而要素密集度相同。其他假設(shè)與比較成本學(xué)說相同。理論描述見附件3-1X勞動(dòng)密集產(chǎn)品資本密集產(chǎn)品YaabbPxa<PyaPxb>Pyba國出口X,b國出口Y2.H—O模型3.H-O模型的結(jié)論

H-0理論的結(jié)論是：一國應(yīng)該出口密集使用其豐富要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。這一結(jié)論也通常稱為H-0定理。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的分析框架是供求分析：商品總是從豐富的市場(chǎng)流向稀缺的市場(chǎng)。H-O模型作為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的貿(mào)易理論，其結(jié)論與前提一致：要素總是從豐富的國家流向稀缺的國家。只是這種流動(dòng)是通過商品的國際流動(dòng)，即國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的。第二節(jié)從H-O理論到H-O-S理論ExtensionsofH-ObyWolfgangStolper&PaulSamuelson，1941

TheStolper-Samuelson(S-S)Theorem Freetraderaisesthereturntothefactorusedintensivelyintheexportsector(rising-pricesector)andlowersthereturntofactorusedintensivelyinimportcompetingsector(thefalling-pricesector).

TheEqualizationofRelativePriceofFactorSay:w1/r1>w2/r2

Country1producesandexportsK-intensivegoods

demandforcapital→r

demandforlabor→wW1r1Country2producesandexportsL-intensivegoodsdemandforlabordemandforcapitalW2r2Whentradeequilibrium,w1/r1=w2/r2

WrTheFactorPriceEqualizationTheorem

UndertheassumptionsofH-Omodel(esp:ConstantreturntoScale),freetradewillequalizenotonlycommoditypricesbutalsofactorprices.Alllaborswillearnthesamewagerateandallunitsofcapital(orland)willearnthesameprofit(orrentalreturns)inbothcountriesregardlessofthefactorsuppliesorthedemandpatternsinthetwocountries.TheEqualizationofFactorPriceSay:w1/r1>w2/r2

Country1producesandexportsK-intensivegoods

demandforcapital→r

demandforlabor→wW1r1Country2producesandexportsL-intensivegoodsdemandforlaborW

demandforcapitalr

W2r2Whentradeequilibrium,w1/r1=w2/r2

第三節(jié)特定要素模型SpecificFactorModelPaulsamuelson&RonaldJones1971幾個(gè)知識(shí)點(diǎn)的回顧H-O-S模型假設(shè)，2X2X2，要素在國家之間不能流動(dòng)，在國內(nèi)完全自由流動(dòng)。思考一下：要素流動(dòng)的原因是什么？所有要素都可以自由流動(dòng)嗎？特定要素specificfactor：重新配置需要花費(fèi)較大的成本和較長(zhǎng)時(shí)間的要素。思考一下：鐵路、電網(wǎng)、自來水管道為什么要壟斷專營而不能采用市場(chǎng)機(jī)制？Specificassets/sunkcosts特定要素模型對(duì)H-O-S模型的突破：2X2X3，不同要素的流動(dòng)性不同?；仡櫼剡呺H產(chǎn)出的概念，回顧勞動(dòng)力價(jià)格（工資）決定理論。要素的邊際產(chǎn)出（產(chǎn)品）是指隨著要素投入的增加或減少，其產(chǎn)出的變動(dòng)情況。勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出MPL=dQ/dL?；仡櫣椭鲗?duì)勞動(dòng)投入需求量是由什么決定的？當(dāng)工資=最后一個(gè)被雇傭的勞動(dòng)力的邊際產(chǎn)出價(jià)值時(shí)，雇主不再雇用更多的勞動(dòng)力。W=P×MPL1.BasicAssumptionsofSpecificFactorModelT(T,Lw)2.Price,WageandLaborAllocation3.AEqualProportionalRiseinPcandPw4.ARiseOnlyInPc（Say:Pc/Pw↑）Wcloth5.TheKeyConclusions第四節(jié)里昂悌夫之謎Leontif’sparadox——extensionsandimplicationsofH-OmodelsinceWassillyLeontif1947一、各種反H-O模型的證據(jù)與觀點(diǎn)1.

