基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫練習(xí)B卷附答案

單選題（共100題）1、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法(VAR法)主要用于(??)的評(píng)估。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】B2、名義利率是指包含對(duì)（）補(bǔ)償?shù)睦省.無風(fēng)險(xiǎn)利率B.到期收益率C.通貨膨脹D.即期收益率【答案】C3、關(guān)于遠(yuǎn)期利率,以下說法正確的是（）。A.遠(yuǎn)期利率是較長期限債券的收益率B.遠(yuǎn)期利率高于即期利率C.遠(yuǎn)期利率等效于未來特定日期購買零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率【答案】C4、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回條款，下列表述正確的是A.贖回條款的存在使得可轉(zhuǎn)換債券的債息成本較沒有贖回條款的一般債券更低B.贖回條款約定的權(quán)利在可轉(zhuǎn)換債券存續(xù)期內(nèi)可以隨時(shí)行使C.贖回條款的存在限制了可轉(zhuǎn)換債券持有者的盈利空間D.贖回條款規(guī)定的是可轉(zhuǎn)換債券持有者的權(quán)利【答案】C5、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險(xiǎn)策略，常用的是（）策略。A.CPPIB.TIPPC.OBPID.VGPI【答案】A6、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債【答案】D7、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯(cuò)誤的是（）。A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限D(zhuǎn).投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿【答案】A8、遠(yuǎn)期價(jià)格是遠(yuǎn)期市場為當(dāng)前交易的一個(gè)遠(yuǎn)期合約而提供的交割價(jià)格，它使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不確定【答案】C9、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為（）A.貼現(xiàn)率B.利滾利C.股息率D.名義利率【答案】A10、（）公布了《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》，對(duì)基金公司的架構(gòu)、基金估值與定價(jià)、投資范圍、基金銷售、信息披露等方面加以規(guī)范。A.1998B.2005C.1994D.1971【答案】D11、關(guān)于實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可以分為實(shí)時(shí)處理交收和批量處理交收B.批量處理交收和實(shí)時(shí)處理交收都可以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進(jìn)行交收C.實(shí)時(shí)處理交收方式下，結(jié)算系統(tǒng)實(shí)時(shí)檢查參與者券款情況，主要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行交收D.實(shí)時(shí)處理交收對(duì)市場參與者的流動(dòng)性要求相對(duì)較高【答案】B12、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合位于證券市場線的下方，則（）將不愿意投資該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合，導(dǎo)致市場對(duì)它供過于求，價(jià)格下降，預(yù)期收益率上升，最終該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合也會(huì)向證券市場線回歸。A.基金經(jīng)理B.風(fēng)險(xiǎn)偏好者C.理性投資者D.機(jī)構(gòu)投資者【答案】C13、關(guān)于利潤表分析與現(xiàn)金流量表分析，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者評(píng)估今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力B.現(xiàn)金流量表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，展示企業(yè)的損益賬目，反映企業(yè)在一定時(shí)間的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，直接明了地揭示企業(yè)獲取利潤能力以及經(jīng)營趨勢(shì)。C.企業(yè)盈余水平的高低是資本市場投資的基準(zhǔn)"風(fēng)向標(biāo)"，因此投資者應(yīng)高度關(guān)注利潤表反應(yīng)的盈利水平及其變化D.投資者要預(yù)測企業(yè)未來盈余和現(xiàn)金流量，需重點(diǎn)分析持續(xù)性經(jīng)營利潤【答案】B14、投資者張三通過ABC證券公司購買股票，成交額為5000元，其中經(jīng)手費(fèi)為5元，印花稅6元，經(jīng)管費(fèi)為0.5元，證管費(fèi)為0.3元。該投資者應(yīng)交的費(fèi)用為（）元。A.5011.8B.5005.8C.5000D.5005【答案】B15、銀行間債券市場的交易制度不包括（）。A.公開市場一級(jí)交易商制度B.分級(jí)結(jié)算制度C.做市商制度D.結(jié)算代理制度【答案】B16、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。A.交易日次日B.周次周C.月當(dāng)日D.月次月【答案】A17、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元B.證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元D.商業(yè)銀行經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元【答案】C18、（）是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。A.企業(yè)年金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.養(yǎng)老保險(xiǎn)D.失業(yè)保險(xiǎn)【答案】A19、終值表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念，用復(fù)利法計(jì)算第n期期末終值的計(jì)算公式是（）A.FV=PV×（1+i）^nB.FV=PV×（1+i×n）C.PV=FV×（1+i×n）D.PV=FV×（1+i）^n【答案】A20、以下不屬于大宗商品類型的是（）。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.貴金屬類D.藝術(shù)品類【答案】D21、.以下關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法錯(cuò)誤的是（）。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在一年以上B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場的變化，運(yùn)用金融工具，通過擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置就是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整【答案】A22、下列選項(xiàng)中，不屬于大宗商品投資方式的是（）。A.購買大宗商品實(shí)物B.投資大宗商品衍生工具C.購買大宗商品相關(guān)的股票D.投資資源類企業(yè)發(fā)行的債券【答案】D23、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對(duì)市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】B24、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風(fēng)險(xiǎn)收益率D.基金信息比率【答案】D25、（）的變動(dòng)直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預(yù)算【答案】A26、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D28、關(guān)于證券短期回購協(xié)議的功能，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中國人民銀行以此為工具進(jìn)行公開市場操作，方便其收回基礎(chǔ)貨幣，形成合理的長期利率B.中國人民銀行以此為工具進(jìn)行公開市場操作，方便其投放基礎(chǔ)貨幣，形成合理的短期利率C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過證券回購協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的【答案】A29、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡便B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等【答案】B30、從事（）投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.大宗商品B.風(fēng)險(xiǎn)C.另類D.衍生金融產(chǎn)品【答案】B31、我國目前債券交易市場體系（）。A.以柜臺(tái)市場為主B.以交易所市場為主C.以銀行間市場為主D.以場內(nèi)交易市場為主【答案】C32、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。A.+1和-1之間B.0和1之間C.-1和0之間D.1到正無窮【答案】A33、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個(gè)別股票的波動(dòng)對(duì)指數(shù)基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況C.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.作為衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】A34、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。A.市場行為涵蓋一切信息B.股票價(jià)格具有預(yù)測性C.歷史會(huì)重演D.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律【答案】B35、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是（）A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署B(yǎng).期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來【答案】B36、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D37、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C38、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱為（）。A.最佳收益比率B.最佳負(fù)債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B39、投資者應(yīng)該選擇凸性（）的債券進(jìn)行投資。A.更高B.更低C.為1D.為0【答案】A40、下列關(guān)于另類投資基金的說法中，正確的是（）。A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油D.