27五月2023國(guó)際貿(mào)易理論培訓(xùn)教程(4個(gè)ppt)13.1國(guó)際貿(mào)易的新發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易出現(xiàn)了許多新的現(xiàn)象：(1)同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加；(2)發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易量大大增加；(3)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移。以上現(xiàn)象在古典和新古典的傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論框架內(nèi)難以得到解釋，這迫使經(jīng)濟(jì)學(xué)家尋求新的貿(mào)易理論來(lái)解釋這些現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的這種努力促成了當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的形成。3.1.1挑戰(zhàn)之一

——同類產(chǎn)品間的貿(mào)易量大大增加

古典和新古典貿(mào)易理論認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的根源在于各國(guó)在產(chǎn)品生產(chǎn)方面的差異，包括技術(shù)差異（比較優(yōu)勢(shì)理論模型）和資源稟賦和產(chǎn)品要素密集度的差異（H-O模型），按照這些理論，各國(guó)之間的貿(mào)易主要是不同產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“行業(yè)間貿(mào)易”，但二戰(zhàn)后，國(guó)家間同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，即“行業(yè)內(nèi)貿(mào)易”大大增加，這種現(xiàn)象突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架下的貿(mào)易模式，因此是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論一個(gè)挑戰(zhàn)。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)(ITT)

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（indexofintra-industrialtrade）是用來(lái)測(cè)量國(guó)家間在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)（即同類產(chǎn)品）間進(jìn)行貿(mào)易程度的指標(biāo)：

其中：X和M分別為某行業(yè)（或同類產(chǎn)品）的出口值和進(jìn)口值。ITT＝0，表明無(wú)行業(yè)內(nèi)貿(mào)易；ITT>0，則表明一國(guó)有行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即一國(guó)會(huì)同時(shí)進(jìn)口和出口同一類產(chǎn)品，ITT越大，行業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度越高。

表3-1部分國(guó)家制造業(yè)部門的ITT（％）工業(yè)化國(guó)家197019871999發(fā)展中國(guó)家197019871999美國(guó)55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德國(guó)59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法國(guó)78.183.897.7土耳其16.536.382.2英國(guó)64.380.091.9泰國(guó)5.230.294.8意大利61.063.386.0韓國(guó)19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5數(shù)據(jù)來(lái)源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P161，上海人民出版社，2003。3.1.2挑戰(zhàn)之二

——發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家間的貿(mào)易量大大增加

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的資源稟賦論認(rèn)為，國(guó)家間的資源稟賦的差異是國(guó)際貿(mào)易的重要原因，據(jù)此，國(guó)際貿(mào)易應(yīng)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家（資本豐裕國(guó)）與發(fā)展中國(guó)家（勞動(dòng)力豐裕國(guó)）之間（即“南北貿(mào)易”），20世紀(jì)50年代之前的國(guó)際貿(mào)易的確大部分是屬于“南北貿(mào)易”，但是60年代后，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易（“北北貿(mào)易”）在國(guó)際貿(mào)易中所占的比率逐步上升，成為國(guó)際貿(mào)易的重要部分。那么國(guó)際貿(mào)易為什么會(huì)在相似的資源稟賦國(guó)家（即同類國(guó)家）之間進(jìn)行呢？這一現(xiàn)象顯然是資源稟賦論所不能解釋的。

表3-2工業(yè)化國(guó)家之間的

貿(mào)易量占其總貿(mào)易的份額(2000年)出口到工業(yè)化國(guó)家的比例從工業(yè)化國(guó)家進(jìn)口的比例美國(guó)0.560.51英國(guó)0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德國(guó)0.750.72意大利0.730.69法國(guó)0.770.80全部工業(yè)化國(guó)家0.700.70數(shù)據(jù)來(lái)源：根據(jù)IMF貿(mào)易方向統(tǒng)計(jì)季報(bào)（2002年3月）計(jì)算。3.1.3挑戰(zhàn)之三

