發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二講公平與發(fā)展2023/5/26第一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五溫家寶:公平正義比太陽還要有光輝2010年3月14日溫家寶總理在回答新加《聯(lián)合早報(bào)》記者提問時(shí)指出“我們國(guó)家的發(fā)展不僅是要搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，而且要推進(jìn)社會(huì)的公平正義，促進(jìn)人的全面和自由的發(fā)展，這三者不可偏廢。集中精力發(fā)展生產(chǎn)，其根本目的是滿足人們?nèi)找嬖鲩L(zhǎng)的物質(zhì)文化需求。而社會(huì)公平正義，是社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)。我認(rèn)為，公平正義比太陽還要有光輝?！钡诙?yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五十八大報(bào)告：“更公平”意味著什么？

黨的十八大報(bào)告提出，調(diào)整國(guó)民收入分配格局，著力解決收入分配差距較大問題，使發(fā)展成果更多更公平惠及全體人民，朝著共同富裕方向穩(wěn)步前進(jìn)。“更公平”三個(gè)字寫進(jìn)黨代會(huì)報(bào)告，是以人為本理念的進(jìn)一步深化，也是執(zhí)政黨將以更大力度改善民生和加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)的明確信號(hào)。第三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五一、公平何以重要？第四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五公平何以重要？公平與效率孰輕孰重？自古就是一個(gè)見仁見智的問題。兩千多年前孔子指出，“有國(guó)有家者，不患寡而患不均，不患貧而患不安?！睔v代農(nóng)民起義也將公平作為自己的核心訴求?！短斐锂€制度》提出“凡天下田，天下人同耕；無處不均勻”。第五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五來自實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究經(jīng)濟(jì)學(xué)家們通過通過10年的可控實(shí)驗(yàn)收集了大量個(gè)人偏好公正的證據(jù)，否定了經(jīng)濟(jì)學(xué)模型中的“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，即所有的個(gè)體在物質(zhì)上都是自利的。許多人以貨幣價(jià)值來衡量公平，當(dāng)他們感到某一過程不公平時(shí)，寧愿放棄金錢。大多數(shù)人不僅僅在乎他們自己的個(gè)人機(jī)會(huì)和結(jié)果，而且在乎“公正”。很多人認(rèn)為公正在于對(duì)他人的關(guān)心，收入的不平等程度越高，主觀滿意度的總體水平就越低。這些試驗(yàn)同時(shí)也表明，人們對(duì)公正的看法并不僅依賴于結(jié)果。一些實(shí)驗(yàn)參與者在得到的份額比別人多時(shí)，就已經(jīng)準(zhǔn)備懲罰那些不合作者。因?yàn)樗麄冇X得與他們的行為相比，這種分配是不公平的。一些人由于努力工作而比別人更加富有，這種收入分配被認(rèn)為是公平的。但如果富裕群體有得到更好教育或更好工作的途徑，或者僅僅是因?yàn)槠涓改傅呢?cái)產(chǎn)或關(guān)系的緣故，帶來了他們富裕的話，同樣的收入分配也可能被認(rèn)為是不公平的。這些均提示我們，對(duì)公正和公平的體驗(yàn)有深層次、基礎(chǔ)性的一些東西。公平對(duì)人類發(fā)揮著內(nèi)在的、根本性的作用。第六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五三大宗教視野中的公平觀佛教以“八正道”來引導(dǎo)人們的思想意識(shí)，教導(dǎo)和指引人們?nèi)プ稣?dāng)?shù)氖聵I(yè)。告訴人們不要做有損他人利益的事，要做一個(gè)有正見、正信、正業(yè)等公平正直的人。佛教認(rèn)為只有凈化了人們的心靈，才會(huì)抵制社會(huì)上的種種感歪風(fēng)邪見，抑制用種種騙術(shù)損害他人利益和社會(huì)公益的行為。在基督教看來，神的胸懷對(duì)所有的人敞開，基督是最大的平等主義者，而且是握有權(quán)柄的平等主義者，無論是異邦人、奴隸，還是麻風(fēng)病人、妓女，上帝對(duì)他們一視同仁，都接納他們成為主的信徒，信徒之間是平等的，大家都是兄弟，都在神的面前享有平等的權(quán)利。在基督教神權(quán)關(guān)系面前，一切人無論是奴隸還是公民，貴族還是臣民，統(tǒng)治者還是被統(tǒng)治者，都是人，都一律平等，都不可以被忽略和排斥，都能進(jìn)天國(guó)。伊斯蘭教倡導(dǎo)和平、寬容、友愛，并教育穆斯林維護(hù)和平、寬以待人、友愛世人，不允許穆斯林壓迫和傷害別人；伊斯蘭教是文明的宗教，它以公正、誠(chéng)實(shí)作為穆斯林為人處世的標(biāo)準(zhǔn)，并要求穆斯林公正做人、誠(chéng)實(shí)做事，為人民大眾謀幸福，為社會(huì)、為伊斯倆目事業(yè)作貢獻(xiàn)。這些表明：對(duì)公平的關(guān)注跨越了文化、宗教以及哲學(xué)傳統(tǒng)的界限，成為深深植根于人類當(dāng)中的基本偏好。

第七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五動(dòng)物也不喜歡不公平Brosnan和DeWaal兩位學(xué)者2003年在Nature發(fā)表的一篇文章中，報(bào)告了利用棕色卷尾猴進(jìn)行交易實(shí)驗(yàn)的結(jié)果。作者得出結(jié)論認(rèn)為：“在食物分配和合作規(guī)則發(fā)展完備的時(shí)候，有容忍度的有機(jī)體種類，例如卷尾猴……對(duì)報(bào)酬分配和社會(huì)交換具有情感上的預(yù)期，這使得他們不喜歡不公平”Brosnan,SarahF.anddeWaal,FransB.M.(2003)Monkeysrejectunequalpay.Nature425:297-299第八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五二、公平觀的歷史演進(jìn)1.功利主義的公平觀2.基于社會(huì)正義論的公平觀3.基于程序正義論的公平觀4.基于實(shí)質(zhì)自由的公平觀第九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五太平間的風(fēng)波2007年8月13日，鄭州某醫(yī)院太平間，剛剛?cè)ナ赖膶幮栈颊哌h(yuǎn)離了親人，靜靜地躺在太平間，而他的主治大夫王林卻走了進(jìn)來，私自摘取了寧的雙眼眼球。第二天，寧的眼角膜又在一張姓患者的眼球上出現(xiàn)。寧的家人，又遭遇驚人事件，立即向公安部門報(bào)案。8月17日，公安部門調(diào)查找到寧生前的主治大夫王林，王林坦然地承認(rèn)了自己摘取眼球的行為，并認(rèn)為此事不足為怪，“很多醫(yī)生都是這樣做的”。案件偵破后，公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)二七區(qū)檢察院以侮辱尸體罪批準(zhǔn)逮捕王林，檢察院復(fù)查后卻發(fā)現(xiàn)批捕遭遇法律空白。1998年10月，因冰箱里儲(chǔ)存的角膜因長(zhǎng)時(shí)間保存已經(jīng)壞死，如果找不到新的角膜，一位燒堿燙傷的病人眼球就很快會(huì)腐爛失明，只有從新鮮的尸體上可以獲取到有用的材料。出于挽救病人目的，北京人民醫(yī)院眼科醫(yī)生、醫(yī)學(xué)博士高偉峰去醫(yī)院太平間，用隨身攜帶的剪刀和鑷子取出一具新鮮尸體的眼球，卻由此引起一場(chǎng)法學(xué)界和倫理學(xué)界的軒然大波。眼角膜對(duì)于死者來說毫無用處，卻能使活著的人重見光明。怎樣認(rèn)識(shí)眼科醫(yī)生的行為？第十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1.功利主義的公平觀功利主義是一種把利益或效用作為人的行為原則的倫理學(xué)說。功利主義倫理學(xué)說的創(chuàng)始人是英國(guó)哲學(xué)家邊沁。對(duì)于功利主義公平觀予以系統(tǒng)闡述的是理查德·黑爾和約翰·海薩尼。海薩尼認(rèn)為，在人們不知道自己未來的情況如何的情況下，他會(huì)同等對(duì)待社會(huì)中每個(gè)位置。他的目標(biāo)就是最大化由所有可能的位置所產(chǎn)生的期望效用，也即社會(huì)中所有位置的平均效用；在人數(shù)固定的情況下，這也相當(dāng)于最大化所有社會(huì)成員的效用之和。功利主義標(biāo)準(zhǔn)和帕累托最優(yōu)沒有多少區(qū)別。一個(gè)社會(huì)如果采納功利主義的公正原則，則可以保證社會(huì)的長(zhǎng)期繁榮穩(wěn)定。如果每個(gè)人都秉持功利主義的道德觀，以社會(huì)最優(yōu)為己任，則許多社會(huì)問題可以迎刃而解。

