證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試模擬A卷帶答案

單選題（共100題）1、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B2、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】C3、國際短期資金流動的類型包括（），A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D4、根據(jù)國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A5、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C6、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、關(guān)于港股通的說法中，有誤的是（）。A.投資者參與港股通交易，不得通過低價大額買入申報等方式惡意占用額度，影響額度控制B.上交所證券交易服務(wù)公司對港股通交易每日額度的使用情況進行實時監(jiān)控，并在其指定網(wǎng)站公布額度使用情況C.投資者應當通過滬市人民幣普通股票賬戶進行港股通交易。港股通交易以人民幣報價，投資者以港幣交收D.上交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時間以上交所公布的時間為準【答案】C8、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應該具備的條件，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C9、在對影響股價變動的行業(yè)因素進行分析時發(fā)現(xiàn)，手機的普遍采用終結(jié)了早期作為移動通信主要方式的傳呼機，這對應行業(yè)因素中的（）。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.行業(yè)估值水平【答案】B10、證券金融公司應當建立（）機制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風險。A.風險控制B.資本管理C.合規(guī)管理D.制度管理【答案】A11、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國證券自律管理機構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、（2018年真題）通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于（）。A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.OTC交易的衍生工具【答案】D13、下列各項中，會出現(xiàn)在我國證券交易委托指令中的是（）。A.①④B.②③C.③D.①②③④【答案】D14、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）和（）。A.外國債券-日本債券B.外國債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B15、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、1998年9月，財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國債，這批國債屬于（）。A.特別國債B.普通國債C.儲蓄國債D.長期建設(shè)國債【答案】D17、()是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C18、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B19、凡在限額以內(nèi)發(fā)生的損失，都可以通過（）來抵御。A.自有資金B(yǎng).內(nèi)部資金C.外部資金D.內(nèi)部資金或者外部資金【答案】A20、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠期合約【答案】A21、貨幣政策的中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環(huán)節(jié)，可以作為中介目標的金融指標主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C22、下列關(guān)于風險控制的說法，錯誤的是（）A.防止損失的實際發(fā)生B.將風險轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補償C.實施風險控制策略的成本主要在于控制費用的支出D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴重程度【答案】B23、（2019年真題）屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股票以高于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。A.溢價發(fā)行B.折價發(fā)行C.平價發(fā)行D.配額發(fā)行【答案】A25、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)()批準。A.地方人民政府B.全國人大C.國務(wù)院D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D26、在證券分析中，對（）因素的分析被稱為基本面分析。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D27、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動主要有（）方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔任證券交易所的高級職員【答案】D29、整個證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B30、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是（）。A.是否進行信用評級由證監(jiān)會確定B.是否進行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進行信用評級D.是否進行信用評級由評級機構(gòu)確定【答案】B31、在股票審核制度方面的主要內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②④【答案】D33、按照我國《證券法》規(guī)定，證券交易必須實行的原則是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D34、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D35、結(jié)算所實行的結(jié)算制度被稱為（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐時盯市制度D.含負債的每日結(jié)算制度【答案】B36、（）是指外匯風險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。A.不確定性B.或然性C.相對性D.突發(fā)性【答案】A37、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）。A.證券實名制B.無負債結(jié)算制度C.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】B38、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、（2019年真題）中國香港和國際投資者習慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A40、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。?A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C41、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D42、（2018年真題）債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A43、風險管理的目標是（）。A.創(chuàng)造價值B.減少損失C.降低風險D.增加風險【答案】A44、（2020年真題）股價指數(shù)是指將計算期的（）與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D45、SEAQ系統(tǒng)的特點有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D46、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B47、（2021年真題）下列關(guān)于直接融資的說法，錯誤的是（??）A.通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導資源配置，發(fā)揮市場篩選作用B.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配C.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，在這個過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實體經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展D.