基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題型與答案A4可打印

單選題（共100題）1、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類股票的股價(jià)有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實(shí)際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實(shí)際收益【答案】D2、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.再投資風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D3、某基金分紅前的總凈值為7,500萬元，份額數(shù)為5000萬份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。A.7425萬元，1.5000元B.7500萬元，1.5000元C.7425萬元，1.4850元D.7500萬元，1.4850元【答案】D4、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說法是（）。A.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅C.對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅【答案】C5、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A6、私募股權(quán)二級市場投資通常以（）形式進(jìn)行組織。A.合伙人B.有限制C.股份制D.個(gè)體【答案】A7、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】C8、投資者于2017年2月10日凋五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬），則該投資者享有（）的收益。A.2月10日B.2月10日、2月11日和2月12日C.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日D.2月10日和2月11日【答案】B9、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的分類不包括（）。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.附息債券【答案】D10、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起（）后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.1年B.6個(gè)月C.30天D.15天【答案】B11、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率變動(dòng)會(huì)影響投資者實(shí)際的到期收益率【答案】B12、（）是專門進(jìn)行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達(dá)到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.并購?fù)顿YC.危機(jī)投資D.私募股權(quán)二級市場投資【答案】B13、其他條件不變，債券到期日越長，債券價(jià)格受市場利率影響就（）A.越大B.無影響C.越小D.不能確定【答案】A14、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實(shí)現(xiàn)制C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財(cái)務(wù)狀況?！敬鸢浮緼15、在國際金融市場上，（）是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。A.上海銀行間同業(yè)拆借利率B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率【答案】B16、對基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）A.基金管理人B.律師事務(wù)所C.會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金托管人【答案】D17、()是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標(biāo)準(zhǔn)差C.跟蹤誤差D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值【答案】D18、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B19、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價(jià)5元，票面利率為1%.關(guān)于可轉(zhuǎn)債A的利息核算，以下表述正確的是（）A.轉(zhuǎn)股日進(jìn)行利息核算B.可轉(zhuǎn)債付息日進(jìn)行利息核算C.可轉(zhuǎn)債不進(jìn)行利息核算D.按日計(jì)提利息，當(dāng)日確認(rèn)為利息收入【答案】D20、下列關(guān)于影響期權(quán)價(jià)格的因素，表述不正確的是（）。A.執(zhí)行時(shí)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高、執(zhí)行價(jià)格越低，看漲期權(quán)的價(jià)格就越高B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價(jià)格越低C.當(dāng)無風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之升高D.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價(jià)格越高【答案】B21、關(guān)于債券通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券B.通貨膨脹使得物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動(dòng)利率債券因其利率是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)大于浮動(dòng)利率債券【答案】C22、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對該基金按1∶1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。A.3571B.5000C.7000D.9800【答案】C23、當(dāng)前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價(jià)值最接近（）A.95B.102C.92D.98【答案】B24、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A25、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價(jià)格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個(gè)交易日估值【答案】A26、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B27、下列關(guān)于權(quán)益資本描述錯(cuò)誤的是（）。A.普通股持有人分得公司利潤的順序先于優(yōu)先股B.優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的C.普通股持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)D.兩種最主要的權(quán)益證券是普通股和優(yōu)先股【答案】A28、債券遠(yuǎn)期交易是交易雙方約定在未來某一日期，以約定價(jià)格和數(shù)量買賣債券，從成交日至結(jié)算日期限可以由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B29、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.25％B.15％C.20％D.30％【答案】A30、信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而（），隨著市場風(fēng)險(xiǎn)偏好降低而（）A.擴(kuò)大，擴(kuò)大B.縮小，擴(kuò)大C.縮小，縮小D.擴(kuò)大，縮小【答案】B31、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對稱程度較高【答案】D32、最早開始辦理銀行間債券回購和現(xiàn)券交易的機(jī)構(gòu)是（）A.上海交易所B.銀行間交易商協(xié)會(huì)C.銀行間同業(yè)拆借中心D.深圳交易所【答案】A33、當(dāng)期限相對較短的債券利率與期限呈正向關(guān)系，期限相對較長的債券利率與期限呈反向關(guān)系，收益率曲線呈（）形態(tài)。A.拱形B.水平C.反轉(zhuǎn)D.上升【答案】A34、關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動(dòng)B.債券市場價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率C.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率D.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券的資本損益【答案】A35、關(guān)于投資風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的影響而面對的風(fēng)險(xiǎn)B.投資風(fēng)險(xiǎn)源自于投資價(jià)值的波動(dòng)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是在規(guī)定時(shí)間和價(jià)格范圍內(nèi)買賣證券的難度D.投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素包括操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)【答案】D36、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場工具的為（）。A.貨幣市場基金B(yǎng).資本市場基金C.穩(wěn)健基金D.混合基金【答案】A37、下列不屬于市場風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】B38、另類投資通常不包括（）。A.私募股權(quán)B.房產(chǎn)商鋪C.礦業(yè)與能源D.現(xiàn)金投資【答案】D39、一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于（）。A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較小B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較大C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對較小D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對較大【答案】B40、本質(zhì)上，回購協(xié)議是一種（）。A.證券抵押貸款B.融資租賃C.信用貸款D.金融衍生品【答案】A41、麥考利久期又稱為（），是指債券的平均到期時(shí)間，從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.久期B.修正的麥考利久期C.存續(xù)期D.凸性【答案】C42、下列不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是（）。A.貨幣ETFB.QDII基金C.港股通基金D.非本地基金公司管理的互認(rèn)基金【答案】A43、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B44、在我國，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）A.會(huì)員大會(huì)B.專門委員會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)【答案】D45、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.