第十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五再看眼科醫(yī)生行為再審視眼科醫(yī)生的行為符合功利主義原則，因?yàn)樗男袨榈拇_增進(jìn)了社會(huì)福利。但如果允許醫(yī)生在家屬不知道的情況下隨意摘取死者眼角膜，則可能會(huì)出現(xiàn)的情況是醫(yī)生可能會(huì)讓那些仍有生存機(jī)會(huì)的病人死去，并摘取死者的眼角膜。這就需要制定相關(guān)規(guī)則，對(duì)于眼科醫(yī)生在未經(jīng)死者家屬同意的情況下摘取死者眼角膜的行為加以限制。第十二頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五功利主義對(duì)于社會(huì)弱勢(shì)群體的忽視根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，功利主義在最大化社會(huì)福利之和時(shí)理應(yīng)給予窮人更多關(guān)注。但實(shí)際上并非如此，社會(huì)弱勢(shì)群體的利益經(jīng)常遭到忽視。假定政府有筆資金，可以給偏遠(yuǎn)地區(qū)的孩子建十所小學(xué)，或者給大城市的孩子建一所中學(xué)。僅從經(jīng)濟(jì)效益看，偏遠(yuǎn)山區(qū)十所小學(xué)的孩子即使全部完成小學(xué)教育也很難有大城市一所中學(xué)的畢業(yè)生的帶來的社會(huì)收益大。按照功利主義原則，這筆資金應(yīng)該投到大城市。但是對(duì)于那些偏遠(yuǎn)地區(qū)的孩子們來說，接受小學(xué)教育不僅是這些孩子成為合格公民的前提，也有助于他們形成完整人格。第十三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五功利主義公平觀的內(nèi)在矛盾按照功利主義原則，奴隸制是符合社會(huì)公正的制度。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅伯特·福格爾及其合作伙伴（RobertW.FogelandStanleyL.Engerman）的研究表明，曾在美國(guó)南方普遍存在的奴隸制作為經(jīng)濟(jì)制度是非常有效的，奴隸的生活水平甚至高于當(dāng)時(shí)美國(guó)北方的無產(chǎn)者。多數(shù)奴隸主并沒有直接參與販奴活動(dòng)，他們是從市場(chǎng)上通過市場(chǎng)交易購(gòu)買到的奴隸。從市場(chǎng)交易意義上講，奴隸主買奴隸的行為是合法的。為了應(yīng)對(duì)奴隸制的挑戰(zhàn)，黑爾提出：如果把你放在他人的位置上，一件事對(duì)于你是無法接受的，則對(duì)他人也無法接受。由于沒有人愿意做奴隸，所以大家就認(rèn)為奴隸制是壞的。這一法則事實(shí)上已經(jīng)對(duì)于功利主義公平觀給予了否定。第十四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五2.基于社會(huì)正義論的公平觀約翰?羅爾斯（1921-2002），美國(guó)政治哲學(xué)家、倫理學(xué)家、普林斯頓大學(xué)哲學(xué)博士，哈佛大學(xué)教授，20世紀(jì)世界最偉大的政治哲學(xué)家之一。羅爾斯于1971年出版發(fā)行了《正義論》，在學(xué)界產(chǎn)生巨大反響。由于第一版《正義論》封面為綠色，哈佛學(xué)子以“綠魔”來形容這本書的影響力。自1971年以來，全球共有約5000余部論著專門對(duì)其研究討論。除此以外，羅爾斯還出版了《政治自由主義》（1993）、《萬民法》（1998）、《道德哲學(xué)講演錄》（2000）、《作為公平的正義——正義新論》（2001）等。第十五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五約翰·羅爾斯，1921年生于馬里蘭州巴爾的摩，1943年畢業(yè)于普林斯頓大學(xué)，1950年獲該校哲學(xué)博士學(xué)位，以后相繼在普林斯頓大學(xué)、康奈爾大學(xué)、馬薩諸塞理工學(xué)院）和哈佛大學(xué)任教。有評(píng)論家把羅爾斯與柏拉圖、阿奎那和黑格爾這些思想泰斗相提并論。他的同事兼論敵諾齊克當(dāng)年有言，政治哲學(xué)出了羅爾斯之后，你可以跟著他思考、可以針對(duì)他思考、可是不能不理會(huì)他而思考。羅爾斯的政治哲學(xué)的特色，莫過于他對(duì)“公平”意義下的“正義”這項(xiàng)政治價(jià)值的強(qiáng)調(diào)。此前學(xué)者往往局部強(qiáng)調(diào)自由、平等、幸福、效率等某項(xiàng)價(jià)值。羅爾斯認(rèn)為一個(gè)社會(huì)是否公平，乃是最根本的問題所在。正因?yàn)楣绞巧鐣?huì)生活的最高價(jià)值，所以剝奪個(gè)人自由、歧視他人、以多數(shù)為名迫害少數(shù)、或者坐視個(gè)人之間的命運(yùn)差距，都違反了正義。

第十六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五正因?yàn)楣绞巧鐣?huì)生活的最高價(jià)值，所以剝奪個(gè)人自由、歧視他人、以多數(shù)為名迫害少數(shù)、或者坐視個(gè)人之間的命運(yùn)差距，都違反了正義。

羅爾斯認(rèn)為，當(dāng)所有的人都在這樣一重?zé)o知之幕背后作決策時(shí)，他們所一致公認(rèn)的社會(huì)契約，就是正義的。在不知道其自己社會(huì)處境的前提下同意的資源分配才是公平的。為使規(guī)則制定得切實(shí)有效，他們又必須了解在各種不同規(guī)則下不同社會(huì)身份的利弊得失。在這樣一種理性人前提下，制定出的規(guī)則一定是不論規(guī)則制定者處于何種社會(huì)身份，他自己都可以接受的規(guī)則，如此可以保證公正。

第十七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五“無知之幕”下選擇的做出“無知之幕”下如何做出選擇？羅爾斯采用了最大化最小值原則，先比較各種選擇的最低收益，然后選擇哪個(gè)最低收益最大，并確定選擇方案。人們必須關(guān)注如果他自己處于社會(huì)的最底層，那將會(huì)發(fā)生什么？在無知之幕之后，人人由于無法確定自己在社會(huì)中將要占據(jù)的位置，因此人人都期望自己的一些基本權(quán)利得到保護(hù)。在無知之幕的基礎(chǔ)上，羅爾斯提出了第一正義原則和第二正義原則。第一正義原則也即自由平等原則，它主張每個(gè)人具有平等的權(quán)利，擁有一種完全充分的平等的基本自由體系，這種自由體系與所有人相類似的基本自由體系相一致。第二正義原則也即差別原則，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不平等應(yīng)滿足兩個(gè)條件。第一，它們必須在機(jī)會(huì)的公平的條件下，職務(wù)和地位向所有人分開開放；第二，它們應(yīng)該有利于社會(huì)的最少受惠者的最大利益。第十八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五基于社會(huì)正義論的公平觀存在的問題羅爾斯的公平觀也存在問題。前面功利主義忽視了偏遠(yuǎn)地區(qū)孩子們的公民教育；但按照羅爾斯的差別原則，又會(huì)走向另一個(gè)極端。假定政府有一筆資金，這筆錢可以用來培養(yǎng)一個(gè)弱智兒童或者用來培養(yǎng)一個(gè)智能超常兒童。