——產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移當(dāng)代世界貿(mào)易的發(fā)展中，有許多產(chǎn)品曾經(jīng)由少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)和出口，然而，戰(zhàn)后這些產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先地位不斷發(fā)生變化，一些原來(lái)進(jìn)口的發(fā)展中國(guó)家開始生產(chǎn)并出口這類產(chǎn)品，而最初的出口的發(fā)達(dá)國(guó)家反而需要進(jìn)口。為什么在資源稟賦的模式基本不變的情況下，而某些制成品的比較優(yōu)勢(shì)會(huì)從發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移呢？這一問(wèn)題也是在傳統(tǒng)貿(mào)易理論的框架內(nèi)難以找到答案的。圖3-1日美韓三國(guó)轎車產(chǎn)量相對(duì)比重趨勢(shì)圖數(shù)據(jù)來(lái)源：海聞、P.林德特，王新奎：《國(guó)際貿(mào)易》，P163，上海人民出版社，2003。3.2基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)假設(shè)的國(guó)際貿(mào)易理論無(wú)論是古典還是新古典的貿(mào)易理論，在分析國(guó)際貿(mào)易時(shí)都有兩個(gè)重要的假定：其一，產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的；其二，規(guī)模收益不變，即不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。正是通過(guò)修正傳統(tǒng)貿(mào)易理論這兩個(gè)假設(shè)前提，當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論解釋了在古典貿(mào)易理論框架內(nèi)難以解釋的“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”和同類國(guó)家間貿(mào)易的現(xiàn)象。3.2.1不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)國(guó)際貿(mào)易中的不完全競(jìng)爭(zhēng)：差異產(chǎn)品和價(jià)格歧視基于產(chǎn)品差異的國(guó)際貿(mào)易基于價(jià)格歧視的國(guó)際貿(mào)易（1）完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)商品具有同質(zhì)性，即產(chǎn)品具有完全替代性；市場(chǎng)中廠商數(shù)量眾多，單個(gè)廠商在市場(chǎng)中對(duì)價(jià)格的影響微弱，都是市場(chǎng)價(jià)格的接受者，面臨一條水平的需求曲線；生產(chǎn)要素自由流動(dòng)；信息充分。（2）國(guó)際貿(mào)易中的不完全競(jìng)爭(zhēng)

二戰(zhàn)后，差異產(chǎn)品、壟斷勢(shì)力和價(jià)格歧視的存在使國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)離完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)已經(jīng)越來(lái)越遠(yuǎn)：

差異產(chǎn)品：產(chǎn)品具有相同的功能，但有差異不能完全替代；壟斷勢(shì)力和價(jià)格歧視：

壟斷勢(shì)力：市場(chǎng)中只有少數(shù)幾家巨型企業(yè)（如美國(guó)汽車市場(chǎng)上的通用、福特和克萊斯勒），對(duì)產(chǎn)品的價(jià)格具有很大的影響力，面對(duì)一條向右下方傾斜的需求曲線，可以實(shí)施價(jià)格歧視。

價(jià)格歧視：具有壟斷勢(shì)力的企業(yè)雖然出售同樣的產(chǎn)品，但在不同的市場(chǎng)或?qū)Σ煌南M(fèi)者收取不同的價(jià)格。（3）基于差異產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易在國(guó)際市場(chǎng)上初級(jí)產(chǎn)品基本上是同質(zhì)的（如鐵礦），國(guó)際貿(mào)易中行業(yè)間貿(mào)易大多是初級(jí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易（如中國(guó)從澳大利亞進(jìn)口鐵礦，同時(shí)向澳大利亞出口玉米）。但是，大多數(shù)制造產(chǎn)品都是差異產(chǎn)品（如汽車），這些產(chǎn)品相互間不能完全替代，消費(fèi)者把其視為不同的產(chǎn)品，大量差異產(chǎn)品的存在是行業(yè)內(nèi)貿(mào)易出現(xiàn)的重要原因（美國(guó)既向日本出口汽車，又從日本進(jìn)口汽車）。（4）基于價(jià)格歧視的國(guó)際貿(mào)易

實(shí)施價(jià)格歧視的三個(gè)條件國(guó)際貿(mào)易中存在實(shí)施價(jià)格歧視的條件價(jià)格歧視行為與行業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)施價(jià)格歧視的三個(gè)條件企業(yè)具有壟斷勢(shì)力，有能力決定產(chǎn)品價(jià)格；市場(chǎng)必須是分割的，不存在轉(zhuǎn)售現(xiàn)象；在不同的市場(chǎng)上，企業(yè)面臨不同的需求彈性。PQ有壟斷勢(shì)力企業(yè)的需求曲線：P=P(Q)P1P2Q1Q2圖3-2壟斷企業(yè)的需求曲線國(guó)際貿(mào)易中滿足實(shí)施價(jià)格歧視的

