基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)+答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共100題）1、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)價(jià)格近期內(nèi)將會(huì)（）。A.上漲B.不變C.下跌D.難以判斷【答案】C2、某公司的公募基金在3月17日時(shí)的基金資產(chǎn)凈值為50000元，在3月18日的基金資產(chǎn)凈值為46000元，基金管理費(fèi)率為1%，1年按365天計(jì)算，則3月18日的基金管理費(fèi)是（）。A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】D3、目前我國(guó)A股印花稅的稅率為（）A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】A4、下列不屬于權(quán)益類證券的是（）。A.股票B.存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D.國(guó)債【答案】D5、下列有關(guān)我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、某投資者對(duì)基金A的年度報(bào)告進(jìn)行分析，以下分析方法錯(cuò)誤的是（）A.通過(guò)基金收入來(lái)源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況B.將基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)的變化與基準(zhǔn)指數(shù)的變化進(jìn)行對(duì)比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力C.通過(guò)股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點(diǎn)投資方向D.通過(guò)股票持倉(cāng)中度分析、股本規(guī)模分析和持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析，了解基金盈利能力和分紅能力【答案】A7、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A8、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）。A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.β系數(shù)【答案】A9、若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個(gè)基點(diǎn)，最常見(jiàn)的做法是通過(guò)調(diào)整債券投資組合的（）來(lái)應(yīng)對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D10、（）是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?。A.實(shí)際利率B.名義利率C.即期利率D.遠(yuǎn)期利率【答案】B11、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為1．3，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)市場(chǎng)上漲1%時(shí)，該基金凈值上漲幅度為1.3%B.該基金對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度不高C.該基金的凈值變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致D.該基金的凈值變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大【答案】B12、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額變動(dòng)情況；基金盈利能力【答案】A13、下列風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A14、某公司的財(cái)務(wù)報(bào)表顯示其凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅費(fèi)用是20萬(wàn)元，利息費(fèi)用為30萬(wàn)元，該公司的利息倍數(shù)是（）。A.2B.5C.3.33D.4【答案】B15、借助投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的與大宗商品相掛鉤的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品對(duì)大宗商品進(jìn)行間接投資的投資方式是（）。A.購(gòu)買大宗商品實(shí)物B.購(gòu)買資源或購(gòu)買大宗商品相關(guān)股票C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】D16、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離【答案】B17、華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購(gòu)入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。A.提高B.下降C.無(wú)影響D.不確定【答案】B18、投資者購(gòu)買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于（）。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D19、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。A.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率B.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率C.債券市價(jià)越偏離債券面值，期限越長(zhǎng)，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.債券市價(jià)越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率【答案】B20、資產(chǎn)負(fù)債表的報(bào)告時(shí)點(diǎn)通常不包括()。A.月末B.會(huì)計(jì)季末C.半年末D.會(huì)計(jì)年末【答案】A21、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D22、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求C.降低抵押率的要求D.提高抵押率的要求【答案】C23、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C24、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括()。A.制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適度投資組合日常運(yùn)作需要B.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析C.及時(shí)對(duì)投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤，包括計(jì)算各類證券的歷史平均交易量、換手率和相應(yīng)的變現(xiàn)周期D.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響【答案】B25、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、場(chǎng)內(nèi)證券交易清算與交收的原則不包括（）。A.實(shí)物交收原則B.凈額清算原則C.共同對(duì)手方制度D.貨銀對(duì)付原則【答案】A27、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B28、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D29、（）是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B30、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C31、下列關(guān)于基金估值的說(shuō)法，正確的是()。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開(kāi)放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D32、()僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司管理人D.股東【答案】A33、貨幣市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C34、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。A.0和1之間B.+1和-1之間C.-1和0之間D.1到正無(wú)窮【答案】B35、垃圾債券或稱高收益?zhèn)渫顿Y級(jí)別屬于（），該類債券含有較高的（）。A.投資級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)級(jí)，利率風(fēng)險(xiǎn)C.投資級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)級(jí)，信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為（）。A.前一日證券的最后一筆成交價(jià)B.前一日證券的平均成交價(jià)C.當(dāng)日暫估證券的平均成交價(jià)D.當(dāng)日證券的第一筆成交價(jià)【答案】D37、一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動(dòng)加劇而增大。幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A38、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、（）是資金成本的主要決定因素。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】C40、下列關(guān)于股票型基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的論述，正確的有()。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可分散風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括匯率風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)即市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C41、買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的（）％。A.200B.100C.50D.25【答案】A42、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.下行風(fēng)險(xiǎn)B.期望收益C.波動(dòng)率D.跟蹤誤差【答案】C43、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇【答案】D44、我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)包括（）。A.登記、存管、結(jié)算、組織和監(jiān)督B.登記、存管、結(jié)算、交易C.登記、結(jié)算D.登記、存管、結(jié)算【答案】D45、目前，我國(guó)托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括()和（）。A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式B.共同對(duì)手方計(jì)算糢式；逐筆清算模式C.貨銀對(duì)付模式；交差交收模式D.凈額交收模式；全額交收模式【答案】A46、銀行間債券市場(chǎng)的公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。A.中國(guó)人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A47、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債價(jià)格低于同面值、同期限、同息票率的國(guó)債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國(guó)債相比存在信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國(guó)債D.