里昂悌夫的實(shí)證數(shù)據(jù)

里昂悌夫的實(shí)證數(shù)據(jù)

1947年1951年出口部門進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)出口部門進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)資本2550780309133922568002303400勞動(dòng)181170174168人均資本量14051181841297713726此表說明：進(jìn)口部門為資本密集型，出口部門為勞動(dòng)密集型，與H-O理論的結(jié)論相反。通常認(rèn)為，美國是一個(gè)資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)稀缺的國家，根據(jù)HO定理，美國應(yīng)出口資本密集產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。實(shí)際情形如何呢？2.其他反H-O定理的實(shí)證數(shù)據(jù)H.P.Bowen,E.Leamer,LeoSveikauskas等1987年調(diào)查了27個(gè)國家、12種要素樣本數(shù)據(jù)，結(jié)論是：有2/3的生產(chǎn)要素在不到70%的情況下，是按照H-O模型進(jìn)行貿(mào)易的。D.Trefler1995年的實(shí)證研究結(jié)論：H-O定理對(duì)貿(mào)易模式預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確率為50%。3.H-O理論能指導(dǎo)我們的實(shí)踐嗎？H-O理論與發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)升級(jí)（Endowmentcurse，資源詛咒論）H-O理論與發(fā)展中國家的趕超戰(zhàn)略。(Lucas1998，要素互補(bǔ)模型)H-O理論與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)安全（MichaelPort1990，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論）

H-O理論與中國的西部大開發(fā)。

（林毅夫與洪銀興的不同觀點(diǎn)）

4.自由貿(mào)易推進(jìn)了要素價(jià)格均等化了嗎？

隨著資本密集部門生產(chǎn)與出口的擴(kuò)大，勞動(dòng)力的工資不降反升。資本深化與教育深化。實(shí)證數(shù)據(jù)：美國工資最高的行業(yè)是石化、飛機(jī)與汽車，而不是IT，人均推動(dòng)的資本越多，工資越高。實(shí)證數(shù)據(jù)：NAFTA建立以后，美墨貿(mào)易和投資大幅增加，1994年以來墨西哥的工資水平下降29%，貧困率從49%上升到60%。二、里昂惕夫謎解1.要素不同質(zhì)論要素同質(zhì)是H-O理論的一個(gè)重要隱含假設(shè)。H-O只考慮各國要素的數(shù)量而沒有考慮要素的質(zhì)量。要素不同質(zhì)論的基本含義是，美國資本相對(duì)豐富、勞動(dòng)力相對(duì)短缺只是一個(gè)表象，由于美國的勞動(dòng)力是經(jīng)過教育培訓(xùn)的，產(chǎn)出率是別國勞動(dòng)力的數(shù)倍，因此美國實(shí)際上是勞動(dòng)力豐富的國家。P.Krugman1994在要素不同質(zhì)論的基礎(chǔ)上，提出“等價(jià)工人”說，證明SS定理是正確的。要素不同質(zhì)論不能完滿解釋里昂悌夫反論，因?yàn)椴煌瑖摇⒉煌块T要素的產(chǎn)出率都存在差異。要素不同質(zhì)論的現(xiàn)實(shí)意義是，一個(gè)國家具有何種要素競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，不僅取決于要素的數(shù)量，還取決于要素的質(zhì)量?？垂べY水平，也要看勞動(dòng)生產(chǎn)率。2.要素密集度互換論

Minhas,B.S.1962:factorintensityreversal（1）要素密集度互換的基本原理：針對(duì)H-O要素密度相同假設(shè)。

Lxx,y為兩種產(chǎn)品的等產(chǎn)量線，

T1,T2為兩國不同的要素價(jià)格比

當(dāng)要素價(jià)格比為T1時(shí)，

yx為勞密產(chǎn)品，y為資密產(chǎn)品；

T2當(dāng)要素價(jià)格比為T1時(shí)，

x為資密產(chǎn)品，y為勞密產(chǎn)品；

T1K要素密集度互換論，突破了HO和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要假設(shè)——技術(shù)不變假設(shè)。這一突破被認(rèn)為積極意義的，appropriatetechnology是學(xué)術(shù)研究的一個(gè)重點(diǎn)。要素密集度互換論(續(xù))（2）要素密集度互換論如何解釋里昂悌夫反論?H-O理論假設(shè)各國的技術(shù)水平相同，因而要素密集度相同，但在技術(shù)可作選擇時(shí)，要素的相對(duì)價(jià)格決定產(chǎn)品的要素密集度，同一產(chǎn)品的要素密集度在不同國家是不相同的。例如，美國出口的糧食等，在別國是土地、勞動(dòng)密集產(chǎn)品，在美國是資本密集產(chǎn)品。（3）要素密集度互換論能在多大程度上如何解釋里昂悌夫反論?要素密集度存在差異，不一定導(dǎo)致里昂悌夫反論出現(xiàn)，只有要素密集度逆轉(zhuǎn)，才會(huì)導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)。明赫斯1962年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果是，有66%的產(chǎn)品會(huì)發(fā)生要素密集度逆轉(zhuǎn)。

