2016年廣西基金從業(yè)資格：股票估值模型的分類模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書2.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案3.通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場準入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場檢查D.非現(xiàn)場檢查4.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化5.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送報告材料。其報送內(nèi)容不包括__。A.基金宣傳推介材料的形式B.基金宣傳推介材料的用途說明C.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎證明的原件.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。50%60%70%80%.從反映的經(jīng)濟關(guān)系上來看，股票反映的是—關(guān)系，債券反映的是—關(guān)系，契約型基金反映的是—關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán).所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)C.所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托D.債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托8.首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。A.詢價方式.協(xié)商定價方式C.上網(wǎng)競價方式D.市價折扣方式.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權(quán)利10.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人11.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價12.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。99009901999010000.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售.下列關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法，不正確的有_。A.我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397天的浮動利率債券D.貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運用程度越高，其潛在的風險越高.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率.下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是_。A.證券交易所B.證券投資咨詢公司C.證券信用評級機構(gòu)D.會計師事務(wù)所.配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有_。A.增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股B.轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化C.配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權(quán)D.轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本.根據(jù)（證券投資基金運作管理辦法）規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在—以上；債券基金的債券投資比重必須在—以上。60%；80%80%；60%60%；60%D.80%；80%.下列關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_。A.基金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)21.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)22.上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A.10B.15C.20D.30.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.下列關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)則的說法，正確的有_。A.封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:30?11:30、13:00?15:00,法定公眾節(jié)假日除外B.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則二買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制25.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價26.場外認購LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶D.中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶27.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這主要得益于__。A.基金的強制信息披露制度B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C.基金管理人員較高的道德水準D.基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制28.以下屬于我國證券投資基金交易費的是_。A.印花稅B.開戶費C.過戶費D.經(jīng)手費29.基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄B.注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰30.某基金50%的資產(chǎn)投資于股票，30%的資產(chǎn)投資于債券，20%的資產(chǎn)投資于貨幣市場工具，則該基金屬于_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場基金D.混合基金31.下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當具備的條件的是_。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度32.有價證券的特征包括_。A.收益性B.流動性C.風險性D.期限性33.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說法，錯誤的是_。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力D.市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務(wù).基金份額凈值等于—除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值.下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是_。A.基金管理人的職責是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C.基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來37.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認購費率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.2238.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限39.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。10152025.下列關(guān)于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率42.下列各項中，—不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性43.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款44.基金年度報告應(yīng)該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A.15B.45609045.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)46.下列選項中，不屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯47.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生