基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試題分享附答案

單選題（共100題）1、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對(duì)收益歸因分析模型是（）A.平均收益率B.夏普比率C.B.rinson模型D.特雷諾比率【答案】C2、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。A.復(fù)制誤差B.指數(shù)調(diào)整C.各項(xiàng)費(fèi)用D.現(xiàn)金留存【答案】B3、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。A.事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況B.事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確【答案】B4、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。A.貝萊德B.高盛公司C.麥格理集團(tuán)D.布里奇沃特投資公司【答案】A5、機(jī)構(gòu)投資者在發(fā)生下列行為且取得收入時(shí)，（）暫不納入企業(yè)所得稅的征收范圍。A.機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入B.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)從香港基金分配取得的收益C.機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得的差價(jià)收入D.機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)基金互認(rèn)買賣香港基金份額取得的轉(zhuǎn)讓差價(jià)所得【答案】A6、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C7、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B8、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C9、（）中，最為重要的角色就是做市商，因此也被稱為做市商制度。A.指令驅(qū)動(dòng)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)D.保證金交易【答案】C10、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開(kāi)立債券托管賬戶。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.證券交易所【答案】B11、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無(wú)杠桿公司C.全資公司D.無(wú)負(fù)債公司【答案】B12、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國(guó)C.中國(guó)D.英國(guó)【答案】B13、一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C14、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與期貨合約相比更靈活B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所C.遠(yuǎn)期合約履約有保證D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高【答案】C15、允許基金組合在滿足特定的披露要求后投資股權(quán)掛鉤的掉期協(xié)議等衍生金融工具的指令是（）。A.UCITS一號(hào)指令B.UCITS二號(hào)指令C.UCITS三號(hào)指令D.UCITS四號(hào)指令【答案】C16、相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。A.較短，較小，高B.較長(zhǎng)，較小，低C.較短，較大，低D.較長(zhǎng)，較大，高【答案】C17、關(guān)于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計(jì)息方式分類的兩種常見(jiàn)債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時(shí)不規(guī)定利率、券面不附息票，折價(jià)發(fā)行的債券C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D.息票債券一般來(lái)說(shuō)屬于短期債券【答案】B18、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》【答案】A19、只能在交易所進(jìn)行交易的衍生品合約是（）。A.互換合約B.期權(quán)合約C.期貨合約D.遠(yuǎn)期合約【答案】C20、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)上交易活躍的品種有1天(隔夜)、7天、14天、1個(gè)月、3個(gè)月、6個(gè)月、9個(gè)月和1年。同業(yè)拆借的利息是按日結(jié)算的。拆息率則根據(jù)剔除該品種每天最高和最低的報(bào)價(jià)后的算術(shù)平均數(shù)得到，并于每天上午()對(duì)外發(fā)布。A.9：00B.10：00C.9：30D.11：30【答案】D21、假設(shè)某私募基金經(jīng)理人估計(jì)今年的年收益率YR服從均值為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%的正態(tài)分布，即YR～（0.16,0.4^2），那么YR的上95%分位數(shù)為（）。A.9.40%B.9%C.16%D.12%【答案】A22、()是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動(dòng)性C.收益性D.永久性【答案】B23、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS），以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報(bào)告投資業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算收益率時(shí)采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性【答案】B24、主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()。A.縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)B.縮小跟蹤誤差C.提高信息比率D.擴(kuò)大主動(dòng)收益【答案】B25、以下關(guān)于普通股的說(shuō)法，正確的選項(xiàng)是()。。A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利D.普通股均可在股票交易所交易【答案】B26、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期【答案】A27、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)【答案】A28、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D29、壽險(xiǎn)公司通常投資于（）資產(chǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.風(fēng)險(xiǎn)較高C.收益較低D.收益較高【答案】B30、關(guān)于衍生工具的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.衍生工具需要按期支付利息和償還本金B(yǎng).衍生工具的價(jià)值與合約標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值緊密相關(guān)C.衍生工具會(huì)影響交易者未來(lái)某一時(shí)間的現(xiàn)金流D.衍生工具面臨無(wú)法平倉(cāng)或變現(xiàn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A31、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.現(xiàn)金流入情況C.投資期限D(zhuǎn).收入狀況【答案】B32、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和（）。A.經(jīng)紀(jì)制B.會(huì)員制C.合伙制D.股份制【答案】B33、關(guān)于滬港通所起到的作用，以下描述錯(cuò)誤的是()。A.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)C.穩(wěn)定香港股市D.