顯然用于后者會(huì)帶來大得多的社會(huì)收益。但按照羅爾斯的差別原則要求應(yīng)該把錢用于弱智孩子，直至他變得和超常孩子一樣聰明為止，而這在事實(shí)上是不可能實(shí)現(xiàn)的。當(dāng)社會(huì)分配過程中人們利益存在此消彼長(zhǎng)時(shí)，羅爾斯差別原則總是意味著完全平均的分配。這不能為大多數(shù)人所接受。第十九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五《正義論》及其時(shí)代背景《正義即公平》一文發(fā)表于1958年，《正義論》成書于1971年。20世紀(jì)50-70年代正是美國(guó)社會(huì)風(fēng)云變幻的年代，經(jīng)濟(jì)危機(jī)、通貨膨脹、種族歧視、民權(quán)運(yùn)動(dòng)、女權(quán)運(yùn)動(dòng)、貧困問題、抵制越戰(zhàn)的浪潮、學(xué)生造反……接連發(fā)生。這無疑會(huì)引起人們對(duì)社會(huì)正義問題的反思。羅爾斯置身于這一時(shí)代，認(rèn)真觀察思考這些現(xiàn)象，并把希望寄托于正義觀念的澄清。這不免有些書生氣，但他的確做出了可觀努力。羅爾斯的目的是在資本主義現(xiàn)有范圍內(nèi)進(jìn)行改良，而不是去改變它。其目的在于通過用正義即公平的觀念來取代功利主義的正義觀念，從而推動(dòng)社會(huì)變化。他的注意力集中在民權(quán)和貧困兩大問題上。這兩大問題在美國(guó)社會(huì)長(zhǎng)期以來沒有得到解決。他提出的自由權(quán)優(yōu)先，考慮最少受惠者的利益，平等自由等觀念，也都是為這些難題尋找出路。羅爾斯表示：政治生活中依然存在著我行我素的權(quán)勢(shì)集團(tuán)，經(jīng)濟(jì)生活中依然存在著巨大的分配鴻溝，徘徊于街頭車站的無家可歸的人依然構(gòu)成對(duì)制度的最大挑戰(zhàn)，黑人的社會(huì)地位依然令人擔(dān)憂……這些問題的存在也構(gòu)成《正義論》一書走紅的社會(huì)條件。只要這些問題存在，解決這些問題的討論就不會(huì)結(jié)束。第二十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五羅爾斯的貢獻(xiàn)羅爾斯提出了一個(gè)融匯西方正義概念的基本涵義并又極大豐富了其內(nèi)涵的當(dāng)代社會(huì)正義理論，即公平的正義的理論。公平的正義被詮釋為在一個(gè)憲法民主制社會(huì)中人們關(guān)于一個(gè)健全的、持久的社會(huì)合作體系的條件的共同觀念，因而是一種內(nèi)含于關(guān)于一個(gè)健全持久的社會(huì)合作體系的觀念中的正義觀。羅爾斯基于公平的正義觀念是在自由主義框架內(nèi)闡發(fā)的一種正義理論。但同時(shí)，它也將社會(huì)主義的實(shí)質(zhì)平等觀念的某些要素納入了公平的正義的理論。這個(gè)理論核心的概念是平等的自由。

第二十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五

3.基于程序正義論的公平觀諾齊克（1938-2002），20世紀(jì)最杰出的哲學(xué)家和思想家之一，諾齊克于1981－1984年擔(dān)任哈佛大學(xué)哲學(xué)系主任。諾齊克是二戰(zhàn)戰(zhàn)后至今最重要的古典自由主義的代表人物，他將主流的哲學(xué)分析方法運(yùn)用于探討自由社會(huì)的重大理論和問題，極其成功地實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)探討與政治關(guān)懷的有機(jī)結(jié)合。與傳統(tǒng)的功利主義套路以效用或經(jīng)濟(jì)效率的尺度對(duì)人的自由所作的辯護(hù)不同，諾齊克運(yùn)用了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，從自然法和社會(huì)契約的思想試驗(yàn)出發(fā)，令人信服地論證了人的權(quán)利和自由的超功利的正當(dāng)性與優(yōu)先性。

第二十二頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五平均分配與自由轉(zhuǎn)讓的沖突假設(shè)社會(huì)實(shí)行平均分配，每個(gè)人得到等量財(cái)產(chǎn)，同時(shí)假設(shè)人們的自由選擇權(quán)不受侵犯。假設(shè)有個(gè)足球球星，很多觀眾很喜歡觀看他參加的球賽。一支球隊(duì)和他簽訂合同，同意從每張100元的門票抽出20元給他。如果一個(gè)賽季有100萬人觀看了他參加的比賽，他就可以得到2000萬元。如此他和別人收入差距就非常大，就出現(xiàn)了兩極分化，變?yōu)橐环N不平等的分配。我們注意到，觀眾愿意為欣賞球星表演而付費(fèi)，因?yàn)榍蛐墙o他們帶來了快樂。如此則個(gè)人自由就攪亂了平均分配模式。社會(huì)因此陷入兩難境地：要么放棄平均分配原則，接受現(xiàn)有分配格局；要么繼續(xù)堅(jiān)持平均分配原則，禁止自愿轉(zhuǎn)讓，或者通過定期剝奪球星的高收入來維持平均分配模式。

第二十三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五程序正義理論基于這樣的問題，諾齊克提出了基于個(gè)人權(quán)利的程序正義理論。諾齊克認(rèn)為，個(gè)人權(quán)利是解決政府合法作用與正當(dāng)性問題的惟一基礎(chǔ)，正義的首要主題不是權(quán)利的社會(huì)分配，而是個(gè)人權(quán)利的保障。如果用強(qiáng)制性法律干涉這些權(quán)利，便是不正義的。程序正義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)直接相聯(lián)，市場(chǎng)提供了一種使生產(chǎn)要素得到最有效的利用機(jī)制。如果采用收入調(diào)整政策來干預(yù)這一過程，那將導(dǎo)致資源的低效率利用，最終使每個(gè)人都受損。程序正義理論的實(shí)質(zhì)就是個(gè)人權(quán)利的神圣不可侵犯。第二十四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五程序正義論的正義原則諾齊克將自己的正義原則規(guī)定為一種歷史的權(quán)利原則。這一原則主張，一個(gè)人對(duì)財(cái)產(chǎn)的擁有如果是公正地獲取或轉(zhuǎn)讓的結(jié)果，那么這種權(quán)利就是正當(dāng)?shù)摹?quán)利原則的歷史性表現(xiàn)在它只關(guān)心擁有權(quán)的來路是否正當(dāng)，并承認(rèn)一切歷史上正當(dāng)形成的擁有權(quán)的合法地位。他對(duì)正當(dāng)獲取和自由交換所提出的惟一限制條件就是這種獲取和交換不可使他人的狀況惡化。理解程序公平理論的關(guān)鍵是理解其財(cái)產(chǎn)獲取、轉(zhuǎn)讓以及矯正的三個(gè)正義原則，其核心是個(gè)人財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和分配正義問題。如果一個(gè)人按照獲取正義和轉(zhuǎn)讓正義原則或按照矯正正義原則而有資格占有這些財(cái)產(chǎn)，則他的財(cái)產(chǎn)占有就是正義的。如果每一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)占有都是正義的，那么整個(gè)占有與分配趨勢(shì)便是正義的。

