2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫及精品答案

單選題（共50題）1、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A2、證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C3、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】C4、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。A.20B.5C.10D.15【答案】B5、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關(guān)規(guī)定的說法中，正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預測或建議B.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B7、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證監(jiān)會)備案，備案材料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B8、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，上市公司屬于（）。A.國有投資公司B.有限責任公司C.既可以是有限責任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D9、在中華人民共和國境內(nèi)，（）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②【答案】A10、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，應該采取的措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D12、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務許可、責令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應當對此作出相應約定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A.①③④B.①②③C.①②D.②③④【答案】B14、有關(guān)運用人工智能技術(shù)開展投資顧問業(yè)務的說法中，錯誤的是（）A.金融機構(gòu)運用人工智能技術(shù)、采用機器人投資顧問開展資產(chǎn)管理業(yè)務應當經(jīng)金融監(jiān)督管理部門許可，取得相應的投資顧問資質(zhì)，充分披露信息，報備智能投顧模型的主要參數(shù)以及資產(chǎn)配置的主要邏輯B.金融機構(gòu)應當依法合規(guī)開展人工智能業(yè)務，不得借助智能投顧夸大宣傳資產(chǎn)管理產(chǎn)品或者誤導投資者C.金融機構(gòu)委托外部機構(gòu)開發(fā)智能投顧算法，應當要求開發(fā)機構(gòu)根據(jù)不同產(chǎn)品投資策略研發(fā)對應的智能投顧算法，避免算法同質(zhì)化加劇投資行為的順周期性D.非金融機構(gòu)也可以借助智能投資顧問超范圍經(jīng)營或者變相開展資產(chǎn)管理業(yè)務【答案】D15、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D16、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B17、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C18、全國股轉(zhuǎn)公司受理發(fā)行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現(xiàn)不符合規(guī)定或者其他影響本次發(fā)行的重大事項時，發(fā)行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉(zhuǎn)公司D.證監(jiān)會【答案】C19、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應予立案追訴【答案】C20、(2018年真題)金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務是（）。A.直接義務B.違背受托義務C.違背信托義務D.間接義務【答案】B21、證券行業(yè)文化建設(shè)中，組織層建設(shè)的關(guān)鍵要素是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、以下關(guān)于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）A.自營賬戶應由自營業(yè)務部門管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.證券公司應該確保自營資金來源的合法性【答案】A23、證券發(fā)行與承銷業(yè)務的主要監(jiān)管措施有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B24、分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。A.①②③④B.②③@C.①②③D.①②④【答案】A25、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D26、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯誤的是（）。A.在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應當及時更新客戶身份資料B.證券公司應當保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實情況的合同、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料C.客戶身份資料，自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存10年D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應當將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)【答案】C28、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）A.2％B.3％C.5％D.10％【答案】C29、以下關(guān)于反洗錢和反恐怖融資監(jiān)控名單監(jiān)控的說法中，錯誤的是（）A.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國政府、聯(lián)合國列示的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單B.恐怖組織及恐怖活動人員名單包括中國人民銀行要求關(guān)注的其他涉嫌恐怖活動的組織及人員名單C.證券公司有合理理由懷疑客戶或其交易對手、資金或其他資產(chǎn)與名單相關(guān)的，應立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告，并以電子形式或書面形式進行匯報D.恐怖活動組織及恐怖人員名單調(diào)整的，證券公司應立即開展回溯性調(diào)查，并按規(guī)定提交可疑交易報告【答案】C30、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D31、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A32、證券公司應在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，向公司登記機關(guān)申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內(nèi)，向（）提交相關(guān)資料，申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務院【答案】C33、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D35、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務機構(gòu)未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.60【答案】B36、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內(nèi)部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D37、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關(guān)于設(shè)立合伙企業(yè)應具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認繳且實際繳付的出資【答案】B38、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是（）。A.①②③④B.②③④⑥C.①③④⑤D.②③⑤⑥【答案】B39、下列說法中，正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C40、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，除現(xiàn)金外，保證金可以證券充抵。對于可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值進行折算。下列關(guān)于折算率說法正確的是（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A41、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B42、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C43、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D44、證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C45、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C46、下列各項，（）應當在經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A47、（2017年真題）期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、下列屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B49、下列不屬于