國內(nèi)黃金ETF直接投資于實(shí)物黃金【答案】A41、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B42、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A43、私募股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.有限合伙制B.信托制C.契約型開放式公募基金D.公司制【答案】C44、開放式基金的分紅方式有（）。A.現(xiàn)金分紅B.分紅再投資C.基金份額分拆D.現(xiàn)金分紅和分紅再投資【答案】D45、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。A.3個(gè)月B.1年C.6個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B46、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.換元法D.蒙特卡洛法【答案】C47、基金運(yùn)作費(fèi)用一般指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，它不包括（）。A.上市年費(fèi)B.交易傭金C.審計(jì)費(fèi)用D.信息披露費(fèi)【答案】B48、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D49、關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B.基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)C.基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇D.基金分紅有時(shí)需要部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要【答案】C50、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。A.購買力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】C51、下列關(guān)于設(shè)立境外分支機(jī)構(gòu)的基本條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營能力C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度【答案】A52、（）是指在債券市場上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開市場一級(jí)交易商制度【答案】A53、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C54、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說法正確的是（）。A.當(dāng)兩個(gè)證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，我們稱這兩者不相關(guān)B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱【答案】C55、關(guān)于基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.我國封閉式基金每個(gè)交易日估值，每周披露一次份額凈值B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值C.交易活躍的證券，直接采用交易價(jià)格對(duì)其估值D.海外基金的估值頻率較低，一般是每月估值一次【答案】D56、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.所得稅C.增值稅D.印花稅【答案】D57、下列指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制反映A股市場整體走勢(shì)的是（）。A.上證180指數(shù)B.中證全債指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.中信債券指數(shù)【答案】C58、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D59、（）是指貨幣隨著時(shí)間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價(jià)值B.貨幣的使用價(jià)值C.貨幣的互換價(jià)值D.貨幣的時(shí)間價(jià)值【答案】D60、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場轉(zhuǎn)讓的是()A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A61、（）亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表【答案】B62、深交所證券的收盤價(jià)通過（）的方式產(chǎn)生，收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)，當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。A.連續(xù)競價(jià)B.協(xié)議競價(jià)C.集合競價(jià)D.充分競價(jià)【答案】C63、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對(duì)新時(shí)期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。A.《集合投資實(shí)業(yè)監(jiān)管原則》B.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》C.《證券集合投資機(jī)構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》【答案】B64、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場發(fā)展趨勢(shì)的指標(biāo)是（）。A.中信債券指數(shù)B.上證180指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.滬深300指數(shù)【答案】D65、某投資產(chǎn)品有40％的概率獲得200萬元的收益，有60％的概率承受100萬元的損失。假設(shè)某投資者放棄投資該產(chǎn)品，則表明該投資者屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)厭惡型投資者B.風(fēng)險(xiǎn)偏好型投資者C.長期投資者D.短期投資者【答案】A66、下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C67、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B68、關(guān)于投資大宗商品的主要方式，以下表述正確的是（）。A.I.II.III.IVB.II.III.IVC.I.IID.I.II.III【答案】A69、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）。A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券B.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券C.1年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券D.1年以上，5年以內(nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券【答案】B70、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動(dòng)資產(chǎn)為1200億元，則非流動(dòng)資產(chǎn)為（）A.1100億元B.700億元C.800億元D.100億元【答案】A71、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說法完全正確的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成C.其余選項(xiàng)都對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略【答案】C72、下列關(guān)于政府債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債券包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的債券B.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券C.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券D.金融債券是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證【答案】D73、基金利潤表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入【答案】A74、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對(duì)沖基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金【答案】A75、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C76、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D77、預(yù)期損失的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C78、下列關(guān)于信托制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.信托制私募股權(quán)投資基金屬于集合投資基金B(yǎng).信托制私募股權(quán)投資基金由決策委員會(huì)進(jìn)行決策C.信托制私募股權(quán)投資基金通常分為單一信托基金和結(jié)構(gòu)化的信托模式D.信托公司的角色相當(dāng)于普通合伙人【答案】D79、融資融券對(duì)于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C80、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B81、關(guān)于期權(quán)合約的常見類型，以下表述正確的量（）.A.美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)低一些B.期權(quán)在有效期內(nèi)，隨著時(shí)間的變化，實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行【答案】C82、對(duì)于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B83、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B84、（）最早產(chǎn)生于美國硅谷，目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】A85、下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)一般的投資者而言，影響投資者需求的關(guān)鍵因素主要包括：投資期限、收益要求和風(fēng)險(xiǎn)容忍度B.投資期限越長，則投資者越能夠承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿，通常認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)個(gè)人投資者更為重要D.通常情況下，投資期限越長，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越低【答案】C86、期貨市場的功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C87、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會(huì)員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A88、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B89、下列屬于標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)機(jī)