三個(gè)條件國(guó)際貿(mào)易中很多產(chǎn)品是由少數(shù)幾個(gè)具有壟斷力的企業(yè)所生產(chǎn)的；關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，使各國(guó)市場(chǎng)被分割；對(duì)本國(guó)企業(yè)而言，外國(guó)市場(chǎng)的需求本國(guó)市場(chǎng)的需求更有彈性?；趦r(jià)格歧視的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易MCPP內(nèi)銷Qd出口QfPdPfPfMRdMRfDdDfQQ本國(guó)市場(chǎng)外國(guó)市場(chǎng)圖3-3價(jià)格歧視條件下的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易價(jià)格歧視行為可以解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易：只要一個(gè)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)滿足價(jià)格歧視的條件，即使國(guó)外市場(chǎng)價(jià)格低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格，企業(yè)為追求利潤(rùn)極大化，仍有出口動(dòng)力，因?yàn)檫@比將這些商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上銷售要好，如果國(guó)外同類企業(yè)也采取類似行為，就會(huì)形成行業(yè)內(nèi)貿(mào)易（本例中假設(shè)沒有運(yùn)輸成本，MC為常數(shù)）。3.2.2規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理基于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易基于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本原理規(guī)模經(jīng)濟(jì)的的內(nèi)涵規(guī)模經(jīng)濟(jì)的判斷內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)a.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)（economiesofscale）是指生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)比例要高于要素投入增加的比例，又稱規(guī)模收益遞增。b.規(guī)模經(jīng)濟(jì)的度量規(guī)模報(bào)酬遞增規(guī)模報(bào)酬不變規(guī)模報(bào)酬遞減成本產(chǎn)量LAC圖3-4長(zhǎng)期成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟(jì)c.內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指由于企業(yè)自身規(guī)模的擴(kuò)大（即產(chǎn)量的增加）而導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象。這是通常意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)：指由于行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的增加，行業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，所導(dǎo)致的企業(yè)長(zhǎng)期平均成本下降的現(xiàn)象，即由“聚集效應(yīng)”而帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，它與企業(yè)集中所促進(jìn)的專業(yè)化供應(yīng)商隊(duì)伍的形成，知識(shí)外溢、技術(shù)擴(kuò)散、勞動(dòng)力市場(chǎng)共享等因素有關(guān)。（2）基于內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易封閉經(jīng)濟(jì)中的具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在行為開放經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的行為：行業(yè)內(nèi)貿(mào)易一個(gè)例子a.封閉經(jīng)濟(jì)中的具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在行為PPE=ACELACQMRMCD圖3-5封閉經(jīng)濟(jì)中壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的長(zhǎng)期均衡圖中封閉經(jīng)濟(jì)中企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為L(zhǎng)AC曲線逐漸降低，壟斷競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為企業(yè)面對(duì)向下傾斜的需求曲線，在封閉經(jīng)濟(jì)中，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為零，表現(xiàn)為在均衡點(diǎn)E，LAC與D相切。b.開放經(jīng)濟(jì)中具有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷

競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)行為與國(guó)際貿(mào)易PQACMCMR2D2P2MR1D1P1Q1Q2MR1D1P1Q1D3LACP3MR3Q3QP圖3-6壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易的短期影響和長(zhǎng)期影響E1E2E1E3壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)參與國(guó)際貿(mào)易短期內(nèi)可以獲得超額利潤(rùn)，長(zhǎng)期內(nèi)超額利潤(rùn)重歸于0，但產(chǎn)品價(jià)格下降，本國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)量增加，消費(fèi)者福利也增加。（a）短期影響（b）長(zhǎng)期影響c.規(guī)模經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易：一個(gè)例子日本美國(guó)P(萬(wàn)美元)P(萬(wàn)美元)P(萬(wàn)美元)P(萬(wàn)美元)Q（卡車）Q（卡車）Q（轎車）Q（轎車）LACLACLACLAC2.01.52.01.5100200出口美國(guó)100200出口日本日本美國(guó)A1A1’A2B2B1B1’圖3-7“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”與行業(yè)內(nèi)雙向貿(mào)易上圖表明，即使發(fā)達(dá)國(guó)家具有相同的資源稟賦，相同的技術(shù)條件，只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家間進(jìn)行貿(mào)易也是有利可圖的。（3）基于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)與國(guó)際貿(mào)易坎姆模型：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和同類國(guó)家間的貿(mào)易a.具有外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)與