（4）當(dāng)代要素分工條件下，產(chǎn)品的不同部分分布在不同國家進(jìn)行生產(chǎn)，一方面使產(chǎn)品的要素密集度更加難以界定，另一方面則證明了H-O理論核心論點(diǎn)的正確性。3.需求偏好逆轉(zhuǎn)說

Vanek,J.1967:DemandPreferenceReversal

(1)偏好逆轉(zhuǎn)的基本原理：針對(duì)H-O偏好相似假設(shè)。

rrkkwwLL（2）偏好逆轉(zhuǎn)說如何解釋里昂悌夫反論

y

a

babx

在H-O模型中，a國應(yīng)出口y產(chǎn)品，b國應(yīng)出口x產(chǎn)品。存在偏好逆轉(zhuǎn)，a國會(huì)出口x產(chǎn)品,而b國會(huì)出口y產(chǎn)品。需求偏好逆轉(zhuǎn)說（續(xù)）（3）偏好逆轉(zhuǎn)說存在的問題。其一，偏好逆轉(zhuǎn)說只是一種理論假設(shè)，除了一些特例以外，缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)的支持。即使作出統(tǒng)計(jì)分析，也不足以說明問題，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)全球化的今天，絕大多數(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)都不是為了滿足本地區(qū)、本國的需求。其二，偏好逆轉(zhuǎn)說對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系提出了挑戰(zhàn)，從oneconsumereconomy轉(zhuǎn)向了manyconsumerseconomy。在一個(gè)被假設(shè)為是完全競(jìng)爭(zhēng)的世界市場(chǎng)上，對(duì)某種商品的需求、進(jìn)而對(duì)要素需求的均等化，是“一價(jià)定理”成立的內(nèi)涵和必然結(jié)果。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，代表性消費(fèi)者和代表性廠商假設(shè)，是不能動(dòng)搖的分析基礎(chǔ)。4.新要素理論新要素理論提出的背景：一是H-O模型的兩要素假設(shè)；二是國際貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展。新要素理論對(duì)里昂悌夫反論的基本解釋：

國家a(3K,2L,1R)國家b(2K,3L,6R)

在2×2模型中，a出口資密，b出口勞密。在2×3模型中，a、b兩國主要進(jìn)行資源密集型產(chǎn)品貿(mào)易。第三種要素決定了貿(mào)易結(jié)構(gòu)。戰(zhàn)后國際經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中，傳統(tǒng)的土地、資本、勞動(dòng)力已不是競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵要素，技術(shù)、研發(fā)、人力資本、信息等“新要素”成為至關(guān)重要的“第三種要素”。第五節(jié)動(dòng)態(tài)周期理論RemandVernon1967：InternationalTradeandInvestmentinProductCycle1.Vernon產(chǎn)品生命周期理論提出的背景

①理論背景。古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論都是靜態(tài)分析。Vernon的動(dòng)態(tài)分析顯然受到Posner研究的啟發(fā)和影響。產(chǎn)品生命周期理論、技術(shù)差距論和原料周期理論同屬動(dòng)態(tài)周期理論。②實(shí)踐背景。國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有周期性動(dòng)態(tài)演進(jìn)的特征，這在產(chǎn)品內(nèi)分工產(chǎn)生之前特別明顯。此外，H-O理論假設(shè)要素在國際間不流動(dòng)也不符合國際經(jīng)濟(jì)的實(shí)際。③動(dòng)態(tài)周期理論是動(dòng)態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論、動(dòng)態(tài)的要素稟賦理論,同時(shí)它還將要素流動(dòng)即國際投資納入研究的視野，是最早的貿(mào)易投資一體化理論。2.Vernon產(chǎn)品生命周期理論的核心內(nèi)容3.對(duì)費(fèi)農(nóng)產(chǎn)品生命周期理論的評(píng)價(jià)積極意義：相對(duì)于靜態(tài)的比較優(yōu)勢(shì)理論和靜態(tài)的要素稟賦理論，具有理論的創(chuàng)新性和實(shí)踐價(jià)值。最早的貿(mào)易投資一體化理論，是壟斷優(yōu)勢(shì)論的基礎(chǔ)。為產(chǎn)業(yè)組織理論提供了分析的基礎(chǔ)理論缺陷：并非所有的產(chǎn)品都存在典型的四個(gè)生命周期，當(dāng)代高科技條件下尤其如此。作為國際投資理論，只是部分地符合當(dāng)代國際直接投資的實(shí)際情形。受到許多發(fā)展中國家的質(zhì)疑。第六節(jié)內(nèi)生要素稟賦理論Dixit&Norman1981：EndogenousFactorEndowment1.國際貿(mào)易的技術(shù)差距模型李嘉圖模型雖然以各國的技術(shù)差距為基礎(chǔ)，但在構(gòu)建模型時(shí)，技術(shù)與勞動(dòng)生產(chǎn)率是外生給定的。