第二十五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五羅爾斯對(duì)正義的理解偏重于社會(huì)基本結(jié)構(gòu)和權(quán)利分配的宏觀機(jī)制，而諾齊克對(duì)正義的理解使得其更為關(guān)注個(gè)人權(quán)利的產(chǎn)生、獲取和維護(hù)，關(guān)心如何使社會(huì)保護(hù)個(gè)人自由競(jìng)爭(zhēng)的活力以及維護(hù)個(gè)人權(quán)益的安全和實(shí)現(xiàn)。這使得程序正義論更富于個(gè)人價(jià)值感和自我實(shí)現(xiàn)精神。第二十六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五年廣久年廣久1937年出生，安徽人。年廣久小時(shí)候就失去了父親，在安徽蕪湖一家人靠乞討、擺小攤糊口，年廣久早早地就學(xué)會(huì)了街頭叫賣。年廣久早年創(chuàng)辦“傻子瓜子”。因鄧小平兩次在高層提及此人而聞名全國(guó)，號(hào)稱“中國(guó)第一商販”。第二十七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1980年，安徽省有關(guān)部門去蕪湖調(diào)查，寫了個(gè)調(diào)查報(bào)告。時(shí)任中央農(nóng)村政策研究室主任的杜潤(rùn)生看了，認(rèn)為很有典型意義，給“鄧辦”送去一份。鄧小平看到這份“傻子瓜子”問題的調(diào)查報(bào)告，當(dāng)時(shí)就對(duì)個(gè)私經(jīng)濟(jì)發(fā)展給予肯定，并對(duì)一些涉及“姓資姓社”的爭(zhēng)論，表示要“放一放”、“看一看”。這是第一次談到年廣九。第二十八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1984年，年廣九雇工已發(fā)展到103人，他也成為中國(guó)最早的百萬富翁之一。但年廣九雇工103人的數(shù)字，大大超過了國(guó)家工商局關(guān)于個(gè)體戶雇工最高八人的規(guī)定。年廣九的雇工問題又一次引起社會(huì)上更激烈的爭(zhēng)論。“年廣九是暴發(fā)戶”，“年廣九是新型資本家”，“年廣九搞資本主義”，“社會(huì)主義還能準(zhǔn)許出現(xiàn)百萬富翁、私人資本家？”等等，依然是“姓資姓社”的爭(zhēng)論，從黨政機(jī)關(guān)嚷到理論界，從蕪湖嚷到安徽省，又嚷到北京，有人主張要“動(dòng)”年廣九。1984年10月22日中顧委第三次全體會(huì)議上，鄧小平把“傻子瓜子”上升到整個(gè)個(gè)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高度上來。他說：“還有些事情用不著急于解決，前些時(shí)候那個(gè)雇工問題呀，大家擔(dān)心得不得了。我的意思是放兩年再看。那個(gè)會(huì)影響到我們的大局嗎？如果你一動(dòng)，群眾就說政策變了，人心就不安了。你解決一個(gè)‘傻子瓜子’，就會(huì)變動(dòng)人心，沒有益處。讓‘傻子瓜子’經(jīng)營(yíng)一段，怕什么？傷害了社會(huì)主義嗎？”第二十九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1992年年初，鄧小平視察南方，在講話中又一次談到“傻子瓜子”。他說：“農(nóng)村改革初期，安徽出了個(gè)‘傻子瓜子’問題。當(dāng)時(shí)許多人不舒服，說他賺了100萬，主張動(dòng)他。我說不能動(dòng)，一動(dòng)人們就會(huì)說政策變了，得不償失。像這一類問題還有不少，如果處理不當(dāng)，就很容易動(dòng)搖我們的方針，影響改革的全局。城鄉(xiāng)改革的基本政策，一定要保持長(zhǎng)期穩(wěn)定?！?/p>

鄧小平的三次談話不僅改變了年廣九的個(gè)人命運(yùn)，也改變了中國(guó)第一代個(gè)體私營(yíng)者的整體命運(yùn)。是年廣九，用自身的經(jīng)歷讓開放之初的國(guó)人逐漸認(rèn)識(shí)到“投機(jī)倒把”不是罪、雇傭工人也不是罪、發(fā)家致富更不是罪！第三十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五4.基于實(shí)質(zhì)自由的公平觀阿馬蒂亞·森1933年出生于印度孟加拉灣，1959年在英國(guó)劍橋大學(xué)獲得博士學(xué)位，其后先后在印度、英國(guó)和美國(guó)任教。1998年離開哈佛大學(xué)到英國(guó)劍橋大學(xué)三一學(xué)院任院長(zhǎng)。他曾為聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署寫過人類發(fā)展報(bào)告，當(dāng)過聯(lián)合國(guó)前秘書長(zhǎng)加利的經(jīng)濟(jì)顧問。他因?yàn)樵诟＠?jīng)濟(jì)學(xué)上的貢獻(xiàn)獲得1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng),出版了《貧困與饑荒：論權(quán)利與剝奪》、《理性與自由》、《以自由看待發(fā)展》、《身份認(rèn)同與暴力》、《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與自由》、《集體選擇和社會(huì)福利》、《論經(jīng)濟(jì)上的不平等》、《倫理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《自由、合理性與社會(huì)抉擇》等十幾部專著，其中前五種已經(jīng)出版漢譯本。

第三十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五以什么視角看待發(fā)展？社會(huì)正義論和程序正義論的爭(zhēng)論反映了當(dāng)代學(xué)者在效益與公平、基本自由與社會(huì)福利等問題上考慮問題的側(cè)重點(diǎn)的差異。面對(duì)人類發(fā)展所面臨的諸多復(fù)雜矛盾，人類應(yīng)該確立什么樣的公平理念，怎樣實(shí)現(xiàn)對(duì)于公平的追求。面對(duì)這樣的問題，如果評(píng)價(jià)原則和標(biāo)準(zhǔn)不同，就會(huì)得出不同的結(jié)果。為解決這一問題，阿馬蒂亞·森對(duì)比分析了功利主義、社會(huì)正義論和程序正義論三種價(jià)值觀，并強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大信息基礎(chǔ)的重要性，進(jìn)而提出其建議，即以實(shí)質(zhì)自由作為綜合價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。第三十二頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五公平理論的信息基礎(chǔ)問題阿馬蒂亞·森指出，無論是功利主義、社會(huì)正義論，還是程序正義論均存在信息基礎(chǔ)過于狹隘的問題。功利主義的信息基礎(chǔ)是所有人的最大效用和福利，即單純根據(jù)社會(huì)機(jī)制的后果來衡量事物的價(jià)值，卻無法避免發(fā)生諸如漠視分配，忽略權(quán)利、自由，非效用因素易于被心理調(diào)節(jié)和適應(yīng)性心態(tài)所改變等問題。程序正義論注重法律所保證的最少限制的個(gè)人自由，強(qiáng)調(diào)程序先于后果。阿馬蒂亞·森在《貧困與饑荒》中指出，即使大規(guī)模的饑荒也可以在任何人的自由權(quán)利（包括財(cái)產(chǎn)權(quán)）不受侵犯的情況下發(fā)生。社會(huì)正義論主張公平優(yōu)先于任何其他考慮的自由。阿馬蒂亞·森認(rèn)同社會(huì)正義論對(duì)于自由和權(quán)利的重視，但也指出要使這一理念適用于貧困國(guó)家，就必須把作為公共物品的自由權(quán)和作為私人利益的收入、效用區(qū)分開來并予以不同的加權(quán)賦值，只有這樣才能使其在更為廣闊的信息基礎(chǔ)中成立。