國(guó)際貿(mào)易E1E2E3E1’E2’E3’D1D2S1S2LS超額利潤(rùn)PqQPq1q2Q2Q1P1P2P3AC1AC2MR1MR2MR3MC1MC2參與國(guó)際貿(mào)易后，短期內(nèi)企業(yè)可能獲得超額利潤(rùn)，但長(zhǎng)期內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)重新回到0；對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者而言，產(chǎn)品的長(zhǎng)期價(jià)格下降，社會(huì)福利增加。圖3-8存在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)的生產(chǎn)和貿(mào)易(a)行業(yè)(b)企業(yè)b.坎姆模型：外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和同類

國(guó)家之間的貿(mào)易

說(shuō)明外部規(guī)模導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易，從而解釋“北北貿(mào)易”的一個(gè)模型是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家默瑞.坎姆在1964年提出的。利用這個(gè)模型可以說(shuō)明為什么兩個(gè)技術(shù)相同、資源稟賦相同，甚至消費(fèi)者需求偏好相同的國(guó)家為什么會(huì)進(jìn)行貿(mào)易。照相機(jī)W電腦TWmaxTmaxE1PPT曲線無(wú)差異曲線IPT/PW圖3-9規(guī)模經(jīng)濟(jì)和PPT及生產(chǎn)模式

反映規(guī)模經(jīng)濟(jì)的PPT是一條凸向原點(diǎn)的曲線，表明增加一種產(chǎn)品的機(jī)會(huì)成本是遞減的。圖3-9還假設(shè)兩國(guó)生產(chǎn)技術(shù)、資源稟賦和需求偏好相同，表現(xiàn)為兩國(guó)的PPT和I是完全相同的。在沒有貿(mào)易時(shí)，兩國(guó)的生產(chǎn)和消費(fèi)均衡點(diǎn)為E，兩國(guó)各自生產(chǎn)自己所需的產(chǎn)品。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與PPT及沒有國(guó)際貿(mào)易時(shí)的

生產(chǎn)和消費(fèi)模式W1T1規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際貿(mào)易：坎姆模型進(jìn)口WTTmaxW1W2T1T2E1

進(jìn)口出口出口IWmaxE2IIPPT圖3-10基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的國(guó)際貿(mào)易如國(guó)一國(guó)專門生產(chǎn)W，另一國(guó)家專門生產(chǎn)T，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，W和T的生產(chǎn)成本都會(huì)下降，然后兩國(guó)再進(jìn)行交換，則雙方的福利都會(huì)增加，在圖中表現(xiàn)為貿(mào)易后的均衡點(diǎn)E2比沒有分工和貿(mào)易前的均衡點(diǎn)E1所達(dá)到的效用水平更高。PT/PW3.3產(chǎn)品生命周期論的國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于行業(yè)內(nèi)貿(mào)易和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易，不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易理論作了很好的解釋，但如何解釋貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)和一些產(chǎn)品中領(lǐng)先地位的變化呢？美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德.弗農(nóng)通過(guò)分析產(chǎn)品技術(shù)的變化及其對(duì)貿(mào)易的影響，解釋了這一現(xiàn)象。這一理論就是所謂的“產(chǎn)品生命周期論”。3.3.1產(chǎn)品生命周期論的基本邏輯產(chǎn)品生命周期模型認(rèn)為產(chǎn)品在其生命周期的不同階段所需要投入要素的比例是不同的。在產(chǎn)品的創(chuàng)新階段需要投入大量的研發(fā)與開發(fā)費(fèi)用，因此最初產(chǎn)品屬于資本密集型的產(chǎn)品，隨著生產(chǎn)技術(shù)的成熟，并走向大規(guī)模生產(chǎn)，產(chǎn)品生產(chǎn)只需標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)和大量非熟練的勞動(dòng)力即可，此時(shí)產(chǎn)品投入要素比例從資本密集型轉(zhuǎn)變成勞動(dòng)密集型，因此產(chǎn)品的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)逐漸由發(fā)達(dá)轉(zhuǎn)向發(fā)展中國(guó)家。這正是當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)換的重要原因。3