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量【答案】C34、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）收益率的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買賣開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買賣開(kāi)支B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計(jì)算，或采用其他能夠反映期初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則在計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支的部分，而不得使用估計(jì)出的買賣開(kāi)支D.若實(shí)際的直接買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分，而不得使用估計(jì)的買賣開(kāi)支【答案】A35、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開(kāi)放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開(kāi)放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A36、對(duì)于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報(bào)。A.需要盡量縮短該曲線B.需要盡量增長(zhǎng)該曲線C.加長(zhǎng)投資期限D(zhuǎn).增加投資收益【答案】A37、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系B.凸性對(duì)投資者總是有利的C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者D.零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)【答案】D38、貨銀對(duì)付原則又稱（）。A.分級(jí)結(jié)算原則B.款券兩訖原則C.多邊凈額清算原則D.國(guó)際交易原則【答案】B39、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義的說(shuō)法，不包括的是（）。A.對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)B.基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)C.只有通過(guò)完備的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，投資者才可以有足夠的信息來(lái)了解自己的投資狀況D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別【答案】D40、各項(xiàng)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場(chǎng)不斷擴(kuò)大，公司利潤(rùn)和股價(jià)不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開(kāi)始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長(zhǎng)期C.成熟期D.衰退期【答案】B41、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C42、公司出現(xiàn)（）情況時(shí)可以回購(gòu)該公司股票。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、分級(jí)基金需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.匯率風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)【答案】A44、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D45、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集B.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整C.構(gòu)建投資組合D.風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】A46、基金股票換手率通過(guò)對(duì)基金買賣股票頻率的衡量，反映基金的操作策略，基金股票換手率=（期間股票交易量2）期間基金平均資產(chǎn)凈值，如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為（），意味著該基金持有股票的平均時(shí)間為1年。A.20%B.50%C.100%D.80%【答案】C47、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A48、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價(jià)格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣給了發(fā)行人A公司。A.可轉(zhuǎn)換條款B.可贖回條款C.可回售條款D.結(jié)構(gòu)化條款【答案】C49、在企業(yè)速動(dòng)比率是0.8的情況下，會(huì)引起該比率提高的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是（）。A.銀行提取現(xiàn)金B(yǎng).賒購(gòu)商品C.收回應(yīng)收賬款D.申請(qǐng)到一筆短期借款【答案】D50、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B51、關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，以下錯(cuò)誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致【答案】A52、一般來(lái)說(shuō)，定期存款的存期不包括()。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.9個(gè)月【答案】D53、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C54、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于一組數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個(gè)數(shù)值B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來(lái)作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)D.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同【答案】B55、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的（）。A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同【答案】D56、某股票的前收盤價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A57、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.貨銀對(duì)付原則B.分級(jí)結(jié)算原則C.共同對(duì)手方制度D.凈額清算原則【答案】C58、（）年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C59、在貨幣市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是（）。A.無(wú)期限國(guó)債B.長(zhǎng)期國(guó)債C.國(guó)庫(kù)券D.短期國(guó)債【答案】D60、向原有股東配售股份，簡(jiǎn)稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購(gòu)【答案】A61、在考慮基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的時(shí)候，我們往往要考慮基金規(guī)模大小帶來(lái)的影響，下列屬于大規(guī)模基金最有可能帶來(lái)的不利影響的為（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)更大B.平均成本更高C.對(duì)被投資股票的收益性有不利影響D.對(duì)被投資股票的流動(dòng)性有不利影響【答案】D62、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來(lái)某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。A.貼現(xiàn)B.折價(jià)C.復(fù)利D.單利【答案】A63、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C64、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，下列說(shuō)法正確的是()。