第三十三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五法治自由權(quán)利為何重要？阿馬蒂亞·森提認(rèn)為法治自由權(quán)利優(yōu)先于某些其它價(jià)值要素，其理由在于自由和收入的一種經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)。自由權(quán)是一種“公共產(chǎn)品”，擴(kuò)大了自由權(quán)，則合格公民可以獲得更多的選擇空間；剝奪了自由，則大家共同失去。收入具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)，一個(gè)人的收入增加或被剝奪，其影響可在很大程度上局限于個(gè)人及其家庭。阿馬蒂亞·森認(rèn)為有無普選權(quán)的影響大于收入增減的影響，在價(jià)值評(píng)價(jià)系統(tǒng)中，法治自由權(quán)應(yīng)該具有更大的權(quán)重。第三十四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五五種手段性自由的關(guān)系阿馬蒂亞·森還具體分析了五種手段性自由，即政治自由、經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、社會(huì)機(jī)會(huì)、透明性保證和保護(hù)性保障，它們分別為人們按自己的意愿過有價(jià)值的生活做出貢獻(xiàn)，彼此又相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、共同作用。在分析政治自由時(shí)，阿馬蒂亞·森研究饑饉時(shí)所注意到的，民主社會(huì)不會(huì)發(fā)生饑饉，饑饉只發(fā)生在專制統(tǒng)治下。自由是發(fā)展的核心，對(duì)勞動(dòng)自由的理解不能只著眼于市場(chǎng)效率，人的自由才是更重要的角度，它具有超越效率和經(jīng)濟(jì)利益的意義，發(fā)展就是自由的擴(kuò)展，以自由為目的、通過自由而達(dá)到的發(fā)展勝于強(qiáng)制。社會(huì)機(jī)會(huì)的缺乏和性別歧視不僅造成了大量“失蹤婦女”，也導(dǎo)致了女性在許多方面受到了不公正待遇。透明性保證是個(gè)人的實(shí)質(zhì)自由的重要部份，它與政治民主和市場(chǎng)機(jī)制密切相關(guān)，共同構(gòu)成了為發(fā)展作貢獻(xiàn)的手段性自由的重要部份。保護(hù)性保障可以保護(hù)和改善那些最需要幫助的人的生活，所以它對(duì)發(fā)展的貢獻(xiàn)也是十分明顯的。第三十五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五三、收入分配與發(fā)展1.衡量不平等的指標(biāo)與工具2.Kuznets曲線及其檢驗(yàn)3.貧困與不平等的全球分布第三十六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五嚴(yán)重的貧困和不平等導(dǎo)致一系列問題。社會(huì)穩(wěn)定；暴力和犯罪；剝奪了一部分人發(fā)展的能力和機(jī)會(huì)；違背社會(huì)公平和正義的價(jià)值觀；也影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。研究收入分配與發(fā)展問題的目的：描述清楚收入分配的狀況；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否和在多大程度上改善了全體國(guó)民的福利？誰從增長(zhǎng)中受益？為什么？第三十七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1.衡量不平等的指標(biāo)與工具洛倫茨曲線基尼系數(shù)墑指數(shù)第三十八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五洛倫茨曲線洛倫茨排序也有三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：占優(yōu)、重合和相交也就是說，洛倫茨曲線完全滿足不平等比較的原理：個(gè)體無關(guān)性、收入同質(zhì)性、人口同質(zhì)性和轉(zhuǎn)移原理，加上自反性和傳遞性通常把這些原理和洛倫茨標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)稱為“洛倫茨特性”或“相對(duì)不平等特性”用洛倫茨曲線排序的最大優(yōu)點(diǎn)是直觀，多數(shù)人接受洛倫茨曲線的排序結(jié)果缺點(diǎn)是洛倫茨標(biāo)準(zhǔn)不完整，當(dāng)洛倫茨曲線相交時(shí)，你不能做任何判斷第三十九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五基尼系數(shù)基尼系數(shù)是使用最廣泛的不平等指標(biāo)，它是基于洛侖茲曲線計(jì)算出來的，與洛倫茨排序有強(qiáng)的一致性洛侖茲曲線與對(duì)角線之間的面積與對(duì)角線以下總面積之比即Gini=A/(A+B)基尼系數(shù)的計(jì)算比較復(fù)雜，特別是考慮人口加權(quán)時(shí)任何一個(gè)分配的基尼系數(shù)總是可以計(jì)算出來的，當(dāng)洛倫茨曲線相交時(shí)，也可以利用基尼系數(shù)排序因此，基尼系數(shù)彌補(bǔ)了洛倫茨曲線的不完整性基尼系數(shù)還可以給出不平等程度的差異大小，如一個(gè)國(guó)家的基尼系數(shù)是0.6（巴西），另一個(gè)國(guó)家是0.3（韓國(guó)），你可以說巴西收入分配的不平等程度是韓國(guó)的兩倍當(dāng)洛倫茨曲線相交時(shí)，基尼系數(shù)的排序有可能與其他洛倫茨一致的度量指標(biāo)的排序結(jié)果不一致基尼系數(shù)的一個(gè)缺點(diǎn)就是不能分解第四十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五墑指數(shù)Theil1967年根據(jù)信息墑理論提出了Theil墑指數(shù)，該指數(shù)是可以分解的與洛倫茨排序有強(qiáng)的一致性Theil指數(shù)可以分解為組間和組內(nèi)不平等TI=BGI+WGIBGI是指組間的差距，即將組內(nèi)每一個(gè)人的收入替換為平均收入后得到的收入差距WGI為組內(nèi)差距；BGI和WGI與TI的比率為組間和組內(nèi)差距的貢獻(xiàn)率第四十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五2.Kuznets曲線及其相關(guān)討論1955年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家SimonKuznets提出了著名的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入分配關(guān)系的理論假說（EconomicGrowthandIncomeInequality,AER）收入分配的不平等程度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的早期階段隨著經(jīng)濟(jì)從前工業(yè)文明向工業(yè)文明的快速轉(zhuǎn)變而擴(kuò)大，然后穩(wěn)定一段時(shí)期，在最后階段不斷縮小。Kuznets的假說之所以成為影響巨大的理論假說，不是因?yàn)橛袑?shí)證數(shù)據(jù)的支撐，而是因?yàn)樗岢龅慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)收入分配的影響機(jī)制，即部門轉(zhuǎn)移理論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將逐步使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)從相對(duì)平等的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)部門轉(zhuǎn)向相對(duì)更不平等的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門，如果保持部門內(nèi)的不平等程度不變，不平等程度在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型完成時(shí)必然要高于剛開始時(shí)盡管Kuznets自己在當(dāng)時(shí)只用了幾個(gè)簡(jiǎn)單的數(shù)字來說明這種關(guān)系，但有人用數(shù)學(xué)來證明該理論（Robinson，1976；Knight，1976；Fields,1979；AnandandKanbur,1993）第四十二頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五1963年，Kuznets發(fā)表了一篇論文，對(duì)自己的假說提供一些實(shí)證數(shù)據(jù)Kuznets的假說被后人稱為Kuznets曲線或倒U子曲線，并且受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其它人的極大關(guān)注。Kuznets曲線在很長(zhǎng)的一段時(shí)期不僅被當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種趨勢(shì)，而且被當(dāng)作一個(gè)鐵的定律。