證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試題型資料

單選題（共100題）1、下列有關(guān)政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)并非最高B.購(gòu)買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達(dá)的二級(jí)市場(chǎng)為政府債券的轉(zhuǎn)讓提供了方便，使其流通性大大增強(qiáng)D.國(guó)債的利息收入可免納個(gè)人所得稅【答案】A2、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A4、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B5、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C6、只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與（）一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能折價(jià)出售，再加上必要但數(shù)目頗高的清算費(fèi)用，絕大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值是低于其（）的。A.實(shí)際價(jià)值；賬面價(jià)值B.實(shí)際價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值C.賬面價(jià)值；賬面價(jià)值D.賬面價(jià)值；內(nèi)在價(jià)值【答案】C7、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C8、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求【答案】C9、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段【答案】C10、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。?A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率B.標(biāo)的證券價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.預(yù)期股利【答案】A11、關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D13、以下符合貨幣市場(chǎng)基金保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求的投資組合的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B14、（2021年真題）下列關(guān)于基金信息披露的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B15、一般來(lái)說，下列屬于中央銀行主要職能的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A17、上市公司股東發(fā)行可交換公司債券的目的包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、根據(jù)行業(yè)周期理論，任何行業(yè)都會(huì)經(jīng)歷（）、（）、（）、（）四個(gè)階段。A.幼稚期成熟期成長(zhǎng)期衰退期B.衰退期成長(zhǎng)期成熟期幼稚期C.幼稚期成長(zhǎng)期成熟期衰退期D.成長(zhǎng)期幼稚期成熟期衰退期【答案】C19、以下不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D20、電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。A.自助終端系統(tǒng)B.客戶端委托系統(tǒng)C.頁(yè)面客戶端系統(tǒng)D.電腦交易系統(tǒng)【答案】D21、當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B22、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價(jià)格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實(shí)際價(jià)格【答案】C23、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】C24、根據(jù)《全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社保基金投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)在最近（）年沒有重大的違規(guī)行為。A.5B.3C.7D.4【答案】B25、貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】C27、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建【答案】D28、企業(yè)債券融資同股票融資相比，在財(cái)務(wù)上具有許多優(yōu)勢(shì)，以下不正確的是（）。A.債券融資的稅盾作用B.債券融資的財(cái)務(wù)杠桿作用C.債券融資的資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用D.債券融資的資金量沒有限制【答案】D29、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，是指經(jīng)一國(guó)金融管理當(dāng)局審批通過、獲準(zhǔn)直接投資境外股票或者債券市場(chǎng)的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A30、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機(jī)制包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①②③④【答案】A31、《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B32、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險(xiǎn)分析B.經(jīng)濟(jì)資本配置C.控制費(fèi)用D.風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)【答案】C33、我國(guó)債券市場(chǎng)發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B34、跟據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、操作風(fēng)險(xiǎn)的一種分類方法是根據(jù)定義將其劃分為由（）所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】A36、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C37、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③C.①④D.①②【答案】A38、下列選項(xiàng)中，屬于基金交易費(fèi)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C39、資本市場(chǎng)根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點(diǎn)，針對(duì)各種不同市場(chǎng)主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內(nèi)在邏輯層次、不同服務(wù)對(duì)象和不同內(nèi)在特點(diǎn)的市場(chǎng)形式。上述描述的是資本市場(chǎng)的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B40、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，符合（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A41、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響【答案】C42、與其他類型基金相比，貨幣市場(chǎng)基金具有（）的特點(diǎn)。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、IIID.I、Ⅳ【答案】C43、系統(tǒng)的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估需要從以下（）方面入手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B44、2020年7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。A.8月1日B.8月9日C.9月1日D.9月8日【答案】A45、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來(lái)劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象D.它是一種附有認(rèn)購(gòu)該公司股票權(quán)利的債券【答案】C46、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費(fèi)城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C47、關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C48、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D49、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】A50、下列關(guān)于競(jìng)價(jià)原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先”的原則撮合成交B.成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)C.成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定D.證券交易所內(nèi)的證券競(jìng)價(jià)交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交【答案】A51、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于（）或等值的自由兌換貨幣。A.5億元；5億元B.3億元；5億元C.3億元；8億元D.5億元；8億元【答案】D52、（2019年真題）影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。A.銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位B.我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型C.我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所D.中國(guó)外匯市場(chǎng)目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場(chǎng)【答案】B54、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C55、VAR方法是20世紀(jì)80年代由（）的風(fēng)險(xiǎn)管理人員開發(fā)出來(lái)的。A.長(zhǎng)期資本管理公司B.美林證券C.JP摩根D.信孚銀行【答案】C56、以下關(guān)于股票的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B57、宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關(guān)系是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A58、對(duì)公司治理情況的分析包括()之間的關(guān)系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C59、目前中國(guó)企業(yè)發(fā)行境外債券總體可以分為三類，分別是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A60、下列關(guān)于國(guó)際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬(wàn)份【答案】A62、中國(guó)外匯交易中心于2007年4月6日推出（）。A.外匯掉期業(yè)務(wù)B.利率互換交易C.債券遠(yuǎn)期交易D.利率掉期交易【答案】B63、（2018年真題）證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D64、在復(fù)利條件下，下列跟貨幣時(shí)間價(jià)值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中：FV-終值;PV-現(xiàn)值;i-每期利率;n-期數(shù);m-每期付息次數(shù)。A.①③④B.①②④C.①③D.②④【答案】C65、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A67、下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來(lái)進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A68、按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于我國(guó)證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。A.每股票面金額B.每股交易價(jià)格C.每股現(xiàn)金股利D.每股實(shí)際價(jià)格【答案】C70、股票市場(chǎng)行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D71、央行的公開市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或（）。A.公司債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券【答案】B72、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、證券市場(chǎng)監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D74、證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C75、下列關(guān)于債券交易方式的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致B.證券交易所的交易價(jià)格按競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割【答案】D76、我國(guó)銀行業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B77、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)相對(duì)固定，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C78、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊(cè)之后尚未發(fā)行前，債項(xiàng)信用級(jí)別發(fā)生降級(jí)的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A80、（2018年真題）我國(guó)證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C81、（2018年真題）由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財(cái)務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C82、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B83、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D84、下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()A.公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬(wàn)元人民幣D.公募基金可以向社會(huì)公眾公開宜傳推廣，基金募集對(duì)象不固定【答案】C85、中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A86、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、關(guān)于上市開放式基金，下列選項(xiàng)正確的是（）。A.上市開放式基金只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回B.上市開放式基金的申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行C.LOF采用指數(shù)基金模式D.LOF可能會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象【答案】B88、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C89、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B