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風險和分布情況【答案】C48、目前，可進行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B49、關(guān)于機構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C50、我國銀行間市場債券結(jié)算采用（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】A51、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C52、與認購、認沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是(??)。A.標的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】A53、下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應當符合的條件的說法中，不正確的是（）。A.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)B.申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準C.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D54、開設(shè)證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B55、下列關(guān)于貨幣政策的目標說法錯誤的是（）。A.貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應量上存在爭議B.操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇C.貨幣中介目標選取的標準不同于操作目標D.貨幣政策作為總需求管理工具，在維護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性【答案】C56、保護基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D57、下列關(guān)于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D58、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)（）而平倉的。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金交割D.轉(zhuǎn)手交易【答案】A59、風險管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A60、無限售條件股份包括（）A.①②B.①③C.③④D.①②③④【答案】B61、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.2C.3D.6【答案】D62、在風險管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風險與專業(yè)語言下的風險均是真正意義上的風險B.通俗風險語言盡管表達形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業(yè)的風險語言體系下，每一個概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學系統(tǒng)的理論支持【答案】A63、修正的美式期權(quán)也叫作（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對所有推薦的發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查，督導發(fā)行人規(guī)范運作的制度。A.保薦B.發(fā)審委C.保代D.推薦【答案】A66、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A67、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A69、我國證券市場的監(jiān)管目標有（）。A.①③④B.①②③④C.①②D.③④【答案】B70、貨幣政策最終目標不包括（）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價C.國際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D71、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.預測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個月的數(shù)據(jù)【答案】C72、（2018年真題）債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，又稱為（）。A.到期收益率B.實際收益率C.持有期收益率D.名義利率【答案】D73、主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所，下列說法錯誤的是（）。A.主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標準較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場的主板市場C.相對創(chuàng)業(yè)板市場而言，主板市場是資本市場中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D74、下列關(guān)于風險管理的說法中不正確的是（）。A.現(xiàn)代風險管理是一種全面的風險管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標B.風險管理的目標是創(chuàng)造價值C.風險管理在于減少損失降低風險D.事前管理決定了風險管理是一種積極管理【答案】C75、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D76、證券服務(wù)機構(gòu)應當妥善保存客戶委托文件、資料等，保存期限不得少于()年。A.10B.20C.15D.5【答案】A77、（）是指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券融資融券業(yè)務(wù)【答案】B78、下列（）經(jīng)濟現(xiàn)象會引起股票市場的行情看漲.A.財政部宣布提供資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)B.公司連年虧損C.宏觀經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)低于預期D.人民幣匯率上升【答案】A79、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A80、我國的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機構(gòu)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B81、股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A82、某方法優(yōu)點主要是能夠從經(jīng)濟和金融層面揭示股票價格決定的基本因素及這些因素對價格的影響方式和影響程度，缺點主要是對基本面數(shù)據(jù)的真實、完整性具有較強依賴，短期價格走勢的預測能力較弱，該方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A83、當利率看跌時，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C84、下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是()。A.以信息披露的權(quán)威性為中心B.完善“事前問責、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度C.增強信息披露的準確性和完整性D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度【答案】A85、公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應當通過下列（）方式確定發(fā)行價格。A.網(wǎng)下投資者詢價B.向目標投資者詢價C.向戰(zhàn)略投資者詢價D.直接定價【答案】D86、下列關(guān)于中國香港金融市場的說法錯誤的有（）。A.中國香港特別行政區(qū)實行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制B.香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易C.中國香港債券市場擁有統(tǒng)一規(guī)定的債券托管機構(gòu)D.目前，中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)主要包括香港金融管理局（金管局）、證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）和保險業(yè)監(jiān)理處（保監(jiān)處）【答案】C87、中國證監(jiān)會的職責有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C88、證券公司發(fā)行債券應當由()制訂方案。A.發(fā)行人股東會B.發(fā)行人董事會C.發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請的主承銷商【答案】B89、目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個交易日B.每三個交易日C.每兩個交易日D.每五個交易日【答案】A90、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②