隨后有大量的研究，運(yùn)用相關(guān)模型來證明Kuznets曲線，并利用實(shí)際的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究為什么Kuznets假說如此感興趣？因?yàn)樗[含有巨大的政策意義如果Kuznets假說是定律（趨勢(shì)），則意味著任何國(guó)家要想發(fā)展就必須以不平等的增加為代價(jià)，一部分人必須為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出犧牲，公平讓位于效率如果Kuznets假說不是趨勢(shì)，則有可能在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中使人人平等受益，效率兼顧公平涉及到國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的選擇中國(guó)在改革開放以來顯然選擇了效率優(yōu)先第四十三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五傳統(tǒng)跨國(guó)研究結(jié)果早期進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與收入不平等的研究都是利用的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行的跨國(guó)比較研究利用不同國(guó)家在差不多同一個(gè)時(shí)期的數(shù)據(jù)來觀察收入的不平等程度是如何隨收入水平從低到高而變化的利用截面數(shù)據(jù)分析可以有兩種解釋：以Kutnets和Morris等為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家把觀察到的結(jié)果視為因果關(guān)系，因果關(guān)系具有必然性后來有更多的人只是把它視為相關(guān)關(guān)系，相關(guān)關(guān)系沒有必然性，觀察到的結(jié)果可能是別的原因引起來的，如你觀察到了中等收入的國(guó)家有更高的不平等程度，是否意味著所有國(guó)家發(fā)展到中等收入水平時(shí)不平等程度必然會(huì)提高？典型的分析方式見Paukert在1973的研究后來的研究利用了更加復(fù)雜一些的方法－利用回歸分析技術(shù)，即將不平等程度作被解釋變量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平作為解釋變量模型應(yīng)該如何設(shè)置才能反映倒U字關(guān)系？解釋變量必須是非線性的一般使用兩種函數(shù)形式I=c+aY+bY2a>0,b<0I=c+aY+b(1/Y)a<0,b<0在數(shù)據(jù)范圍內(nèi)出現(xiàn)拐點(diǎn)第四十四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五基本上所有利用截面數(shù)據(jù)的跨國(guó)研究都發(fā)現(xiàn)倒U字型的關(guān)系，被認(rèn)為是支持Kuznets假說的有力證據(jù)但所有只包括收入的回歸方差R2都很低，均低于0.2，倒U字型關(guān)系并不緊密，至少稱不上鐵的定律最近即使利用截面數(shù)據(jù)的研究也對(duì)Kuznets曲線提出了質(zhì)疑世行的高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家MartinRavallion等利用36個(gè)國(guó)家的52個(gè)觀察數(shù)據(jù)繪制的基尼系數(shù)與人均消費(fèi)的關(guān)系圖沒有發(fā)現(xiàn)任何關(guān)系更多的批評(píng)是針對(duì)研究方法的簡(jiǎn)單的跨國(guó)比較并不能揭示規(guī)律需要利用同一個(gè)國(guó)家的不同時(shí)間的數(shù)據(jù)第四十五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五對(duì)跨國(guó)比較的修正90年代中期以來，一些學(xué)者對(duì)Kuznets曲線和傳統(tǒng)的跨國(guó)比較方法提出了挑戰(zhàn)他們主要利用了時(shí)間和截面混合數(shù)據(jù)或面板數(shù)據(jù)進(jìn)行更嚴(yán)格的控制如Fields-Jakuson的研究數(shù)據(jù)包括35個(gè)發(fā)展中國(guó)家，每個(gè)國(guó)家的有多于一個(gè)的觀察值，最多的有9個(gè)觀察值Deininger-Squire的研究數(shù)據(jù)包括108個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家，其中有32個(gè)國(guó)家有8個(gè)以上的觀察值有多個(gè)觀察值的好處是可以做出多條而不是單一的曲線，一個(gè)國(guó)家可以有一條獨(dú)立的曲線有的曲線比較高，如巴西；有的曲線比較低，如中國(guó)的臺(tái)灣地區(qū)中間的平均曲線可以采用固定效應(yīng)模型來進(jìn)行估計(jì)固定效應(yīng)模型可以在一定程度上控制國(guó)與國(guó)之間由于其它（非經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)）的因素導(dǎo)致的系統(tǒng)性差別第四十六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五Fields-Jakuson利用他們的數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)模型估計(jì)的結(jié)果讓人吃驚結(jié)果正好與普通的OLS模型的估計(jì)結(jié)果相反，即不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系是正U字型兩個(gè)估計(jì)在統(tǒng)計(jì)上都顯著不同的模型設(shè)置、樣本限制和計(jì)量方法的使用所得到結(jié)果都表明了發(fā)展早期的收入不平等程度是下降的，一致下降到韓國(guó)和臺(tái)灣的水平有些模型設(shè)置會(huì)出現(xiàn)U型變化，即不平等程度上升有些模型設(shè)置會(huì)出現(xiàn)不斷下降的情況第四十七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五其他學(xué)者（Ravallion,1995;DeiningerandSquire,1998;Schultz,1998;BrunoandRavallion,1998）在后來使用面板數(shù)據(jù)和固定效應(yīng)模型（模型使用一階差分估計(jì)）的結(jié)果收入和收入平方（有時(shí)是收入倒數(shù)）和系數(shù)在統(tǒng)計(jì)上與0沒有顯著的差別這些結(jié)果說明了所謂的倒U字型假說是不存在的不平等與收入之間沒有顯著的關(guān)系，既不能證明不平等會(huì)隨經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上升，也不能證明會(huì)下降為什么不同的計(jì)量方法會(huì)導(dǎo)致完全不同的結(jié)果因?yàn)閲?guó)家內(nèi)部發(fā)生的變化與國(guó)家之間的變化是完全不同的OLS估計(jì)的是國(guó)家之間的變化趨勢(shì)，如果有一些中等收入的國(guó)家因?yàn)橐恍┨厥獾脑虿黄降瘸潭雀哂诓话l(fā)達(dá)和發(fā)達(dá)國(guó)家，模型估計(jì)結(jié)果必然是倒U字型的固定效應(yīng)模型估計(jì)的國(guó)內(nèi)的平均變化趨勢(shì)，控制了系統(tǒng)性的偏差（如中等發(fā)達(dá)國(guó)家的不平等程度偏高）第四十八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五Fields-Jakuson數(shù)據(jù)中所有35個(gè)國(guó)家的不平等與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，就會(huì)發(fā)現(xiàn)所有不平等程度高的國(guó)家都是拉美的中等收入國(guó)家觀察到的倒U字型關(guān)系與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有任何關(guān)系，而是因?yàn)樘厥獾臍v史、政治和文化