賬面價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B46、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負(fù)債公司【答案】B47、下列關(guān)于股票的說法，錯(cuò)誤的是()。A.股票本身就具有價(jià)值B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股C.股票的市場價(jià)格由股票的價(jià)值決定D.股票的市場價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征【答案】A48、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%，而同類平均跟蹤誤差為0.12%，據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）。A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類基金經(jīng)理的平均水平弱B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A49、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動(dòng)利率債券。A.固定利率債券B.貼現(xiàn)債券C.累進(jìn)利率債券D.復(fù)利債券【答案】A50、馬可維茨于1952年開創(chuàng)了以（）為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.最大方差法B.最小方差法C.均值方差法D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C51、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D52、藝術(shù)品與收藏品市場主要以（）為主，其投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上A.市場售賣B.拍賣C.展覽D.匿名買賣【答案】B53、2016年初，某上市公司陷入退市傳言，超過15家基金公司陸續(xù)就該公司股票估值價(jià)格發(fā)布了下調(diào)公告。針對該事項(xiàng)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司應(yīng)建立相關(guān)的信息披露制度，履行信息披露義務(wù)B.基金管理人調(diào)整某特定投資品種的估值前，應(yīng)就估值方法、調(diào)整幅度等方面保持與基金行業(yè)一致C.基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體D.基金管理公司應(yīng)在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋【答案】B54、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B55、（）是世界四大證券交易所之一，歐洲最大的證券交易所，歷史可追溯至1801年。A.泛歐證券交易所B.芝加哥證券交易所C.倫敦證券交易所D.歐洲交易所【答案】C56、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C57、AIFMD自（）起開始實(shí)施。A.2004年2月13日B.2011年7月1日C.2013年7月22日D.2014年7月22日【答案】C58、為了實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險(xiǎn)，投資交易的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該做到()。A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率D.基金經(jīng)理下達(dá)的個(gè)股投資指令須征得研究員的認(rèn)可【答案】A59、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由（）批準(zhǔn)設(shè)立的。A.國務(wù)院財(cái)政部B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】D60、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。A.營業(yè)稅B.企業(yè)所得稅C.個(gè)人所得稅D.印花稅【答案】D61、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金D.不能在證券交易所掛牌上市【答案】D62、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。A.強(qiáng)有效市場B.半強(qiáng)有效市場C.弱有效市場D.市場有效性【答案】C63、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D64、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D65、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)【答案】A66、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.有些時(shí)候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個(gè)數(shù)據(jù)C.對隨機(jī)變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績的基準(zhǔn)【答案】D67、假設(shè)市場期望收益率為8％，某只股票的貝塔值為1．3，無風(fēng)險(xiǎn)利率為2％，依據(jù)證券市場線得出的這只股票的預(yù)期收益率為（）。A.7.8％B.12.4％C.10.6％D.9.8％【答案】D68、關(guān)于預(yù)期損失（ES）指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.能衡量極端情況發(fā)生時(shí)損失的平均值B.不滿足次可加性C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度D.是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值【答案】B69、流動(dòng)比率的公式是（）。A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B.流動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債C.流動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A70、標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的（）。A.優(yōu)先股B.后配股C.藍(lán)籌股D.普通股【答案】D71、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險(xiǎn)與收益是不對稱的（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.互換合約【答案】C72、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.私募股權(quán)一級市場投資【答案】D73、某公司現(xiàn)有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價(jià)為30元／股，現(xiàn)按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?。A.1B.5C.10D.20【答案】C74、任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總量的200％。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C75、下列選項(xiàng)中不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤C(jī).建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新D.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】C76、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。A.認(rèn)購權(quán)證B.認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.備兌權(quán)證【答案】A77、銀行間債券市場交易以（）方式進(jìn)行。A.詢價(jià)B.投標(biāo)C.競價(jià)D.定價(jià)【答案】A78、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價(jià)5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價(jià)為128.22元，應(yīng)計(jì)利息0.11元，當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價(jià)為（）元A.200.11B.128.33C.128.22D.128.11【答案】C79、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上漲，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是（）。A.轉(zhuǎn)換條款行使B.贖回條款行使C.債券價(jià)值上漲D.回售條款行使【答案】D80、()指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】B81、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C82、單利和復(fù)利的區(qū)別在于()。A.單利的計(jì)息期是1年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日B.用單利計(jì)算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率D.單利僅在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算【答案】D83、名義利率為12％，通貨膨脹率為-2％，則實(shí)際利率是（）。A.14％B.6％C.10％D.24％【答案】A84、關(guān)于大宗商品的投資方式，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.購買大宗商品實(shí)物，是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式，投資者最常用B.投資者可以通過購買主營資源勘探、開發(fā)或大宗商品生產(chǎn)加工的企業(yè)的股票來進(jìn)行大宗商品投資C.對單一商品或商品價(jià)格指數(shù)采用衍生產(chǎn)品合約形式進(jìn)行投資，是大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式D.受限投資者可以通過投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品間接投資于大宗商品市場【答案】A85、按回購期限劃分，我國在交易所掛牌的國債回購不包括（）。A.1天B.2天C.3天D.5天【答案】D86、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是（）。A.彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺B.幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表C.節(jié)約融資成本，提高效率D.發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)【答案】D87、公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。A.產(chǎn)品銷售明細(xì)表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.利潤表D.現(xiàn)金流量表【答案】A88、股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會(huì)，通過選舉公司董事來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。這說明股票具有（）的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.參與性D.永久性【答案】C89、一份認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B90、對于證券投資基金