企業(yè)債的風(fēng)險(xiǎn)高預(yù)期收益低【答案】D48、關(guān)于投資者的投資目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力有投資者的各項(xiàng)客觀因素決定B.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿是投資者的主觀愿望，反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.如果投資者的資產(chǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)債，或者收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于日常支出，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.如果投資者持有的資產(chǎn)投資者期限較短，那么可以認(rèn)為該投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D49、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A50、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C51、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D52、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C53、（）是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子的暴露程度。A.在險(xiǎn)價(jià)值B.風(fēng)險(xiǎn)收益C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.風(fēng)險(xiǎn)敞口【答案】D54、貨幣市場(chǎng)工具一般是指（）A.長(zhǎng)期的、具有低流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券B.短期的、具有低流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券C.長(zhǎng)期的、具有高流動(dòng)性的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債證券D.短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)債證券【答案】D55、關(guān)于即期利率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設(shè)定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計(jì)息日起點(diǎn)是未來(lái)的某一時(shí)刻【答案】D56、以下屬于遠(yuǎn)期合約標(biāo)的資產(chǎn)的是（）。A.大宗商品B.農(nóng)產(chǎn)品C.利率D.以上三種均是【答案】D57、某時(shí)點(diǎn)市值最大的15只股票的市值分別為420億元、318億元、306億元、275億元、260億元、247億元、231億元、220億元、183億元、180億元、177億元、173億元、170億元、158億元、153億元，則該類股票中位數(shù)是（）。A.260億元B.247億元C.177億元D.220億元【答案】D58、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬(wàn)元，持有的債券總市值為1000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C59、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國(guó)人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量B.央票以6個(gè)月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)D.央票市場(chǎng)的參與者比較廣泛【答案】C60、與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長(zhǎng)期償債能力。由于企業(yè)的長(zhǎng)期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。常用的財(cái)務(wù)杠桿比率有（）等。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D61、關(guān)于加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合的可行投資集合有效前沿，下列說(shuō)法正確的是（）A.可行投資集是拋物線上方區(qū)域B.有效前沿為扇形區(qū)域下邊沿C.可行投資集是拋物線下方區(qū)域D.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿【答案】D62、列關(guān)于貨銀對(duì)付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)B.它又稱款券兩訖C(jī).它是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金D.它可以規(guī)避交收違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A63、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)估值工作小組針對(duì)長(zhǎng)期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)B.市場(chǎng)價(jià)格模型法C.指數(shù)收益法D.可比公司法【答案】A64、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資特點(diǎn)的是（）。A.異質(zhì)性B.低流動(dòng)性C.不可分性D.可分性【答案】D65、關(guān)于債券評(píng)級(jí)，以下屬于投資級(jí)的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-B.惠譽(yù)的DDDC.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-D.穆迪的BAl【答案】C66、當(dāng)投資境外的市場(chǎng)時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)【答案】C67、目前，我國(guó)貨幣基金的管理費(fèi)率為（）A.0.25％B.0.33％C.1.50％D.0.10％【答案】B68、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。A.股利貼現(xiàn)模型B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型D.超額收益現(xiàn)模型【答案】B69、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C70、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）。A.資產(chǎn)收益率B.資產(chǎn)負(fù)債率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤(rùn)率【答案】C71、下列股票估值方法不屬于相對(duì)價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C72、假設(shè)某國(guó)債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當(dāng)日每單位債券收到本金和利息共計(jì)（）元。A.A104.5B.B102.25C.C140.5D.145【答案】D73、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C74、在下列哪種市場(chǎng)中，證券價(jià)格只能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息？（）A.無(wú)效市場(chǎng)B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)C.弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】C75、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。A.實(shí)力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C76、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。A.贖回條款B.轉(zhuǎn)換期限C.市場(chǎng)利率D.回售條款【答案】C77、下列屬于信用衍生工具的是（）。A.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)B.遠(yuǎn)期外匯合約C.貨幣期貨合約D.貨幣期權(quán)合約【答案】A78、（）即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開(kāi)可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B79、遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約最常見(jiàn)的銜生工具關(guān)于它們A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A80、股票型基金的投資者在辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，贖回份數(shù)（）A.由基金管理人進(jìn)行計(jì)算的得出B.無(wú)需計(jì)算，由投資者直接提交得出C.由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行計(jì)算得出D.由基金托管進(jìn)行計(jì)算得出【答案】B81、利潤(rùn)表亦稱()。A.收益表B.損失表C.損益表D.匯總表【答案】C82、下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行B.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債C.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行D.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行【答案】D83、（）是指投資者借入資金購(gòu)買證券，也叫買空交易。A.融資B.融券C.買斷D.回購(gòu)【答案】A84、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度，以下表述正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A85、關(guān)于收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.收益率曲線大多是向下傾斜的，偶爾也會(huì)呈水平狀或向上傾斜B.當(dāng)收益率曲線向上傾斜時(shí)，長(zhǎng)期利率高于短期利率C.當(dāng)收益率曲線水平時(shí)，長(zhǎng)期利率等于短期利率D.當(dāng)收益率曲線向下傾斜時(shí)，長(zhǎng)期利率低于短期利率【答案】A86、下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A87、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.17.85%B.11.4%C.10%D.15.7%【答案】A88、下列關(guān)于歐式期權(quán)和美式期權(quán)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)B.對(duì)期權(quán)買方來(lái)說(shuō)，很明顯美式期權(quán)的條件比歐式期權(quán)更為有利C.對(duì)期權(quán)賣出者來(lái)說(shuō)，美式期權(quán)顯然比歐式期權(quán)使他承擔(dān)著更大的風(fēng)險(xiǎn)D.世界范圍內(nèi)，在交易所進(jìn)行交易的多數(shù)期權(quán)均為歐式期權(quán)，而在大部分場(chǎng)外交易中廣泛采用的則是美式期權(quán)【答案】D89、股票投資過(guò)程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為()。A.匯率大幅波動(dòng)B.股票大盤指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C90、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升【答案】A91、按照()的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息。A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A92、保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。A.壽險(xiǎn)公司B.意外保險(xiǎn)公司C.人壽保險(xiǎn)公司D.健