原因使拉美的不平等程度高于其它國(guó)家，而這些國(guó)家又處于中間位置只要在回歸中加上一個(gè)拉美國(guó)家的虛擬變量，這個(gè)虛擬變量會(huì)非常顯著，而收入變量就變得不顯著甚至符號(hào)相反第四十九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五對(duì)時(shí)序數(shù)據(jù)的研究結(jié)果Kuznets假設(shè)描述的是一個(gè)國(guó)家在發(fā)展過程中不平等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一個(gè)國(guó)家的時(shí)間序列數(shù)據(jù)應(yīng)該是最有說服力的數(shù)據(jù)應(yīng)該按經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（收入水平）而不是年代來排序，因?yàn)橛行﹪?guó)家（拉美、非洲）會(huì)出現(xiàn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)衰退仔細(xì)研究一些國(guó)家的時(shí)序資料就會(huì)發(fā)現(xiàn)：國(guó)與國(guó)之間的差別很大，沒有一個(gè)統(tǒng)一的模式有的國(guó)家出現(xiàn)倒U字型，如巴西、哥倫比亞有的國(guó)家和地區(qū)出現(xiàn)U字型，如中國(guó)臺(tái)灣一部分亞洲國(guó)家沒有表現(xiàn)出任何趨勢(shì)DeiningerandSquire（1998）對(duì)48個(gè)國(guó)家進(jìn)行了系統(tǒng)的研究10％的國(guó)家出現(xiàn)倒U字型10％的國(guó)家出現(xiàn)U字型80％的國(guó)家既不是倒U字型的，也不是U字型的第五十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五2.全球不平等狀況的全球分布及原因全球狀況OECD國(guó)家前社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展中國(guó)家第五十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五全球狀況在過去的一個(gè)世紀(jì)中，全球的經(jīng)濟(jì)總量（GDP）增長(zhǎng)了數(shù)倍，積累了大量的物質(zhì)財(cái)富。2001年，世界銀行估計(jì)的全球極端貧困人口還有11億，占21％；貧困人口27億，占53％。2001年，世界銀行估計(jì)的中國(guó)極端貧困人口為2.1億，占總?cè)丝?6.6%；貧困人口6億，占總?cè)丝诘?6.7％。全球的貧困人口主要集中在亞洲和非洲，特別是非洲的貧困人口還在不斷增加。收入分配不平等的問題在全球范圍內(nèi)都十分普遍，并有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。在巴西，最富裕的20％的人口收入比重是最貧困的20％的32倍；即富人每得到1元收入，富人得到了32元。在美國(guó)的曼哈頓，窮人與富人的收入比例與巴西相當(dāng)。在中國(guó)，收入差距不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的好處更多地被高收入階層享受。無論在農(nóng)村還是在城市，基尼系數(shù)不斷上升；1998-2003年，GDP增長(zhǎng)在50％，城鎮(zhèn)居民的平均收入增長(zhǎng)了56％，農(nóng)村居民的平均收入增長(zhǎng)了21％，但農(nóng)村最低10％收入組的收入是下降的。第五十二頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五全球不平等狀況變化GiovaniCornia等利用世界收入不平等數(shù)據(jù)庫(kù)（WIID）對(duì)全球73個(gè)國(guó)家的不平等變化趨勢(shì)進(jìn)行了定量分析利用時(shí)間序列數(shù)據(jù)對(duì)每個(gè)國(guó)家進(jìn)行分析采用線性和非線性模型對(duì)模型的選擇主要依據(jù)t檢驗(yàn)值F檢驗(yàn)值R2分析結(jié)果表明世界上的大多數(shù)國(guó)家在二戰(zhàn)后的不平等程度是上升或者穩(wěn)定的在48個(gè)國(guó)家顯著上升在16個(gè)國(guó)家保持穩(wěn)定（沒有顯著性的趨勢(shì)）在9個(gè)國(guó)家顯著下降，而且都是中小國(guó)家用人口或GDP加權(quán)后，上升的狀況更加明顯他們的研究也證明，對(duì)模型、國(guó)家和時(shí)間段的選擇都會(huì)影響估計(jì)的結(jié)果，而且模型的選擇更為重要第五十三頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五不平等的擴(kuò)大既發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家，也發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家不平等的降低主要發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家更加充分地證明了不平等程度的變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平?jīng)]有關(guān)系，而是更多地取決于國(guó)內(nèi)政策在不平等程度擴(kuò)大的48個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，基尼系數(shù)的上升幅度差異很大6個(gè)國(guó)家小于5個(gè)百分點(diǎn)30個(gè)國(guó)家在5-10百分點(diǎn)之間10個(gè)國(guó)家在10-20個(gè)百分點(diǎn)之間2個(gè)國(guó)家高于20個(gè)百分點(diǎn)到90年代末，在73個(gè)國(guó)家和地區(qū)中，有46個(gè)國(guó)家和地區(qū)的的基尼系數(shù)在0.35-0.4之間0.35-0.4被認(rèn)為是一個(gè)臨界值，基尼系數(shù)超過這一水平，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和減貧可能就會(huì)受到影響第五十四頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五OECD國(guó)家二戰(zhàn)以來在多數(shù)國(guó)家表現(xiàn)為U字型二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的不平等程度較高在50－70年代的多數(shù)時(shí)期處于下降狀態(tài)失業(yè)率持續(xù)下降（1973年下降到2.7％）工資收入的不平等程度保持穩(wěn)定社會(huì)保障的快速發(fā)展大幅度減少收入不平等程度1951-1975年，社會(huì)保障的公共支出占GDP的比重：在美國(guó)從3％上升到12％在澳大利亞、加拿大、新西蘭和英國(guó)從7％上升到14％在11個(gè)西歐國(guó)家則從8％上升到20％盡管稅前的收入結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，但稅后收入的分配變得越來越平等，特別是在一些歐洲國(guó)家第五十五頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五70年代后期開始，這種趨勢(shì)發(fā)生了逆轉(zhuǎn)在70年代中后期，在率先采用新自由主義經(jīng)濟(jì)政策的美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞和新西蘭收入分配的不平等程度開始上升英國(guó)的不平等程度上升最快，1978-1991年期間，可支配收入的基尼系數(shù)上升了30％，是同期美國(guó)不平等程度上升幅度的兩倍，也是英國(guó)在1949-1976年下降幅度的兩倍5-10年后，丹麥、芬蘭、挪威、瑞典等北歐國(guó)家和荷蘭的不平等程度開始上升，但起點(diǎn)更低，上升幅度也要小一些日本在戰(zhàn)前富人和窮人的收入差距很大，戰(zhàn)后30年不平等程度大幅度下降，70年代中后期可支配收入的基尼系數(shù)下降到0.3。