證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測提升B卷附答案

單選題（共100題）1、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D2、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B4、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B5、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D6、(2018年真題)下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C7、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.注冊資本最低額為人民幣1000萬元B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度【答案】A10、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B11、按照《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C12、（）對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.中國銀保監(jiān)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D13、下列關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金投資范圍的說法中，正確的是（）。A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可用于承銷證券【答案】A14、中國證監(jiān)會(huì)可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C15、下列關(guān)于委托交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D16、（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D17、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行D.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行【答案】B18、（）情形下，不必滿足以下規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者B.向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見D.向?qū)Ｍ顿Y者履行信息告知義務(wù)【答案】D19、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C20、證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B21、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說法正確的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B22、動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形不包括（）。A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款C.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金D.客戶債權(quán)人要求【答案】D23、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)以及在每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B24、（2016年真題）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是（）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶【答案】C25、（）決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.高級管理人員D.股東大會(huì)【答案】A26、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲(chǔ)【答案】A27、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B28、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D29、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A30、對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的（）。A.半年；2倍B.半年；3倍C.1年；2倍D.1年；3倍【答案】A31、（2020年真題）下列產(chǎn)品中可以在證券公司柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對配合（）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證監(jiān)會(huì)C.銀保監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】D33、（2017年真題）證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.1B.3C.5D.7【答案】B34、合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】A35、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B37、按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（）?A.欺詐客戶行為B.虛假陳述行為C.操縱市場行為D.內(nèi)幕交易行為【答案】C38、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括下列內(nèi)容（）A.①②④B.①②③C.①③D.①②③④⑤【答案】D39、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.②③④⑤D.②③④【答案】A40、根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C41、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。A.證券投資顧問B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券咨詢師D.證券分析師【答案】D42、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C43、下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.執(zhí)行股東會(huì)的決議C.向股東會(huì)會(huì)議提出提案D.對董事、高級管理人員提起訴訟【答案】B44、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，需核對投資者的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障的舉措錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持【答案】B47、（2016年真題）證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括（）。A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息【答案】A48、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D49、保薦代表人在（）個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B50、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有（）A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D51、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B52、（）對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會(huì)【答案】A53、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過自營交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C.有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下【答案】B54、（2020年真題）證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D55、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括（）。A.②③B.①③C.②④D.①④【答案】B56、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D57、（2016年真題）下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、對有（）情形的基金托管人，中國證監(jiān)會(huì)可依法取消其基金托管資格。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】B59、全國場外市場運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A60、下列有關(guān)操縱證券、期貨市場交易應(yīng)承擔(dān)的行政責(zé)任中不正確的是（）。A.責(zé)令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款B.沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款C.單位操縱證券市場的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告D.單位操縱證券市場的，并處1萬元以上500萬元以下的罰款【答案】D61、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A62、下列各項(xiàng)中，（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A63、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D64、(2019年真題)下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，可能受到的處罰措施包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、掛牌前（）個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C68、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B69、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A70、證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C71、下列事項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B72、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本_100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C73、(2018年真題)（）是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪【答案】D74、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。A.普通合伙企業(yè)B.有限責(zé)任公司C.有限合伙企業(yè)D.國有獨(dú)資公司【答案】A75、非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。A.藝術(shù)品B.貸款C.房地產(chǎn)D.基金份額【答案】D76、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.五十萬元以上五百萬元以下B.六十萬元以上六百萬元以下C.七十萬元以上七百萬元以下D.八十萬元以上八百萬元以下【答案】A77、關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的表述，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A78、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。A.①④B.①②C.②④D.②③【答案】B79、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D80、下列關(guān)于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C81、下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法中．正確的是()。A.每屆任期為3年B.每屆任期為2年以下C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【答案】C82、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A83、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。A.1B.2C.3D.4【答案】A84、（2020年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、（）簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.獨(dú)立董事B.合規(guī)總監(jiān)C.董事長D.首席風(fēng)險(xiǎn)官【答案】D85、公募基金宣傳推介材料禁止性行為包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、同自營業(yè)務(wù)相比，（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。A.客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性【答案】A87、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D88、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）。A.行政法規(guī)B.法律C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則【答案】C89、（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D90、（2016年真題）有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A.不少于3