證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)及答案（重點(diǎn)題）

單選題（共100題）1、變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C2、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請(qǐng)文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】A3、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易【答案】A4、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】D5、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對(duì)發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B6、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的種類有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B8、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、（）是用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)而收取的費(fèi)用。A.基金交易費(fèi)B.基金銷售服務(wù)費(fèi)C.申購(gòu)費(fèi)D.基金運(yùn)作費(fèi)【答案】B10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告?；饌浒缸裕ǎ┲掌?，基金合同生效。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A11、（2018年真題）政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D12、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C13、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A15、公開(kāi)發(fā)行股票的優(yōu)點(diǎn)有（）。A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①②⑤D.①③⑤【答案】D16、各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)是（）。A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序C.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)D.嚴(yán)厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的“三公”【答案】D17、2020年6月12日，科創(chuàng)板“首單CDR”九號(hào)機(jī)器人有限公司的上市申請(qǐng)獲上交所通過(guò)，目前項(xiàng)目進(jìn)度為（）狀態(tài)。如果九號(hào)機(jī)器人順利上市，將作為科創(chuàng)板第一家申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行CDR存托憑證的上市公司。A.上市委會(huì)議審議B.上市委會(huì)議討論C.上市委會(huì)議通過(guò)D.上市委會(huì)議批準(zhǔn)【答案】C18、銀行間債券市場(chǎng)成員根據(jù)其是否與中央債券簿記系統(tǒng)直接聯(lián)網(wǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)而分為直接結(jié)算成員和間接結(jié)算成員。其中，間接結(jié)算成員主要是（）。A.①②B.③④C.②④D.①③【答案】D19、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度B.強(qiáng)行減倉(cāng)制度C.限倉(cāng)制度D.集中交易制度【答案】B20、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D21、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)C.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)【答案】C22、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B23、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國(guó)家信用D.企業(yè)信用【答案】A24、金融債券發(fā)行后，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)每（）對(duì)該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評(píng)級(jí)。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C25、關(guān)于基金的交易制度，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的交易實(shí)行集中交易管理制度B.基金管理人設(shè)有中央交易室，以保證公正、公平為原則，實(shí)行統(tǒng)一交易、統(tǒng)一管理C.基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易D.基金的投資指令進(jìn)行交易執(zhí)行前，不需要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理控制部門(mén)的審核【答案】D26、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D27、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》和科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》C.上海證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊(cè)審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容【答案】C28、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C29、貨幣市場(chǎng)，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場(chǎng)，例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B30、幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，包括（）等貨幣市場(chǎng)工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D31、（2019年真題）對(duì)股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)椋ǎ〢.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C32、公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，公司盈利增加，股利（），股票價(jià)格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B33、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C34、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.首日上市的證券D.已上市基金【答案】C35、2018年3月17日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B36、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B37、國(guó)際直接投資主要三種形式是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A38、基于（）定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測(cè)度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)。A.不確定性B.危險(xiǎn)性C.損失性D.波動(dòng)性【答案】D39、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C40、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D41、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項(xiàng)D.留存收益【答案】A42、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等步驟。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A44、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開(kāi)立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬(wàn)份【答案】A45、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C46、下面有關(guān)影響國(guó)債銷售價(jià)格因素的說(shuō)法中正確的是（）。A.市場(chǎng)利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過(guò)高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買已流通的國(guó)債，而不是直接購(gòu)買新的國(guó)債C.在國(guó)債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國(guó)債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B47、公司證券包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流動(dòng)性【答案】C49、關(guān)于下列首次公開(kāi)發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行B.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金C.網(wǎng)下投資者在申購(gòu)時(shí)需繳付申購(gòu)資金D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行【答案】D50、（2019年真題）根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，（）設(shè)置投資者證券總賬戶（一碼通賬戶）及子賬戶。A.證券公司B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B51、下列屬于公司債券公開(kāi)發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件主要有（）。A.①②B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D52、以下屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B53、（2018年真題）證券公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A54、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷B.有固定存續(xù)期C.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)D.適用于開(kāi)放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)【答案】B55、公開(kāi)發(fā)行股票的上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A.3；30％B.9；50％C.12；30％D.24；50％【答案】D56、（2020年真題）關(guān)于股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證券【答案】D57、交易所市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債實(shí)行場(chǎng)外分銷時(shí)，國(guó)債認(rèn)購(gòu)款的支付時(shí)間為（）。A.辦理過(guò)戶的前一交易日B.辦理過(guò)戶交易日當(dāng)日C.辦理過(guò)戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D58、我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。A.銀行間市場(chǎng)B.銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D.場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)【答案】A59、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A60、根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D61、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債【答案】C62、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D63、做市商交易制度的特點(diǎn)有（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】C64、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D65、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊(cè)制【答案】A66、一般而言，基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和指的是（）A.基金總負(fù)債B.基金總份額C.基金份額持有人數(shù)D.基金資產(chǎn)總值【答案】D67、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列關(guān)于開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)模式的說(shuō)法,正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A69、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D70、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量包括（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D71、（）等都會(huì)影響上市公司未來(lái)的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價(jià)值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、期貨價(jià)格的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B73、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近（）連續(xù)盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C74、上市公司出現(xiàn)可以向證券交易所申請(qǐng)主動(dòng)退市的情形不包括（）。A.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易B.上市公司股東大會(huì)決議主動(dòng)撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或轉(zhuǎn)讓C.上市公司向所有股東發(fā)出回購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，但依然具備上市條件D.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購(gòu)全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】C75、（2019年真題）根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A77、1949～1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國(guó)建立起大一統(tǒng)模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國(guó)金融體系的首要任務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C78、無(wú)限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B79、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B80、（2018年真題）下列說(shuō)法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、（2019年真題）中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D82、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。A.權(quán)利和義務(wù)B.實(shí)物與資產(chǎn)C.股息和紅利D.以上都不對(duì)【答案】C83、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B84、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A85、下面關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C86、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D87、某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債的信用評(píng)級(jí)為AA，其含義和可能發(fā)生的情況有（）。A.①④B.①③C.①③④D.②③【答案】A88、對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B89、作為國(guó)際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、截至