80年代初期開始上升，到1993年，基尼系數(shù)達(dá)到0.44，與美國(guó)相當(dāng)。取消限制競(jìng)爭(zhēng)的政策企業(yè)取消終身雇傭制工資制度改革經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)和失業(yè)增加大量的低工資收入的婦女進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)土地價(jià)格的大幅度上漲第五十六頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五工業(yè)化發(fā)達(dá)國(guó)家不平等程度的上升在很大程度上可以由工資的不平等程度上升來解釋一些工資的決定比較集中的國(guó)家（德國(guó)和意大利）以及工會(huì)組織發(fā)達(dá)、最低工資標(biāo)準(zhǔn)高的國(guó)家（法國(guó)）的工資不平等程度的變化下，從而也使得收入的不平等程度上升得很小或沒有上升美國(guó)和其它的發(fā)達(dá)國(guó)家的工資是分散決定的，勞動(dòng)力市場(chǎng)比較自由，工資收入的不平等程度上升最多在美國(guó)工資不平等上升幅度中，有30％是因?yàn)樽畹凸べY下降了44％，有20％是因?yàn)楣?huì)組織的下降其它一些因素也影響不平等的變化財(cái)產(chǎn)收入（金融財(cái)產(chǎn)的租金、城市土地和房屋的租金）和企業(yè)利潤(rùn)在分配中份額的上升使非工資性的市場(chǎng)收入的不平等程度不斷上升在70年代中期到80年代，所有發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)、運(yùn)輸和通訊企業(yè)的利潤(rùn)份額都是上升的1982-1993年間，金融資產(chǎn)的收益率因高利率政策而大幅度上升稅收和轉(zhuǎn)移支付能力減弱個(gè)人所得稅的累進(jìn)程度降低轉(zhuǎn)移支付占GDP的比重下降第五十七頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五前蘇聯(lián)社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家前蘇聯(lián)社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家：經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中不平等程度迅速增加這些國(guó)家的收入不平等程度在70年代中后期以前一直是下降的，可支配收入的不平等程度很低80年代中后期，由于“第二經(jīng)濟(jì)”的發(fā)展和引進(jìn)工資激勵(lì)機(jī)制，在匈牙利、波蘭和蘇聯(lián)的不平等程度略有上升1989年開始，中歐國(guó)家的不平等程度有所上升（基尼系數(shù)上升了1-5個(gè)百分點(diǎn)）而前蘇聯(lián)和東南歐國(guó)家的基尼系數(shù)大幅度上升了10-20個(gè)百分點(diǎn)快速經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)衰退；工資份額下降；社會(huì)福利轉(zhuǎn)移減少，瞄準(zhǔn)的準(zhǔn)確性降低；私有化過程中的不公平程度遠(yuǎn)大于中歐國(guó)家第五十八頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五工資收入差距的擴(kuò)大也是這些國(guó)家不平等程度上升的關(guān)鍵因素稀缺的專業(yè)人員的報(bào)酬大幅提高教育的回報(bào)率上升最低工資水平下降非正規(guī)部門的發(fā)展導(dǎo)致工資差距加大行業(yè)之間工資差距的擴(kuò)大工資差距超過生產(chǎn)率之間的差距壟斷部門獲得高工資公共部門（教育、衛(wèi)生）和農(nóng)業(yè)部門工資低下資產(chǎn)受益份額上升應(yīng)該也發(fā)生了作用，但家計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)普遍低估金融資產(chǎn)和資產(chǎn)收入樣本中高收入家庭代表性不足樣本家庭低報(bào)財(cái)產(chǎn)收入通過國(guó)民收入賬戶和家計(jì)調(diào)查計(jì)算的人均收入之間的差距越來越大第五十九頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五除了阿根廷和烏拉圭以外，50年代初期和中期拉美國(guó)家的不平等程度在全世界是最高的，基尼系數(shù)在0.45-0.60之間嚴(yán)重的不平等的根源是極端不平等的土地分配和受教育機(jī)會(huì)，極少數(shù)農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)和商業(yè)寡頭從中受益50年代在采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略后的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在總體上加劇了不平等1950-79年間，這些國(guó)家有21個(gè)增長(zhǎng)期間，其中：4個(gè)期間不平等程度下降5個(gè)期間不平等保持穩(wěn)定12個(gè)期間不平等上升到80年代初期，所有中等規(guī)模以上的拉美國(guó)家的不平等程度都高于50年代80年代拉美經(jīng)濟(jì)因自由化政策受到更大的外部沖擊，對(duì)窮人的影響大于富人，不平等程度進(jìn)一步上升90年代多數(shù)時(shí)期經(jīng)濟(jì)處于低速增長(zhǎng)狀態(tài)，不平等程度沒有得到改善利用49個(gè)有代表性的住戶數(shù)據(jù)（覆蓋90％的人口）分析表明：在8個(gè)國(guó)家不平等程度顯著上升，7個(gè)國(guó)家保持不變拉美國(guó)家不平等程度基本處于不斷上升狀態(tài)第六十頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五80-90年代不平等程度變化表現(xiàn)為：經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期不平等程度大幅度上升，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期不平等程度只有小幅度下降經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的減貧彈性在衰退時(shí)期為1.8，在增長(zhǎng)時(shí)期為0.6在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，勞動(dòng)者的工資收入份額在阿根廷和智利下降5-6個(gè)百分點(diǎn)，在墨西哥下降10個(gè)百分點(diǎn)工作機(jī)會(huì)減少經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非正規(guī)化正規(guī)部門的工資下降比GDP下降的速度快最低工資相對(duì)于平均工資水平下降這些因素使不同技能和不同教育水平的勞動(dòng)者之間的收入差距擴(kuò)大影響收入分配的主要宏觀政策包括：貿(mào)易開放財(cái)政緊縮謹(jǐn)慎的貨幣政策對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管減少第六十一頁(yè)，共六十九頁(yè)，編輯于2023年，星期五東亞和東南亞地區(qū)通常被認(rèn)為是快速增長(zhǎng)與公平兼得的典范實(shí)際上，國(guó)家和地區(qū)之間有很大的差別，而且不平等程度在最近20年有所上升首先，期初的不平等程度在東亞和東南亞之間差別顯著東亞國(guó)家和地區(qū)在二戰(zhàn)后實(shí)施了土地改革和其它財(cái)產(chǎn)的分配，對(duì)財(cái)產(chǎn)課以重稅，推行全民教育，不平等程度較低東南亞國(guó)家和地區(qū)從來沒有進(jìn)行收入和財(cái)產(chǎn)再分配的改革，不平等程度在開始就處于較高的水平，如泰國(guó)、新加坡、馬來西亞和香港的基尼系數(shù)在0.4-0.5之間其次，基尼系數(shù)在很多國(guó)家和地區(qū)的變化趨勢(shì)不同50年代后期到90年代中期，基尼系數(shù)在泰國(guó)從0.41上升到