A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開(kāi)獲得的信息，所以技術(shù)分析是無(wú)效的C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開(kāi)獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無(wú)效的【答案】D65、交易員的職責(zé)，不包括()A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中做出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C66、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值，可參考估值小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任B.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核C.基金托管人根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)贖回?cái)?shù)額D.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值【答案】C67、QDII基金凈值計(jì)算及披露的規(guī)定不包括()。A.開(kāi)放式基金凈值及申購(gòu)贖回價(jià)格的具體計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)在基金、集合計(jì)劃合同和招募說(shuō)明書(shū)中載明，并明確小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次C.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露【答案】B68、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)收益比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益B.普通股在分配股利和清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)D.普通股股東享有對(duì)剩余利潤(rùn)的要求權(quán)意味著其有較高的潛在收益率【答案】B69、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C70、（）是指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.再投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】D71、關(guān)于中期票據(jù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下B.我國(guó)中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高D.中期票據(jù)募集資金的用途并無(wú)嚴(yán)格限制【答案】C72、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開(kāi)放申購(gòu)和贖回。A.封閉式基金B(yǎng).開(kāi)放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B73、工人的工資隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而增加，這說(shuō)明二者之間的關(guān)系是（）。A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.線性相關(guān)D.非線性相關(guān)【答案】A74、關(guān)于衍生工具的要素，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日B.衍生工具在交易時(shí)，以交易單位的小數(shù)倍進(jìn)行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價(jià)格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期【答案】B75、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.政治因素D.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)【答案】B76、在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括()。A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析D.上市公司投資價(jià)值分析【答案】B77、選擇免疫策略，就是在盡量減免到期收益率變化所產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)的同時(shí)，還盡可能從利率變化中獲取收益的策略不包括（）。A.或有免疫B.價(jià)格免疫C.所得免疫D.市場(chǎng)免疫【答案】D78、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人在計(jì)算份額凈值時(shí),可參考估值工作小組意見(jiàn)的,但不能免除其估值責(zé)任B.基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí),以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人【答案】C79、（）是最大的不動(dòng)產(chǎn)管理公司A.麥格理集團(tuán)B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)D.貝萊德【答案】C80、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評(píng)估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價(jià)B.單位基金資產(chǎn)凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價(jià)D.基金資產(chǎn)的歷史成本【答案】A81、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）A.面額較大B.利率較低C.可抵押D.只有一級(jí)市場(chǎng)【答案】C82、依據(jù)有效市場(chǎng)假設(shè)理論，證券市場(chǎng)分類不包括（）。A.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.半弱式有效市場(chǎng)D.弱式有效市場(chǎng)【答案】C83、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是()。A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方【答案】C84、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D85、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。A.QDII基金的投資范圍較為廣泛B.QDII基金的投資組合較為豐富C.在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高【答案】D86、統(tǒng)一公債是一種（）到期日的特殊債券。A.約定B.統(tǒng)一C.固定D.沒(méi)有【答案】D87、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。A.菲利普斯曲線B.價(jià)格消費(fèi)曲線C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國(guó)債收益率曲線【答案】D88、P公司2014年報(bào)表顯示，當(dāng)年P(guān)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為5億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-8億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為2億元，則下列說(shuō)法正確的是（）。A.P公司2014年現(xiàn)金凈流出1億元B.P公司資產(chǎn)負(fù)債表中的現(xiàn)金科目在2014年減少1億元C.P公司股東權(quán)益中盈余公積科目在2014年減少1億元D.P公司2014年虧損8億元【答案】A89、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】C90、下列情況中，不得回購(gòu)本公司股票的是（）。A.進(jìn)行投資B.公司減少注冊(cè)資本C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工D.與持有本公司股份的其他公司合并【答案】A91、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易單位又稱合約規(guī)模B.