H-O模型，作為新古典貿(mào)易理論，與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)前提一樣：技術(shù)不變、規(guī)模報(bào)酬不變，要素稟賦外生給定，以及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在完美市場(chǎng)假設(shè)條件下對(duì)需求的處理技巧。在這些強(qiáng)假設(shè)的基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易的原因被唯一地歸結(jié)為要素稟賦的差異。有關(guān)技術(shù)在國際貿(mào)易中的作用，有兩種極端的看法：一種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)總是要傳播擴(kuò)散的，因此，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是要素稟賦；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，要素稟賦是技術(shù)的函數(shù)，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)歸根結(jié)底是技術(shù)的差距。前述各節(jié)都沒有考慮技術(shù)的因素，尤其是技術(shù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，要素稟賦的相對(duì)量會(huì)發(fā)生變動(dòng)，國際貿(mào)易格局也會(huì)發(fā)生變化。本節(jié)不僅把技術(shù)因素考慮進(jìn)模型，而且專門討論技術(shù)變動(dòng)導(dǎo)致要素稟賦變動(dòng)，進(jìn)而對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和福利的影響，是技術(shù)差異條件下動(dòng)態(tài)的比較成本學(xué)說和要素稟賦理論。本節(jié)內(nèi)容在部分教材和文獻(xiàn)中，稱作國際貿(mào)易的“技術(shù)差異模型”。2.技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與要素稟賦H-O是外生要素稟賦模型（ExogenousFactorEndowment）,這與實(shí)際不符。其一，一國要素稟賦總量本身是會(huì)發(fā)生變化的；其二，技術(shù)進(jìn)步可以改變一國要素稟賦的相對(duì)量；其三，全球化時(shí)代，要素是可以進(jìn)行國際流動(dòng)的。要素稟賦不僅是一個(gè)國家技術(shù)形成與選擇、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及對(duì)外貿(mào)易的原因，同時(shí)也是技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及對(duì)外貿(mào)易的結(jié)果，也就是說，要素稟賦是一個(gè)內(nèi)生變量。在要素稟賦變化的三個(gè)原因中，技術(shù)因素是一個(gè)經(jīng)常性發(fā)生作用的因素。因此，我們集中探討技術(shù)變動(dòng)對(duì)一國對(duì)外貿(mào)易的影響。3.技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的類型劃分L-intensiveProductsK-intensiveProductsDefinitionsofTechProgress:Trade-biasedGrowth:1.Labor-savingtechProgress1.ExportExpansionGrowth(EE)

2.Kapital-savingtechprogress2.ImportReplacingGrowth(IR)3.Neutraltechprogress3.NeutralGrowth

ExportExpansionGrowthisalwaystheresultofExportOrientationStrategy.ImportReplacingGrowthisalwaystheresultofImportInstitutionStrategy.4.技術(shù)進(jìn)步、稟賦變化：

貿(mào)易小國的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)4.EffectsofGrowthinaSmallCountryiIRGrowthQrQsS1C2C1S2TTiiEEGrowthQrQsS1C2C1S2TTTheRybczynskiTheorem

TheRybczynskiTheorempostulatesthatatconstantcommodityandfactorprices,anincreaseintheendowmentofonefactorwillincreasebyagreaterproportiontheoutputofthecommodityintensiveinthatfactorandwillreducetheoutputoftheothercommodity.

LSKsLrKrLaborusedinsteelproductionLaborusedinriceproductionOsIncreasingIncreasingIncreasingIncreasingCapitalusedinriceproductioncapitalusedinsteelproduction1SROr

雷布津斯基定理的證明：Edgewor